多族同制的中華契約文化
——以絲綢之路出土各族契約文獻(xiàn)為中心

李洪濤

（武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北·武漢 430072）

一、自愿互利、誠(chéng)實(shí)信守是各族契約通行的準(zhǔn)則

契約在漢民族的政治、經(jīng)濟(jì)生活中是基于儒家思想中的誠(chéng)信原則而產(chǎn)生的，早期稱(chēng)之為“約”。吐魯番出土的《西晉泰始九年（273） 高昌翟姜女買(mǎi)棺約》中寫(xiě)有“若有人名棺者，約當(dāng)召（賣(mài)棺者）欒奴共了。旁人馬男，共知本約?！盵1]寫(xiě)明了買(mǎi)賣(mài)雙方與第三方旁證人馬男一道信守執(zhí)行此約定。這是見(jiàn)于絲綢之路上出土的一件較早的漢文買(mǎi)賣(mài)契約，表明中原的契約模式及其運(yùn)用，在此之前的漢魏就已經(jīng)隨絲綢的西輸貿(mào)易帶到了西域。十六國(guó)時(shí)期，民間交易契約多稱(chēng)之為“券”，吐魯番出土的另一件《北涼承平八年（450） 翟紹遠(yuǎn)買(mǎi)婢券》反映的是漢民翟紹遠(yuǎn)用“丘慈錦三張半”從粟特商人石阿奴邊買(mǎi)婢女的券約，其中寫(xiě)明“二主先和后券，券成之后，各不得返悔，悔者罰丘慈錦七張，入不悔者。民有私要，要行二主，各自署名為信?！盵2]（P187)這類(lèi)契約行文，在漢民族中早已約定俗成，體現(xiàn)出契約的三種精神：一是自愿。所謂“先和后券”，說(shuō)的是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商一致之后才立此券約。二是誠(chéng)實(shí)信守。“券成之后，各不得返悔，悔者罰丘慈錦七張，入不悔者”，這是雙方對(duì)忠實(shí)履約的約定，如有違約悔約者，必加倍受罰，將罰值交給不悔者。三是署名為信。為使所訂券約對(duì)雙方都有約束力，故各自簽署姓名以作信守的保證?？傊?，這一切乃在于證明產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的合法性和有效性，而券契則是這種合法性和有效性的憑據(jù)。

這三種契約精神既體現(xiàn)在胡、漢買(mǎi)賣(mài)契約的訂立中，也反映了自愿互利、誠(chéng)實(shí)信守的契約精神在絲路沿線各族中的傳播。實(shí)際上，在絲綢之路沿線，最早用契約形式確定產(chǎn)權(quán)交易有效性的，是鄯善王國(guó)的佉盧文契，如Kh.590號(hào)《安歸迦王17年（273±） 4月28日男子僧凱賣(mài)婦女萊缽給羅沒(méi)索磋契》[3]，其中寫(xiě)有“僧凱將名萊缽之?huà)D人一名賣(mài)給羅沒(méi)索磋，僧凱已收到羅沒(méi)索磋所出之賣(mài)價(jià)……賣(mài)價(jià)共計(jì)為98目厘。雙方在此公平條件下達(dá)成協(xié)議，自今以后司書(shū)羅沒(méi)索磋對(duì)該婦人有所有權(quán)……”此契特別強(qiáng)調(diào)了雙方是在“公平條件下達(dá)成的協(xié)議”，具有上引漢文契約同樣的精神。

所不同的是，佉盧文契是由官方司書(shū)奉執(zhí)政官之命書(shū)寫(xiě)，而漢文契純由民間書(shū)寫(xiě)而立。其區(qū)別在于中原地區(qū)的契券都是私人之間的約定，通常不涉及官府，而官府一般也不介入其中，即唐《雜令》中所云的“任依私契，官不為理”[4]。故在唐代一些契券中“官有政法，人從私契”成為了民間契約格式條款的固定套語(yǔ)。[5]而在鄯善王國(guó)，則將民間立契納入國(guó)法范疇，由官府主宰支配民契的訂立與執(zhí)行，由此而出現(xiàn)了大同原則下之小異。

