深化中國發(fā)展奇跡原因?qū)嵶C研究需要注意的幾個問題*

鄭 有 貴

“中國之謎”是既“李約瑟之謎”之后，又一個引起國內(nèi)外廣泛而又熱烈討論的問題。與“李約瑟之謎”討論中國為什么不能的問題相反，“中國之謎”討論的是中國為什么能的問題。

中國發(fā)展奇跡原因這一研究熱點的形成，最初是由國外學者引發(fā)的。這首先是因為中國發(fā)展奇跡令全世界矚目，影響著全球發(fā)展及結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，但目前西方主流經(jīng)濟理論仍未能有效解釋中國發(fā)展的奇跡。與此同時，國內(nèi)學者也從多學科、多視角對中國發(fā)展奇跡原因進行了研究，給出了一些解釋。由于研究的立場和范式不同，學科和視角的不同，對中國發(fā)展奇跡原因的分析可謂眾說紛紜，存在較大分歧。

對中國發(fā)展奇跡原因的研究，理應是推動黨史國史研究繼續(xù)深入發(fā)展的一個重要選題。其一，相對而言，黨史國史學界有洞察這一發(fā)展進程的優(yōu)勢，開展對中國發(fā)展奇跡原因的實證研究，可以基于當時的歷史場景作出更加客觀的分析，避免經(jīng)濟學、政治學、社會學等學科的理論視野分析的局限，在構(gòu)建中國特色哲學社會科學中發(fā)揮不可替代的作用。其二，能否科學分析和認識中國發(fā)展奇跡的原因，關(guān)系到能否厘清和客觀再現(xiàn)改革開放史的主題以及主線、主流和本質(zhì)。其三，中國發(fā)展奇跡原因的研究，是一個實踐問題導向性很強的選題，有助于促進黨史國史學界深化實證研究，破解思想發(fā)展、理論創(chuàng)新、政策演變、制度變遷等過程記述中文山會?，F(xiàn)象和領(lǐng)導人思想觀點的簡單再闡述等問題。相對于現(xiàn)實問題研究而言，黨史國史學界在中國發(fā)展奇跡原因的實證性研究方面成果相對較少，有影響力的成果更少。

對于中國發(fā)展奇跡原因這樣一個實踐問題導向極強的重大選題，相關(guān)研究也會由于研究維度的不同而得出不同結(jié)論。在實證性的歷史研究中，針對已有研究存在的問題，在還原歷史場景的同時，研究者還需要注意以下幾個問題。

