建筑施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范

劉俊芳 陳道瓊

（中共云南省委黨校 法學(xué)教研部，云南 昆明 650111）

一、建筑施工企業(yè)施工合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同簽訂過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同主體的法律風(fēng)險(xiǎn)。建筑施工合同的主體是工程的發(fā)包方和承包方，承包方有無(wú)主體資格及相應(yīng)資質(zhì)，關(guān)系到履約能力、施工質(zhì)量等關(guān)鍵問(wèn)題。建筑施工企業(yè)按照其注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，并經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。實(shí)踐中，有相當(dāng)一部分施工合同，由自然人與發(fā)包方簽訂，或者沒(méi)有資質(zhì)、低于相應(yīng)級(jí)別資質(zhì)，或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人，借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義訂立建設(shè)工程施工合同。主體不合格涉及合同是否有效等一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.合同條款約定不明的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同是當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，而這種反映只能靠準(zhǔn)確、清晰、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奈淖煮w現(xiàn)出來(lái)?？梢哉f(shuō)，合同講究“咬文嚼字”，體現(xiàn)雙方當(dāng)事人對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容的理解和談判，尤其是對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任的約定非常關(guān)鍵。但有些合同，由于人為的或客觀的原因，對(duì)一些合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清，甚至缺乏約定，在履行合同的過(guò)程中，對(duì)條文的內(nèi)容經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生不同的理解或解釋，導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生。

（二）合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)

1.工程內(nèi)容不明確的法律風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)工程的施工內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是明確的，但有的施工合同采用列舉的方式表述，則會(huì)出現(xiàn)列舉不完全的情況。如果該項(xiàng)目沒(méi)有經(jīng)過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)，在施工過(guò)程中，工程量出現(xiàn)增減或變更，而雙方又沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行工程量清單的書(shū)面確認(rèn)，結(jié)算時(shí)容易發(fā)生爭(zhēng)議。

2.簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)。工程簽證是建設(shè)工程施工合同履行管理的重中之重。狹義的工程簽證，是指工程承包方與發(fā)包方在施工過(guò)程中，由發(fā)包方代表、監(jiān)理工程師、承包方負(fù)責(zé)人共同簽署的，按照合同約定對(duì)支付各項(xiàng)費(fèi)用、順延工期、賠償損失等事項(xiàng)達(dá)成一致的意思表示的書(shū)面文件。廣義的工程簽證，是指對(duì)承包方提交的書(shū)面文件，工程師和發(fā)包方代表出具的確認(rèn)、不予確認(rèn)或部分確認(rèn)的書(shū)面意見(jiàn)。在施工合同履行過(guò)程中，根據(jù)不同的情況會(huì)出現(xiàn)多種簽證。當(dāng)簽證不能完成時(shí)，主張簽證的一方當(dāng)事人，只有通過(guò)索賠來(lái)主張自己的權(quán)利。

3.工程轉(zhuǎn)包與分包的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)我國(guó)《建筑法》的規(guī)定，承包單位不得將全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人或?qū)⑷拷ㄖこ讨庖院笠苑职拿x分別轉(zhuǎn)包給他人，但經(jīng)建設(shè)單位同意后，可以將部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位。在我國(guó)建筑市場(chǎng)上，工程轉(zhuǎn)包是一個(gè)普遍現(xiàn)象。工程轉(zhuǎn)包通常包括以下3種情形：一是承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人。二是承包單位將其承包的全部工程肢解后，以分包名義轉(zhuǎn)包給他人，即變相轉(zhuǎn)包。三是掛靠行為。工程轉(zhuǎn)包導(dǎo)致工程成本增加，進(jìn)而影響工程質(zhì)量；工程發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，容易發(fā)生責(zé)任主體相互推諉扯皮的現(xiàn)象。

4.工程價(jià)款及結(jié)算的法律風(fēng)險(xiǎn)。工程價(jià)款是承包方與發(fā)包方都關(guān)注的問(wèn)題，但我國(guó)建筑法規(guī)定造價(jià)問(wèn)題由承包方和發(fā)包方在合同中予以明確。在建設(shè)工程施工合同中，造價(jià)通常會(huì)表述為預(yù)付款、進(jìn)度款、結(jié)算款甚至墊資款等。

