國內外科研誠信的內涵演進及其研究熱點分析

陳雨 李晨英 趙勇

1 科研誠信解讀

當今學術不端惡性事件的頻頻曝光引起了世界對科研誠信的高度關注，嚴重損毀了公眾對科學的信任。通過百度搜索，關于科研誠信的相關新聞就有5902條，并且都是2006年以來的新聞，可見科研誠信已是媒體上公開討論的公共話題。科技部在2006年成立了科研誠信建設辦公室，專門解決科研誠信的問題，可見政府管理部門也開始重視科研誠信環(huán)境的建設問題。對于學術界，自1952年一人匿名在《Nature》期刊上發(fā)表了“The Integrity of Science”以來，科研誠信就一直被世界學術界廣泛關注著。

官方最早關注科研誠信的是美國，美國學術誠信研究中心（簡稱CAI）關于科研誠信的定義是：“即使在逆境中仍堅持誠實、信任、公正、尊重和責任這五項根本的價值觀”。我國官方對于科研誠信的定義是：“科研誠信也稱為科學誠信或學術誠信，是指科研工作者應實事求是、不欺騙、不弄虛作假，必須恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規(guī)范”。國際上，學術不端行為一般指捏造、竄改數(shù)據(jù)和剽竊3種行為，但是一稿多投、侵占學術成果、偽造學術履歷等行為也可包括進去。根據(jù)以上官方的界定，科研誠信主要涉及如下4個層面的問題：一是防治科研不端行為；二是制訂和落實一般科研活動的行為規(guī)范準則；三是規(guī)避和控制來自政治、經(jīng)濟利益等方面壓力對科研的影響；四是強調與科研人員道德品質和倫理責任相關的個人自律。在上述意義上，“科研誠信”與“科研道德”兩個概念是等價的?？蒲姓\信最初是以科研道德為名進行研究的，隨著研究方向的轉變開始出現(xiàn)科研不端、科研失范、科研腐敗，最終各國政府在制定政策時把以上統(tǒng)稱為科研誠信。

以CNKI、CSSCI、萬方和維普4個學術期刊數(shù)據(jù)庫為信息源，檢索主題含有“科研誠信”的文獻，總共獲得5161篇相關文獻。通過對5156篇文獻的關鍵詞詞頻統(tǒng)計并對科研誠信概念的內涵與外延進行界定，從整體來看，科研誠信是一個很大的范疇，在這個范疇里包含了科研或學術的誠信、不端、道德、失范、腐敗、造假、抄襲、剽竊等現(xiàn)象，并且各個概念之間存在著許多相似性。

本研究從科技史發(fā)展的角度，在追溯科研誠信相關概念發(fā)展演進的基礎上，采用文獻計量、政策文本分析和內容分析方法，量化分析了國內外科研誠信相關學術研究的發(fā)展概況，以及研究熱點的變化趨勢，旨在為了解我國科研誠信相關研究的演進脈絡提供參考，以期展現(xiàn)科研誠信目前的現(xiàn)狀和為其未來的發(fā)展提供可參考的科學依據(jù)。

2 數(shù)據(jù)來源及研究方法

科研誠信相關研究文獻數(shù)據(jù)來源于1992—2016年的國外Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫（以下簡稱WOS）和國內CNKI數(shù)據(jù)庫，政策文本數(shù)據(jù)來源于各國政府相關部門的官方網(wǎng)站，運用文獻計量軟件繪制科研誠信發(fā)展趨勢圖，分析國內外科研誠信研究熱點及發(fā)展趨勢。

2.1 數(shù)據(jù)來源

通過對科研誠信相關概念和外延的梳理，本文利用科研誠信相關的一系列檢索詞進行了檢索，提高了檢全率，并且中英文的檢索詞完全對應，提升了國內外研究的可對比性。本文利用中國農(nóng)業(yè)大學圖書館科學數(shù)據(jù)挖掘研究小組自主開發(fā)的學術論文元數(shù)據(jù)分析工具BibStats對獲取的數(shù)據(jù)進行整理和去重，剔除掉會議通知、撤稿聲明、期刊征文和學術規(guī)范聲明等非學術性論文，最終獲取數(shù)據(jù)作為研究熱點計量分析和內容分析的樣本。

