簡(jiǎn)析歐盟法與成員國(guó)法之間的關(guān)系

一、概述

歐盟法的直接效力原則是指在一定條件下，歐盟法可以在成員國(guó)國(guó)內(nèi)直接適用，歐盟成員國(guó)的公民和法人可以要求其國(guó)內(nèi)法院依據(jù)歐盟法的管理規(guī)定保護(hù)其權(quán)利。在直接效力原則適用之下，歐盟內(nèi)無(wú)處不受到歐盟及其歐盟法的調(diào)控。因此，歐盟法的直接效力原則是研究歐盟對(duì)成員國(guó)內(nèi)部行政管理上的涉足程度和影響的關(guān)鍵切入點(diǎn)，研究歐盟法與成員國(guó)法關(guān)系的核心。1

二、歐盟法直接效力原則的產(chǎn)生及擴(kuò)張

歐盟法直接效力原則在1963年Van Gend en Loos案2正式確立，其適用范圍和適用效力在1976年Defrenne案3中得到擴(kuò)大。

（一）歐盟法直接效力原則產(chǎn)生的原因

在Van Gend en Loos案中，申請(qǐng)人荷蘭Van Gend en Loos公司因從德國(guó)進(jìn)口化學(xué)物質(zhì)而被該國(guó)相關(guān)職權(quán)部門征收了進(jìn)口稅，該公司認(rèn)為政府征收進(jìn)口稅的行為違反了歐洲共同體條約第25條“禁止對(duì)在成員國(guó)之間流動(dòng)的貨物征收關(guān)稅或者有同等效果的費(fèi)用”，最終歐洲法院支持了Van Gend en Loos公司對(duì)條約的引用。歐洲法院在本案中樹立了處理歐盟法與成員國(guó)法關(guān)系的直接效力原則：第一，“同時(shí)考慮成立歐洲共同體條約的精神，總體結(jié)構(gòu)，以及用詞是非常重要的”，歐洲共同體條約的目標(biāo)之一就是建立共同市場(chǎng)，本案解釋條約第25條與這個(gè)目標(biāo)是一致的；第二，“歐洲共同體條約的序言不僅提到政府而且提到人民”，歐盟法不僅規(guī)范國(guó)家之間的關(guān)系，還要規(guī)制成員國(guó)家和其公民之間的關(guān)系，本案荷蘭公司作為條約適用主體具有正當(dāng)性；第三，“歐盟法有意賦予公民權(quán)利。這種權(quán)利已成為成員國(guó)公民法律遺產(chǎn)的一部分，其不僅僅源自條約文本中明確授予的權(quán)利也因?yàn)闂l約明確地對(duì)公民個(gè)人，成員國(guó)和共同體機(jī)構(gòu)規(guī)定的義務(wù)而產(chǎn)生?！?Van Gend en Loos公司有權(quán)直接援引第25條的權(quán)利。

（二）歐盟法直接效力原則擴(kuò)張的進(jìn)程

歐盟法直接效力原則的適用范圍、適用效力在Leonesio案、Grad案中進(jìn)一步擴(kuò)大。

1.直接效力原則適用效力的擴(kuò)張

在Defrenne案后，歐盟法的直接效力原則分為縱向和橫向兩個(gè)方面，縱向直接效力針對(duì)的是個(gè)人就政府不履行具有直接效力的條款的行為而提起的訴訟，橫向直接效力體現(xiàn)在個(gè)人與個(gè)人的法律關(guān)系上。Defrenne案確定了歐洲共同體條約的條款可以在國(guó)內(nèi)訴訟過(guò)程中被援引、依賴和實(shí)施，無(wú)論原告方是控告一個(gè)國(guó)家還是私人團(tuán)體。

2.直接效力原則適用范圍的擴(kuò)張

討論直接效力原則適用范圍的擴(kuò)張，一般是在歐盟機(jī)構(gòu)的派生性立法層面討論的，而執(zhí)行的條例、指令和決定等被稱為歐盟機(jī)構(gòu)的派生性立法。

