運(yùn)用層次分析法構(gòu)建我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)體系

高濛

摘要：本文采用層次分析法，以人力投入、資金投入、其他投入和市場收入四個(gè)方面作為準(zhǔn)則層，構(gòu)建了15個(gè)指標(biāo)，確定了各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重和完整的效率評(píng)價(jià)體系。

Abstract： This paper adopts the analytic hierarchy process， and uses the four aspects of human input， capital investment， other inputs and market income as the criterion level to construct 15 indicators， and determines the weight of each indicator and the complete efficiency evaluation system.

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;層次分析法;效率評(píng)價(jià)體系

Key words： transformation of scientific and technological achievements; analytic hierarchy process; efficiency evaluation system

中圖分類號(hào)：G322? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2018）34-0237-04

1? 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的背景

在黨的十九大報(bào)告中，習(xí)總書記多次強(qiáng)調(diào)“科技”，“技術(shù)”等詞，彰顯了科技的重要性;還多次提出要建設(shè)創(chuàng)新型國家。為了建設(shè)創(chuàng)新型國家，至關(guān)重要的一點(diǎn)在于要促進(jìn)高校科技成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力進(jìn)行轉(zhuǎn)化，把知識(shí)形態(tài)的技術(shù)落實(shí)到實(shí)際的生產(chǎn)當(dāng)中。近年來，我國一直在建設(shè)高水平研究型大學(xué)，以培養(yǎng)研究型人才為目標(biāo)，在科研方面也取得了豐碩的成果，其中有很大一部分已經(jīng)接近了國際的領(lǐng)先水平。但是據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國的高?？蒲谐晒A(yù)期可以有30%轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，但實(shí)際上只有15%進(jìn)行了有效轉(zhuǎn)化。而發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)化率高達(dá)70%。我國的轉(zhuǎn)化率為何低，如何提升我國的科技成果轉(zhuǎn)化率，成為了眾多學(xué)者的研究問題之一。

2? 建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1 層次分析法的基本原理

層次分析法是由美國學(xué)者薩蒂（T.S.Saty）首先引入教育評(píng)價(jià)領(lǐng)域用以確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。這種方法是一種系統(tǒng)分析方法，它首先要求把問題層次化，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的性質(zhì)把評(píng)價(jià)目標(biāo)分解成不同類別系統(tǒng)和不同層次的指標(biāo);然后對(duì)同層次中各指標(biāo)兩兩比較，判斷相對(duì)重要程度，并把比較判斷結(jié)果按給定的標(biāo)度量化;最后通過統(tǒng)計(jì)運(yùn)算，得出該層各指標(biāo)權(quán)重。這是一種使人們的判斷、比較實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、數(shù)量化的方法，可以使很多不確定因素得到很大程度降低，因此是一種確定權(quán)重的科學(xué)方法。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

本文通過閱讀大量文獻(xiàn)，并根據(jù)國家教育局公布的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中，基于投入產(chǎn)出視角，將我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程分為人力投入（B1）、資金投入（B2）、其他投入（B3）和市場收入（B4）這四個(gè)方面，作為準(zhǔn)則層。并將每一個(gè)準(zhǔn)則層細(xì)分為若干指標(biāo)層。目標(biāo)層為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)（A）。表1給出了本文所使用的15個(gè)指標(biāo)，并給出部分指標(biāo)的解釋。

3? 指標(biāo)權(quán)重的確定

3.1 建立結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)上文選取的指標(biāo)及準(zhǔn)則，我們可以建立結(jié)構(gòu)方程模型。如圖1所示。最上面的是目標(biāo)層，即所要研究的問題，由一個(gè)因素構(gòu)成。中間層的因素是準(zhǔn)則層，由人力投入B1、資金投入B2、其他投入B3和市場收入B4四個(gè)因素構(gòu)成。最底層的因素是指標(biāo)層，由15個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。