本研究搜集到12個國家的19家政府或科研機構網(wǎng)站上發(fā)布的37份相關政策文本。這部分數(shù)據(jù)作為政策文本分析的樣本，用于梳理科研誠信相關政策和里程碑性事件的大事記。

2.2 分析方法

研究中對于學術論文的分析部分主要采用文獻題錄數(shù)據(jù)的規(guī)范化處理技術，對擬統(tǒng)計的關鍵詞字段進行了規(guī)范化處理，然后進行這些字段的計量分析，獲取頻次或共現(xiàn)頻次的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，再利用Ucinet社會網(wǎng)絡分析工具進行關鍵詞共現(xiàn)分析和關鍵詞中心度分析，最后采用Netdraw進行可視化展示；對于政策文本的分析部分主要采取內容分析法，對獲取的政策文本內容歸納解讀，最后利用visio工具對科研誠信發(fā)展的大事件進行了梳理展示。

（1）本文使用中國農(nóng)業(yè)大學圖書館科學數(shù)據(jù)挖掘研究小組自主開發(fā)的學術論文元數(shù)據(jù)分析工具（Bibstats）分別對1070篇中文論文數(shù)據(jù)和1019篇英文論文數(shù)據(jù)進行處理、分析。首先，筆者對以上文獻數(shù)據(jù)的關鍵詞進行了整理，一是刪除明顯有錯誤、不相關的關鍵詞；二是統(tǒng)一關鍵詞的字母大小寫、單復數(shù)形式；三是合并同義關鍵詞。其次，構建共詞矩陣，筆者選取以上文獻數(shù)據(jù)中出現(xiàn)頻次較高的關鍵詞作為分析對象，統(tǒng)計一組關鍵詞兩兩在同一篇論文中出現(xiàn)的次數(shù)，這些關鍵詞構成了共詞矩陣。最后，降低數(shù)據(jù)維度，筆者應用二維空間網(wǎng)絡對關鍵詞間的關聯(lián)關系進行含義映射，即以網(wǎng)絡中的節(jié)點（Vertices）表示關鍵詞，用節(jié)點間的連線（Edges）表示關聯(lián)。

（2）本文利用社會網(wǎng)絡分析工具Ucinet生成主題網(wǎng)絡圖譜，進行關鍵詞共現(xiàn)分析和關鍵詞中心度分析，采用Netdraw進行可視化展示。

（3）本文還利用SPSS（Statistical Product and Service Solutions，統(tǒng)計產(chǎn)品與服務解決方案）軟件聚類分析的結果，對主題網(wǎng)絡圖中的各個節(jié)點賦予類團屬性。對共詞矩陣進行多維度分析。

3 政策及概念術語的發(fā)展演化

正確地把握科研誠信的概念，是進一步研究科研誠信的表現(xiàn)形式、原因以及提出相關政策措施的重要基石。

3.1 相關政策大事件梳理

自第二次工業(yè)革命以來，科學活動對我們的生活產(chǎn)生了越來越大的影響，而種種不端行為也隨之產(chǎn)生。1942年美國社會學家R.K.默頓在《論科學與民主》中首次提出現(xiàn)代科學的精神特質概念和基本科學規(guī)范。20世紀80年代開始，科研誠信從學術問題演變?yōu)樯鐣驼舱摺?0世紀80年代末，美國“舍恩案”、韓國“黃禹錫論文造假案”等重大的國際性科研不端行為事件頻發(fā)，科研誠信問題升級為國際社會關注的焦點，歐洲科學基金會和美國研究誠信辦公室不得不聯(lián)合召開首屆世界性會議，嘗試通過學術與政府聯(lián)合、國家與國家協(xié)作的行動方式，積極應對科研不端行為國際化。這體現(xiàn)了科研誠信從萌芽、起步到發(fā)展并走向國際化的演變脈絡。

我國真正開始關注科研誠信問題在20世紀90年代。2002—2006年，教育部、科技部等部門先后出臺學術道德、科研誠信的制度文件。2006年科研誠信辦公室的成立標志著科研誠信問題正式被政府部門列入管理范疇。2011年，中國科協(xié)、教育部聯(lián)合發(fā)起研究生科學道德與學風建設宣講教育活動，將高校學術道德和科研誠信教育工作推向新的高度。