工程價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況：一是不按規(guī)定支付進(jìn)度款和異常收付款。建設(shè)工程施工合同工程款是按月依工程進(jìn)度支付的，這樣能保證正常的組織施工與工程進(jìn)度。但是，在建筑工程市場(chǎng)上，一些承包方往往采用“異常”收款方式來(lái)承諾工程款收取方式。所謂異常收款，是指不按月度完成工程形象進(jìn)度工作量收取工程款的資金結(jié)算方式，而是按工程某部位完成后收款、按建設(shè)單位要求到其指定銀行辦理委托貸款，或以存吸貸、參建發(fā)包方的物業(yè)、以貨幣資金向建設(shè)單位預(yù)先支付履約保證金、為發(fā)包方貸款提供信用擔(dān)保、為發(fā)包方的設(shè)備采購(gòu)及置地等提供支付擔(dān)保、為發(fā)包方辦理非本項(xiàng)目范圍內(nèi)的收支行為等。一旦發(fā)包方建設(shè)項(xiàng)目的后續(xù)資金籌措發(fā)生困難，承包方將承擔(dān)工程施工投入和履約保證金不能按約回收等連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。二是發(fā)包方拖延工程結(jié)算。一些發(fā)包方，由于項(xiàng)目投資不足或投資超預(yù)算，長(zhǎng)期拖欠工程款，造成施工企業(yè)后期施工困難。

5.工期延誤的法律風(fēng)險(xiǎn)。工期延誤主要有以下8種情形：一是發(fā)包方未能按照專用條款的約定提供圖紙及開(kāi)工條件。二是發(fā)包方未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款。三是工程師未按照合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等。四是設(shè)計(jì)變更和工程量增加。五是非施工方原因停水、停電、停氣造成停工的。六是不可抗力造成無(wú)法施工的。七是施工方原因造成的拖延。八是專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。

工期延誤，不僅導(dǎo)致不能如期完成項(xiàng)目施工、影響工程整體進(jìn)度，還會(huì)帶來(lái)一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至引發(fā)對(duì)第三人的賠償責(zé)任。如開(kāi)發(fā)商品房住宅項(xiàng)目，推遲交房會(huì)產(chǎn)生系列的索賠問(wèn)題。如果是部分工程停工或延誤，例如，土建工程，會(huì)影響后續(xù)工程的進(jìn)度、引發(fā)材料的品質(zhì)變化、產(chǎn)生材料堆放保管費(fèi)、工地看護(hù)費(fèi)、人工費(fèi)、施工機(jī)器設(shè)備停滯補(bǔ)償費(fèi)等。

6.工程質(zhì)量不符合約定的法律風(fēng)險(xiǎn)。工程質(zhì)量是建設(shè)工程的生命。承包方應(yīng)按合同約定的工期和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成工程建設(shè)，工程未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用，且發(fā)包方可以拒絕支付工程價(jià)款，有權(quán)要求施工方在合理期限內(nèi)無(wú)償修理或承擔(dān)返工、改建等違約責(zé)任。

7.工程變更的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于建筑工程的復(fù)雜性，在項(xiàng)目建設(shè)和合同實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)常涉及工程變更問(wèn)題。例如，承包方在施工中提出設(shè)計(jì)變更、材料設(shè)備更換、工期延長(zhǎng)或縮短、項(xiàng)目增減等變更事宜。目前，尚有個(gè)別工程為邊勘探、邊設(shè)計(jì)、邊施工的所謂“三邊”工程，工程設(shè)計(jì)與原來(lái)的初步設(shè)計(jì)出入很大，工程量也有所增加，施工難度、工程工期、工程材料均與原合同約定有較大出入，法律風(fēng)險(xiǎn)隨之加劇。

三、建筑工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)的成因

（一）企業(yè)自身的因素

建筑施工企業(yè)的法律意識(shí)淡薄，對(duì)相關(guān)法律的研究欠缺。很多重大決策、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒(méi)有向相關(guān)法律專家咨詢或缺乏相關(guān)法律專家的介入，諸如只顧在市場(chǎng)承攬任務(wù)，卻不簽訂合同或者草率簽訂，不重視合同條款的約定。

