證據(jù)信息類型化研究

●陳鹿林/文

證據(jù)體現(xiàn)為內(nèi)容和形式兩方面。劉品新教授認(rèn)為，“證據(jù)的內(nèi)容即信息，亦即案件事實(shí)的有關(guān)情況；證據(jù)的形式，就是信息的各種載體?！保?］運(yùn)用證據(jù)認(rèn)定事實(shí)的過程，就是從證據(jù)中挖掘、提煉各種信息，以分析證據(jù)本身的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性；在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用這些信息判斷具體的案件事實(shí)。簡(jiǎn)言之，證據(jù)是信息的載體，信息是認(rèn)定案件事實(shí)的細(xì)胞。

根據(jù)不同的功能，首先可以將證據(jù)信息分為程序性信息和實(shí)體性信息，前者反映證據(jù)來(lái)源、保管、流轉(zhuǎn)方面的內(nèi)容，后者反映與具體案件事實(shí)相關(guān)的內(nèi)容。實(shí)體性信息可以進(jìn)一步分成身份信息、時(shí)空信息、過程信息、結(jié)果信息。

一、程序性信息

每一份證據(jù)有其特定來(lái)源，法律也對(duì)每一種證據(jù)規(guī)定了特定的取證主體、取證方式、證據(jù)形式以及保管、轉(zhuǎn)移程序。而要分析某一證據(jù)是否符合法律規(guī)定，就需要從證據(jù)中提煉涉及取證主體、時(shí)間、地點(diǎn)、方式和證據(jù)形式、流轉(zhuǎn)過程等方面的信息進(jìn)行分析，這些便是證據(jù)的程序性信息。例如，分析某一份勘查筆錄是否依法取得，可以提煉實(shí)際勘查人員、筆錄制作人員、見證人員的簽名信息、資質(zhì)信息以及筆錄中所記載的勘查時(shí)間、地點(diǎn)等信息進(jìn)行分析。因此，證據(jù)程序性信息的首要功能在于分析判斷證據(jù)的合法性。

其次，證據(jù)的程序性信息還有助于分析證據(jù)的真實(shí)性。證據(jù)的真實(shí)性包括形式真實(shí)性和內(nèi)容真實(shí)性兩個(gè)方面。［2］證據(jù)的程序性信息主要用于分析證據(jù)形式上的真實(shí)性，即通過分析取證的時(shí)間、地點(diǎn)、相關(guān)人員簽名、證據(jù)刪改、證據(jù)保管轉(zhuǎn)移等情形，分析證據(jù)形式上是否真實(shí)可靠，是否有被偽造、更改的可能性。

可見，證據(jù)的程序性信息有助于分析證據(jù)的合法性和真實(shí)性。那么，如何運(yùn)用程序性信息來(lái)分析證據(jù)的合法性、真實(shí)性呢？我們認(rèn)為有兩個(gè)思路：內(nèi)部判斷和外部判斷。首先是內(nèi)部判斷，即運(yùn)用某一份證據(jù)中自身的程序性信息來(lái)分析該證據(jù)是否依法取得，是否真實(shí)可靠。例如，針對(duì)一份犯罪嫌疑人筆錄，通過提煉筆錄中訊問人、被訊問人的簽字信息以及訊問時(shí)間、地點(diǎn)等信息，可以分析該筆錄是否依法取得，是否有偽造嫌疑。其次是外部判斷，即運(yùn)用某一證據(jù)程序性信息來(lái)判斷其他證據(jù)的合法性、真實(shí)性。例如，針對(duì)相關(guān)物證、書證等實(shí)物證據(jù)，往往需要通過勘查筆錄、搜查筆錄、扣押清單、取證通知書等其他證據(jù)中的信息來(lái)判斷實(shí)物證據(jù)是否依法取得、保管、轉(zhuǎn)移。