3.2 相關概念術語的演化

文獻數(shù)量的年代分布一定程度上可以反映出某一研究主題的學術研究關注度、發(fā)展速度，揭示研究的縱向規(guī)律。

人們自20世紀80年代開始使用學術道德和科研道德為主題進行研究。到了21世紀，學術腐敗、學術道德、學術失范和學術造假為關鍵詞的研究比較廣泛。2007年之后，科研誠信、學術不端和學術腐敗出現(xiàn)頻率較高。

（1）科研道德和學術道德

Nicholas H.Steneck認為，科研道德是一種研究品質，是研究中遵循的一種共同的價值觀，如誠實、高效、準確、客觀等品質特點，這是一種自律的機制，是建立在道德修養(yǎng)的基礎上的。1981年，鄒成魯?shù)?位中國科學院學部委員致函《科學報》，建議開展科研工作中的精神文明的討論。這次討論成為中國科技界第一次自發(fā)地探討科研和學術道德問題的活動。學術道德可理解為學術主體在從事學術研究活動中所特有的，由經(jīng)濟和學術關系決定的，并以善惡進行評價的原則規(guī)范、心理意識和行為活動的總和。

（2）科研不端和學術不端

歐美國家研究學術不端行為的時間較早，研究成果比較成熟。我國學者在界定學術不端行為概念時借鑒了國外的研究成果。1989年美國公共衛(wèi)生局頒布第一個正式定義。2000年美國科學技術政策辦公室頒布了定義，并在美國得到了普遍認可，我國學者對其認可度也較高，另有部分研究者在研究中借鑒、比較了美國其他機構給出的定義。1992年，國家自然科學基金委員會第一次資助開展對科研不端行為的課題研究，2006年我國科技部頒布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》定義了6種學術不端行為。

（3）科研失范和學術失范

失范行為本是社會學術語，1992年國家自然科學基金委員會委托中科院科技政策與管理科學研究所對“科研活動中作偽行為的辨識與防范”進行研究，在其研究報告中，科學界失范行為被表述為在科學研究與評價過程中，為騙取科學共同體和社會的承認而出現(xiàn)的偽造和剽竊行為。

（4）科研腐敗和學術腐敗

學術腐敗是20世紀90年代之后風靡中國大陸的一種社會現(xiàn)象。我國較早提出“學術腐敗”一詞的是蔣德海，他于1997年在《武警工程大學學報》上發(fā)表了《反腐敗不應該忽視學術領域》。自此之后，我國政府也開始關注并治理科研腐敗現(xiàn)象?？萍疾繌墓芾碇贫取⒃u價體系、評價方法等多個角度出臺了一系列政策性文件，但科研腐敗的勢頭有增無減。

（5）科研誠信和學術誠信

國際學術誠信研究中心對科研誠信的定義是：作為一種共識，即使在面對逆境，也要堅持誠實、信任、公正、尊重和責任這5項基本價值觀?？蒲姓\信，也可稱為科學誠信或學術誠信，指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規(guī)范。

科研誠信最初是以科研道德為名進行研究的，隨著研究方向的轉變開始出現(xiàn)科研不端、科研失范、科研腐敗，最終各國政府在制定政策時把以上統(tǒng)稱為科研誠信，學術界也將這些詞匯包含在科研誠信之中。當然科研誠信概念的發(fā)展是相互貫穿，循序漸進的。

4 研究熱點的發(fā)展演化

關鍵詞能夠集中概括論文的核心內容，是反映論文內容最主要的術語，因而關鍵詞能夠集中反映某一研究領域的主題分布與特點。對關鍵詞進行共詞分析就是為了尋找科研誠信相關論文關鍵詞的分布頻次與特征，顯示科研誠信的總體內容特征、研究內容之間的內在聯(lián)系、學術研究的發(fā)展脈絡與發(fā)展方向、學術研究的重點與熱點等。通過對國內外科研誠信相關論文關鍵詞的詞條年表進行統(tǒng)計分析，對一些不規(guī)范的關鍵詞進行簡單處理（如將英文表達轉換成中文、剔除明顯不符合的詞匯），按順序進行排列，得到各年份的高頻關鍵詞和新出現(xiàn)的重點關鍵詞。

