論新時(shí)代企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

摘?要：在面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化的市場競爭環(huán)境時(shí)，作為市場主體的企業(yè)，需高度重視企業(yè)發(fā)展中越來越凸顯的法律風(fēng)險(xiǎn)管理問題，研究法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。本文主要分析了法律風(fēng)險(xiǎn)的類型，闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，并據(jù)此對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出相應(yīng)的建議，以期使企業(yè)在經(jīng)營過程中有效地規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn);防范

中圖分類號(hào)：D922.291.91??????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????文章編號(hào)：1008-4428（2018）07-0122-02

隨著我國市場調(diào)結(jié)構(gòu)促發(fā)展改革的不斷深入，尤其是在十九大以后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了新的時(shí)代。隨著企業(yè)自身的不斷發(fā)展，企業(yè)在市場中進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在不斷增多，企業(yè)所要面臨的問題也在不斷增多，其中的法律風(fēng)險(xiǎn)問題也會(huì)隨之增加。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)行為主要以金融合約、金融交易、犯罪以及不道德行為、經(jīng)濟(jì)主體違法等形式表現(xiàn)。目前，隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和法律環(huán)境的不斷完善，企業(yè)在發(fā)展中所要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)類型也愈來愈多，企業(yè)在日常經(jīng)營活動(dòng)中需要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)加以規(guī)避，審慎地做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作，在企業(yè)內(nèi)部做好宣傳教育，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，同時(shí)在面對(duì)瞬息萬變的外部市場環(huán)境時(shí)，更要把控好企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，為企業(yè)的健康發(fā)展、不斷壯大保駕護(hù)航。

一、 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

在競爭激烈、變化多端的市場中，企業(yè)要想生存和發(fā)展，就需要面對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，我國出臺(tái)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指根據(jù)法律法規(guī)或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面法律責(zé)任或后果的可能性。

跟其他的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比較，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是因法律法規(guī)、合同約定引起，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有可預(yù)見性，發(fā)生領(lǐng)域具有廣泛性，發(fā)生結(jié)果具有強(qiáng)制性。因此在所有風(fēng)險(xiǎn)種類中，企業(yè)最需要規(guī)避的是法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)依照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)可作如下分類：①根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因和企業(yè)的關(guān)系，可分為直接的法律風(fēng)險(xiǎn)、間接的法律風(fēng)險(xiǎn);②依據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與人的主觀意識(shí)或行為之間的關(guān)系可分為主觀的法律風(fēng)險(xiǎn)、客觀的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在最普遍的法律風(fēng)險(xiǎn)類型劃分，是依照企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的來源劃分為企業(yè)外部的法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)。外部的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是指企業(yè)的外部法律環(huán)境變化給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的外部法律風(fēng)險(xiǎn)有很多不確定因素，不能完全為企業(yè)所控制，所以企業(yè)這類外部的法律風(fēng)險(xiǎn)無法完全規(guī)避;企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要指的是企業(yè)的雇員違反了法律法規(guī)或者有效的合同約定，給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)主要源自企業(yè)本身，所以企業(yè)能夠有效地對(duì)企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重。

二、 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

在我國，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究開展得比較晚，國內(nèi)相關(guān)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理論比較少，在實(shí)踐方面也較欠缺，企業(yè)的管理人員在法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)上也有不足，相應(yīng)的技術(shù)手段和工具不足，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的整體水平不高。

目前，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐方面有很多不足，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)不足。大多數(shù)的企業(yè)仍然把企業(yè)的法務(wù)工作定位在企業(yè)訴訟性事務(wù)的層次，企業(yè)內(nèi)部高層對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防控意識(shí)嚴(yán)重缺乏，在做出企業(yè)管理決策時(shí)常常輕視或忽視企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制。而這些隱藏的風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生很大的隱患，甚至可能會(huì)給企業(yè)造成嚴(yán)重的后果。②缺少處置法律風(fēng)險(xiǎn)的專門機(jī)構(gòu)。法務(wù)工作人員嚴(yán)重缺乏，大多數(shù)企業(yè)的法務(wù)工作人員不是專職的，法務(wù)工作都是外聘法律顧問或應(yīng)對(duì)訴訟聘請(qǐng)律師，他們對(duì)企業(yè)的內(nèi)部情況并不了解，對(duì)相關(guān)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)并不清楚，只是就事論事解決問題。企業(yè)的日常經(jīng)營管理活動(dòng)沒能與法律的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制有效地融合、理順，一旦有了法律糾紛，往往只是就法律談法律，沒有能夠真正發(fā)揮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理管控對(duì)企業(yè)的保駕護(hù)航的作用。③缺乏企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制。目前，有的企業(yè)雖然已經(jīng)設(shè)置了專門的法務(wù)部門及專職的法務(wù)工作人員，但是有效的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制沒有建立起來，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和應(yīng)對(duì)處置能力明顯不足。

三、 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理對(duì)策

企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)長治久安，需要建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的“防火墻”，通過依法治企，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)企業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展。

（一）進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)管理層的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

企業(yè)的管理層必須具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，了解法律風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)管理中的重要性，并且積極構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效機(jī)制，將企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理落到實(shí)處，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制貫穿到企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，納入制度措施。設(shè)立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門，配備相關(guān)專業(yè)人員，強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提高專業(yè)素質(zhì)水平，做好企業(yè)雇員的普法宣傳教育，提升全體雇員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范職業(yè)行為。

（二）建立健全法律管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)要明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)在企業(yè)中的關(guān)鍵作用。企業(yè)應(yīng)設(shè)立企業(yè)總法律顧問，將總法律顧問的設(shè)置作為長效機(jī)制，直接對(duì)企業(yè)法人負(fù)責(zé)。企業(yè)總法律顧問應(yīng)參與企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營決策活動(dòng)，參與重要合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、人力資源雇傭管理等各個(gè)工作環(huán)節(jié)，為企業(yè)決策管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范發(fā)揮作用，以此促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力的全面提升。建立與企業(yè)文化和企業(yè)管理要求相適應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式，并且細(xì)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程和職責(zé)范圍，通過建立健全企業(yè)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，幫助企業(yè)有效地識(shí)別、控制和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

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作者簡介：

姜紅，女，江蘇南京人，南京熊貓電子集團(tuán)有限公司，研究方向：法學(xué)、管理學(xué)。