第一，避免短時段分析驗證不充分的缺陷，善于從長時段因素變化的比較中洞悉中國發(fā)展奇跡的原因。社會科學雖然不能像自然科學那樣可以反復實驗，但長時段的實踐實際上也是一種實驗驗證的過程。在中國發(fā)展奇跡原因的分析方面，基于短時段分析所得出的結(jié)論，也會遇到難以通過長時段檢驗的問題。例如，中國發(fā)展奇跡原因有“后發(fā)優(yōu)勢說”“人口紅利說”“結(jié)構(gòu)效應說”等，若把這些觀點納入長時段考察，就會發(fā)現(xiàn)也有需要修訂完善之處。的確，中國作為后發(fā)國家，與發(fā)達國家經(jīng)濟水平相比有較大差距，通過學習發(fā)達國家的技術(shù)和管理等，引進先進設備和資本，是中國發(fā)展奇跡的原因之一，即“后發(fā)優(yōu)勢說”無可非議。中國可以提供工業(yè)化所需要的價格低廉的勞動力，在發(fā)達國家人工成本昂貴的情況下，勞動力密集產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，“人口紅利說”是成立的。由于中國城鄉(xiāng)發(fā)展水平存在較大差距，通過城市對鄉(xiāng)村的輻射帶動提升其發(fā)展水平，由此提升農(nóng)村居民消費水平，又為發(fā)展提供了市場，進而提升了整個國家經(jīng)濟發(fā)展水平，“結(jié)構(gòu)效應說”也是成立的。但是，把中國發(fā)展奇跡放在更長時段進行考察，如往前延伸到新中國成立前的民國時期甚至延伸到1840年鴉片戰(zhàn)爭后的晚清時期，就會發(fā)現(xiàn)，中國都有與先發(fā)國家生產(chǎn)力水平差距巨大的問題，都有大量剩余勞動力可提供，都有城鄉(xiāng)差距較大的問題，但1840年至1949年期間中國的發(fā)展沒有取得舉世矚目的奇跡。這是為什么？可見，不能籠統(tǒng)地把中國發(fā)展奇跡的原因表述為“后發(fā)優(yōu)勢說”“人口紅利說”“結(jié)構(gòu)效應說”，至少應加以修飾限定，比如“后發(fā)優(yōu)勢釋放說”“人口紅利釋放說”“結(jié)構(gòu)效應釋放說”等，由此可繼續(xù)深化研究后發(fā)優(yōu)勢、人口紅利、結(jié)構(gòu)效應是因為什么因素才被釋放出來的。與之前相比，鮮明的時代特征就是改革開放，就是探索形成了中國特色社會主義道路，以及這條道路之重要組成部分的理論和政策體系，由此才可使后發(fā)優(yōu)勢、人口紅利、結(jié)構(gòu)效應能夠得到充分釋放?？梢?，在進行實證研究時，時間維度的長短是一個需要加以注意的問題，不能僅僅是短時段的分析。如果缺乏長時段的考察，可能因?qū)嵺`驗證不充分，導致研究結(jié)論的偏差，至少難以洞悉更深層次的問題。

* 本文是國家社科基金重大項目“改革開放歷史經(jīng)驗研究”(2015MZD009)的階段性成果。

第二，避免就中國論中國、“不識廬山真面目”的缺陷，善于從國際比較的視域洞悉中國發(fā)展奇跡的原因。中國發(fā)展奇跡本身就是一個國際范疇的概念。在實證研究時，如果僅僅局限于自我的縱向比較，而不將其納入更廣闊的體系進行橫向比較，這樣的實證研究也會有局限。一方面，僅基于中國個案，難以辨別研究結(jié)論具有普遍意義還是特殊意義。這里仍然以中國發(fā)展奇跡原因的“后發(fā)優(yōu)勢說”為例。從世界統(tǒng)計分析看，發(fā)展中國家能夠釋放后發(fā)優(yōu)勢而實現(xiàn)趕超發(fā)展的數(shù)量極少。這是因為，從經(jīng)濟運行機制進行考察，發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢只是潛在的，也不是主導因素，更為主導的原因是發(fā)展中國家面臨“貧困陷阱”及之后的“中等收入陷阱”，在國際競爭中處于弱勢地位，受強勢的發(fā)達國家掌控制定的國際規(guī)則影響，發(fā)展中國家處于劣勢地位，其利益受發(fā)達國家侵蝕。例如，發(fā)達國家雄厚的跨國資本控制經(jīng)濟運行和索取剩余、高科技優(yōu)勢使其處于產(chǎn)業(yè)鏈高端而獲得較高份額收益，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)一般處于價值鏈中低端而只能獲得較低份額的收益。這些都使絕大多數(shù)后發(fā)國家難以在趕超發(fā)展上有實質(zhì)性進展。這樣的實證分析清晰地反映出，中國發(fā)展奇跡的取得，不是簡單的后發(fā)優(yōu)勢的釋放，更重要的是反映出突破了“貧困陷阱”和劣勢地位下的惡性循環(huán)這一定律。從這個視角所展開的深入實證分析，可以得出由于中國特色社會主義道路所構(gòu)建起的發(fā)展優(yōu)勢，才是有效突破“貧困陷阱”的關(guān)鍵。另一方面，就中國論中國的分析，難以深透地把握中國發(fā)展奇跡原因的共性和特性之處。中國發(fā)展奇跡的取得，既有現(xiàn)代文明發(fā)展的共性因素，包括都把工業(yè)化作為現(xiàn)代化的主導因素加以推進，但各國又都根據(jù)自己的國情，在如何推進以工業(yè)化為主導的現(xiàn)代化道路上，選擇了不同的實現(xiàn)路徑。這樣把握共性和特性之所在后，就可以深入地揭示中國發(fā)展奇跡取得的原因。通過比較研究可以發(fā)現(xiàn)，中國發(fā)展奇跡的取得是在這樣的因素下實現(xiàn)的：中國現(xiàn)代化事業(yè)的領(lǐng)導核心是中國共產(chǎn)黨，堅持公有制主體地位和發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用，這是不同于資本主義社會的特點；中國堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，這是不同于蘇聯(lián)社會主義的特點。這些特點都統(tǒng)一于中國特色社會主義道路以及作為這條道路重要組成部分的理論和政策體系。當然，這只是從最根本、最基本的方面進行的比較和概括，而在具體理論、政策及實踐層面則極為豐富。在國際比較中，還可分別與發(fā)達國家、發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)型國家進行比較，從而形成極其豐富的研究成果。

