巴赫金復(fù)調(diào)小說(shuō)理論研究

⊙田夢(mèng)林［湖南師范大學(xué)中文系， 長(zhǎng)沙 410006］

作為20世紀(jì)原蘇聯(lián)最重要的文論家和思想家之一，巴赫金的一生可謂是多災(zāi)多難。但這些并沒(méi)有阻礙巴赫金從事研究創(chuàng)作，他堅(jiān)持不懈地寫下了《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》等理論著作，其最主要的理論成果便是對(duì)“復(fù)調(diào)小說(shuō)”的理論研究。本文擬選其中具有代表性的理論—復(fù)調(diào)理論，對(duì)巴赫金的思想進(jìn)行探究。

一、復(fù)調(diào)小說(shuō)理論的內(nèi)涵

“ 復(fù)調(diào)小說(shuō)”理論是巴赫金在研究俄國(guó)作家陀思妥耶夫斯基小說(shuō)的基礎(chǔ)上提出來(lái)的。他在《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》一書(shū)中指出：“有著眾多的各自獨(dú)立而不相融合的聲音和意識(shí)，由具有充分價(jià)值的不同聲音組成真正的復(fù)調(diào)—這確實(shí)是陀思妥耶夫斯基長(zhǎng)篇小說(shuō)的基本特點(diǎn)?！卑秃战鸾琛皬?fù)調(diào)”一詞來(lái)概括陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作的基本特征，卻在隱喻的意義上使用了復(fù)調(diào)的概念：復(fù)調(diào)原為音樂(lè)術(shù)語(yǔ)，起源于希臘語(yǔ)，它通常是由兩段或兩段以上的各自獨(dú)立又相關(guān)的旋律，通過(guò)藝術(shù)加工與處理之后，和諧地結(jié)合在一起，成為一個(gè)良好的整體。

因此，復(fù)調(diào)小說(shuō)是一種由不同的體裁、風(fēng)格、情調(diào)、表現(xiàn)手法、各自獨(dú)立的思想意識(shí)、人物心理結(jié)構(gòu)組成的多聲部小說(shuō)。在這類小說(shuō)中，各類人物的聲音并不是由一個(gè)統(tǒng)一的旋律來(lái)支配。他們各自發(fā)聲，最終使作品成為一種多聲部和唱的審美現(xiàn)象。巴赫金認(rèn)為，陀思妥耶夫斯基則是復(fù)調(diào)小說(shuō)的開(kāi)創(chuàng)者。他的小說(shuō)以復(fù)調(diào)思維，實(shí)現(xiàn)了對(duì)于多元世界和多元意識(shí)共生交流與對(duì)話的藝術(shù)認(rèn)知。

二、復(fù)調(diào)小說(shuō)的基本特征

巴赫金在《論陀思妥耶夫斯基一書(shū)的改寫》中曾宣稱陀思妥耶夫斯基對(duì)小說(shuō)藝術(shù)有三大發(fā)現(xiàn)，并將其作為自己研究的對(duì)象，因此，本文將以三大發(fā)現(xiàn)為線索，串聯(lián)起巴赫金復(fù)調(diào)小說(shuō)理論的基本特征。

(一)以對(duì)話為基礎(chǔ)建構(gòu)復(fù)調(diào)理論

巴赫金的復(fù)調(diào)理論是針對(duì)“獨(dú)白”而提出的。這類小說(shuō)中只存在作者自己的聲音，而陀氏打破了傳統(tǒng)小說(shuō)由作者統(tǒng)領(lǐng)全局的局面，使其小說(shuō)無(wú)論是成分還是要素之間，無(wú)不存在著一種對(duì)話關(guān)系。在陀氏的小說(shuō)中，主人公不再是“作者言論的客體”，也不再作為作家的傳聲筒而存在。相反，人物以自己對(duì)世界的議論對(duì)世界產(chǎn)生影響，他與作家的議論具有同等價(jià)值，從而消解了作家的主導(dǎo)地位。

巴赫金對(duì)于陀思妥耶夫斯基的這一獨(dú)創(chuàng)，給予了很高的評(píng)價(jià)。他指出：“陀思妥耶夫斯基擁有卓越的天賦，聽(tīng)得出自己時(shí)代的對(duì)話，或者更確切地說(shuō)，聽(tīng)得見(jiàn)自己的時(shí)代是一場(chǎng)偉大的對(duì)話，不但捉得住其中各個(gè)單個(gè)的聲音，而且首先恰是各聲音間的對(duì)話關(guān)系，它們的對(duì)話性相互作用?！币虼耍谕铀纪滓蛩够男≌f(shuō)中，主人公大多是直抒己見(jiàn)的主體，里面充滿了多種不同聲音的對(duì)話和爭(zhēng)辯。

