核電項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理研究

肖春梅 宋琰

摘要：隨著近些年核電項(xiàng)目的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理的需求也日益迫切。根據(jù)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)核電項(xiàng)目管理中風(fēng)險(xiǎn)管理的研究發(fā)現(xiàn)，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段和建造階段開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面管理具有明顯的效果。本文主要分析了全面風(fēng)險(xiǎn)管理在核電項(xiàng)目管理中的應(yīng)用，以及提高核電廠全面風(fēng)險(xiǎn)管理的途徑。

Abstract： With the development of nuclear power projects in recent years， the demand for risk management has become increasingly urgent. According to the long-term research on risk management in nuclear power project management， it is found that the comprehensive management of project risks in the project design phase and construction phase has obvious effects. This paper mainly analyzes the application of comprehensive risk management in nuclear power project management and the ways to improve the comprehensive risk management of nuclear power plants.

關(guān)鍵詞：核電;項(xiàng)目管理;風(fēng)險(xiǎn)管理;設(shè)計(jì)

Key words： nuclear power;project management;risk management;design

中圖分類號(hào)：TM623? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2018）34-0046-02

0? 引言

核電項(xiàng)目涉及到的技術(shù)非常復(fù)雜，其工程產(chǎn)品與預(yù)期間產(chǎn)生的不確定性，是造成核電項(xiàng)目安全隱患的重要因素，因此從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度出發(fā)，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段和建造階段開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面管理十分必要。在核電項(xiàng)目管理中以服務(wù)項(xiàng)目目標(biāo)為前提，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析，對(duì)存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行區(qū)分，并針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素制定一系列合理有效的預(yù)防措施，使核電項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中以及建成投產(chǎn)后的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低，是核電項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目的之所在。因此，科學(xué)、適宜的全面風(fēng)險(xiǎn)管理在核電項(xiàng)目管理中的作用越來(lái)越顯著。

1? 風(fēng)險(xiǎn)管理概述

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一門綜合、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾砜茖W(xué)，其內(nèi)容涉及到了管理學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、系統(tǒng)論、控制論、信息論、行為科學(xué)、概率統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等多個(gè)學(xué)科和領(lǐng)域，經(jīng)上世紀(jì)中后期，隨著工業(yè)大發(fā)展，經(jīng)相關(guān)研究人員的系統(tǒng)研究后，整理形成的一項(xiàng)綜合性學(xué)科。風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或減小風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段和建造階段開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面管理具有明顯的效果。

2? 核電項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿了核電項(xiàng)目的可行性研究以及設(shè)計(jì)、建造和調(diào)試階段，覆蓋了項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，其工作重點(diǎn)在于對(duì)可能影響到項(xiàng)目推進(jìn)、建設(shè)和竣工使用的所有不確定因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研究、評(píng)估和過(guò)程控制。全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要顧及到核電項(xiàng)目包括質(zhì)量、進(jìn)度、技術(shù)、科研等所有方面的不確定因素，并針對(duì)相關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行全方位的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。在方案確定落實(shí)的過(guò)程中，還需要在內(nèi)部建立相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，針對(duì)核電項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括環(huán)境體系、流程體系、方法體系、目標(biāo)體系四個(gè)方面。

3? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理在核電項(xiàng)目管理中的應(yīng)用

3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

以國(guó)內(nèi)某核電項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目的戰(zhàn)略目標(biāo)被定為“于201X年前世界首臺(tái)某型號(hào)的核電項(xiàng)目具備商運(yùn)條件，經(jīng)濟(jì)性、安全性指標(biāo)優(yōu)于同類核電型號(hào)”。根據(jù)其戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，選用德爾菲法作為該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，在67項(xiàng)初始基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)事件中，根據(jù)德爾菲法的流程，相關(guān)專家確認(rèn)了32項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的可能發(fā)生性、預(yù)計(jì)發(fā)生時(shí)間等數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集，根據(jù)不同事件的權(quán)重進(jìn)行歸一化處理，獲得該核電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重進(jìn)行配置時(shí)，采用以下公式開展分析：Rn=Wn×Dn×Pn×Tn

公式中R代表風(fēng)險(xiǎn)因子，W代表權(quán)重，D代表事件后果，P代表可能性，T代表時(shí)間。

針對(duì)該核電項(xiàng)目的32項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確定了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)所在的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，如圖1所示。

根據(jù)上圖可知，總共32項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件中，處于低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有9項(xiàng)，處于中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有12項(xiàng)，處于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有8項(xiàng)，處于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有3項(xiàng)。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

在制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程中，首先我們需要了解風(fēng)險(xiǎn)的具體情況，然后對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，從而制定相應(yīng)的策略。同時(shí)我們必須要考慮到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本即實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略所產(chǎn)生的成本。從成本的產(chǎn)生方式來(lái)看，可細(xì)分為規(guī)避成本、轉(zhuǎn)移成本、緩解成本、自擔(dān)成本。