第三，避免對多元結(jié)構(gòu)中各因素均等權(quán)重分析的缺陷，善于從各因素的關(guān)系上洞悉中國發(fā)展奇跡的主導因素。適應生產(chǎn)力水平尚低的社會主義初級階段，以及這個階段存在的產(chǎn)業(yè)、城鄉(xiāng)、區(qū)域發(fā)展不均衡的要求，把社會主義基本制度與市場經(jīng)濟成功地融合起來，探索形成社會主義市場經(jīng)濟之路，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、利益主體結(jié)構(gòu)等呈現(xiàn)多元化格局。在這樣一個復雜的多元結(jié)構(gòu)情況下，要梳理主導因素也變得困難。如果不是勇于面對這種復雜性的挑戰(zhàn)，而是找所謂的捷徑，對中國發(fā)展奇跡原因進行孤立化分析，所得出的結(jié)論可能發(fā)生偏差，有可能誤導當下乃至未來的改革。例如，在多種所有制經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)中，如何認識公有制經(jīng)濟在中國發(fā)展奇跡中的作用，就需要分析多種所有制經(jīng)濟對中國發(fā)展奇跡的貢獻及相互作用。改革開放以來，對清一色的公有制經(jīng)濟進行改革，公有制經(jīng)濟比例縮小，非公有制經(jīng)濟實現(xiàn)較大發(fā)展。這一改革適應了社會主義初級階段生產(chǎn)力水平低下，以及行業(yè)、城鄉(xiāng)、區(qū)域不均衡的要求，解放和發(fā)展了生產(chǎn)力，是中國發(fā)展奇跡的重要原因。中國發(fā)展奇跡取得的基礎(chǔ)，在于公有制主體地位的堅持和國有經(jīng)濟主導作用的發(fā)揮。這樣的經(jīng)濟制度調(diào)動了各方面的積極性，有利于實現(xiàn)供需均衡和經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。這些因素的共同作用，厚植起國家的發(fā)展優(yōu)勢。經(jīng)過改革，國有企業(yè)經(jīng)受住了市場經(jīng)濟的洗禮，活力、控制力、影響力不斷增強，以其長期形成的規(guī)模優(yōu)勢、裝備優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、人才優(yōu)勢、管理優(yōu)勢、市場開拓能力優(yōu)勢，克服了2008年國際金融危機的嚴重沖擊，并在困境中發(fā)展壯大，成為“走出去”的骨干力量，在創(chuàng)造中國發(fā)展奇跡中發(fā)揮著不可替代的主導作用。