很多建筑施工企業(yè)內(nèi)部合同管理混亂，沒(méi)有專人負(fù)責(zé)、對(duì)接合同相關(guān)事宜，甚至把合同束之高閣，不研究合同條款、不按書(shū)面合同辦事，過(guò)度采用口頭約定代替書(shū)面同意。不注重資料的收集、整理和保存，應(yīng)當(dāng)發(fā)出的通知、信函、會(huì)議紀(jì)要等沒(méi)有發(fā)；未及時(shí)辦理書(shū)面簽證確認(rèn)等。當(dāng)發(fā)生建設(shè)工程施工合同糾紛時(shí)，因無(wú)法舉證或應(yīng)當(dāng)追究的卻過(guò)了訴訟時(shí)效而導(dǎo)致承擔(dān)不利后果等。

（二）外部因素

1.立法不夠完善。立法要反映現(xiàn)實(shí)需要，隨著社會(huì)的發(fā)展變化而不斷完善。當(dāng)前，建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入與工程許可、建設(shè)工程招投標(biāo)和工程監(jiān)督等方面的立法，還不夠完善，可操作性有待強(qiáng)化。

第一，法律調(diào)整的范圍過(guò)窄?！督ㄖā返诙l規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事建筑活動(dòng)，實(shí)施對(duì)建筑活動(dòng)的監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵守本法。本法所稱建筑活動(dòng)，是指各類(lèi)房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動(dòng)”。從橫向看，《建筑法》只是對(duì)房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程做出規(guī)定。從縱向看，《建筑法》對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、拆遷等前期工作，以及維修、使用等后期工作都未做較全面的涉及，有的甚至沒(méi)有規(guī)定。這不僅與其作為建筑業(yè)母法的地位不符，也與其他建設(shè)法規(guī)不協(xié)調(diào)。［1］

第二，立法滯后。我國(guó)《建筑法》明確規(guī)定該法不適用于農(nóng)村自建低層住宅的建筑活動(dòng)與社會(huì)關(guān)系的調(diào)整。這一規(guī)定不能適應(yīng)當(dāng)前大量存在的農(nóng)村建房的需求。同時(shí)，《建筑法》未對(duì)國(guó)外建筑設(shè)計(jì)事務(wù)所、國(guó)際承包公司和大型建筑設(shè)備供應(yīng)商紛紛進(jìn)入中國(guó)建筑市場(chǎng)承接項(xiàng)目的問(wèn)題做出相應(yīng)的規(guī)范。

第三，部分條款規(guī)定不合理。例如，《建筑法》第二十九條規(guī)定：“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。”《建筑法》對(duì)施工總承包和專業(yè)承包做出了規(guī)定，但沒(méi)有涉及勞務(wù)分包。結(jié)合我國(guó)建筑業(yè)實(shí)際，絕大部分建筑工程項(xiàng)目的主體結(jié)構(gòu)施工都是由勞務(wù)分包公司完成的。

第四，法律責(zé)任規(guī)定不到位。我國(guó)《建筑法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定不完善，其主要表現(xiàn)大體可分為三類(lèi)：一是雖作了規(guī)定，但規(guī)定不明確，難以有效執(zhí)法。二是對(duì)應(yīng)該作出的法律責(zé)任沒(méi)有規(guī)定，形成責(zé)任漏洞。三是法律責(zé)任的懲戒性不夠。例如，《建筑法》第七十五條“建筑施工企業(yè)違反本法規(guī)定，不履行保修義務(wù)或者拖延履行保修義務(wù)的，責(zé)令改正，可以處以罰款?！庇捎跊](méi)有規(guī)定罰款的標(biāo)準(zhǔn)和上、下限，導(dǎo)致在執(zhí)法過(guò)程中隨意性較大，帶來(lái)系列執(zhí)法不一、不公的問(wèn)題。

2.建筑市場(chǎng)監(jiān)管力量不足。國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)全國(guó)的建筑活動(dòng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督。也就是說(shuō)，省、市、縣住建部門(mén)作為建筑行業(yè)的主管部門(mén)，承擔(dān)著各種建筑活動(dòng)監(jiān)督管理和服務(wù)工作。建筑行業(yè)管理部門(mén)的法定職責(zé)，不僅是事前的審核、審批工作，還有事中、事后的監(jiān)督管理和服務(wù)工作，以及工程地點(diǎn)、地理環(huán)境和所發(fā)生問(wèn)題的復(fù)雜性等，勢(shì)必增加執(zhí)法難度和工作量。

