加速科技期刊開放出版進(jìn)程 助力期刊出版創(chuàng)新發(fā)展

文/張玲

（作者單位：《中華神經(jīng)醫(yī)學(xué)雜志》）

前言

十八屆五中全會(huì)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，將創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展和共享發(fā)展定為我國“十三五”期間重要的發(fā)展方向?？萍计诳霭孀鳛槲覈幕聵I(yè)的重要組成部分，如何創(chuàng)新引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，推動(dòng)期刊的數(shù)字化轉(zhuǎn)型及開放出版進(jìn)程，增強(qiáng)期刊的核心競爭力及國際影響力，實(shí)現(xiàn)開放共享，迎接挑戰(zhàn)，成為重要的時(shí)代命題。

1.開放出版的重要意義

1.1 順應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求

從傳統(tǒng)紙質(zhì)版期刊到數(shù)字化出版，再到開放出版，科技信息的傳播形式及載體發(fā)生了巨大的變化，呈現(xiàn)出與時(shí)俱進(jìn)的特點(diǎn)，更好地契合了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代特征及開放共享、創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)代精神，是學(xué)術(shù)出版的必然趨勢。[1-2]有研究預(yù)計(jì)，2017～2021年，開放出版論文將占全部論文的50%；2020～2025年，將達(dá)到90%[3]。2014年，圖書館員和其他工業(yè)方面的專家評估后認(rèn)為，在未來十年內(nèi)，以開放出版形式發(fā)表的論文的比例將從目前的15%增長到50%。[4]

1.2 促進(jìn)期刊影響力提升

不同于傳統(tǒng)期刊收費(fèi)閱讀的局限性，開放出版期刊中的論文傳播更便利而廣泛，對于提升期刊影響力有著積極的作用。The Open Citation Project針對開放出版期刊及其論文的影響評價(jià)進(jìn)行了大量研究，包括開放訪問與影響的關(guān)系、開放與引用的關(guān)系、與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)間的關(guān)系等，研究方法包括問卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)評價(jià)、數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)評價(jià)、比較研究等，得出的基本結(jié)論一致，即開放出版期刊有利于增加論文的顯示度、引用次數(shù)和影響力[4]。Mccabe與Snyder研究也發(fā)現(xiàn)，從訂閱期刊轉(zhuǎn)向開放出版期刊可使文章的引用率平均提高8%，獲益主要集中于頂級期刊。

2.國內(nèi)外開放出版發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

2.1 國際形勢

自2010年開始，科技期刊中的三大巨頭Nature、Science、Cell相繼投入到開放出版的大潮中。Nature出版集團(tuán)陸續(xù)推出Nature Communications（2010年）、Scientific Reports（2011年）、Scientific Data（2014年）3本開放出版期刊，Cell出版社于2012年推出Cell Reports，Science出版方于2015年推出在線開放出版期刊Science Advanced。不僅如此，一批學(xué)術(shù)質(zhì)量高、影響力不斷提升的開放出版期刊不斷涌現(xiàn)，如美國PLoS系列開放出版期刊影響因子最高已達(dá)13.5，被SCI收錄的開放出版期刊總量也已經(jīng)超過1000種。[5]海外科研機(jī)構(gòu)及人員對開放出版期刊的認(rèn)知、接受程度大幅提高。

2.2 國內(nèi)情況

以中國科協(xié)所屬科技期刊為例，2007年，科協(xié)所屬的898種期刊中共有開放出版期刊140種（15.6%）；2011年所屬1050種期刊中共有開放出版期刊308種，占29.3%，其中，分布前3的學(xué)科依次是工業(yè)技術(shù)（82種）、醫(yī)學(xué)/衛(wèi)生（68種）和數(shù)理科學(xué)/化學(xué)（47種），占總量的64.0%。[6]我國開放出版期刊總量不夠，且尚未出現(xiàn)高影響力的核心期刊，被主流科研機(jī)構(gòu)、職稱評定機(jī)構(gòu)認(rèn)可度低。傳統(tǒng)優(yōu)秀期刊實(shí)現(xiàn)開放出版轉(zhuǎn)型的數(shù)量較少，絕大部分期刊采取延時(shí)免費(fèi)的形式發(fā)布全文，距離真正意義上的開放出版尚有較大的差距。

3.加速開放出版進(jìn)程的思路與對策

3.1 加強(qiáng)重視程度，提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想

構(gòu)建開放出版體系是一種具有重要科學(xué)價(jià)值的創(chuàng)新形式，符合新時(shí)代背景下科研交流和發(fā)展的要求，對于促進(jìn)我國科研成果展示，提高國際競爭力具有重要意義，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)工作和有效途徑。[7]期刊出版主管部門及相關(guān)從業(yè)人員都必須深刻認(rèn)識到這一點(diǎn)，強(qiáng)化開放、共享精神，并且將理順關(guān)系、整合資源、創(chuàng)新機(jī)制、協(xié)調(diào)發(fā)展等落實(shí)到具體工作環(huán)節(jié)中，將工作納入到國家新聞出版體制改革中去整體考慮，統(tǒng)籌布局。