（1） 基礎(chǔ)條約的直接效力原則

歐盟基礎(chǔ)條約的直接效力是以建立三個(gè)共同體的條約為核心的原始共同體法，以及后來(lái)補(bǔ)充和完善各《歐洲共同體條約》（又稱《羅馬條約》）的條約。1963年Van Gend en Loos案正式確立歐盟基礎(chǔ)條約具有直接效力。

（2） 歐盟機(jī)構(gòu)派生性立法的直接效力

歐盟機(jī)構(gòu)的派生性立法是指由歐盟/歐共體機(jī)構(gòu)所制定的旨在實(shí)施各《歐共體條約》的法律，主要包括條例、指令和決定等。

① 條例

根據(jù)《羅馬條約》第189條、《歐洲原子能共同體條約》第161條的規(guī)定，條例具有普遍意義并可以在所有成員國(guó)直接適用，條例直接適用的條件同1963年Van Gend en Loos案確立的基礎(chǔ)性條約的適用規(guī)則一樣，必須清楚明確、必須是無(wú)條件的、其實(shí)施必須不依賴于成員國(guó)或共同體機(jī)構(gòu)進(jìn)一步的行為。

②指令

根據(jù)《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》第189條第3款，指令的對(duì)象是成員國(guó)，需要成員國(guó)在特定期限內(nèi)以國(guó)內(nèi)法的形式制定一些實(shí)施措施來(lái)落實(shí)指令的要求。歐洲法院在1970年第33號(hào)案等案件的判決中，認(rèn)為在“一定條件下”指令也可以直接適用，“一定條件”是指指令所規(guī)定的義務(wù)是“無(wú)條件的、相當(dāng)精確、足以在成員國(guó)與其所管轄的公民或法人的關(guān)系中產(chǎn)生直接效力”。

③決定

決定是由歐盟部長(zhǎng)理事會(huì)或歐盟委員會(huì)作出的具有拘束力的立法性文件，適用對(duì)象是歐盟成員國(guó)或公民和法人。決定規(guī)定了特定事項(xiàng)的范圍，被決定者必須在該范圍內(nèi)行事。決定具有直接適用性，無(wú)需成員國(guó)采取任何國(guó)內(nèi)法的措施來(lái)輔助執(zhí)行。在Grad v.Finanzamt Traustein案中，歐洲法院認(rèn)定，決定在滿足了一定的條件之后，可以產(chǎn)生直接效力。

④建議和意見

建議和意見在歐盟基礎(chǔ)條約中被規(guī)定為不具有法律拘束力，因此不存在直接效力問(wèn)題。

綜上所述，歐盟法的直接效力原則是歐洲法院處理歐盟法和成員國(guó)法關(guān)系的關(guān)鍵原則，歐盟的某一基礎(chǔ)條約的規(guī)定、條例、指令或決定在滿足一定條件下都可以產(chǎn)生直接效力。4這些直接效力分為縱向直接效力和水平直效力，既適用于個(gè)人就政府不履行具有直接效力的條款的行為而提起的訴訟，也適用于個(gè)人與個(gè)人的法律關(guān)系。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 方智鋒. 歐盟法在成員國(guó)境內(nèi)適用問(wèn)題研究[D]. 廈門大學(xué)， 2002.

[2] Case 26/62，Van Gend en Loos v.Nederlandse Administratie der Belastingen，[1963]

[3] Case 43/75，Defrenne v.Sabena，[1976]ECR 455

[4] 謝罡. 淺析歐盟法與成員國(guó)國(guó)內(nèi)法的關(guān)系[J]. 北京城市學(xué)院學(xué)報(bào)， 2007（1）：87-90.

作者簡(jiǎn)介：孫煜，1994年，女，漢族，在讀研究生，華東政法大學(xué)，200042，國(guó)際私法方向。