在談及陀思妥耶夫斯基小說(shuō)的對(duì)話形式時(shí)，巴赫金認(rèn)為，陀氏小說(shuō)多采用人物內(nèi)心的對(duì)話。尤以陀氏小說(shuō)《罪與罰》的開(kāi)頭最為典型：主人公拉斯柯?tīng)柲峥品騼?nèi)心痛苦不堪，他在心里這樣說(shuō)道：“這里的中心人物不是別人，就是羅季昂·羅曼諾維奇·拉斯柯?tīng)柲峥品?。他不是嗎？他可以得到幸福，可以繼續(xù)上大學(xué)……”然后話鋒一轉(zhuǎn)，又引進(jìn)了索尼雅這個(gè)人物。“你們可充分地估量過(guò)這種犧牲，這種犧牲嗎？……你們到底想使我成為怎樣的人呢？杜涅奇卡，我不要你們的犧牲！我不要，媽媽！”在這一段話里，柯?tīng)柲峥品虻膬?nèi)心獨(dú)白便自由地轉(zhuǎn)為對(duì)話和辯論，這些構(gòu)成整個(gè)人物內(nèi)心的對(duì)白。通過(guò)這種復(fù)調(diào)似的對(duì)話，整個(gè)作品中充斥著互相獨(dú)立又互不相融的聲音和意識(shí)。

在作者與主人公的對(duì)話關(guān)系中，陀思妥耶夫斯基不再賦予作者“全知全能式”的視角，因此，在這個(gè)話語(yǔ)活動(dòng)中，作者的思想只是大型對(duì)話中一個(gè)平等的參與者，作者的身份發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)換，他從作品中無(wú)所不知的上帝，轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^(guò)與他者的交流對(duì)話不斷地探討思想、認(rèn)知世界的參與者。

因此，在作者與人物的對(duì)話關(guān)系活動(dòng)中，作者雖然是對(duì)話的主要組織者，但更是對(duì)話的積極參與者。

（二）強(qiáng)調(diào)主人公的主體意識(shí)，把思想作為描繪的對(duì)象

巴赫金在分析了陀思妥耶夫斯基小說(shuō)的特點(diǎn)后指出，在陀氏的小說(shuō)藝術(shù)世界中，主人公都是擁有獨(dú)立意識(shí)的思想家。他認(rèn)為：“陀思妥耶夫斯基所有的主要人物，都是冥思苦想的人，每個(gè)人都有種‘偉大的卻沒(méi)有解決的思想’?！边@一類人物以拉斯柯?tīng)柲峥品颉⒌叵率胰?、梅思金公爵、卡拉馬佐夫兄弟為主要代表。這些主人公擁有充分的話語(yǔ)權(quán)，每個(gè)人物都因自己的思想而閃耀光芒。因此，巴赫金強(qiáng)調(diào)，在陀思妥耶夫斯基的小說(shuō)中，人物的意義在于他們所表達(dá)、所擁護(hù)的“思想”。在他的小說(shuō)文本里，人物是為“思想”而存在的人物，他們可以拋棄所有，就是不能舍棄獨(dú)屬于自己的思想意識(shí)。

巴赫金還專門指出，在陀氏的小說(shuō)里，并不停留于對(duì)日常生活和客觀環(huán)境的描寫。陀氏之所以這樣處理，是因?yàn)樵趶?fù)調(diào)小說(shuō)中，“作者作為本人思想的載體，不與任何一個(gè)物件發(fā)生直接的接觸，他只接觸人們”。換句話說(shuō)，人物形象都是有著自我意識(shí)的主體，描繪人物，就等于把“思想”作為了主要的描寫對(duì)象。

