附件 1 ：2018年工程咨詢單位甲級資信申報有關(guān)事項的說明

根據(jù)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委 2017 年第9 號令）及《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<工程咨詢單位資信評價標(biāo)準>的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕 623 號）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就 2018年工程咨詢單位甲級資信申報有關(guān)事項說明如下：

一、申報材料內(nèi)容

（一）單位申請表

申報單位應(yīng)登錄《工程咨詢單位資信評價管理系統(tǒng)》,填寫《工程咨詢單位甲級資信評價申請表》，按規(guī)定內(nèi)容將有關(guān)證書、證明材料原件掃描成電子文件，上傳到《工程咨詢單位資信評價管理系統(tǒng)》中。掃描文件的電腦屏幕顯示圖片要求清晰可辨、大小適中，采用 jpg 文件格式，每個掃描文件大小在 200-500KB 之間。申報單位無須提交紙質(zhì)材料，但應(yīng)將紙質(zhì)材料存檔備查。

《工程咨詢單位甲級資信評價申請表》包括以下內(nèi)容：

1．工程咨詢單位甲級資信評價申請表（封面）

2．單位基本情況——基本情況

3．單位基本情況——單位簡介

4．單位基本情況——關(guān)聯(lián)關(guān)系

5．申請的工程咨詢單位甲級資信專業(yè)（業(yè)務(wù)）

6．專業(yè)技術(shù)力量——從事工程咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員名單

7．合同業(yè)績——近三年獨立承擔(dān)的主要工程咨詢業(yè)績

8．守法信用記錄——工程咨詢單位甲級資信申報承諾書

（二）單位證明材料

1．正在生效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；

2．申請甲級專業(yè)資信的單位需要提供從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于 5 年的有效證明；

3．申請 PPP 咨詢甲級專項資信的單位需要提供從事 PPP 咨詢業(yè)務(wù)不少于 3 年的有效證明；

4．工程咨詢單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，需要提供有效證明。

（三）人員證明材料

1．法定代表人的任命文件、股東大會或董事會決議；

2．單位主要技術(shù)負責(zé)人的咨詢工程師（投資）登記證書和高級技術(shù)職稱證書；

3．養(yǎng)老保險證明（或退休證）：企業(yè)或事業(yè)法人單位提供為從事工程咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)技術(shù)人員繳納的養(yǎng)老保險證明明細匯總表，其內(nèi)容包括：參保單位名稱及公章、交費人員姓名及社會保險號、社保部門有效印章（養(yǎng)老保險證明應(yīng)于本公告發(fā)布后開具，分公司人員的養(yǎng)老保險證明還應(yīng)提供分公司營業(yè)執(zhí)照和總公司的授權(quán)書）。未繳納養(yǎng)老保險的事業(yè)法人單位，應(yīng)提供從事工程咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)技術(shù)人員的人事證明，人事證明應(yīng)由上級主管單位的人事部門出具并加蓋公章，事業(yè)法人單位聘用事業(yè)編制以外的專業(yè)技術(shù)人員，還需提供為其繳納的養(yǎng)老保險明細匯總表。退休人員需提供退休證。符合《咨詢工程師（投資）登記規(guī)程》第八條的人員，應(yīng)提供所在單位法人證書、所在單位養(yǎng)老保險（人事）證明以及同意申請人執(zhí)業(yè)的證明；

4．專業(yè)技術(shù)人員證明材料：用于申請專業(yè)資信和綜合資信的高級職稱人員需要提供身份證（正反兩面）、學(xué)歷(或?qū)W位)證書、職稱證書；用于申請 PPP 咨詢專項資信的法律、財務(wù)、金融等專業(yè)人員需要提供身份證（正反兩面）及相關(guān)證書；

5．專業(yè)技術(shù)人員的聘用合同。

（四）業(yè)績證明材料

1．業(yè)績合同或委托函（委托函限政府部門和集團公司），其中規(guī)劃咨詢、項目咨詢還需提供相關(guān)部門的批復(fù)文件或委托方出具的業(yè)績完成證明；

2．業(yè)績封面頁、署名頁；

3．業(yè)績完成時間在以下階段的應(yīng)分別提供（申請甲級專業(yè)資信和綜合資信的）：

（1）2017 年 9 月 22 日之前完成的業(yè)績，應(yīng)提供符合條件的原工程咨詢單位資格證書；

（2）2017 年 12 月 6 日以后完成的業(yè)績，其署名頁應(yīng)加蓋咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

二、申報材料具體要求

（一）單位證明

1．單位名稱應(yīng)嚴格按照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書的名稱填寫；

2．從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限：2017 年 9 月 22日前，以初次取得工程咨詢單位資格證書的時間算起（可累計計算），應(yīng)提供有效證明；

3．從事 PPP 咨詢業(yè)務(wù)年限：以申報單位第一份 PPP 咨詢業(yè)績合同的簽署日期算起，應(yīng)提供合同關(guān)鍵頁（封面頁、項目內(nèi)容頁、蓋章頁），業(yè)績封面頁，署名頁。