第四，避免表象分析的缺陷，善于通過對本質(zhì)的把握來洞悉中國發(fā)展奇跡的原因。例如，改革開放以來，中國對高度集中的計劃經(jīng)濟體制進行改革，成功地實現(xiàn)了計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的體制轉(zhuǎn)變，政府不再直接管理經(jīng)濟社會，但若由此將中國發(fā)展奇跡的取得歸結(jié)于去政府作用的市場化，甚至認為政府的作用是負面的，就是由于僅從表象分析導致結(jié)論的偏差。如果對中國發(fā)展奇跡原因作出如此結(jié)論，將誤導改革，也會使中國在特定歷史條件下為實現(xiàn)趕超所形成而在市場經(jīng)濟下難以形成甚至難以再生的發(fā)展機制優(yōu)勢消失。實際上，在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的進程中，市場當然在優(yōu)化資源配置機制中發(fā)揮著基礎(chǔ)性甚至決定性的作用，但并不是讓市場完全替代政府，而是通過對政府的改革，完善政府宏觀調(diào)控，通過組織實施重大科技攻關(guān)、促進新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展等，這不僅避免了市場失靈，還更好地發(fā)揮了政府的作用，使社會主義能夠全國一盤棋、集中力量辦大事的舉國體制優(yōu)勢得到更好發(fā)揮，為搶占發(fā)展戰(zhàn)略制高點提供強有力的保障，進而保障國家發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

第五，避免局部分析、以偏概全的缺陷，善于從整體史視域洞悉中國發(fā)展奇跡取得的原因。例如，如果僅僅看到改革開放前黨政直接負責企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，改革開放以來則對黨政企關(guān)系進行了重大改革，黨政不再直接負責企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，就否定黨在中國發(fā)展奇跡中的領(lǐng)導作用，就是以偏概全的一種表現(xiàn)。中國發(fā)展奇跡的取得，是在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導下實現(xiàn)的。實踐表明，改革黨政企關(guān)系不是削弱黨的領(lǐng)導，而是黨可以從處理繁雜的具體事務纏繞中解脫出來，可以把更多的精力用于發(fā)展理論的創(chuàng)新以及國家發(fā)展戰(zhàn)略和方針政策的制定上，從而更好地發(fā)揮黨的領(lǐng)導作用。改革開放以來，黨的領(lǐng)導在中國發(fā)展奇跡中的作用，突出地體現(xiàn)在以下幾個方面：一是中國共產(chǎn)黨基于中國的實際，與時俱進地推進理論創(chuàng)新，不斷豐富和發(fā)展馬克思主義政治經(jīng)濟學，如漸進地提出有計劃的商品經(jīng)濟、計劃和市場都是手段、科學發(fā)展觀、使市場在資源配置中起決定作用和更好地發(fā)揮政府的作用、經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)、新發(fā)展理念、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等，以新的理念和理論引領(lǐng)改革和發(fā)展；二是中國共產(chǎn)黨積極推進改革開放，探索出中國特色社會主義市場經(jīng)濟之路，極大地促進了生產(chǎn)力的解放和發(fā)展；三是中國共產(chǎn)黨在所有制結(jié)構(gòu)多元化和利益主體多元化的格局下，站在時代的前沿，能夠順應時代發(fā)展的要求，處理好長遠利益與短期利益、全局利益與局部利益的關(guān)系，通過發(fā)展理念的引領(lǐng)、國家發(fā)展戰(zhàn)略目標與政策的引導、制度的規(guī)范，促進資源實現(xiàn)優(yōu)化配置，走出了發(fā)展中國家因一盤散沙而難以實現(xiàn)跨越發(fā)展的困境。這是中國發(fā)展奇跡最為關(guān)鍵的原因。

深化中國發(fā)展奇跡原因的實證研究，還會遇到很多難題。破解難題的關(guān)鍵是要堅持以馬克思主義唯物史觀為指導，從整體史視域把經(jīng)濟與政治、文化、社會、生態(tài)聯(lián)系起來，研究相互間的影響，客觀梳理和把握改革開放史的主題和主線、主流和本質(zhì)，才有助于避免表象化、靜態(tài)化、孤立化、碎片化分析中矛盾重重的問題。