區(qū)域經(jīng)濟(jì)背景下美國(guó)研究型大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)變革路徑探究
——以耶魯大學(xué)為例

張雅婷 姚小玲

(北京航空航天大學(xué)，北京 100083)

耶魯大學(xué)坐落于康涅狄格州紐黑文市，創(chuàng)立于1701年，是美國(guó)歷史上最早創(chuàng)辦的三所大學(xué)之一，是常青藤聯(lián)盟核心成員。300年歷史激蕩，耶魯大學(xué)矗立在高等教育“象牙塔”之巔。*洪成文、伍宸：《耶魯大學(xué)的當(dāng)代輝煌與理查德·萊文校長(zhǎng)辦學(xué)思想研究》，《教育研究》2014年第7期。無(wú)論是研究隊(duì)伍、基礎(chǔ)設(shè)施還是技術(shù)轉(zhuǎn)化效率都堪稱世界一流，尤其在教授陣容上，該大學(xué)擁有一支規(guī)模龐大且具有無(wú)限研究潛力的生命科學(xué)專家隊(duì)伍。正是這樣的優(yōu)勢(shì)條件推動(dòng)了紐黑文( New Haven)地區(qū)生物科技集群的快速發(fā)展，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。在1993年，紐黑文科技集群只擁有6家生物科技制藥公司，但是到了2004年增長(zhǎng)到49家，截至2013年，由耶魯大學(xué)衍生出來(lái)的公司已經(jīng)增長(zhǎng)至70家。*Shiri M. Breznitz. The Fountain of Knowledge：The Role of Universities in Economic Development.California：Stanford University Press.2014，P6.目前仍有許多生物科技公司正在發(fā)展中。根據(jù)美國(guó)2015年量入而出學(xué)院( affordable school)的獨(dú)立網(wǎng)站調(diào)查報(bào)告，在全國(guó)最具創(chuàng)業(yè)能力大學(xué)排名中耶魯位居前十。*50 Most Entrepreneurship Schools in America.(2015-09-01).http： //affordable schools，net/50-entrepre-neurial-schools-america/耶魯大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)上的積極舉措使紐黑文這個(gè)在工業(yè)革命之后經(jīng)濟(jì)逐漸蕭條、生物科技公司極少、生物科技集群渙散的地區(qū)上升至在全美生物科技公司數(shù)量上位居第七、技術(shù)轉(zhuǎn)化研究資助額度排名第三的地位，而且這些生物科技公司主要都衍生于耶魯大學(xué)。

除了創(chuàng)辦衍生公司影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)外，耶魯大學(xué)還是紐黑文市的最大雇主，為紐黑文市提供了將近13800個(gè)工作崗位。正如杰克·梅森(Jack Mason)等學(xué)者所言：“事實(shí)上，如果沒(méi)有大學(xué)衍生公司，就不會(huì)出現(xiàn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的凈工作崗位增長(zhǎng)的情況?！?Sherry Hoskins on, Donald F. Kuratko. Innovative Pathways for University Entrepreneurship in the 21st Century，Howard House.Emerald Group Publishing Limited，2014，P41.原則上，耶魯大學(xué)這種非營(yíng)利性大學(xué)本身無(wú)須向紐黑文市政府繳稅，但是，為了更好地服務(wù)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，過(guò)去25年間耶魯大學(xué)自愿上繳了9000萬(wàn)美元的稅，僅2015年就上繳了800多萬(wàn)美元?？的腋裰菡?015年3月公布的一份分析報(bào)告指出，耶魯大學(xué)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越紐黑文區(qū)域，該大學(xué)每年在商品和服務(wù)上支出7.14億美元，每年給康涅狄格州居民的工資支出就高達(dá)13.2億美元。*Yale's economic impact on Greater New Haven：more than MYM2B annually.(2015-05-16).http：//www.nhregister.com/general-news.