3.2 探索可持續(xù)發(fā)展的商業(yè)模式

依據(jù)開放存取出版研究報(bào)告和開放存取目錄（OAD）整理的模型，現(xiàn)階段國際開放出版期刊主要采用以下幾種商業(yè)模式[8]：（1）發(fā)表費(fèi)模型。即開放期刊出版者通過向作者方收取論文處理費(fèi)的形式維持商業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)。（2）雙重復(fù)合模式。即開放出版期刊出版者既收取開放出版論文的處理費(fèi)，又收取期刊的訂閱費(fèi)，實(shí)際上是一種雙重收費(fèi)。（3）機(jī)構(gòu)、基金資助期刊模型。這是國際上比較流行的一種支持開放出版的模型。針對整個(gè)期刊業(yè)而言，依靠資助辦刊始終不是最佳選擇，持續(xù)性也較差。開放出版要實(shí)現(xiàn)長期、縱深發(fā)展，還是必須依靠自身服務(wù)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)收。兼顧作者承受能力與期刊社經(jīng)營效益，實(shí)現(xiàn)二者的平衡，是加速開放出版進(jìn)程的一個(gè)有效方法?，F(xiàn)階段，國際知名出版機(jī)構(gòu)普遍為論文作者提供了開放出版選擇服務(wù)，即作者在論文發(fā)表的時(shí)候可以選擇是否以開放出版形式發(fā)表，如是，則需繳納相對較高的發(fā)表費(fèi)用，以支持隨后的免費(fèi)獲取；如選擇否，則發(fā)表費(fèi)用較低，但后續(xù)的讀者獲取將付費(fèi)。不少作者基于加強(qiáng)科研成果傳播與交流的考慮，或者已得到充足的科研基金資助，愿意選擇開放出版；反之，則可以傳統(tǒng)形式發(fā)表。開放出版選擇兼顧不同作者的實(shí)際需求及期刊社運(yùn)營需求，非常人性化，值得國內(nèi)傳統(tǒng)期刊社積極嘗試、不斷完善。國際四大出版商中Springer集團(tuán)有1500多種傳統(tǒng)期刊提供開放出版選擇；Elsevier集團(tuán)有1600多種期刊提供開放出版選擇；Wiley集團(tuán)1300多種期刊提供開放出版選擇；Taylor&Francis集團(tuán)1900多種期刊提供開放出版選擇。[7]國內(nèi)知名傳統(tǒng)科技期刊暫未見提供該選擇。

3.3 加大政策扶持力度

近年來，國家對于科技事業(yè)的投入不斷加大，科研條件日益優(yōu)化，杰出科研成果不斷涌現(xiàn)，但相關(guān)論文卻呈現(xiàn)出逐漸外流趨勢，國內(nèi)期刊作為科技成果報(bào)道主體及傳播平臺的意義有所弱化。打造精品期刊，提升期刊國際影響力勢在必行。因此，建議對于有特色、有條件的期刊，尤其是英文期刊，國家給予經(jīng)費(fèi)和政策支持，進(jìn)行重點(diǎn)扶持（如中國科協(xié)正在實(shí)施的“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”“中國科協(xié)精品科技期刊工程”“登峰行動(dòng)計(jì)劃”等），對其開放出版費(fèi)用實(shí)行全額買單，以有效促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的無障礙流通，助力我國期刊國際競爭力的提升。

此外，有研究認(rèn)為，現(xiàn)階段也可嘗試通過政府投入運(yùn)營補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)、中國知網(wǎng)、維普咨詢、龍?jiān)淳W(wǎng)這4大數(shù)據(jù)庫的公益化轉(zhuǎn)型，在保證其收益的前提下，引導(dǎo)其向廣大公眾提供公益性的知識服務(wù)。[8]

與此同時(shí)，政府教育部門、職稱評定委員會(huì)等機(jī)構(gòu)可出臺相應(yīng)的配套措施，協(xié)助高校等科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變職稱評級、事業(yè)評級機(jī)制，提高對優(yōu)秀開放出版期刊的認(rèn)可度，從政策層面支持科研成果在開放出版期刊中的展示，打消科研人員向開放出版期刊投稿的顧慮，為開放出版期刊吸引優(yōu)質(zhì)稿源創(chuàng)造條件。