二、實(shí)體性信息

實(shí)體性信息，即直接反映案件具體事實(shí)的信息，包括與定罪事實(shí)和量刑事實(shí)相關(guān)聯(lián)的信息。它是證據(jù)中最主要的信息，也是證據(jù)的根本價(jià)值所在。對(duì)于具體的案件事實(shí)，如果從行為人角度講，可以分解成：什么人，在什么時(shí)間、地點(diǎn)，實(shí)施了什么事情，形成什么樣的后果。如果從被害人角度講，則可以分解成：什么人，在什么時(shí)間、地點(diǎn)，受到怎樣的侵害，遭受怎樣的后果。案件事實(shí)既涉及客觀方面，也涉及主觀方面，包括罪過（即犯罪故意或者過失）、犯罪目的、動(dòng)機(jī)等內(nèi)容。但主觀方面會(huì)通過一系列外在的客觀活動(dòng)表現(xiàn)出來(lái)，［3］對(duì)主觀方面的判斷，同樣要結(jié)合上述四個(gè)方面展開分析。因此，我們可以從主體、時(shí)空、過程和結(jié)果四個(gè)角度來(lái)構(gòu)建具體的案件事實(shí)，而證據(jù)的實(shí)體性信息也可以相應(yīng)地分成身份信息、時(shí)空信息、過程信息、結(jié)果信息四大類。

（一）身份信息

刑事案件的發(fā)生、進(jìn)展離不開具體的人。首先是實(shí)施某一犯罪行為的人，包括自然人和相關(guān)單位組織；其次，在許多案件中涉及相關(guān)被害人、被害單位；再次，在刑事犯罪中還必然涉及大量證人。因此，刑事證據(jù)中必然涉及大量相關(guān)人員的信息，也就是身份信息。身份信息又可以分為身份識(shí)別信息和身份屬性信息兩大類。

1.身份識(shí)別信息。所謂身份識(shí)別信息，是指用來(lái)識(shí)別特定人員參與案件、判斷哪些人與案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)的信息。認(rèn)定案件事實(shí)的一大任務(wù)在于確定誰(shuí)是具體行為人、誰(shuí)是實(shí)際被害人、誰(shuí)與案件存在一定的關(guān)聯(lián)性，而這一工作就取決于對(duì)身份識(shí)別信息的運(yùn)用，這也是證據(jù)中最主要的身份信息。［4］

司法實(shí)踐中，常見身份識(shí)別信息有：第一，物理性身份信息，即相關(guān)人員外在的、可視或可聽的信息，通過簡(jiǎn)單的分析描述，就能夠直接跟相應(yīng)的人員建立一定的關(guān)聯(lián)性。實(shí)踐中常見的物理身份信息有頭像、外形、體貌、衣著、聲音以及其他身形特征。第二，生物性身份信息，即能夠反映相關(guān)人員生物特征的信息。常見的有年齡、性別、DNA、血型、指紋、足印、字跡等。第三，身份識(shí)別號(hào)碼或名稱。這些信息多數(shù)是國(guó)家基于公共管理的需要而確定或生成的特定身份識(shí)別信息，比如個(gè)人姓名、單位名稱、身份證號(hào)碼、護(hù)照號(hào)碼、汽車牌照等信息。也有部分名稱是在特定范圍、特定時(shí)空內(nèi)所使用的身份識(shí)別信息，比如綽號(hào)、簡(jiǎn)稱、代碼等。第四，電子賬戶信息。隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，電子數(shù)據(jù)的比重越來(lái)越大，與之相關(guān)的大量電子賬戶對(duì)確定相關(guān)人員的真實(shí)身份有很高的價(jià)值。其中最常見的是通訊類電子賬戶信息（如微信號(hào)碼）和資金類電子賬戶信息（如銀行賬戶）。第五，其他身份識(shí)別信息，如地址、籍貫、工作單位、職務(wù)等。

上述不同類型身份識(shí)別信息有各自的特點(diǎn)，進(jìn)而影響到它們不同的證明力。有些身份信息有高度的精確性和排它性，可以非常準(zhǔn)確鎖定某一特定主體，最典型的如DNA、指紋等。有些身份信息能夠確定一定的主體范圍，但由于這些信息缺少唯一性，比如性別、年齡，或者信息本身有一定的虛擬性，比如手機(jī)號(hào)碼等，無(wú)法單獨(dú)確定實(shí)際身份，還需要其他信息進(jìn)行綜合判斷。

2.身份屬性信息。所謂身份屬性信息，是指用來(lái)判斷某個(gè)主體基于一定職業(yè)、職權(quán)、個(gè)人特征等因素而所處的位置、角色以及歸屬群體等身份的信息。如果說身份識(shí)別信息旨在判斷具體犯罪中誰(shuí)與案件相關(guān)聯(lián)，即誰(shuí)是行為人、誰(shuí)是被害人等；那么，身份屬性信息則是在已經(jīng)確定具體人員的基礎(chǔ)上，分析行為人、被害人所具有的資格、地位、角色、狀態(tài)等特殊身份的信息。身份屬性的判斷，對(duì)身份犯的認(rèn)定以及許多犯罪的入罪門檻、量刑檔次有重要影響。［5］