研究耶魯大學(xué)立足紐黑文區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變過(guò)程中的角色、動(dòng)因、路徑及其他影響因素，進(jìn)而深入了解美國(guó)研究型大學(xué)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所體現(xiàn)出來(lái)的主體地位和積極作用，對(duì)我國(guó)研究型高校的發(fā)展具有重要借鑒價(jià)值。

一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)背景下耶魯大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)變革的動(dòng)因

關(guān)于美國(guó)大學(xué)創(chuàng)業(yè)教育的研究最早可以追溯到17-18世紀(jì)，大學(xué)朝著創(chuàng)業(yè)型方向的發(fā)展也經(jīng)歷了近百年，小部分研究型高校已經(jīng)逐漸形成了健全、科學(xué)的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)運(yùn)作機(jī)制。例如，MIT的“五分之一規(guī)則”將教授參與公司咨詢的活動(dòng)合法化，但同時(shí)規(guī)定了教授一周只能有一天的時(shí)間適度為企業(yè)工作。但是耶魯大學(xué)直到20世紀(jì)中期才開(kāi)始向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型，可以說(shuō)，知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)向是耶魯大學(xué)走向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的根本原因，同時(shí)，外部的市場(chǎng)壓力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力也要求耶魯大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的探索。

(一)內(nèi)在因素：知識(shí)生產(chǎn)模式導(dǎo)向和高校內(nèi)部需求

20世紀(jì)80年代以來(lái)，科技引領(lǐng)發(fā)展，創(chuàng)新改變世界，“得高科技者得天下”的科技創(chuàng)新理念越來(lái)越得到各國(guó)政府的重視，可以說(shuō)新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在蓄勢(shì)待發(fā)，科學(xué)技術(shù)越來(lái)越成為各國(guó)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要力量。在這樣的背景下，國(guó)家和市場(chǎng)對(duì)于大學(xué)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的迫切需求，使得基于學(xué)術(shù)興趣、以學(xué)科為基礎(chǔ)和同行評(píng)議的傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)方式已經(jīng)不能滿足國(guó)家和市場(chǎng)的強(qiáng)烈需求和時(shí)代發(fā)展的需要。一種打破學(xué)科界限、以問(wèn)題為導(dǎo)向和倡導(dǎo)協(xié)作精神的新知識(shí)生產(chǎn)模式悄然興起。在新模式的視域下，大學(xué)、企業(yè)、政府開(kāi)始攜手合作，為新的知識(shí)生產(chǎn)、傳播和使用開(kāi)拓新疆域，總而言之，知識(shí)生產(chǎn)不再局限于大學(xué)，大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化過(guò)程中不再單打獨(dú)斗，與企業(yè)、政府構(gòu)建橋梁、通力合作是大勢(shì)所趨，其中埃茨科維茨和雷德斯多夫提出的大學(xué)——產(chǎn)業(yè)——政府“三重螺旋”模式便可做最好的解釋，埃茨科維茨認(rèn)為：“雖然大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間在過(guò)去存在著嚴(yán)格的邊界，但是到了今天，高等教育與產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的關(guān)系是直接的、無(wú)處不在的?！?亨利·埃茨科維茨：《麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起》，王孫禺、袁本濤等譯，清華大學(xué)出版社2007年版，第54-55頁(yè)。

因此，大學(xué)知識(shí)的開(kāi)發(fā)、傳播和應(yīng)用與企業(yè)緊緊地結(jié)合在一起，催生出越來(lái)越多的學(xué)術(shù)企業(yè)家和衍生公司。耶魯大學(xué)1993年以來(lái)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型就是在這樣的背景下進(jìn)行的，耶魯大學(xué)通過(guò)整合合作研究辦公室、加大力度投資技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化領(lǐng)域，以創(chuàng)新知識(shí)為依托，通過(guò)資源的整合在大學(xué)內(nèi)部建立耶魯創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)( Entrepreneurship Institute)，鼓勵(lì)發(fā)展校園創(chuàng)業(yè)文化，這些因素都是新的大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)模式的內(nèi)在本質(zhì)。所以，作為在創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展過(guò)程中趨向于保守、轉(zhuǎn)型較為緩慢的研究機(jī)構(gòu)，耶魯大學(xué)在新的知識(shí)生產(chǎn)模式的驅(qū)動(dòng)下已無(wú)法獨(dú)善其身，新的知識(shí)生產(chǎn)模式是促進(jìn)耶魯大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型的根本因素。