國內科研誠信研究明顯滯后于國外研究，尤其對于科研欺騙、抄襲等不端行為的檢測管理以及關于科研誠信教育的學術環(huán)境建設等方面的研究。國外前一階段研究的情況往往在國內幾年之后才開始廣泛關注，并且主要以引進、借鑒國外的研究為主要研究方式。在每個年份頻次最高的關鍵詞中，國內研究中道德相關的詞匯最多，學術道德一直處于詞頻分布的前列。不斷有新詞的涌現(xiàn)，如“學術腐敗”“學術不端”的爆發(fā)式增長，還有新舊詞的交替更換，3個年段最高頻次關鍵詞由“科研道德”變?yōu)椤皩W術腐敗”，最終變?yōu)椤皩W術不端”，這反映了學術界對科研誠信領域研究熱點的轉變，由最初從道德層面研究人文精神轉變到從現(xiàn)象案例中研究腐敗原因，最終從技術層面研究防范的對策。1992年之后，國外著重對科研誠信、科研倫理等進行研究。分別統(tǒng)計上述各年段關鍵詞出現(xiàn)的頻次，利用BibStats得到相異矩陣，導入SPSS中進行聚類，發(fā)現(xiàn)1992年以來，25年里科研誠信有3大研究熱點交替出現(xiàn)，分別是學術道德精神建設研究、學術評價和學術管理研究、高?？蒲姓\信教育研究。本文將科研誠信研究熱點的發(fā)展演進劃分為以下3個階段。

4.1 學術道德精神建設研究

自第二次工業(yè)革命以來，科學活動對我們的生活產(chǎn)生了越來越大的影響。然而“天下熙熙，皆為利來，天下攘攘，皆為利往”，種種不端行為隨之產(chǎn)生。這一階段國外的研究主要集中于1992年以前。20世紀80年代，科研不端問題已進入美國科學界和政府部門的視域。1974年的薩默林事件是讓公眾最早意識到存在科研不端行為的關鍵事件；1974—1981年，美國有12項科學不端行為被曝光；1981年，美國國會聽證會上政府首次介入科研欺詐行為的調查。在國內，這一階段為1992—1999年。1992年，國家自然科學基金委員會受理對李富斌事件的調查，并且將調查結果刊于《中國科學基金》，這是中國科技界第一個被公開披露的作偽事件。國外對于科研誠信的正式研究最早可以追溯到1942年，英國社會學家M.波蘭尼探討了科學共同體的某些問題；1962年，美國科學哲學家T.S.庫恩出版了《科學革命的結構》，其中定義了科學共同體?？茖W社會學創(chuàng)立的初期，創(chuàng)始人默頓就意識到科學活動中可能存在背離誠信科研活動準則的研究行為，并稱之為“欺騙行為”。我國從1992年開始就進行了道德規(guī)范、人文精神、科研人員的精神文明建設等方面的基礎性研究，還有社會環(huán)境對學術道德的影響研究，包括政治運動對學術研究的影響，參考文獻時學術道德的界限等。

在科研誠信相關研究的萌芽階段，國內和國外都對道德層面進行了探討，國內論文主要發(fā)表在《道德與文明》這類社科類期刊中，發(fā)文機構較多分布在研究機構中。倡導學者遵守科學共同體規(guī)則，維護學術道德環(huán)境。這一階段主要是對現(xiàn)象的解釋。