（二）專業(yè)技術(shù)力量

1．甲級專業(yè)資信

（1）單位主要技術(shù)負責(zé)人應(yīng)同時滿足：

1）已取得咨詢工程師（投資）登記證書；

2）具有工程或工程經(jīng)濟類高級技術(shù)職稱；

3）從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于 8 年。

（2）從事工程咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員“不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)”，是指申報單位所填報的專業(yè)技術(shù)人員不得同時出現(xiàn)在另一家工程咨詢單位的專業(yè)技術(shù)人員名單中。

（3）單位咨詢工程師（投資）不少于 12 人,是指已經(jīng)登記在申報單位的咨詢工程師（投資）總數(shù)不少于 12 人，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過 50%。

（4）甲級專業(yè)應(yīng)配備至少 4 名咨詢工程師（投資）和至少2名具有本專業(yè)高級技術(shù)職稱的人員，這兩類人員不能重復(fù)計算；

1）其中至少 4 名咨詢工程師（投資），是指登記在申報專業(yè)的咨詢工程師（投資）不少于4 人或登記在申報專業(yè)的咨詢工程師（投資）3 人和登記在其他（工程技術(shù)經(jīng)濟）專業(yè)的咨詢工程師（投資）1 人。咨詢工程師（投資）的主、輔專業(yè)可分別配備在 2 個專業(yè)；

2）至少 2 名具有本專業(yè)高級技術(shù)職稱的人員，是指具有高級技術(shù)職稱,且學(xué)歷專業(yè)、職稱證書專業(yè)或咨詢工程師（投資）登記專業(yè)支持申報專業(yè)的技術(shù)人員； 從事工程咨詢的高級農(nóng)藝師等農(nóng)業(yè)技術(shù)類高級職稱人員、教授（副教授）、研究員（副研究員）視同具有工程或工程經(jīng)濟類高級技術(shù)職稱；

每個申報單位申請的所有專業(yè)配備的高級技術(shù)職稱人員總數(shù)中退休人員所占比例不超過50%；

3）具有高級職稱的咨詢工程師（投資）已經(jīng)作為一個專業(yè)的咨詢工程師（投資）配備，不得再作為其他專業(yè)的高級職稱專業(yè)技術(shù)人員。

（5）職稱證書僅標(biāo)明“工程系列高級職稱”或“高級工程師”，未見具體專業(yè)的職稱證書不能作為判別專業(yè)的依據(jù)。如果職稱證書的評審機構(gòu)簽發(fā)印章是“某某專業(yè)”職稱評審委員會，則該專業(yè)可作為判別申請專業(yè)的依據(jù)。專業(yè)技術(shù)人員名單中“職稱專業(yè)”，應(yīng)如實填寫職稱證書上的專業(yè)，如職稱證書上沒有體現(xiàn)專業(yè)的，“職稱專業(yè)”欄目應(yīng)為空白。

（6）培訓(xùn)證明應(yīng)滿足以下要求：學(xué)制在 1年以上、與從事專業(yè)相關(guān)、學(xué)歷證書或結(jié)業(yè)證書（應(yīng)由國家承認學(xué)歷的辦學(xué)機構(gòu)出具，且證書應(yīng)有照片、有效公章、證書編號）。

（7）勞動合同應(yīng)提供合同關(guān)鍵頁，主要包括：首頁、反映有效期限、工作內(nèi)容、工作地點頁和簽字蓋章頁。

2．PPP 咨詢甲級專項資信

（1）單位從事 PPP 咨詢業(yè)務(wù)的咨詢工程師（投資）不少于6 人，無登記專業(yè)要求,其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過 50%；

（2）法律、財務(wù)、金融專業(yè)人員不少于 8 人，其中退休人員所占比例不超過 50%，每個專業(yè)不少于 1 人。上述專業(yè)人員以畢業(yè)證或職稱證或執(zhí)業(yè)證書專業(yè)為依據(jù)，不分等級要求。

3．甲級綜合資信

甲級專業(yè)資信少于 12 個的，應(yīng)滿足的專業(yè)技術(shù)力量條件：

（1）咨詢工程師（投資）不少于 35 人，其中退休咨詢工程師（投資）所占比例不超過 50%；

（2）不少于 6 個甲級專業(yè)資信；

（3）甲級專業(yè)資信以外不足 12 個的其余專業(yè)，至少均應(yīng)配備本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員和咨詢工程師（投資）各 1 人。

（三）合同業(yè)績

合同業(yè)績完成時間限于 2015 年 1 月 1 日以后，且應(yīng)為獨立完成。

1．甲級專業(yè)資信

（1）提供規(guī)劃咨詢業(yè)績的，市級規(guī)劃咨詢中的市級規(guī)劃包括地級市規(guī)劃和縣級市規(guī)劃，直轄市級規(guī)劃視同省級規(guī)劃；