(二)外在因素：區(qū)域創(chuàng)新集群的興起和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

美國(guó)非常重視區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，早在20世紀(jì)50年代美國(guó)的東西部就形成了幾個(gè)大型的以技術(shù)創(chuàng)新為核心的產(chǎn)業(yè)集群。而這些創(chuàng)新集群也依靠自身的優(yōu)勢(shì)和政府的支持吸引了大量的人才和資源。*卓澤林：《從“模式2”研究走向“模式3”研究——大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)范式的轉(zhuǎn)向》，《教育學(xué)報(bào)》2015年第5期。與東部地區(qū)的這些產(chǎn)業(yè)集群相比，康涅狄格州的紐黑文市雖然云集了耶魯大學(xué)等世界名校，但大學(xué)對(duì)地區(qū)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍未產(chǎn)生實(shí)際影響，該地區(qū)也未發(fā)展起任何世界級(jí)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群，這與大學(xué)是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的“發(fā)動(dòng)機(jī)”的發(fā)展理念相背離，因?yàn)?，“在美?guó)，大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)新成為專利申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)化以及衍生公司創(chuàng)辦的主要來(lái)源。這些基于知識(shí)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，不僅為大學(xué)帶來(lái)了豐厚的收入，也極大地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型”。*王成軍、官產(chǎn)學(xué)：《三重螺旋研究》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2005年版。例如，由麻省理工學(xué)院畢業(yè)生創(chuàng)辦的大學(xué)衍生公司中，至今仍在正常運(yùn)作的有12900家，這些公司共雇用約160萬(wàn)勞動(dòng)力，每年銷(xiāo)售額達(dá)到一萬(wàn)億美元左右。*卓澤林：《美國(guó)圣地亞哥創(chuàng)新集群的發(fā)展的原因分析》，《科學(xué)與管理》2015年第5期。

但是20世紀(jì)90年代中期以前，耶魯大學(xué)不僅在促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展上無(wú)所作為，科技轉(zhuǎn)化和商業(yè)上也消極對(duì)待，其中最顯著的差距是該大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的效率和回報(bào)率上比其他院校付出更大的代價(jià)。例如，1994年耶魯大學(xué)投資了2249.39萬(wàn)美元用于研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)項(xiàng)目，結(jié)果卻只注冊(cè)了16項(xiàng)專利。同一時(shí)期，相比之下，MIT用了不到其兩倍的投資就獲得了99項(xiàng)專利。也就是說(shuō)，耶魯大學(xué)需要投入140.58萬(wàn)美元才能獲取一項(xiàng)專利，而麻省理工學(xué)院對(duì)每項(xiàng)專利的投資只需37.85萬(wàn)美元。換言之，相比耶魯大學(xué)而言，麻省理工學(xué)院可以用一美元的研發(fā)經(jīng)費(fèi)發(fā)明出更多的專利。此外，截至1993年，麻省理工學(xué)院已經(jīng)擁有了30家生物科技公司，而耶魯大學(xué)當(dāng)時(shí)只有3家衍生公司，甚至只有亞力松制藥公司(Alexion Pharmaceuticals)一家留在紐黑文。因此，為了在市場(chǎng)上立足和保持較好的聲譽(yù)，耶魯大學(xué)從1993年開(kāi)始積極向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型。

二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)背景下耶魯大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)變革的路徑

(一)耶魯大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的意識(shí)變革

耶魯大學(xué)作為世界頂尖研究型大學(xué)之一，在許多領(lǐng)域都具有卓越的表現(xiàn)，生命科學(xué)領(lǐng)域就是其中之一，但在1993年以前耶魯大學(xué)卻很少參與社區(qū)和企業(yè)合作與發(fā)展，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形同陌路，當(dāng)時(shí)只是象征性地參與社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，幾乎未對(duì)紐黑文市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出實(shí)際貢獻(xiàn)。在當(dāng)時(shí)那種閉門(mén)造車(chē)的文化氛圍下，學(xué)校在生物科技上的成果也很難在技術(shù)轉(zhuǎn)化或者商業(yè)化合作中受益。