3.4 著力提升學(xué)術(shù)影響力

任何時(shí)候，稿件質(zhì)量都是科技期刊的核心競爭力。開放出版期刊要想更好地發(fā)揮科技信息傳遞的平臺作用，增強(qiáng)國際顯示度，必須建立起嚴(yán)格的質(zhì)量控制體系，提高收錄門檻，同時(shí)提高時(shí)效性。以全球權(quán)威的開放出版期刊目錄系統(tǒng)——DOAJ為例，其明確規(guī)定，收錄期刊發(fā)表的論文必須經(jīng)過同行評議或編輯審核，同時(shí)考察文字引用次數(shù)等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，以保證收錄期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。不論是新創(chuàng)辦的開放出版期刊，還是轉(zhuǎn)型的開放出版期刊，都必須嚴(yán)守錄用標(biāo)準(zhǔn)及稿件質(zhì)量這兩根紅線，杜絕因大幅擴(kuò)張而導(dǎo)致論文質(zhì)量下降現(xiàn)象。同時(shí)，加強(qiáng)論文發(fā)表的時(shí)效性，改善現(xiàn)階段普遍存在的延期開放出版現(xiàn)象，盡早實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)出版。在當(dāng)今信息迅速更新的大環(huán)境下，只有發(fā)表周期短、時(shí)效性強(qiáng)的期刊才更容易吸引讀者閱讀、引用，也更容易吸引優(yōu)秀的作者積極投稿。

國內(nèi)開放出版期刊應(yīng)具備國際化視野，積極加入國際檢索系統(tǒng)，利用國際化平臺吸引與整合國際化資源。例如近年來發(fā)展迅速的開放出版期刊 Plos One，即被Pubmed、 MEDLINE、 Scopus、Web of Science、 Google Scholar、 EMBASE等十余家檢索系統(tǒng)收錄。[10]通過權(quán)威的國際檢索系統(tǒng)，全球讀者可以快速、便捷地閱讀期刊信息資源，在增加期刊國際顯示度之余，還可吸引更多學(xué)者、專家投入到期刊的作者隊(duì)伍甚至辦刊人員隊(duì)伍之中。

此外，開放出版期刊還應(yīng)探索適合自身特點(diǎn)的計(jì)量評價(jià)體系。開放出版期刊建立在數(shù)字出版與網(wǎng)絡(luò)傳播基礎(chǔ)上，除具備傳統(tǒng)期刊刊載論文的重要功能外，還可提供精準(zhǔn)知識推送服務(wù)、開放評審與評論功能及與社交媒體互相融合的特點(diǎn)，這些服務(wù)方式與特點(diǎn)是影響因子、總被引頻次、即時(shí)因子等傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)所不能考評的，在一定程度上也可作為期刊定位與服務(wù)能力的重要考核指標(biāo)，故有必要探索一系列新的評價(jià)指標(biāo)與機(jī)制，以促進(jìn)新形勢下期刊的評定與發(fā)展，如同行評議流程透明度、論文轉(zhuǎn)載量、期刊開放程度，以及開放出版期刊網(wǎng)站數(shù)字化水平、多元服務(wù)能力建設(shè)等。

3.5 全面加強(qiáng)技術(shù)支撐能力建設(shè)

開放出版期刊建立在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)之上，期刊網(wǎng)站的適用性、友好性，內(nèi)容的豐富度及搜索功能的便捷程度直接影響到開放出版期刊讀者的使用感受，甚至是利用率。國際上成熟的開放出版期刊網(wǎng)站建設(shè)普遍已較完善，能滿足使用者的各項(xiàng)要求。如PLOS ONE網(wǎng)站除具有強(qiáng)大的信息發(fā)布功能外，還提供每一篇參考文獻(xiàn)的全文鏈接或來源，以及面向Twitter, LinkedIn, Facebook等社交媒體的推送服務(wù)。而國內(nèi)翁淳光等[12]對國內(nèi)外生物醫(yī)學(xué)類開放出版期刊網(wǎng)站可用性水平進(jìn)行對比分析后發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)開放出版期刊網(wǎng)站平均可達(dá)性錯(cuò)誤較多，比國外多25%，且鏈接速度比國外慢，說明國內(nèi)開放出版期刊網(wǎng)站建設(shè)還不夠規(guī)范，需投入更多人力、物力進(jìn)行開發(fā)和維護(hù)；或外包專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，及時(shí)更新內(nèi)容，維護(hù)網(wǎng)頁，保障各項(xiàng)功能的正常使用。不僅如此，隨著融媒體時(shí)代的到來，移動(dòng)終端的訪問數(shù)量不斷增長，開放出版期刊的APP建設(shè)、微信公眾號建設(shè)等服務(wù)模式都急需迅速發(fā)展，以滿足不斷變化的用戶需求。

總之，近年來開放出版發(fā)展迅速，已成為學(xué)術(shù)出版的大趨勢，世界各國均較重視，出臺了一系列促進(jìn)開放出版發(fā)展的政策及措施。近年我國開放出版也得到了一定的發(fā)展，出現(xiàn)了國家級的大型知識庫（中國科技論文在線等）和少量高質(zhì)量開放出版期刊，但總體發(fā)展水平仍欠佳，從業(yè)人員及作者、讀者開放共享意識還不夠強(qiáng)，未能找到適合我國國情的發(fā)展模式。構(gòu)建有中國特色的開放出版體系，在后續(xù)發(fā)展中迎頭趕上，將挑戰(zhàn)變?yōu)闄C(jī)遇，充分發(fā)揮創(chuàng)新及共享精神，將有效推進(jìn)出版事業(yè)邁上新的臺階，為我國文化軟實(shí)力發(fā)展貢獻(xiàn)力量。