4.2 學術評價和學術管理研究

隨著科研不端事件的頻頻曝光，科研誠信的研究轉變?yōu)閺默F(xiàn)象案例中研究腐敗原因并深入探討解決對策，因此形成了對于學術評價與學術管理的研究。國外發(fā)達國家科研誠信研究這一階段為1990—2000年。隨著美國科研不端事件的持續(xù)曝光以及對科研活動中不端行為認識的深入，政府和科學界逐漸意識到，不斷變化和日趨復雜的科研環(huán)境已經(jīng)成為科研不端行為發(fā)生的重要原因，而科研機構有必要通過教育活動增強科研人員的科研誠信意識和在復雜情境下的決策能力，從而創(chuàng)造良好的科研環(huán)境。20世紀30年代，美國最早將同行評議應用于科研項目評價和科研誠信行為規(guī)范領域之中。美國的COSEPUP（國家科學、工程和公共政策委員會）在1999年發(fā)表的報告《評估聯(lián)邦研究項目：研究和政府績效管理法案》中提出了“專家評議”的概念。美國人把專家評議分成“質量評議”“相關評議”和“領先評議”。國內最初的研究方向是對教師評價存在問題的研究，2007年之后的研究方向偏向于對科研誠信評價機制的研究，具體包括同行評議公正性的影響因素分析以及同行評議專家選擇的研究。在科研項目管理過程中，專家誠信直接影響著科研評價結果的質量，因此同行評議專家的信用評價與管理成為科研信用管理的重要組成部分。從國內學術期刊出版單位角度出發(fā)，研究人員探討了改善目前國內期刊同行評議現(xiàn)狀的建議和措施；同行評議模式設計與研究；針對高?？蒲许椖吭O計了從評價主體、評價指標體系、評價方法和評價環(huán)境等4個方面，運用灰色關聯(lián)分析模型對高?？蒲许椖繉＜以u審過程科學性進行評價，并進行了實證分析。研究主要集中于對不同學科的期刊評價研究，探討期刊和高校學報如何防范科研不端行為，并研究了抄襲、一稿多投等在論文發(fā)表過程中常見的學術不端行為，具體到對學術不端文獻檢測系統(tǒng)的研究、學術期刊編輯自身職業(yè)道德的培養(yǎng)等方面。尤其是2016年開始，對該主題的研究傾向于深入期刊同行評議過程的研究，對同行評議的現(xiàn)狀及評審專家的遴選等各個環(huán)節(jié)存在的問題提出建議。對各種學術期刊同行評議的特點、存在的問題、檢測方法和平臺構建的研究越來越豐富。研究發(fā)現(xiàn)，我國期刊同行評議及科研誠信規(guī)范化的研究從原來純理論的綜述性研究，變得偏向于檢測方式的研究和同行評議平臺的構建。

這一時期文章主要發(fā)表在教育類期刊中，還有部分發(fā)表于醫(yī)學和生物學領域期刊中，可能由于醫(yī)學和生物學領域學術論文數(shù)據(jù)造假的披露較多。這一階段科研誠信相關的研究則從技術和管理的層面進行探討，結合國內外典型的科研不端案例分析成因，從中探索出一套完備的學術評價體系和公平的學術管理方案。

4.3 高校科研誠信教育研究

隨著信息技術的發(fā)展，人們獲取信息越來越便利，科研誠信問題影響范圍也隨之擴大。為了從源頭治理，科研誠信的研究開始從教育角度著手，針對科研不端行為高發(fā)群體進行科研誠信的相關教育。國外發(fā)達國家科研誠信研究的這一階段為2000年至今。2007年6月30日，由美國眾議院科學技術委員會通過，總統(tǒng)簽署“美國創(chuàng)造機會提升技術、教育和科技法”。2009年，NIH和NSF發(fā)布RCR教育新政策：強制教育。應奧巴馬要求，2010年12月17日，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布了關于聯(lián)邦機構如何制定科研誠信政策的高級指南。2011年1月28日，美國內務部出臺了科研誠信政策，頒布相應的指導法規(guī)和調查程序，并指定相關負責人。我國的這一階段為2007年至今。2007年，科技部聯(lián)合教育部等5個部門，建立科研誠信建設聯(lián)席會議制度，與此同時成立了科學技術部科研誠信建設辦公室，推進科研誠信建設和加強科研誠信的教育。國內的相關研究專注于對大學生、研究生、科研人員等科研不端事件高發(fā)群體的學術道德失范現(xiàn)象的原因討論和教育機制的思考。研究發(fā)現(xiàn)，我國科研誠信教育課程和教育內容的研究相對比較薄弱，對國外科研誠信教育的借鑒主要以美國科研誠信管理體系為主。對國外的科研誠信建設進行研究，包括對國外的文獻檢測平臺進行研究，對國外科研不端的治理模式、政府監(jiān)管機制以及研究生教育模式進行借鑒式研究。還有對國外科研誠信建設的經(jīng)驗與啟示的研究，具體還包括了對美國國家科學基金會（NSF）與中國國家自然科學基金委員會（NSFC）的同行評議公正性政策的比較并提出改進政策。國內科研誠信研究基本理論方面的關鍵詞較少，缺少理論支撐，仍然以借鑒國外研究成果為主。