耶魯大學(xué)任期最長(zhǎng)的校長(zhǎng)查理德·萊文( Richard Levin)指出：“長(zhǎng)期以來(lái)，外界一直把耶魯大學(xué)看作是紐黑文市最寶貴的財(cái)富，然而在最初發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，耶魯大學(xué)卻并未發(fā)揮其積極的帶動(dòng)作用。相反，是耶魯大學(xué)的學(xué)生更多的以志愿者的角色致力于區(qū)域發(fā)展，甚至在10年前，我們有兩千名學(xué)生定期到學(xué)校、社區(qū)中心、教堂、救濟(jì)站以及收容所進(jìn)行義務(wù)工作，但這些志愿者的努力工作既沒(méi)有得到組織協(xié)調(diào)，也沒(méi)有得到政策上的支持。1993年，我就任耶魯大學(xué)校長(zhǎng)一職時(shí)，有很多工作來(lái)轉(zhuǎn)變耶魯大學(xué)的角色，那就是使耶魯大學(xué)成為一個(gè)積極奉獻(xiàn)的大學(xué)公民，然而，在前幾年，耶魯大學(xué)在科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化方面表現(xiàn)得相當(dāng)消極和被動(dòng)?！?梅偉惠：《西方大學(xué)創(chuàng)業(yè)主義的外在表現(xiàn)與價(jià)值意蘊(yùn)》，《高等教育研究》2015年第6期。

耶魯大學(xué)在1993年之前缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)化和服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的意識(shí)，其保守的文化品格在1993年之后開(kāi)始發(fā)生質(zhì)的轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(二)耶魯大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略變革

耶魯大學(xué)在推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化方面，合作研究辦公室(Office of Cooperative Research，OCR)在當(dāng)中起到了主要“推手”作用，是該校促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器。從1993年開(kāi)始，耶魯大學(xué)重組了合作研究辦公室。原來(lái)的合作研究辦公室成立于1982年，最基本的工作就是簡(jiǎn)單地處理專利的認(rèn)證、許可和跟蹤審核。盡管合作研究辦公室在重組之前就有一個(gè)成功的案例，即由該部門(mén)許可的百時(shí)美施貴寶( Bristol- Myers squibb)研制的一種化合物，后來(lái)它成為最成功的藥物-賽瑞特(zeit)，但是，當(dāng)時(shí)合作研究辦公室并沒(méi)有真正地去嘗試創(chuàng)造條件來(lái)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)研究成果向企業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化。這種情況下，即使重組之前的合作研究辦公室有一次成功的案例，但是這項(xiàng)專利授權(quán)在當(dāng)時(shí)并沒(méi)有為耶魯大學(xué)創(chuàng)造多少收益。直到1998年，也就是合作研究辦公室重組之后的第五年，才意外地創(chuàng)造了年收入3000萬(wàn)～4000萬(wàn)美元的專利稅。