建筑工程施工合同在形成和執(zhí)行的過(guò)程中會(huì)涉及規(guī)劃、住建、環(huán)保、質(zhì)量檢測(cè)、工商稅務(wù)、交管、水務(wù)、供電、城市管理等諸多領(lǐng)域。例如，規(guī)劃管理部門(mén)要核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證，就須進(jìn)行執(zhí)法檢查，了解建設(shè)單位對(duì)兩個(gè)規(guī)劃許可的落實(shí)情況。住建部門(mén)對(duì)建筑工程核發(fā)建筑工程施工許可證，其依據(jù)施工許可證對(duì)建設(shè)和施工單位進(jìn)行執(zhí)法檢查。交管部門(mén)對(duì)施工車(chē)輛進(jìn)行執(zhí)法管理。環(huán)保部門(mén)對(duì)噪聲、粉塵等環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行執(zhí)法管理等等。這種分散執(zhí)法的格局，客觀上要求整合執(zhí)法力量。

四、建筑工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（一）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)

1.增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。建筑施工企業(yè)要完善企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位要求，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，企業(yè)負(fù)責(zé)人、企業(yè)法律顧問(wèn)或法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部法律部門(mén)與各業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)控制組織模式和工作機(jī)制。

2.注重企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度建設(shè)。重點(diǎn)加強(qiáng)決策風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制，細(xì)化企業(yè)法律事務(wù)管理、合同管理、企業(yè)招投標(biāo)管理、訴訟項(xiàng)目管理等企業(yè)法律規(guī)章制度，完善操作流程，為企業(yè)提供日常化、制度化、緊急情況下的法律支持，確保各流程控制點(diǎn)的全面落實(shí)。堅(jiān)持以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的原則，努力將法律風(fēng)險(xiǎn)控制納入企業(yè)管理程序的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的全方位、動(dòng)態(tài)化管理，最大限度地減少合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）科學(xué)規(guī)范簽訂合同

1.認(rèn)真審查主體的資格與資信能力。一項(xiàng)工程的實(shí)施，需要發(fā)包方和承包方共同簽訂合同來(lái)執(zhí)行，所以發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及資信狀況，決定著整個(gè)建筑項(xiàng)目是否能夠順利開(kāi)展，也直接決定了是否能依照合同的約定向施工方履行付款義務(wù)。為了保證自身的合法權(quán)益，建筑工程施工單位要事先對(duì)發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和資信狀況進(jìn)行詳細(xì)了解。為此，應(yīng)到工商管理部門(mén)核查所選擇的合同當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資信、資質(zhì)證書(shū)、注冊(cè)資本、股權(quán)構(gòu)成、股東信息等登記信息，并對(duì)其所使用的印鑒進(jìn)行核查，確定是否真實(shí)、合法，查驗(yàn)該合同當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的主體資質(zhì)，是否在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。對(duì)于聯(lián)合體投標(biāo)的項(xiàng)目，聯(lián)合體各方所具備的資格條件，要符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人的資格要求。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，其聯(lián)合體的資質(zhì)等級(jí)，要按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定，聯(lián)合體投標(biāo)單位的牽頭人應(yīng)由聯(lián)合體各方共同確定，從而確保合同主體的合法性。