吐蕃文契約與佉盧文契精神基本相似，但稍有不同，一是如果出現(xiàn)悔約，吐蕃文契中“悔約受罰”只有物罰，而不作體罰；二是對(duì)標(biāo)的物如出現(xiàn)糾紛，出現(xiàn)了用另作補(bǔ)償以替代原來(lái)之標(biāo)的物的條款。如在米蘭出土的吐蕃文《洛俄塞向和尚向西扎西買(mǎi)漢奴普則契》，[6]（p36)契文寫(xiě)明洛俄塞“立即全額支付給和尚三兩金價(jià)格后，普則將永遠(yuǎn)歸屬洛俄塞。如果有訴訟聲稱(chēng)交易無(wú)效、或普則逃亡，根據(jù)本契，無(wú)論出現(xiàn)任何糾紛，由和尚負(fù)責(zé)，將一名同等價(jià)格的奴仆提供給買(mǎi)方，代替原先契約之人——如此簽署?！边@是民族契約出現(xiàn)的一種新變化，它在吐蕃文契中有較普遍的反映。這類(lèi)標(biāo)的物“充替”的條款，覆蓋到各類(lèi)契約，增加了契約的靈活機(jī)動(dòng)性，也具有更寬的適應(yīng)性，這是中華契約文化發(fā)展中的一個(gè)進(jìn)步。

在西州回鶻王國(guó)的回鶻文買(mǎi)賣(mài)契約里，同樣也書(shū)寫(xiě)了“充替”之類(lèi)的條款，如在《依格·哺爾特賣(mài)地契》中，寫(xiě)的是“如果倚仗有權(quán)有勢(shì)的官吏或巫術(shù)之力，妄想收取該土地，就得相應(yīng)地付給庫(kù)特魯克·塔石與該河渠上該土地相等的兩塊地，”[7]這里要求充替的是兩塊地，帶有“悔者一罰二入不悔人”的性質(zhì)。體現(xiàn)出回鶻文買(mǎi)賣(mài)契約既接受了吐蕃文契的標(biāo)的物“充替”條款，又繼承了漢地契約中“悔約倍罰”的傳統(tǒng)，目的仍在于維護(hù)對(duì)契約的信守。

在黨項(xiàng)羌人建立的西夏王國(guó)里，在買(mǎi)賣(mài)交易契約中，對(duì)干擾破壞契約執(zhí)行的處罰，通常分為“引起糾紛者”和“反悔者”兩部分，如《天盛二十二年（1170）寡婦耶和氏寶引等賣(mài)地與耶和米千契》[8]里，寫(xiě)有“若有爭(zhēng)訟者時(shí)，寶引等管。若有反悔時(shí)，不僅依《律令》承罪，還依官罰交三十石麥，情狀依文據(jù)實(shí)行。”這是說(shuō)如果發(fā)生有爭(zhēng)訟糾紛，由賣(mài)主耶和寶引負(fù)責(zé)；若是要反悔，就要依官府承罪的規(guī)定罰交三十石麥。它既繼承了中原漢地民間的違約倍罰傳統(tǒng)，也遵守著西夏《律令》中悔約承罪受罰的規(guī)定，而“依官罰”似乎又與蒙元時(shí)回鶻文契約中的罰貢金相近似。

二、各民族契約模式體例上的一致性

契約，無(wú)論是買(mǎi)賣(mài)、租賃、借貸還是雇傭，都涉及到立契者雙方的產(chǎn)權(quán)及收益，對(duì)于世代固著于一地從事農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)的漢民族來(lái)說(shuō)，特別注意契約的時(shí)效性，故契約開(kāi)頭總是要寫(xiě)明時(shí)間，然后再列寫(xiě)契約的內(nèi)容，以中原漢文賣(mài)地契為例，基本序列如下：

首先，列立契時(shí)間，標(biāo)明王朝紀(jì)年的年、月、日。

其次，列賣(mài)地者及買(mǎi)地者的籍貫、姓名、身份，出賣(mài)的原因。

第三，列出賣(mài)田地的質(zhì)量、數(shù)量及所在的東、西、南、北四至方位。

第四，列田地出賣(mài)的價(jià)格，交易交割情況，通常是“錢(qián)即畢、田即付”。

第五，對(duì)自愿平等商議立契的申明，如“二主先相和可，后立為券”。

第六，對(duì)違約的預(yù)防，“券成之后、各不得返悔，悔者一罰二入不悔人”。

第七，列出買(mǎi)賣(mài)交易人、在場(chǎng)證明人及書(shū)契人姓名及簽押。

絲綢之路上出土的各民族文字契約，從漢晉時(shí)的佉盧文契，到吐蕃文、回鶻文、西夏文契，直到清至民國(guó)的察合臺(tái)文契，盡管所處的時(shí)代、地域不同，各族之間語(yǔ)言文字、風(fēng)俗習(xí)慣不同，然而，在契約的體例序列上，在契約的基本要素和內(nèi)容上，卻與中原漢地契約具有高度的一致性和承襲性，體現(xiàn)出多族同制的契約制度及其文化的特征。當(dāng)然，在高度一致性的框架內(nèi)，在契約諸種因素環(huán)節(jié)上，各個(gè)民族有著自身風(fēng)俗習(xí)慣的不同表述。