1995年，美國(guó)瑞輝制藥公司的前執(zhí)行主席格雷格里·加德納( Gregory Gardiner)擔(dān)任合作研究辦公室(OCR)主管。加德納曾是耶魯大學(xué)化學(xué)系的一名教授，據(jù)他回憶，當(dāng)時(shí)該校對(duì)應(yīng)用型研究極其缺乏熱情，但他非常樂(lè)意為變革提供幫助。加德納憑借自身創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和熱情，上任初期便開(kāi)始整合和擴(kuò)展合作研究辦公室的職能?，F(xiàn)在耶魯大學(xué)的合作研究辦公室主要負(fù)責(zé)監(jiān)管專利申請(qǐng)與認(rèn)證、管理學(xué)校的發(fā)明以及協(xié)調(diào)教職工與企業(yè)之間的合同關(guān)系等。合作研究辦公室的工作人員與耶魯大學(xué)的研究人員合作，負(fù)責(zé)鑒定哪些發(fā)明創(chuàng)造成果極有可能成為公眾需要的商業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)，他們還與企業(yè)建立合作關(guān)系，共同認(rèn)證耶魯大學(xué)的發(fā)明成果。耶魯大學(xué)合作研究辦公室最核心的一個(gè)目標(biāo)就是甄別創(chuàng)造型人才和創(chuàng)新思維，為新思想轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)提供創(chuàng)業(yè)基金，為創(chuàng)造型人才成立公司提供設(shè)備支持，這些都會(huì)成為紐黑文市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分。*Roberts E.B.Entrepreneurial Impact：The Role of MIT-An Updated Report. (2015-09-23) .http：//ilp.mit.edu/media/webpublications/pub/literature/En-trepreneurial-impact-2011.重組后的合作研究辦公室使命更加明確，即“培養(yǎng)合作研究能力來(lái)促進(jìn)學(xué)術(shù)研究轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并服務(wù)于社會(huì)，支持耶魯大學(xué)的廣泛研究和教育使命。并通過(guò)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，提高大學(xué)的聲譽(yù)以及增加收入來(lái)更好地服務(wù)于這些使命”。*耶魯大學(xué)公共事務(wù)辦公室網(wǎng)站.http：//communications.yale.edu/

因而，重組后的合作研究辦公室將會(huì)積極、有針對(duì)性地推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化，協(xié)助學(xué)校新型公司的形成，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。被動(dòng)地接受地區(qū)層面的學(xué)術(shù)研究商業(yè)化已無(wú)法適應(yīng)合作研究辦公室的目標(biāo)，積極地去推動(dòng)這項(xiàng)工作變得越來(lái)越重要。例如，在1996～1997年期間，合作研究辦公室與幾家風(fēng)險(xiǎn)投資公司建立了直接的合同關(guān)系，這是因?yàn)閷?duì)于很多高校附屬產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，資金缺乏是一個(gè)很棘手的問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)投資公司在挑選投資目標(biāo)時(shí)會(huì)有嚴(yán)格的要求和標(biāo)準(zhǔn)，這就需要合作研究辦公室應(yīng)具有很好的展示高校科技實(shí)力的能力，同時(shí)在紐黑文創(chuàng)辦新公司能為投資公司帶來(lái)多大的收益、產(chǎn)生多大的潛在價(jià)值也是投資公司非常關(guān)注的一項(xiàng)內(nèi)容。經(jīng)過(guò)兩年的努力，他們獲得了幾家風(fēng)險(xiǎn)投資公司提供的第一筆高達(dá)2億美元的融資，利用這筆資金成立了5家公司。這些年由于耶魯大學(xué)全力出擊，尤其是合作研究辦公室這個(gè)重要推手，目前已經(jīng)有77家生物科技公司落戶紐黑文市，而且還有許多衍生公司正在籌建中。

總之，風(fēng)險(xiǎn)投資是技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的重要“孵化器”，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資能力能夠有效地提高大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)化率和初創(chuàng)公司的生存率。任何地區(qū)和大學(xué)衍生公司的成功都離不開(kāi)當(dāng)?shù)仫L(fēng)險(xiǎn)投資的大力支持，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資商來(lái)說(shuō)，回報(bào)率是其首要考慮的因素，這就導(dǎo)致了初創(chuàng)企業(yè)獲取風(fēng)險(xiǎn)資本的條件更加苛刻，獲取難度更大。但在康涅狄格州以及紐黑文市，風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展已經(jīng)形成一套比較規(guī)范、科學(xué)有效的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)耶魯大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化乃至產(chǎn)業(yè)化都產(chǎn)生重大的影響。