如前所述，刑事案件中涉及的人包括行為人、被害人以及其他關(guān)系人。相應(yīng)的，根據(jù)所涉及的人員范圍，身份屬性信息可以作進(jìn)一步區(qū)分：第一，單純涉及行為人身份屬性的信息。比較典型的有：特定職務(wù)身份（如國(guó)家工作人員）、特定職業(yè)身份（如航空人員）、特定年齡群體（比如老年人、未成年人）、前科身份情況、精神狀況等。第二，涉及行為人與被害人之間身份關(guān)系的信息。例如，婚姻家庭關(guān)系、監(jiān)管關(guān)系、勞務(wù)關(guān)系等。第三，單純涉及被害人身份屬性的信息。例如，被害人是否屬于老人或未成年人等特殊群體，也會(huì)影響到許多犯罪的入罪門檻或量刑檔次。

運(yùn)用身份識(shí)別信息判斷案件中相關(guān)聯(lián)的特定人員，屬于事實(shí)判斷的范疇；而運(yùn)用身份屬性信息認(rèn)定特定人員的身份屬性，既有事實(shí)判斷的因素，也有刑法適用的因素。例如，在判斷行為人是否具有國(guó)家工作人員這一身份時(shí)，首先取決于證據(jù)中是否有涉及行為人工作單位、職務(wù)任免的信息，在此基礎(chǔ)上再根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，分析是否屬于刑法意義上的“國(guó)家工作人員”。

（二）時(shí)空信息

時(shí)間、空間是每一個(gè)刑事案件必備的要素，證據(jù)中的時(shí)空信息也是準(zhǔn)確認(rèn)定案件基本事實(shí)必不可少的信息。有些案件對(duì)時(shí)空要素的精確度要求非常高，比如故意殺人、傷害案件；而有些案件雖然對(duì)時(shí)空要素的精確度要求不高，但仍然需要確定大致的時(shí)間范圍和空間范圍，比如受賄、毒品案件。

時(shí)空信息的表現(xiàn)形式多種多樣。反映時(shí)間的信息有年、月、日、時(shí)、季節(jié)、節(jié)假日、白天、夜晚、上下午、時(shí)長(zhǎng)等基本時(shí)間概念，還有特定的氣象、以特定事件發(fā)生為座標(biāo)對(duì)應(yīng)的時(shí)間概念。反映空間的信息有市、縣、鄉(xiāng)等行政區(qū)劃、道路、門牌號(hào)以及距離等基本空間概念，還有特定的區(qū)域名稱、以某一參照物為座標(biāo)對(duì)應(yīng)的空間方位等。根據(jù)信息的精確程度，可以將時(shí)空信息分成點(diǎn)和面兩大類。就時(shí)間信息而言，即準(zhǔn)確的時(shí)間點(diǎn)和大致的時(shí)間段；就空間信息而言，即確定的方位和大致的方位。不同的時(shí)空信息，會(huì)影響案件事實(shí)認(rèn)定的準(zhǔn)確程度。

針對(duì)證據(jù)中的時(shí)間信息和空間信息，首先可以各自單獨(dú)運(yùn)用，從正面確定某一行為、結(jié)果所發(fā)生的特定時(shí)間、特定地點(diǎn)、區(qū)域，為準(zhǔn)確認(rèn)定其他案件事實(shí)奠定基礎(chǔ)。例如，在電信詐騙案件中，通過分析通話記錄中具體的時(shí)間，可以鎖定被害人受騙發(fā)生的時(shí)間。其次，時(shí)間信息與空間信息相結(jié)合進(jìn)行綜合分析，有利于判斷嫌疑人是否有作案的基本條件，尤其作為不在場(chǎng)證據(jù)時(shí)，時(shí)空信息常常能夠發(fā)揮重要作用。

（三）過程信息

每一起刑事案件有其發(fā)生、發(fā)展、變化的具體過程，包括引發(fā)案件的起因、策劃準(zhǔn)備、具體實(shí)施過程以及后續(xù)的處置等，案件發(fā)生后獲取的證據(jù)也會(huì)從各個(gè)側(cè)面記錄這樣的進(jìn)程。證據(jù)中反映這些進(jìn)程的內(nèi)容就是過程信息。具體過程中也會(huì)包含一定的主體身份和時(shí)空要素，但鑒于這二者在事實(shí)認(rèn)定中有特殊的價(jià)值，前面已經(jīng)單獨(dú)分析。因此，這里論述的過程信息主要是指主體身份和時(shí)空要素以外的過程信息。