2.使用合同示范文本。簽訂完善的施工合同是預(yù)防和規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)、保證工程能夠順利進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)。涉及施工階段的法律、法規(guī)是保護(hù)工程承、發(fā)包雙方利益的法律依據(jù)，要把可能產(chǎn)生的分歧在合同中約定清楚?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)合同文本，內(nèi)容完整，條款齊全，雙方責(zé)權(quán)明確、利益平衡，風(fēng)險(xiǎn)較小，對(duì)一些不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，分擔(dān)比較公正合理。雙方應(yīng)按照《建設(shè)工程施工合同示范文本》，結(jié)合工程項(xiàng)目的具體情況，認(rèn)真研究合同條款，逐條推敲。除執(zhí)行通用條款外，對(duì)工程的一些具體要求，必須在專用條款內(nèi)約定清楚。如違約責(zé)任中，要約定發(fā)包方如何付款？逾期付款如何承擔(dān)責(zé)任？合同是否可以單方解除？如何行使單方解除權(quán)等一系列問(wèn)題，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用條款，依據(jù)項(xiàng)目和雙方的談判內(nèi)容加以明確。同時(shí)，要特別注意合同用詞的嚴(yán)謹(jǐn)性，不能使用“爭(zhēng)取”“一般”等不規(guī)范用語(yǔ)，前后條款也不能互相矛盾或相互否定。

3.科學(xué)論證合同條款。承發(fā)包雙方在談判和簽訂施工合同前，要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)論證，分析研究可預(yù)見(jiàn)及不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)多、于己不利、有失公平的合同，寧可不簽。在合同簽訂之前，承包方應(yīng)詳細(xì)評(píng)審合同的合法性、完備性，同時(shí)對(duì)合同雙方的責(zé)任、權(quán)益進(jìn)行認(rèn)定，評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)；組織各相關(guān)專業(yè)部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，如有異議，雙方可進(jìn)一步協(xié)商，直至達(dá)成一致意見(jiàn)，形成一個(gè)完整的合同文本草稿，經(jīng)雙方核對(duì)無(wú)誤后，簽訂書(shū)面合同。

例如，承包方在簽訂施工合同時(shí)，在條款中應(yīng)對(duì)工程簽證的范圍、人員、簽證權(quán)限、程序做出詳細(xì)規(guī)定，約定合同糾紛的解決方式和訴訟管轄地要明確具體。對(duì)工程索賠的內(nèi)容、程序、期限和方法，設(shè)定專款規(guī)定，這是簽證和索賠的依據(jù)。針對(duì)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的防范，可以采取如下措施：

第一，工程內(nèi)容不明確的問(wèn)題。在合同履行過(guò)程中，工程范圍可能因設(shè)計(jì)變更、地質(zhì)條件、政策調(diào)整等原因出現(xiàn)變動(dòng)，合同在表述工程范圍時(shí)，應(yīng)以列舉工程量清單的方式，避免工程內(nèi)容不明確。如有增減，及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議或約定計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方式。

第二，分包和轉(zhuǎn)包的問(wèn)題?？偝邪皆诜职こ虝r(shí)，首先要對(duì)分包及其施工過(guò)程嚴(yán)格管理，全方位監(jiān)控，督促分包人認(rèn)真履行合同。在簽訂分包合同時(shí)，特別要對(duì)工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算、支付方式及時(shí)間等條款予以明確。對(duì)工程款問(wèn)題，分包合同中應(yīng)約定，總包對(duì)分包的工程進(jìn)度款不能僅按照工程進(jìn)度支付，還應(yīng)以發(fā)包方支付工程款為前提，避免總包與分包的工程款糾紛。

第三，工程價(jià)款的問(wèn)題。從工程計(jì)價(jià)方式看，常見(jiàn)的有三種，分別是總價(jià)包干、單價(jià)包干和成本加酬金。三種計(jì)價(jià)方式各有各自的適用特點(diǎn)，不能不加考慮地隨便選用。比如，總價(jià)包干方式適用于技術(shù)不是很復(fù)雜、圖紙穩(wěn)定、工期也不長(zhǎng)的短期工程。如果選擇可調(diào)價(jià)的合同，合同中必須對(duì)價(jià)款調(diào)整的范圍、程序、計(jì)算依據(jù)和設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、材料價(jià)格的簽發(fā)、確認(rèn)等做出明確規(guī)定。在對(duì)工程進(jìn)度款進(jìn)行約定時(shí)，要考慮如何申請(qǐng)付款、需報(bào)何種文件、如何審核確認(rèn)付款金額等事項(xiàng)。合同中也應(yīng)明確約定參加工程驗(yàn)收的單位、人員、采用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收程序，須要簽署的文件及產(chǎn)生質(zhì)量爭(zhēng)議的處理辦法等。