在陀氏的作品中，所謂“思想”并不是指某個(gè)人單一孤立的思想，它通常積極地與其他思想發(fā)生碰撞爭(zhēng)辯，從而促進(jìn)真正思想的產(chǎn)生。這一點(diǎn)，是復(fù)調(diào)小說(shuō)優(yōu)于獨(dú)白小說(shuō)的至關(guān)重要的因素。在這類小說(shuō)中，人物形象不再受作者的控制，他們的形象是通過(guò)各自的對(duì)話與思想體現(xiàn)出來(lái)的，人物維護(hù)的是自己的思想本身。因此，可以說(shuō)，復(fù)調(diào)理論的基本細(xì)胞就是主人公的獨(dú)立性，而這獨(dú)立性集中表現(xiàn)在獨(dú)特的思想意識(shí)上。

（三）全新的人物形象

根據(jù)前文已經(jīng)提過(guò)的，巴赫金將小說(shuō)分為獨(dú)白小說(shuō)與復(fù)調(diào)小說(shuō)兩種。在傳統(tǒng)的小說(shuō)類型中，所描繪的人物形象只是作者思想的載體，因此，在獨(dú)白型小說(shuō)中，主人公成為無(wú)生命的客體，作者所構(gòu)造的世界，對(duì)于他們來(lái)說(shuō)，只是一個(gè)陌生的客觀世界。而復(fù)調(diào)小說(shuō)則不同，作者與主人公的立場(chǎng)屬于復(fù)調(diào)性的藝術(shù)思維，因而，在敘述過(guò)程中，人物視角是不斷游移、轉(zhuǎn)換的，這一點(diǎn)，在我們前文提到過(guò)的《罪與罰》的開(kāi)頭就已經(jīng)提過(guò)，在此不再贅述。

巴赫金認(rèn)為，陀思妥耶夫斯基筆下的小說(shuō)人物，不再是按照作者的觀念所設(shè)定的客體，而是一躍成為直抒己見(jiàn)的主體。那么，同樣，主人公所發(fā)的議論也不再是作者本人的某種觀念的體現(xiàn)。相反，他是表現(xiàn)自我意識(shí)的主體，是具有獨(dú)立性、主體性、創(chuàng)造性的自由人，他們能夠按照自己喜好的方式，發(fā)出屬于自己的聲音。

因此，復(fù)調(diào)小說(shuō)塑造了全新的人物形象，在這里，人物獲得了與主人公平起平坐的地位。作者也并不比其筆下的人物高明，他只是這層關(guān)系中的眾多參與者中的一員。主人公的主體意識(shí)進(jìn)一步被激發(fā)出來(lái)，人物天性被釋放出來(lái)，地位也得到了前所未有的提高。因此，綜合來(lái)說(shuō)，主人公在復(fù)調(diào)小說(shuō)中獲得了無(wú)上的勝利。

三、結(jié)語(yǔ)

陀氏的復(fù)調(diào)小說(shuō)創(chuàng)作，其實(shí)很大程度上與他的經(jīng)歷息息相關(guān)：青年時(shí)代，曾一度被流放到西伯利亞服苦役?？梢哉f(shuō)，這種坎坷的人生經(jīng)歷，對(duì)他的復(fù)調(diào)小說(shuō)創(chuàng)作產(chǎn)生了深刻的影響。他開(kāi)始思考與社會(huì)和生命有關(guān)的問(wèn)題，致使其小說(shuō)中充滿了復(fù)雜性、層次性以及不確定性。

無(wú)獨(dú)有偶，巴赫金與陀思妥耶夫斯基擁有類似的人生經(jīng)歷。而相似性，在某種程度上，使得巴赫金能夠把陀氏的復(fù)調(diào)小說(shuō)里的藝術(shù)世界和自己的思想和理念融為一體，最終提出了一個(gè)全新的理論—復(fù)調(diào)理論。其理論流傳到歐美，引起了巨大的反響。

當(dāng)然，與任何一種學(xué)說(shuō)一樣，巴赫金的復(fù)調(diào)理論不可避免存在一些缺陷。比如巴赫金過(guò)分強(qiáng)調(diào)了復(fù)調(diào)結(jié)構(gòu)，反而給人一種否定其他創(chuàng)作體裁的感覺(jué)，不免走向偏頗。其次，復(fù)調(diào)小說(shuō)理論只是眾多文學(xué)體裁和詩(shī)學(xué)理論中的一種，雖然有無(wú)可倫比的優(yōu)點(diǎn)，但始終并非是獨(dú)一無(wú)二的。因此，對(duì)待巴赫金的復(fù)調(diào)小說(shuō)理論，我們要持辯證的態(tài)度，充分汲取其中的精髓，克服其錯(cuò)誤傾向。