過程信息是證據(jù)中內(nèi)容最豐富的一類信息。從縱向分析，根據(jù)案件發(fā)生、發(fā)展的各個(gè)階段和環(huán)節(jié)，過程信息包括案件起因的信息、謀劃準(zhǔn)備的信息、實(shí)施過程的信息以及后續(xù)逃跑、隱匿或者投案等信息。其中實(shí)施過程的信息是最重要的。

從橫向分析，過程信息也可以作相應(yīng)的區(qū)分。第一，具體動(dòng)作、作案手法的信息。具體動(dòng)作信息比較細(xì)微地反映案件發(fā)生過程中行不同人員相關(guān)舉止、動(dòng)作等，作案手法信息則大致反映行為人在案件關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)中所采取的手段、方法、模式。第二，作案工具信息。作案工具是許多刑事犯罪中普遍存在的要素，證據(jù)中體現(xiàn)為作案工具種類、外形、特征、來(lái)源以及工具的提供者、實(shí)際使用者、作案后工具去向等方面的信息。第三，反映行為對(duì)象的信息。多數(shù)刑事犯罪涉及一定的犯罪對(duì)象，包括物、人、組織、制度等客觀存在的現(xiàn)象。［6］證據(jù)中也必然蘊(yùn)含著大量反映行為對(duì)象的信息。第四，反映相關(guān)人員態(tài)度、意見的信息。刑事犯罪過程中，有些人的行為體現(xiàn)于一定的動(dòng)作、具體的手法和模式，有些人的行為則體現(xiàn)于表達(dá)的意見、個(gè)人的態(tài)度當(dāng)中。

（四）結(jié)果信息

行為結(jié)果（包括部分帶有結(jié)果性質(zhì)的情節(jié)）是刑事案件中普遍存在的狀態(tài)，它對(duì)罪與非罪、此罪與彼罪、輕罪與重罪的判斷有重要意義。如果說過程信息動(dòng)態(tài)地反映案件具體經(jīng)過；那么，結(jié)果信息則靜態(tài)地反映案件造成的影響，反映相關(guān)違法行為對(duì)個(gè)體利益或團(tuán)體利益的侵害程度。結(jié)果信息可以分成定性類結(jié)果信息和定量類結(jié)果信息。

所謂定性類結(jié)果信息，是指認(rèn)定某一犯罪結(jié)果性質(zhì)、種屬、程度等方面的信息。最典型的定性類結(jié)果信息是反映人身傷亡的信息，例如犯罪行為造成人員的死亡及其死因情況，人身?yè)p傷的部位、損傷程度。其次，反映犯罪結(jié)果具體財(cái)物的種類、屬性信息，例如在涉及毒品、槍支、淫穢物品、珍貴動(dòng)植物等特殊物品的犯罪中，對(duì)犯罪結(jié)果的評(píng)價(jià)首先取決于對(duì)這些物品種類、屬性的判斷。

所謂定量類結(jié)果信息，是指以量化方式反映犯罪結(jié)果、具體影響的信息。常見的定量類結(jié)果信息有：第一，人身傷亡數(shù)量信息，包括死亡人數(shù)、受傷人數(shù)，以及身體被擊打的次數(shù)或捅刺的刀數(shù)等。第二，犯罪次數(shù)、數(shù)額信息，比如毒品數(shù)量、貪污賄賂犯罪金額等。第三，財(cái)物損失信息，包括損失財(cái)物的數(shù)量、價(jià)值、追償或恢復(fù)情況。第四，非法獲利信息，主要體現(xiàn)為通過犯罪行為實(shí)際獲取非法利益的數(shù)量、金額。

定性類信息與定量類信息對(duì)認(rèn)定犯罪結(jié)果有各自的價(jià)值，有時(shí)它們分別存在于不同案件中，可以各自獨(dú)立地反映具體的犯罪結(jié)果。例如在普通故意殺人、故意傷害案件中，主要涉及被害人死因情況、傷亡情況等定性類結(jié)果。但在許多情況下，這兩類信息又同時(shí)存在于同一個(gè)案件中，同時(shí)從定性和定量?jī)煞矫娣从衬硞€(gè)案件的犯罪結(jié)果。例如，在聚眾斗毆、交通肇事、縱火等致多人傷亡案件中，既涉及受傷人數(shù)、死亡人數(shù)等定量類結(jié)果信息，也涉及每位傷者損傷程度、每位死者死亡原因等定性類結(jié)果信息。