(三)耶魯大學(xué)鼓勵(lì)教師創(chuàng)辦衍生公司的策略改革

為了提升研究成果加速產(chǎn)品化、商品化直至形成一個(gè)完整產(chǎn)業(yè)的效率，耶魯大學(xué)實(shí)施了按收入比例( Sliding Scale)給研究人員報(bào)酬的辦法，其收入分配模式的重大創(chuàng)新促進(jìn)了大學(xué)研究人員在衍生公司創(chuàng)辦上的積極性和主動(dòng)性，因?yàn)樵撜咄菩兄笕绻芯咳藛T想要從大學(xué)獲得更高額度的許可費(fèi)( Loyalties)，就必須創(chuàng)辦衍生公司，而不僅僅是許可已取得專利的研究。這項(xiàng)政策的實(shí)行主要是基于耶魯大學(xué)認(rèn)為只有創(chuàng)辦衍生公司以提供各種產(chǎn)業(yè)服務(wù)才能夠?qū)Ξ?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的判斷。因此，只有有意創(chuàng)辦大學(xué)衍生公司的研究人員才能夠從耶魯大學(xué)的這項(xiàng)激勵(lì)政策中獲得更大力度的支持。

耶魯大學(xué)許可費(fèi)的分配取決于凈許可費(fèi)，根據(jù)其凈許可費(fèi)的多少來(lái)決定其分配比例，這項(xiàng)工作主要由合作研究辦公室承擔(dān)。即如果凈許可費(fèi)在10萬(wàn)美元以內(nèi)，那么就五五分賬，50%給研究人員，另外50%歸大學(xué)所有;如果凈許可費(fèi)介于10萬(wàn)美元和20萬(wàn)美元之間，那么則40%的收入給研究人員，另外60%歸大學(xué)所有；如果凈許可費(fèi)超過(guò)20萬(wàn)美元，那么就只有30%的收入分配給研究人員，另外70%歸大學(xué)所有?？傊瑸榱斯膭?lì)研究人員在研究過(guò)程中不僅僅停留于專利許可過(guò)程，制定了特定的收入分配政策，也就是通過(guò)提高凈許可費(fèi)的收入來(lái)降低研究人員從中獲取的利益。

自1993年轉(zhuǎn)型以來(lái)，耶魯大學(xué)專利許可數(shù)量整體呈穩(wěn)定上漲的趨勢(shì)。2012年，該校專利許可數(shù)量已經(jīng)達(dá)到24家。現(xiàn)在耶魯大學(xué)已經(jīng)擁有55家衍生公司和79家生物科技衍生公司，實(shí)際上，迪·格雷戈里奧( Di Gregorio)和謝恩( S Shane)的研究已經(jīng)證明，研究人員許可費(fèi)下降能夠直接提高促使他們?nèi)?chuàng)辦衍生公司的比例。*Thomas J. Allen，Rory Shea. Building Technology Transfer with Research Universities：An Entrepreneurship Approach.Cambridge：Cambridge University Press，2014，P199所以，削減用于專利許可的支出，更多的用資金激勵(lì)研究人員創(chuàng)辦衍生公司是耶魯大學(xué)的重大創(chuàng)新成果。

