水利工程稽察方法芻議

陳維杰

一、前言

水利工程稽察是水利部、流域機(jī)構(gòu)和省級(jí)水行政主管部門組建由稽察特派員、助理和專家組成的稽察組，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看、會(huì)議座談、查閱資料等方式，對(duì)水利工程前期與設(shè)計(jì)、計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行、建設(shè)管理、資金使用、工程質(zhì)量與安全、建后管理等六個(gè)方面的問(wèn)題，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、審核及處理的過(guò)程。一次水利稽察活動(dòng)，往往是對(duì)一項(xiàng)工程進(jìn)行全方位的檢查、評(píng)判，為客觀、公正、高效地完成稽察任務(wù)，除建立完善的稽察工作制度以外，還必須探求一套切實(shí)可行、行之有效、易于操作的工作方法。

二、稽察方法

1.認(rèn)真聽(tīng)取匯報(bào)和介紹

稽察組新到一地，一般是先聽(tīng)取被稽察單位的工作匯報(bào)及情況介紹，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)，初步了解被稽察項(xiàng)目的性質(zhì)類型、建設(shè)規(guī)模、進(jìn)度以及存在的問(wèn)題，從而為開(kāi)展下一步工作，尤其是制訂現(xiàn)場(chǎng)查看計(jì)劃提供重要參考依據(jù)。

該階段的常見(jiàn)問(wèn)題是匯報(bào)材料內(nèi)容不全面、不具體、不規(guī)范，沒(méi)有按照《水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察暫行辦法》（水利部令11號(hào)）第12～16條要求提供素材，將稽察工作匯報(bào)材料等同于行政檢查工作匯報(bào)準(zhǔn)備，主要談的是做法與經(jīng)驗(yàn)，不符合稽察工作要求。對(duì)此，應(yīng)要求被稽察單位按照水利部11號(hào)令抓緊修改、補(bǔ)充、完善匯報(bào)材料，以盡量滿足撰寫稽察報(bào)告的要求。

參建單位工作報(bào)告內(nèi)容不完整、格式不規(guī)范，本身就不符合《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223-2008）規(guī)定，同時(shí)也極大可能地預(yù)示著被查項(xiàng)目存有某個(gè)方面的缺陷和問(wèn)題，應(yīng)在下一步工作中引起特別關(guān)注。

2.仔細(xì)查看現(xiàn)場(chǎng)和資料

通常檢查的方法有兩種：一是排查；二是追查、究查。

排查一般以參建單位個(gè)體為單位，即某個(gè)參建單位提供出全部應(yīng)檢資料后，檢查其資料是否齊全、完整、規(guī)范。通常對(duì)項(xiàng)目法人的排查可對(duì)照《水利部印發(fā)關(guān)于貫徹落實(shí)公益性水利工程建設(shè)管理若干意見(jiàn)的實(shí)施意見(jiàn)的通知》（水建管〔2001〕74號(hào)文）中對(duì)項(xiàng)目法人職責(zé)要求的條文進(jìn)行，重點(diǎn)應(yīng)排查項(xiàng)目法人組建、規(guī)章制度建立與執(zhí)行、前期與設(shè)計(jì)工作報(bào)批、工程招投標(biāo)與合同簽署、質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)與項(xiàng)目劃分報(bào)備、工程進(jìn)度報(bào)表、資金到位與支付、重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程核備、第三方過(guò)程檢測(cè)及竣工檢測(cè)情況、歷次缺陷與事故處理備案、不同階段驗(yàn)收資料、度汛工程預(yù)案及防汛工作方案等；對(duì)監(jiān)理單位的排查可對(duì)照《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令28號(hào)）及《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288-2014）中明確的職責(zé)條文進(jìn)行，一般應(yīng)重點(diǎn)排查監(jiān)理人員到崗履職情況、監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則編制是否符合實(shí)際、圖紙會(huì)審與簽發(fā)是否及時(shí)、平行檢測(cè)與跟蹤檢測(cè)是否符合要求，以及旁站監(jiān)理記錄、監(jiān)理指令、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)等。對(duì)施工單位應(yīng)以現(xiàn)場(chǎng)和資料兩個(gè)方面重點(diǎn)排查到位管理人員及機(jī)械設(shè)備是否與投標(biāo)承諾一致，質(zhì)量保證體系是否建立完善，施工技術(shù)方案、安全方案、工藝試驗(yàn)方案是否完備，開(kāi)工報(bào)驗(yàn)手續(xù)是否齊全，“三級(jí)技術(shù)、安全交底”及“三檢制”是否落實(shí)到位，工程原材料、中間產(chǎn)品、實(shí)體質(zhì)量檢測(cè)項(xiàng)目及頻次是否滿足設(shè)計(jì)和規(guī)范要求，甲供材料與產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)是否經(jīng)過(guò)聯(lián)合驗(yàn)收，質(zhì)量評(píng)定是否準(zhǔn)確等；對(duì)設(shè)計(jì)單位應(yīng)重點(diǎn)檢查是否存在設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、設(shè)計(jì)缺陷、設(shè)計(jì)深度不夠，以及重大設(shè)計(jì)變更未審批、設(shè)計(jì)交底不到位等問(wèn)題；對(duì)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)檢查監(jiān)督方案、計(jì)劃、監(jiān)督檢查通知書、監(jiān)督月報(bào)、監(jiān)督工作報(bào)告的編制情況。

