淺談科技成果轉(zhuǎn)化與科技項目評價體系的建立

周強

（海洋石油工程（青島）有限公司，青島 266520）

1 國家層面的制度建設

2015年8月29日，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過“關于修改《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的決定”，修訂后的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年10月1日正式施行，這對于我國的科技成果轉(zhuǎn)化具有嶄新的意義。

2016年2月17日，國務院常務會議確定支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施，促進科技與經(jīng)濟深度融合。會議認為加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，打通科技與經(jīng)濟結合的通道，盡快形成新的生產(chǎn)力，對當下中國經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要的意義。

隨著科技體制改革的不斷推進，科技創(chuàng)新活力顯著增強，科技成果轉(zhuǎn)化與科技項目評價體系也在逐步健全。2018年7月1日，科技部科技評估中心制定并正式實施《科技評估基本術語》（Q/NCSTE 1001-2018）和《科技評估基本準則》（Q/NCSTE 1002-2018）兩項標準，明確了科技評估領域常用的66項基本術語，提出了評估工作中的獨立、客觀、公正等10個基本準則和目的、內(nèi)容、程序等10大要素。

2 科技成果轉(zhuǎn)化與科技項目評價的定義

科技成果，是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

通過上述定義不難發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化是促使科技成果的價值發(fā)揮作用的活動，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，加速科學技術進步，推動經(jīng)濟建設和社會發(fā)展。

科技項目評價是指按照一定的程序和一定的標準對科技項目進行的專業(yè)化咨詢和評價活動。我國的科技評價起步于20世紀90年代初，1998年以后，以科技部科技評估中心引領，全國各地相繼成立了科技評價機構并開展了科技評估工作。之后幾年，又相繼出臺一系列科技項目評價的主文件和配套文件，進一步推動了我國科技項目評價工作的規(guī)范化。[1]

3 科技項目評價的必要性

在國家、各省市、各企業(yè)中，每年都會花大力氣進行科技項目立項，科技項目立項工作可謂“層層篩選”，并且凝聚為國家層面的就有國家科技重大專項、國家自然科學基金等等，各省市也自下而上進行關鍵技術攻關立項，各企業(yè)更是分為科技創(chuàng)新研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化不同類別進行立項。誠然，科技項目從立項到研究再到驗收，科技項目的目標任務都完成了，但科技成果轉(zhuǎn)化還要遵循一定的路徑。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，首先應當建立科技項目評價制度，對科技項目的技術創(chuàng)新性、綜合效益和影響、立項決策的科學性、組織管理的有效性等進行分析和評價。一般包括目標評估、過程評估、效益評估、影響評估、持續(xù)性評估。

由此，科技項目評價主要是在項目已經(jīng)完成并運行一段時間后，對項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)的、客觀的分析和總結，該項活動處于科技項目的最后階段，它與立項論證、過程檢查、項目驗收、成果鑒定等共同構成科技項目的全生命周期。

4 科技項目評價體系的建立

科技項目評價體系的建立，根據(jù)評價對象的特點，可建立相應的評價體系，重點包括以下方面：一是加強對科技項目評價的制度建設，明確科技項目評價的作用與地位。制度中可包括科技項目評價的內(nèi)容、評價的主要流程、評價指標體系、評價結論等。二是嚴格科技項目評價專家審查制度，確保評價質(zhì)量。要建立健全評價專家的資格審查制度，健全評價專家?guī)?，完善專家選擇機制，抽選專家堅持回避和更換原則，以提高評價結果的公正性。三是采取“第三方”評價機制，保證評價過程的獨立性。擴大第三方機構參與科技項目評估，并且確保第三方獨立機構評價的獨立性、專業(yè)性，是實現(xiàn)科技項目客觀評估發(fā)展的需要。經(jīng)驗表明，評估的獨立程度越高，評估結果的可信度也越大。四是健全科技項目評價體系，提高評價的科學性。從項目的性質(zhì)、研究目的及項目等級對科技項目進行分類評估意義重大。在科技項目分類方面，國外及國內(nèi)各省市均有不同的劃分，如，聯(lián)合國教科文組織及世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織從科技活動的性質(zhì)特征出發(fā)，將項目分為基礎研究、應用研究、試驗開發(fā)三種類型；按照我國科技部頒發(fā)的《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，我國將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導專項（基金）、基地和人才專項五類科技計劃（專項、基金等）。無論何種類型的項目，從時間上都存在從立項到過程再到項目驗收三個階段，項目的不同階段有不同的特點，應采取不同的評估目的和檢驗標準，建立不同的評估體系和模式，更有助于體現(xiàn)科技項目評估的客觀、公正、科學和公平的原則。

五是建立信息反饋機制。將評估標準、評估指標、評估方法及評估結果對外公布，既能使評估主體及時獲取外界的建議和意見，接受社會的監(jiān)督，又能使被評對象及公眾更多地了解評估的目的和導向。同時，如果被評對象認為評估反饋數(shù)據(jù)有誤，可按照相關制度程序進行申訴，既通過對評估數(shù)據(jù)的二次核查提高了評估數(shù)據(jù)的準確性，又可以防止評估者由于某種原因造成的疏漏。[1]

5 科技項目評價體系探索

在探索建立科技項目評價（評估）體系過程中，筆者所在的單位有如下經(jīng)驗：首先，明確了科技項目評估的內(nèi)容，包括目標評估、過程評估、效益評估、影響評估、持續(xù)性評估。明確評估的主要作用，比如影響評估是對項目完成后對國家、項目所在地區(qū)的經(jīng)濟、社會和環(huán)境所產(chǎn)生的實際影響進行的評估，據(jù)此判斷項目決策宗旨是否實現(xiàn)，包括經(jīng)濟影響評估、社會影響評估、環(huán)境影響評估。其次，明確了科技項目評估的主要流程，包括制定科技項目評估計劃、確定評估方法、評估專家的選取、科技項目評估的執(zhí)行、形成評估報告與總結。再次，明確了評估指標體系的組成，包括技術先進性及可靠性、成果價值及市場分析、經(jīng)濟效益和社會效益評價、項目組織管理等方面。最后，形成后評估結論，包括定義技術先進水平及技術及產(chǎn)品成熟度、項目及成果價值和應用前景、對經(jīng)濟效益和社會效益的評價、對項目組織管理的評價等。

對于科技成果轉(zhuǎn)化的程度，需要根據(jù)項目類別采取不同的評價依據(jù)。對于基礎性工作與前期研究類項目，項目成果被以后科研工作或生產(chǎn)工作階段采納應用，并使科研或生產(chǎn)應用取得了實質(zhì)性成果或產(chǎn)生顯著效益，則判斷為科研成果轉(zhuǎn)化較好；對于研究開發(fā)類項目，需要完成產(chǎn)業(yè)化過程（生產(chǎn)不少于三批次），或者主要成果在現(xiàn)場應用（不含試驗性活動）成功不少于1次，或者連續(xù)三次現(xiàn)場試驗成功并開始部署推廣應用工作，或者依靠項目成果作為主要優(yōu)勢拿到服務或銷售訂單，則判斷為科研成果轉(zhuǎn)化較好。

6 結語

在大力推行科技體制改革過程中，如何將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，需進行積極的探索。在這樣的大背景下，我國適時修訂了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，必將激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化向縱深邁進。同時，對于按照一定的程序和一定的標準對科技項目進行專業(yè)化咨詢和評價，各級單位也應當探索建立科技項目評價體系，形成專業(yè)化的科技項目評價機構，出臺具體的評價辦法，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化與科技項目評價的有機結合。