這一階段國內外的相關文獻大多數(shù)發(fā)表于教育類的期刊中，發(fā)文機構分散在研究機構和高校。國內的相關研究主要結合國外先進的研究經(jīng)驗，探索適合我國國情的高?？蒲姓\信教育方式。

5 結論與啟示

通過上述分析發(fā)現(xiàn)我國科研誠信研究的進展明顯滯后于國外發(fā)達國家?？蒲姓\信的研究發(fā)展至今，研究日益深入，帶給了我們深刻的啟示。我們可以把近年來關于科研誠信概念的研究成果作如下總結：從研究視角看，倫理學最多，社會學次之，另外還有哲學、經(jīng)濟學和法學等視角；從科研誠信行為的主體看，科研誠信既是科學工作者道德素質的重要內容，也是管理工作者和政府監(jiān)督部門共同遵守的行為準則。正確地把握科研誠信的概念，是進一步研究科研誠信的表現(xiàn)形式、原因以及提出相關措施的重要基石。科研誠信建設工作既是一項艱巨而緊迫的任務，又是一項長期而連續(xù)的工作，對科技事業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展尤為重要。初期的科研誠信研究主要是對學術道德的解釋性研究，研究論文數(shù)量少并且內容局限于學術道德不端的批判或培養(yǎng)學術道德的重要性等表面層次。2000年之后的中期科研誠信研究更加傾向于描述性研究，開始基于案例進行探討，逐漸深入、系統(tǒng)地對科研誠信這一主題進行研究，對出現(xiàn)的問題以及治理進行有條理的探討，從科研不端各個環(huán)節(jié)的治理進行研究。2008年至今的論文更加傾向于探索性研究，研究的方向更加深入，關注對政策建立的指導性研究，更加專注對學術管理的研究，對科研誠信的管理由“出現(xiàn)問題再治理”轉變?yōu)轭A見性的“防患于未然”，尤其近兩年出現(xiàn)了對同行評議管理平臺構建的研究，從現(xiàn)實和理論視角開展科研誠信領域的研究。

由于早期信息技術不發(fā)達，學術不端事件較少也難以發(fā)現(xiàn)，所以早期對科研誠信的研究較少，研究深度也較淺。隨著網(wǎng)絡的普及和數(shù)字化資源建設的發(fā)展，科研誠信問題暴露得越來越明顯，問題造成的影響越來越惡劣。1992年中國科技界第一次公開披露了一起作偽事件，學術界開始了對科研誠信問題的審視。直到2006年，科技部對科技計劃實施過程中的不端行為接受舉報和開展調查，開始逐漸出現(xiàn)懲戒科研不端行為的研究。

21世紀開始關注學術規(guī)范和學術管理的研究，希望從源頭上防止科研不端現(xiàn)象的出現(xiàn)。也開始了對高?？七M行研誠信教育的研究，最近科研誠信的研究擴展到了學術規(guī)范的研究，不斷地研究國外先進模式，改進和完善國內現(xiàn)有管理模式，可見研究深度和廣度不斷加強。

未來我國科研誠信的研究重點應該從學術評價、教育和基礎理論方向進行研究。從關鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡分析可以看出，與科研誠信教育相關的研究發(fā)展較晚、內容較少，科研誠信教育課程和教育內容的研究相對比較薄弱，缺少理論支撐，對國外科研誠信教育的借鑒主要以美國科研誠信管理體系為主。學術評價不能夠單單依靠定量的指標，必須加入同行評議中專家定性的評價，但是我國科研項目同行評議專家的信用還未形成完善的評價指標體系，未來的研究更應該注重學術評價的研究，從源頭治理科研誠信。

致謝本論文的研究工作得到中國科學技術信息研究所科研誠信建設對外委托項目“科研項目同行評議專家的信用評價與信用管理研究”（項目編號：CRI2016003）；“科研誠信與科研倫理相關研究”（項目編號：2016JP022）資助。

（摘自《中國科學基金》2017年第4期）