在立契時(shí)間的表述上，各族文種契約均列在契首，佉盧文契通常用的是鄯善國(guó)王在位的紀(jì)年，如Kh.590號(hào)《僧凱賣(mài)婦女萊缽契》，契首寫(xiě)的是“茲于偉大國(guó)王、上天之子、侍中安歸迦陛下在位之十七年四月二十八日”。吐蕃文、回鶻文，由于本族統(tǒng)治者未立年號(hào)，故其契首均用地支動(dòng)物紀(jì)年，如鼠年、牛年……等，吐蕃文在署動(dòng)物紀(jì)年時(shí)往往列其大事背景，如《洛俄塞買(mǎi)奴契》，契首寫(xiě)有“羊年，當(dāng)大尚論論帕桑在小羅布召集薩毗軍帳會(huì)議”，[6]（P35)如此可依據(jù)薩毗軍帳會(huì)議時(shí)間來(lái)確定訂契的羊年。而回鶻文契的動(dòng)物紀(jì)年，無(wú)其他年歷標(biāo)記，十二年一個(gè)輪回，就不大好分辨了，如前列的《依格·哺爾特賣(mài)地契》，契首列“羊年正月初一”；[7]（P125)西夏王國(guó)建國(guó)有年號(hào)，前列《寡婦耶和氏寶引等賣(mài)地契》首列的是“天盛庚寅二十二年”。[8]紀(jì)年比較特殊一點(diǎn)的是察合臺(tái)契約文書(shū)，它使用的是伊斯蘭教的日歷紀(jì)年，如《阿里胡孜伯克捐贈(zèng)奇里克院房及土地給寺院契》，契首寫(xiě)的是“感贊真主！為先知祈禱。伊斯蘭教歷1187年（猴年） 8月22日”。伊斯蘭教歷1187年（猴年） 8月22日，當(dāng)為乾隆三十八年（1773） 11月8日。

在出賣(mài)田地的計(jì)量上，各族也有不同的表述，就像中原各地不同的表述一樣。漢族對(duì)田地的基本計(jì)量是畝，百畝為頃，這是官方規(guī)定，然而，各地民間對(duì)土地的計(jì)算概念并不一致。在中原漢地，對(duì)田地面積，有以畝計(jì)量和以播種計(jì)量的兩種計(jì)算法，而且自漢代以來(lái)一直如此。

在民族文字土地買(mǎi)賣(mài)契約中，多用播種計(jì)量，1991年新疆尼雅出土的佉盧文《童格羅迦王36年4月7日阿特奇耶賣(mài)1彌里碼地給左多亞契》[8]，其中載有：“阿特奇耶，將一些土地賣(mài)給祭司左特耶之子左多亞。一塊是大田野中的可播1彌里碼種子的可耕地；另一塊是郊外可播5硒種的可耕地?！蓖罗钠跫s中尚未見(jiàn)對(duì)農(nóng)耕地的買(mǎi)賣(mài)，吐蕃推行“突田”制，一突相當(dāng)于十畝?；佞X文土地買(mǎi)賣(mài)契則用播種計(jì)量制，在《薩比賣(mài)地契》里寫(xiě)的是“因需要通用的官布，而把我位于秦渠河上可播一石八斗種子的水澆地，合情合理的賣(mài)給了拔悉密。”[7]（P135)西夏文契約也繼承了這種播種計(jì)量制，在《寡婦耶和氏寶引等賣(mài)地契》里，賣(mài)的是“自屬撒二石熟生地一塊，連同院落三間草房、二株樹(shù)等”。這種以播種計(jì)量土地面積多少的習(xí)俗，既傳承到維吾爾族中，也流傳到河西的漢民地區(qū)。

大凡在以播種計(jì)量土地面積的契約中，特別強(qiáng)調(diào)所賣(mài)土地的東、西、南、北四至方位。這涉及到土地所有權(quán)的范圍，此四至早在漢代中原的買(mǎi)地券契上已可常見(jiàn)，佉盧文早期的土地買(mǎi)賣(mài)券中尚不見(jiàn)載，但晚期券契中則已出現(xiàn)，如《元孟王8年（公元332年左右） 12月7日卓可特·基多賣(mài)3彌里碼粟地給祖里德·蘇吉多薩契》[9]中卻有了所賣(mài)土地東、西、南、北四面相接名戶的具體書(shū)寫(xiě)，顯然是從漢地引進(jìn)來(lái)的新規(guī)定?；佞X文契、西夏文契及察合臺(tái)文契，由于都是以播種計(jì)地，故都特別注意對(duì)“四至”的強(qiáng)調(diào)。