追查、究查一般是在排查的基礎(chǔ)上，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)及線索進(jìn)行縱向追蹤調(diào)查和橫向連貫究查，客觀上起到由表及里、由淺入深、弄清真相、定性準(zhǔn)確的作用，所以在實(shí)際工作中通常是與排查手段配套使用的工作方法，是檢查手段的“升級(jí)版”，絕大多數(shù)的案例定性都需要經(jīng)過(guò)這種“升級(jí)版”而做出。如2014年10月27日現(xiàn)場(chǎng)稽察戚莊水庫(kù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)大壩背水坡右端（樁號(hào)0+090至0+120）坡面有水流溢出，溢出點(diǎn)與庫(kù)水位高差1m，同時(shí)輸水洞在閘門關(guān)閉的情況下仍有水流流出，該工程于2014年6月2日通過(guò)了分部工程驗(yàn)收，但至稽察日尚未進(jìn)行單位工程和蓄水驗(yàn)收，而水庫(kù)已蓄水，不符合水利部《關(guān)于加強(qiáng)小型病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固項(xiàng)目驗(yàn)收管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建管〔2013〕178號(hào)）第二十條規(guī)定的“主體工程完工后，水庫(kù)蓄水運(yùn)用前應(yīng)進(jìn)行蓄水驗(yàn)收，通過(guò)驗(yàn)收后方可投入蓄水運(yùn)用”。

3.深入詢問(wèn)疑點(diǎn)

通常詢問(wèn)是與查看交織并用的一種方法，尤其是對(duì)于實(shí)體工程問(wèn)題較多、資料不夠規(guī)范的中小型水利工程而言，常常是邊看邊問(wèn)，凡提供不到位或不符合要求的均可視為存在問(wèn)題或至少是列為發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題線索（注意取證留存）。為提高詢問(wèn)效率，避免可能的漏項(xiàng)，建議采用循序漸進(jìn)的方法來(lái)尋找每一道工序上可能隱藏的問(wèn)題。

對(duì)于正在施工的工程項(xiàng)目，可采取正向追查法，即先從項(xiàng)目劃分表上分類抽取不同類型的單元工程項(xiàng)目，然后從查閱報(bào)驗(yàn)單、評(píng)定表、三檢表入手，進(jìn)行層層“解剖”?；炷令愋偷捻?xiàng)目應(yīng)至少推查到基礎(chǔ)面處理、鋼筋制作安裝、模板安裝、混凝土澆筑4道工序的評(píng)定資料，通常還應(yīng)進(jìn)一步推查原材料（水泥、石子、砂、鋼筋）進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單（附檢驗(yàn)報(bào)告）、配合比設(shè)計(jì)報(bào)告和通知單、試塊檢驗(yàn)報(bào)告等支撐性資料（商品混凝土亦應(yīng)同時(shí)提供出廠及交貨驗(yàn)收資料），涉及鋼筋焊接的還應(yīng)提供焊接工藝試驗(yàn)及評(píng)定報(bào)告。如果上述每道工序、各個(gè)環(huán)節(jié)上的檢查、檢測(cè)、檢驗(yàn)記錄中任何一處或幾處出現(xiàn)不滿足設(shè)計(jì)、規(guī)范要求的情況，就應(yīng)該分析成因并進(jìn)行定性。