(四)耶魯大學(xué)創(chuàng)業(yè)文化的改革

創(chuàng)業(yè)文化就是促進(jìn)研究人員創(chuàng)辦衍生公司的內(nèi)部因素，伯頓·克拉克( Burton A. Clark)曾說(shuō)過(guò)，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的核心是開(kāi)拓與創(chuàng)新的企業(yè)家精神，濃厚的校園創(chuàng)業(yè)文化是大學(xué)組織轉(zhuǎn)型和新企業(yè)創(chuàng)建的必備因素。*Shiri M. Breznitz. The Fountain of Knowledge：The Role of Universities in Economic Development.California：Stanford University Press，2014，P68.已有研究也發(fā)現(xiàn)，大學(xué)文化的轉(zhuǎn)變能夠影響大學(xué)與企業(yè)的合作關(guān)系以及技術(shù)轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出、專利的數(shù)量、許可數(shù)量以及衍生公司的數(shù)量。*Di Gregono，D. S. Shane.Why do some Universities Generate more start-ups Than othera? . Research Policy，2003(23)P209-P227雖然耶魯大學(xué)也頒布了支持研究人員進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的政策，但在實(shí)際運(yùn)行中效果并不十分理想，隨之也出現(xiàn)了很多問(wèn)題。例如，青年教師總會(huì)問(wèn)：“如果他們參加了合作研究辦公室(OCR)組織的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，那么是否會(huì)影響他們獲得終身教授職位的機(jī)會(huì)?”*Clark.B. R.Sustaining Change in Universities：Contnuitiesin Casestudies and Concepts. Berkshire：Open University Press，2004，P104-P115.雖然耶魯大學(xué)調(diào)整了變革的方向和實(shí)施措施，但是讓這些舉措被眾人認(rèn)可并順利實(shí)行才是最為關(guān)鍵的。為了實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變大學(xué)文化觀念這一目標(biāo)，合作研究辦公室與各院校的領(lǐng)導(dǎo)和教師們進(jìn)行了全面討論，系統(tǒng)地向他們闡述和分析了耶魯大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化上的制度變革，并且呼吁研究人員和教師在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的行動(dòng)中發(fā)揮自身的能量，承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。不僅在政策上，更要從組織機(jī)構(gòu)調(diào)整和整合的角度出發(fā)，鼓勵(lì)研究人員和學(xué)生以及大學(xué)接受這種創(chuàng)業(yè)文化，只有這樣才能真正創(chuàng)建起濃墨重彩的大學(xué)創(chuàng)業(yè)文化。

耶魯大學(xué)為培育創(chuàng)業(yè)文化所付出的努力，使其無(wú)論是在物質(zhì)條件還是在文化精神面貌方面，都發(fā)生了翻天覆地的變化。即使耶魯大學(xué)并沒(méi)有把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為文化變革的目標(biāo)，但文化變革卻潛移默化地帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。耶魯大學(xué)投資建立技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室、招募工作人員、重建中心商業(yè)區(qū)、協(xié)助建造實(shí)驗(yàn)室設(shè)備以及與企業(yè)建立親密的合作關(guān)系，這些已經(jīng)向研究人員和學(xué)生證明了學(xué)校支持應(yīng)用型研究和學(xué)術(shù)研究商業(yè)化的堅(jiān)定態(tài)度。這種態(tài)度的轉(zhuǎn)變，以及那些曾經(jīng)從事應(yīng)用型研究和學(xué)術(shù)商業(yè)化工作的高校教職工的到來(lái)，也感染了一些猶豫不定的教職工，鼓勵(lì)他們勇敢地進(jìn)入商業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行探險(xiǎn)，積極培育并踐行企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神。

三、耶魯大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)變革對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

研究型大學(xué)在國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著積極作用，其技術(shù)轉(zhuǎn)化策略的改革能夠有力地影響其技術(shù)轉(zhuǎn)化的能力和與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的合作伙伴關(guān)系。從耶魯大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實(shí)踐可以看出，研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化和創(chuàng)辦衍生公司的策略最關(guān)鍵的是對(duì)教師、學(xué)生、員工和校友的創(chuàng)業(yè)行為給予持久支持的承諾和強(qiáng)大的資金支持。本文歸納出耶魯大學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)，希望對(duì)其他研究型大學(xué)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)具有一定的啟示。

(一)大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)力的重要性

本文一直強(qiáng)調(diào)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)力作用，支持促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的結(jié)構(gòu)與政策。學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力可以在形成一所大學(xué)的特色和建立一個(gè)創(chuàng)業(yè)文化傳統(tǒng)方面增加一種很強(qiáng)的目的意識(shí)，無(wú)論其是作為一個(gè)隱性的存在或是作為一股構(gòu)建校園創(chuàng)業(yè)文化的更加積極主動(dòng)的力量。對(duì)于耶魯大學(xué)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)建一個(gè)共同的愿景，領(lǐng)導(dǎo)力是非常重要的。因?yàn)槠湓谔嵘源髮W(xué)為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)方面提供了一種隱性支持和指導(dǎo)。獲得支持的學(xué)科帶頭人做出的承諾又可以引領(lǐng)其他各實(shí)驗(yàn)室應(yīng)運(yùn)而生各種新的想法，這些學(xué)科帶頭人對(duì)于他們從事的工作以及預(yù)期可實(shí)現(xiàn)的成果有強(qiáng)烈的信念。大學(xué)的使命是作為一個(gè)先導(dǎo)以改進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，引導(dǎo)大學(xué)在向前發(fā)展過(guò)程中所需的結(jié)構(gòu)和政策。同樣耶魯大學(xué)將自己視為對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“有貢獻(xiàn)的制度化公民”，而非一個(gè)被動(dòng)的觀察者。這一愿景是高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)行為出現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的催化劑。為了促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，研究型大學(xué)可以推行不同的技術(shù)商業(yè)化戰(zhàn)略，但其目的都是為了提升支持衍生項(xiàng)目的成功、實(shí)踐以及校園創(chuàng)業(yè)文化的建設(shè)。