4.推行適用工程擔(dān)保與工程保險(xiǎn)。工程保險(xiǎn)管理制度可以有效地規(guī)范建筑市場(chǎng)各方主體的行為，促進(jìn)投資效益的提高和保證工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)。在許多發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的主要辦法，承包方可以要求發(fā)包方提供工程款的支付保函。這種方式可以有效降低工程款無(wú)法及時(shí)回收的風(fēng)險(xiǎn)，有效防御工程風(fēng)險(xiǎn)，避免或者減少損失的發(fā)生，也是約束和規(guī)范建筑市場(chǎng)各方主體行為的一種有效手段。現(xiàn)階段實(shí)施的險(xiǎn)種有：人身意外險(xiǎn)、建筑工程險(xiǎn)、質(zhì)量保修險(xiǎn)及第三責(zé)任險(xiǎn)等。承包方要充分了解每種保險(xiǎn)的保護(hù)范圍、賠償方式，在發(fā)生重大安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行處理，有效地減少自身?yè)p失。［2］

（三）嚴(yán)格合同的執(zhí)行管理

建筑施工合同一旦簽訂，各方當(dāng)事人就應(yīng)該按合同的約定嚴(yán)格履行，合同管理貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的始終。在執(zhí)行管理合同的過(guò)程中，施工企業(yè)應(yīng)該高度重視以下幾方面：

1.合同管理及資料收集工作。建筑施工企業(yè)要委派專人負(fù)責(zé)合同管理和資料收集工作，避免發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)無(wú)據(jù)可依。合同管理是一項(xiàng)全過(guò)程的管理工作，包括合同文件保管、招投標(biāo)文件及合同交底，以及在施工過(guò)程中組織定期學(xué)習(xí)施工現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)制度，特別是涉及核實(shí)工程量、審核付款、工期順延、變更指示、簽證等事項(xiàng)，使現(xiàn)場(chǎng)人員了解合同約定的權(quán)限和流程。

具體來(lái)說(shuō)，承包方在履約過(guò)程中，要建立嚴(yán)格的資料記錄和保管制度，保存好在施工中出現(xiàn)的各種原始資料。在整個(gè)施工過(guò)程中，施工企業(yè)產(chǎn)生的工程資料非常龐雜。例如，往來(lái)函件及對(duì)方的簽收憑證、會(huì)議紀(jì)要、各類(lèi)通知、各項(xiàng)指令、圖紙及技術(shù)交底資料、材料驗(yàn)收單、質(zhì)量驗(yàn)收表，以及政府部門(mén)介入處理相關(guān)事項(xiàng)的記錄等等。這些資料除以紙質(zhì)文件形式出現(xiàn)外，還大量以電子郵件、電話、錄音、手機(jī)短信、聊天記錄、照片等媒介存在。特別是對(duì)于雙方未簽證或未達(dá)成一致的事項(xiàng)，更是要做好有關(guān)資料的收集、保存、整理和完善工作，發(fā)現(xiàn)缺少的資料，要及時(shí)補(bǔ)全。在合同履行過(guò)程中，只要存在發(fā)包方不履行或未能履行合同規(guī)定的義務(wù)，或未能保證承諾的合同條件實(shí)現(xiàn)而遭受損失后，施工企業(yè)就可以依賴這些資料，按照合同約定的程序、在規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)向發(fā)包方提出索賠請(qǐng)求。

2.重視雙方的函件往來(lái)并及時(shí)回復(fù)。施工過(guò)程中的往來(lái)函件十分常見(jiàn)，卻往往容易被忽視。事實(shí)上，每一份發(fā)函背后都可能隱藏著相應(yīng)的法律后果，一旦發(fā)生糾紛，這些往來(lái)函件就成為有力的證據(jù)資料。例如，承包方在解除合同之前常常就會(huì)多次發(fā)函，看似只是指出發(fā)包方存在的問(wèn)題，如未按約提供施工條件等，但實(shí)際上是在為解除合同或者停工做鋪墊。再如，承包方可能在信函中闡述一個(gè)雙方口頭達(dá)成的意向，如對(duì)設(shè)計(jì)做出微小的變更，或者提出某個(gè)問(wèn)題應(yīng)歸責(zé)于發(fā)包方，如未按約定支付工程款，其目的有可能在于固定事實(shí)、形成證據(jù)。如果發(fā)包方當(dāng)時(shí)沒(méi)有及時(shí)回復(fù)或反駁，將來(lái)產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)往往很難解釋清楚。因此，應(yīng)高度重視每一份發(fā)函，應(yīng)授權(quán)專人負(fù)責(zé)簽收函件，在收到發(fā)函后先不急于簽收，待看了內(nèi)容之后可先要求對(duì)方予以調(diào)整，待其重新提交時(shí)再簽收。如果對(duì)方不愿修改、執(zhí)意提交，那么簽收人員可注明函件已收到但不認(rèn)可其內(nèi)容，立即轉(zhuǎn)交給對(duì)方代表，針對(duì)其提出的不符合事實(shí)的情況和不合理的要求及時(shí)回函予以反駁。