土方開(kāi)挖類型的項(xiàng)目應(yīng)依照施工圖設(shè)計(jì)重點(diǎn)審查開(kāi)挖的縱、橫斷面測(cè)繪資料，有變更的應(yīng)提供變更報(bào)批文件和監(jiān)理通知。

土方回填類型的項(xiàng)目應(yīng)排查建基面隱蔽驗(yàn)收表、分層評(píng)定表（可分層評(píng)定、統(tǒng)一“三檢”），重點(diǎn)查閱碾壓工藝試驗(yàn)方案、碾壓工藝試驗(yàn)報(bào)告、分層檢測(cè)（取樣）點(diǎn)數(shù)及土工檢驗(yàn)報(bào)告。

其他類型的項(xiàng)目亦可照此推查分解、一查到底。

對(duì)于已經(jīng)驗(yàn)收（竣工或階段驗(yàn)收）的工程項(xiàng)目，可采取倒查法，即由驗(yàn)收鑒定書入手，倒查驗(yàn)收資料是否齊全、規(guī)范，驗(yàn)收條件是否具備，進(jìn)而倒推前一階段的驗(yàn)收問(wèn)題，直至單元工程評(píng)定，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題即應(yīng)分析成因、恰當(dāng)定性，必要時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查取證和核實(shí)。

4.客觀撰寫稽察報(bào)告

稽察報(bào)告內(nèi)容來(lái)源于前述聽(tīng)、看、問(wèn)過(guò)程所得，但僅此尚不夠，還應(yīng)該加上定性，定性的依據(jù)是國(guó)家、部門、地方的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范以及政策性文件等?？梢哉f(shuō)素材是論據(jù)、定性是論點(diǎn)，兩者恰當(dāng)?shù)亟Y(jié)合在一起，才稱得上是一篇完整的稽察報(bào)告。由于相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)章及文件眾多，應(yīng)采取合適的方法進(jìn)行篩選和套用。

一是分級(jí)選擇。參加部屬項(xiàng)目稽察的只選用全國(guó)性法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的有關(guān)條文，參加地方項(xiàng)目稽察的優(yōu)先選用省級(jí)及其水行政主管部門制訂的相關(guān)條文，不足的再在全國(guó)性標(biāo)準(zhǔn)中查找補(bǔ)充。二是如果出現(xiàn)同級(jí)別的不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相同問(wèn)題作出不盡相同的規(guī)定或解釋時(shí)，應(yīng)按照水利行業(yè)優(yōu)先、水電行業(yè)次選、國(guó)標(biāo)條文備選的順序進(jìn)行選擇。三是優(yōu)先挑選本專業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、政策規(guī)定。如質(zhì)量安全專業(yè)的應(yīng)熟悉掌握《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第279號(hào)）、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部7號(hào)令）、《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》、《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》（SL176-2007）、《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223-2008）、《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（SL631～9-2012）、《水工混凝土施工規(guī)范》（SL677-2014）、《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288-2014）、《水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程》（SL398-2007）等。

5.座談交換意見(jiàn)

座談交流一般安排在稽察稿初步形成后、稽察工作結(jié)束前進(jìn)行，目的是進(jìn)一步征求參建各方對(duì)稽察稿、尤其是稿中所列問(wèn)題及定性的意見(jiàn)，以使稽察報(bào)告能夠更加客觀、公正、全面地反映被稽察項(xiàng)目和被稽察單位的真實(shí)面貌及工作情況。座談會(huì)應(yīng)鼓勵(lì)暢所欲言，允許與會(huì)者充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)個(gè)別一時(shí)難以達(dá)成共識(shí)的問(wèn)題，可依據(jù)現(xiàn)狀先行粗略定性，待進(jìn)一步落實(shí)后再具體明確責(zé)任。

三、結(jié)語(yǔ)

稽察工作也是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要所有涉及的單位互相配合才能更好地完成。就稽察組內(nèi)部而言，是在特派員組織領(lǐng)導(dǎo)下的分工協(xié)作制，成員之間也需要及時(shí)、充分的溝通、協(xié)商和討論，尤其是對(duì)于重大的、復(fù)雜的問(wèn)題，更需要在特派員的主持下進(jìn)行醞釀和斟酌。