(二)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界和政府合作

大學(xué)的區(qū)域背景是衍生活動(dòng)的另一個(gè)驅(qū)動(dòng)力。大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界和政府之間的本地連接可以為大學(xué)提供額外的研究經(jīng)費(fèi)，并獲得市場(chǎng)相關(guān)信息。我們可以看到大學(xué)有服務(wù)本土創(chuàng)新的愿望，幫助產(chǎn)業(yè)界解決問(wèn)題或聯(lián)合建立研發(fā)中心和科技園，進(jìn)一步鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)界依靠大學(xué)研究更新現(xiàn)有的或?qū)崿F(xiàn)新的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品。大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界和政府資助的研究項(xiàng)目之間的聯(lián)系使科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)并獲得市場(chǎng)的相關(guān)信息。耶魯大學(xué)的崛起便是這種“聯(lián)系”的成功案例，通過(guò)其合作研究辦公室，耶魯大學(xué)成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的催化劑。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各利益方必須加強(qiáng)溝通和協(xié)作，擁有一個(gè)欠發(fā)達(dá)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的耶魯大學(xué)，在培養(yǎng)學(xué)生和教師的創(chuàng)業(yè)思維、發(fā)展與企業(yè)和政府的商業(yè)合作關(guān)系等方面都發(fā)揮著積極主動(dòng)的作用。以創(chuàng)業(yè)為本的高校除了需要內(nèi)部的努力外，還需要科學(xué)系統(tǒng)的規(guī)劃和外界的扶持，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各利益方都必須參與其中，密切溝通，加強(qiáng)協(xié)作。

(三)良好的改革舉措

人們往往認(rèn)為大學(xué)在推行改革過(guò)程中應(yīng)該著重強(qiáng)調(diào)自下而上的改革舉措，因?yàn)檫@相對(duì)而言更加能夠體現(xiàn)改革過(guò)程中的民主性，著力于讓各種創(chuàng)新主體都參與到改革的過(guò)程中，避免改革領(lǐng)導(dǎo)層獨(dú)占權(quán)威。但是，耶魯大學(xué)的改革經(jīng)驗(yàn)也表明，自上而下和自下而上的改革舉措或者兩者的結(jié)合，都可以為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)成功?；蛟S不同大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)化和商品化的方式不同，但是，所選擇舉措肯定與其所在區(qū)域相關(guān)的內(nèi)外因素和環(huán)境息息相關(guān)，耶魯大學(xué)選擇了自上而下的創(chuàng)業(yè)方案，但是麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域成為受人們追捧的榜樣則是更多地依靠自己的創(chuàng)業(yè)文化并選擇了自下而上的政策。耶魯大學(xué)之所以做出不一樣的選擇，是因?yàn)樵谄鋮^(qū)域內(nèi)幾乎沒(méi)有基礎(chǔ)設(shè)施可以支持科技創(chuàng)業(yè)?，F(xiàn)代高等教育機(jī)構(gòu)正面臨越來(lái)越大的壓力去為高科技創(chuàng)業(yè)公司提供平臺(tái)，并且要保證教師和研究人員有足夠的機(jī)會(huì)和資源參與他們希望的創(chuàng)業(yè)行為。高校有許多可以為區(qū)域乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)的方式，應(yīng)選擇最符合自身實(shí)際的變革路徑。