（2）“全部服務(wù)范圍內(nèi)業(yè)績”是指同一個專業(yè)全部四個服務(wù)范圍中任一個（或任意組合）服務(wù)范圍業(yè)績；

（3）“單一服務(wù)范圍內(nèi)完成的業(yè)績”是指同一個專業(yè)四個服務(wù)范圍中的任一個服務(wù)范圍業(yè)績；“覆蓋兩個及以上服務(wù)范圍的業(yè)績”是指同一個專業(yè)的四個服務(wù)范圍中的兩個及以上的服務(wù)范圍業(yè)績；

（4）單個投資額 15 億元及以上業(yè)績的批復(fù)或委托方完成證明中應(yīng)體現(xiàn)對應(yīng)投資數(shù)額；

（5）PPP 咨詢合同業(yè)績用以申請專業(yè)資信、綜合資信時，僅限于含有 PPP 項目實施專章的可行性研究報告的編制及審批部門委托的評估、PPP 項目實施方案的編制；

（6）提供的評估咨詢業(yè)績，若與同一個業(yè)績的編制單位、項目業(yè)主單位之間存在控股、管理關(guān)系或者項目負責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系，該業(yè)績無效；

（7）評估咨詢業(yè)績中對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實施方案、初步設(shè)計的評估僅限各級政府及有關(guān)部門委托。

2．PPP 咨詢甲級專項資信

使用本單位從事 PPP 咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員在入職本單位之前主持并簽字的業(yè)績時，在委托方出具的業(yè)績完成證明中，應(yīng)有該技術(shù)人員為項目主持人的內(nèi)容。

3．甲級綜合資信

甲級專業(yè)資信少于 12 個的，應(yīng)滿足的業(yè)績條件：

（1）不少于 6 個甲級專業(yè)資信；

（2）甲級專業(yè)資信以外不足 12 個的其余專業(yè)近 3 年均應(yīng)完成不少于 1 項業(yè)績，業(yè)績證明材料同甲級專業(yè)資信的要求。

（四）守法信用記錄

凡弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的，當(dāng)年不予評定且 3 年內(nèi)不得再次申請評價。凡出現(xiàn)《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準》中守法信用記錄所列情形的，不予資信評價；已經(jīng)取得資信評價的，取消其資信等級，列入不良記錄且 3 年內(nèi)不得再次申請評價。

三、申請專業(yè)具體要求

（一）申請專業(yè)應(yīng)按《工程咨詢行業(yè)管理辦法》規(guī)定的 21 個專業(yè)填寫。未包括在前 20 個專業(yè)內(nèi)的專業(yè)，應(yīng)選擇“其他”專業(yè)，并按實際專業(yè)填寫；

（二）凡申請專業(yè)中含頓號的，按一個專業(yè)申請，不再細分；

（三）申報單位按照條件可以申請一個或多個專業(yè)，但每個專業(yè)必須滿足相應(yīng)咨詢工程師（投資）和高級技術(shù)職稱人員的數(shù)量要求；

（四）所申請的專業(yè)包含規(guī)劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢四個服務(wù)范圍。

四、發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更情況的要求

（一）工程咨詢單位發(fā)生分立、兼并、重組等重大變更的，提供相應(yīng)的有效證明材料后，從業(yè)年限、業(yè)績可以繼承；

（二）有效證明材料包括：

1．工商部門出具的變更核準通知書；

2．上級主管單位同意分立、兼并、重組等情況的批復(fù)文件；

3．股東大會或董事會有關(guān)決議；

4．變更有關(guān)內(nèi)容后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

5．工商部門出具的分立、兼并、重組等情況的證明或被兼并單位的注銷證明；

6．分立、兼并、重組等活動中相關(guān)企業(yè)的股東決議書或各方統(tǒng)一簽訂的分立、兼并、重組等協(xié)議；

7．原工程咨詢單位資格證書（副本）；

8．其他有效證明。

五、申報單位存檔備查的材料要求

（一）申報材料一律用 A4 復(fù)印紙打印，以非活頁方式裝訂；

（二）申報材料應(yīng)裝入檔案袋，在《工程咨詢單位資信評價管理系統(tǒng)》中打印檔案袋封面并粘貼在檔案袋正面；

（三）申報材料必須按照要求格式如實填寫，每一分冊封面均應(yīng)加蓋申報單位公章；

（四）申報材料應(yīng)嚴格按照單位申請表、單位證明材料、人員證明材料和業(yè)績證明材料的次序裝訂，不能擅自調(diào)整；若同一冊的內(nèi)容較多，可裝訂成若干分冊，并在封面標(biāo)明次序及冊數(shù)；

（五）專業(yè)技術(shù)人員的身份證、學(xué)歷（或?qū)W位）證書、職稱證書、咨詢工程師（投資）登記證書、從事 PPP 咨詢專項資信人員的相關(guān)證書和聘用合同復(fù)印件要按每個人員情況集中，并與《專業(yè)技術(shù)力量——從事工程咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員名單》表中的順序相對應(yīng)；

（六）業(yè)績證明復(fù)印件的裝訂，必須與《合同業(yè)績——近三年獨立承擔(dān)的主要工程咨詢業(yè)績》表中的順序相對應(yīng)。