3.2 構(gòu)建判斷矩陣

當(dāng)建立好層次結(jié)構(gòu)模型之后，需要對(duì)每一層次中各個(gè)因素相對(duì)于上一層因素的重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)建出判斷矩陣，判斷矩陣元素的值反映了人們對(duì)各因素相對(duì)重要性的主觀認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)。通常以1-9來表示程度，該種量化規(guī)則由美國運(yùn)籌學(xué)家A.L.Saaty教授提出。數(shù)字的具體含義如表2所示。以Ai和Aj分別表示同層次的任意兩個(gè)指標(biāo)，以aij和aji分別表示Ai與Aj比較和Aj與Ai比較的判斷值，規(guī)定aij=1/aji。

層次分析法的核心在于判斷矩陣的構(gòu)建，直接影響著指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算結(jié)果。本文使用專家評(píng)價(jià)法，邀請(qǐng)了10名科技創(chuàng)新專業(yè)的教師對(duì)表2中的指標(biāo)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)。各個(gè)教師的評(píng)價(jià)是相互獨(dú)立的。將10個(gè)教師的評(píng)價(jià)取算術(shù)平均值，構(gòu)成判斷矩陣的元素。最終，得到了5個(gè)判斷矩陣。其中包括一個(gè)準(zhǔn)則層判斷矩陣和四個(gè)指標(biāo)層判斷矩陣。如表3～表7所示。

3.3 層次單排序

即對(duì)上一層因素而言，本層次各因素的重要性排序。它可以看成是計(jì)算判斷矩陣的最大特征根及特征向量問題，即對(duì)某判斷矩陣B，計(jì)算滿足BW=λmaxW的最大特征根及特征向量，然后進(jìn)行特征向量歸一化，再將歸一化后所得到的特征向量W=[ω1，ω2，…，ωn]T作為本層次因素的權(quán)重。向量歸一化矩陣的元素計(jì)算方法如下。

計(jì)算判斷矩陣的每一行元素的乘積Mi

3.4 一致性檢驗(yàn)

當(dāng)?shù)玫搅藱?quán)重后，還需進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，如果通過了一致性檢驗(yàn)，即CR<0.10時(shí)，那么就可以采用該權(quán)重。否則，即CR？叟0.10時(shí)，需要對(duì)判斷矩陣重新進(jìn)行修正。

進(jìn)行一致性檢驗(yàn)的步驟如下。

計(jì)算最大特征根λmax

計(jì)算判斷矩陣A的特征根，即求解該方程

其中，λmax為A的最大特征根，W為對(duì)應(yīng)于λmax的正規(guī)化特征向量，其分量ωi是相應(yīng)因素單排序的權(quán)值。

計(jì)算一致性指標(biāo)CI

計(jì)算一致性比率CR

其中RI為隨機(jī)性指標(biāo)，如表8所示。一般來說，對(duì)于1階、2階判斷矩陣，RI只是形式上的，按照我們對(duì)判斷矩陣所下的定義，1階、2階判斷矩陣總是完全一致的。

下面以準(zhǔn)則層為例進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

計(jì)算最大特征根λmax

計(jì)算CI

根據(jù)CR的值，可以接受表8中矩陣的一致性。

同理，對(duì)另外四個(gè)矩陣進(jìn)行層次單排序和一致性檢驗(yàn)，得到表9。為了簡化計(jì)算，本文使用Python語言定義了計(jì)算函數(shù)（計(jì)算過程略）。

根據(jù)表9可以看到，各個(gè)指標(biāo)層均通過了一致性檢驗(yàn)。由于B4的階數(shù)為2，因此可以不用CR來進(jìn)行判斷，默認(rèn)通過一致性檢驗(yàn)。

3.5 層次總排序和一致性檢驗(yàn)

層次總排序是將每一層次的權(quán)重與上一層次的權(quán)重相乘，即得到了整個(gè)評(píng)價(jià)體系的綜合權(quán)重，計(jì)算結(jié)果如表10所示。

由于CR的值小于0.1，因此接受層次總排序的一致性檢驗(yàn)。

4? 結(jié)論

層次分析法提高了指標(biāo)權(quán)重計(jì)算的精確度和科學(xué)性，為準(zhǔn)確確定我國高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重提供了可行的解決方案。本文在構(gòu)建我國高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，采用層次分析法確定了各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，形成了完整的效率評(píng)價(jià)體系，對(duì)于評(píng)估高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率具有良好的參考價(jià)值，為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)實(shí)體生產(chǎn)力的發(fā)展的科學(xué)性和有效性提供了思路。

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