三、證據(jù)信息類型化的價(jià)值

前文分析了證據(jù)信息的基本分類。在整個(gè)刑事案件證據(jù)體系中，實(shí)體性信息最豐富，也是發(fā)揮證據(jù)功能、證明案件事實(shí)的主要依據(jù)。不過，具體到不同案件或者不同證據(jù)種類，發(fā)揮主要作用的信息有一定區(qū)別。例如，搜查筆錄、扣押筆錄的主要功能在于程序性信息，物證、書證本身的主要功能在于實(shí)體性信息。同樣是訊問筆錄，有些側(cè)重于主體身份信息、時(shí)空信息，有些側(cè)重于過程信息，而另外一些筆錄可能又側(cè)重于結(jié)果信息。需要強(qiáng)調(diào)的是，證據(jù)信息并不等于事實(shí)，更不等于案件事實(shí)。因?yàn)樽C據(jù)中的信息既有真實(shí)的成分，也有虛假的成分，還有真假難辨的，即使同一份證據(jù)往往也是真假信息摻雜其中，而只有對(duì)信息進(jìn)行一定的甄別、取舍，才能進(jìn)一步判斷事實(shí)。因此，對(duì)證據(jù)信息類型化分析，首先有利于深入認(rèn)識(shí)證據(jù)內(nèi)容、準(zhǔn)確提煉證據(jù)信息，也為辨別信息真?zhèn)蔚於ɑA(chǔ)。

其次，證據(jù)信息類型化還有助于案件基本證據(jù)體系的構(gòu)建。完整的案件事實(shí)總是由各個(gè)具體事實(shí)所組成，各個(gè)具體事實(shí)的認(rèn)定又取決于從證據(jù)中提煉的各種信息。針對(duì)案件基本事實(shí)，可以從主體身份、時(shí)空因素、行為過程以及形成的實(shí)際結(jié)果、影響等多方面進(jìn)行逐一判斷。在判斷過程中，首先對(duì)證據(jù)進(jìn)行必要的解構(gòu)，再根據(jù)不同的待證事實(shí)將證據(jù)信息予以歸類整合、分析論證，逐步構(gòu)建全案的基本證據(jù)體系。

第三，證據(jù)信息類型化還便于解決案件焦點(diǎn)問題，也為證據(jù)的補(bǔ)充完善提供有益思路。在構(gòu)建證據(jù)體系的過程中，案件的關(guān)鍵事實(shí)和疑難點(diǎn)也一步步清晰化。而不同案件的焦點(diǎn)各不相同。例如，有些案件中主體身份可能成為焦點(diǎn)，另一些案件的焦點(diǎn)則可能是作案過程或案件結(jié)果。此時(shí)，可以重點(diǎn)審查證據(jù)中與這些爭(zhēng)議焦點(diǎn)相關(guān)的信息，將這些關(guān)聯(lián)信息從所有證據(jù)中提煉出來(lái)進(jìn)行集中評(píng)判，有針對(duì)性地分析論證。在此過程中，證據(jù)體系的薄弱環(huán)節(jié)和缺失的信息逐步顯示出來(lái)。此時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)再次審視已有的證據(jù)，以分析是否還有遺漏的有效信息可供提煉使用。如果沒有新的有效信息，則根據(jù)已有信息指明的方向，分析潛在的證據(jù)，有針對(duì)地補(bǔ)充調(diào)查取證，不斷完善證據(jù)體系。

注釋：

［1］劉品新：《證據(jù)法的信息論解析》，載王進(jìn)喜、常林主編：《證據(jù)理論與科學(xué)——首屆國(guó)際研討會(huì)論文集》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2009年版，第197頁(yè)。

［2］參見陳瑞華：《刑事證據(jù)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2012年版，第81頁(yè)。

［3］參見趙秉志主編：《刑法學(xué)》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社2010年版，第105頁(yè)。

［4］身份識(shí)別信息類似于刑法分則侵犯公民個(gè)人信息罪中涉及的身份信息。

［5］身份屬性信息意義上的“身份”，類似于刑法理論中身份犯意義上的“身份”。

［6］參見張明楷：《刑法學(xué)》（第五版），法律出版社2016年版，第163頁(yè)。