關(guān)于漢契中的“二主先相和可，后立為券”套語(yǔ)，是說(shuō)交易雙方先經(jīng)相互公平協(xié)商，同意訂立券契。這種公平協(xié)商精神，在各族文種契約中也都有所體現(xiàn)，佉盧文契中見(jiàn)到最多的是“雙方在此公平條件下達(dá)成協(xié)議”，實(shí)是“先相和可，后立為券”翻版。吐蕃文《鼠年李玉赍主仆從論洛律扎之奴安保德處買(mǎi)黃牛契》中寫(xiě)有“雙方談妥如此交易寫(xiě)契”，[6]（P24-25)回鶻文契中雖然沒(méi)有上列文字，但多寫(xiě)有“我們是這樣商談的”之類(lèi)的表述。西夏文契則有“全部情狀依文書(shū)所載實(shí)行”和“本心服”[8]的表述。

不論是漢文契，還是民族文字契約，在契約的最后部分，都會(huì)列寫(xiě)立契人姓名和證人姓名、書(shū)契人姓名，并進(jìn)行簽押。不過(guò)，不同民族的表現(xiàn)形式略有不同而已。

以上種種，都表明了各民族契約模式體例上的一致性，在一致性的基礎(chǔ)上各族契文又表現(xiàn)出本民族的一些個(gè)性特征。

三、契約文化上形成多族同制的原因

中國(guó)自古以來(lái)就是統(tǒng)一的多民族國(guó)家，各民族共同開(kāi)發(fā)了中華大地的錦繡河山和廣袤疆域，共同創(chuàng)造了悠久的中國(guó)歷史、燦爛的中華文化。中國(guó)自周、秦以來(lái)，通常是在一個(gè)中央朝廷的領(lǐng)導(dǎo)之下。在人口的數(shù)量與分布上，漢族人數(shù)最多，多居于中原地區(qū)，其他各民族人數(shù)少，多居于中原地區(qū)周邊，但在歷史的發(fā)展中，有些地區(qū)既有大雜居、小聚居現(xiàn)象，也有交錯(cuò)雜居的存在，你中有我、我中有你，如此，自然形成了一種為以漢民族為主體、與多個(gè)少數(shù)民族相結(jié)合的多元一體的國(guó)家共同體。這是形成各族同制的中華契約文化的歷史、地理?xiàng)l件。

中華契約文化能夠形成多族同制，與歷史上各民族間的政治、經(jīng)濟(jì)和文化的關(guān)系密切相關(guān)。在政治上，各少數(shù)民族在本族內(nèi)部自行統(tǒng)治，施行自己傳統(tǒng)的管理制度，對(duì)中央朝廷則稱(chēng)臣納貢，通過(guò)朝貢制、和親制、質(zhì)子宿衛(wèi)制以密切與中央朝廷的藩屬關(guān)系，中央朝廷則有保衛(wèi)各族生存發(fā)展的責(zé)任。在經(jīng)濟(jì)上，各族選擇自己的經(jīng)濟(jì)生活方式和制度，中央朝廷不干預(yù)，但在實(shí)際發(fā)展中，各族與中原地區(qū)傳統(tǒng)的農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)多有著密切的交往，在互通有無(wú)中發(fā)展自身，長(zhǎng)期形成了一種相互依存的關(guān)系。在文化上，各族雖行用自己的語(yǔ)言文字和風(fēng)俗習(xí)慣，但在思想上，由于中原地區(qū)較早出現(xiàn)的儒家禮義思想，也逐漸感染到各個(gè)少數(shù)民族，使得各族在長(zhǎng)期與漢族交往中，也有意或無(wú)意地受到中原禮法制度的影響。

從制度或機(jī)制上看，中國(guó)古代契約創(chuàng)制之始，就是把契約作為一套制度性安排。[10]這套契約制度所體現(xiàn)的精神是自愿、平等、誠(chéng)信、互利，而自愿、平等、誠(chéng)信、互利是人類(lèi)共同的價(jià)值追求。各民族在各自的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，在彼此的相互往來(lái)中，各族契約相互吸收、互為補(bǔ)充，不斷豐富完善了它的內(nèi)涵，成為在多個(gè)民族中通行的契約制度，并共同執(zhí)行著這套制度、遵守著這種精神。盡管各民族在歷史、文化和風(fēng)俗習(xí)慣上各有差異，體現(xiàn)出各族契約文化的個(gè)性特征，但契約的共性特征遠(yuǎn)多于民族的個(gè)性特征。

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