此外，承包方還應(yīng)特別重視回函的時(shí)效問(wèn)題。建設(shè)部推薦的施工合同示范文本通用條款中就有多個(gè)條款，規(guī)定發(fā)包方如果在收到承包方發(fā)函后一定期限內(nèi)（該期限因發(fā)函事由如延期申請(qǐng)、中間驗(yàn)收、變更價(jià)款、確認(rèn)工程量、索賠等不同內(nèi)容而有所區(qū)別）沒(méi)有回復(fù)則視為認(rèn)可。例如，在進(jìn)行竣工驗(yàn)收時(shí)，如果發(fā)包方?jīng)]有在合同規(guī)定期限內(nèi)驗(yàn)收，可能會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量視為驗(yàn)收通過(guò)。我國(guó)相關(guān)司法解釋還規(guī)定，發(fā)包方如果拖延驗(yàn)收，會(huì)以承包方提交的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)的日期為竣工日期。再如，示范合同通用條款和司法解釋都規(guī)定，如果發(fā)包方在收到承包方的竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)不予答復(fù)，則視為認(rèn)可了竣工結(jié)算文件。針對(duì)示范合同通用條款中上述關(guān)于期限及其后果的約定，發(fā)包方應(yīng)在合同專用條款中予以刪除或調(diào)整。盡管如此，為避免不必要的爭(zhēng)議，發(fā)包方仍需對(duì)承包方的發(fā)函及時(shí)提出反饋意見(jiàn)。

總之，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于建筑施工企業(yè)工程建設(shè)的全過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范是一項(xiàng)需要全員參與的工作。防范可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在復(fù)雜多變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有效地保護(hù)自我的主要手段。有效規(guī)避和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，成為建筑工程合同雙方在經(jīng)營(yíng)管理中必須客觀面對(duì)的一個(gè)現(xiàn)實(shí)而緊迫的問(wèn)題。第一，對(duì)于一個(gè)復(fù)雜而履行期限較長(zhǎng)的施工項(xiàng)目而言，合同簽訂階段是法律風(fēng)險(xiǎn)有效防控的最佳時(shí)機(jī)，因此，一份完備的、對(duì)于承發(fā)包雙方而言，權(quán)利義務(wù)相對(duì)應(yīng)的、公平的、可操作性強(qiáng)的施工合同尤為重要。許多合同風(fēng)險(xiǎn)都來(lái)源于合同的不完備、約定不明確、忽視合同的重要性、違反合同約定等。第二，必須加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的合同管理。隨著我國(guó)建筑市場(chǎng)和工程質(zhì)量安全等法律法規(guī)的日趨完善，建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、項(xiàng)目投資方、建設(shè)監(jiān)管單位等，在工程建設(shè)活動(dòng)和日常經(jīng)營(yíng)管理中所涉及的法律事務(wù)也越來(lái)越多，而且對(duì)工程項(xiàng)目管理及合同管理的要求也越來(lái)越高，項(xiàng)目的合同管理水平已經(jīng)成為建筑項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素。因此，提高合同雙方主體的法律意識(shí)，簽訂一份內(nèi)容完備、具體明確、權(quán)利義務(wù)對(duì)等的合同，同時(shí)加強(qiáng)合同管理，有利于化解建筑工程合同雙方在工程建設(shè)中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)建筑業(yè)的健康發(fā)展。