從控制成本的角度出來(lái)，在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)產(chǎn)生的成本、不同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略之間進(jìn)行科學(xué)權(quán)衡，排列出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的分類及優(yōu)先度，從而有針對(duì)性的制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略建議。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施中的重要組成部分。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，需要詳細(xì)收集各種信息資源，而保證信息資源收集有效性和全面性的方法就是組織構(gòu)建核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。在該監(jiān)控體系中，需要對(duì)各項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行定期和不定期的跟蹤監(jiān)控，并對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的趨勢(shì)進(jìn)行分析，當(dāng)相關(guān)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的預(yù)警體系及時(shí)發(fā)布預(yù)警信號(hào)。在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系中，預(yù)警體系是非常重要的部分。通過(guò)監(jiān)控體系提供的監(jiān)控指標(biāo)和完成指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件展開過(guò)程管理和閉環(huán)管理。

4? 提高核電廠全面風(fēng)險(xiǎn)管理途徑分析

4.1 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理框架，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系

在核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理中，不能只將目標(biāo)定在了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展情形上，需要根據(jù)核電廠具體情況和行業(yè)情況做針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理框架規(guī)劃，建立相應(yīng)的體系，籌劃好核電廠短期或長(zhǎng)期成長(zhǎng)目標(biāo)。與此同時(shí)，在對(duì)核電廠自身風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行設(shè)計(jì)規(guī)劃中，核電廠最高管理者須同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，否則無(wú)法充分風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃和體系的作用。

4.2 實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，持續(xù)監(jiān)控和跟蹤

核電廠實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，能有效促進(jìn)管理資源進(jìn)行更為合理的分配。若是級(jí)別高的風(fēng)險(xiǎn)，則需各責(zé)任部門制定出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案，并按計(jì)劃推進(jìn)，持續(xù)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理措施。與此同時(shí)，需加強(qiáng)對(duì)核電廠財(cái)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)評(píng)估，并不斷對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)行動(dòng)項(xiàng)目錄入系統(tǒng)做長(zhǎng)期的監(jiān)控和跟蹤。

4.3 關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)，合理分配資源

評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)即便當(dāng)前受控，但仍需核電廠管理層和專業(yè)人員根據(jù)整體風(fēng)險(xiǎn)的偏好程度、戰(zhàn)略角度、本質(zhì)特征等多方面進(jìn)行考慮，最終對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確定。結(jié)合核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐工作和評(píng)估結(jié)果來(lái)看，還需要分辨出核電廠高中低風(fēng)險(xiǎn)屬于保守型還是積極型，同時(shí)加強(qiáng)各業(yè)務(wù)保障，確保資源的合理分配。另外，還需認(rèn)識(shí)到核電廠重大風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和數(shù)量與管理側(cè)重點(diǎn)、環(huán)境政策、在建電廠、運(yùn)營(yíng)電廠等因素相關(guān)。

4.4 注重風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理制定方法

評(píng)估方法是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路的重要體現(xiàn)。但是評(píng)估方法各式各樣，較為常見的主要有定性方法和定量方法兩類，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體評(píng)估過(guò)程中，通常將這兩類方法進(jìn)行結(jié)合使用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的成果通常有風(fēng)險(xiǎn)列表、風(fēng)險(xiǎn)圖譜、重大風(fēng)險(xiǎn)模型以及風(fēng)險(xiǎn)事件案例庫(kù)等。若規(guī)劃工作沒(méi)有完成，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的開端則是從目標(biāo)出發(fā)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)部門的職能，從而確保風(fēng)險(xiǎn)不遺漏。在風(fēng)險(xiǎn)分析階段，需增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)屬性和關(guān)鍵因素的分析。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段，需加強(qiáng)對(duì)管理改進(jìn)的迫切性評(píng)價(jià)，此階段正處在流程的再造時(shí)期，有許多基礎(chǔ)工作都在開展過(guò)程中，所以，在影響度和可能性兩個(gè)維度中，需增加改進(jìn)的迫切性，利于后續(xù)的管控和合理分配資源。

4.5 結(jié)合實(shí)際情形，做好風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)評(píng)估結(jié)果，我們將風(fēng)險(xiǎn)分為：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、核安全風(fēng)險(xiǎn)、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。 在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)中，改革風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)易升高。與生產(chǎn)相關(guān)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)乎著機(jī)組能否安全穩(wěn)定的運(yùn)行，因此必須做長(zhǎng)期關(guān)注，當(dāng)然若與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的其他風(fēng)險(xiǎn)，如人力資源風(fēng)險(xiǎn)和流程管理風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)增強(qiáng)時(shí)，也必須加強(qiáng)其關(guān)注度。

5? 結(jié)語(yǔ)

長(zhǎng)期以來(lái)，針對(duì)核電項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的研究已取得了一定的成績(jī)，并形成了較為完善的管理體系，該體系包括風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境體系、流程體系、方法體系和目標(biāo)體系四個(gè)部分，形成了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的流程。同時(shí)，在管理體系中還體現(xiàn)出了工作人員建立風(fēng)險(xiǎn)文化意識(shí)、參與風(fēng)險(xiǎn)管理、培養(yǎng)專業(yè)素質(zhì)的環(huán)節(jié)，使核電風(fēng)險(xiǎn)管理人才的培養(yǎng)隨著相關(guān)體系的完善不斷提升，高素質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)核電項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作和相關(guān)課題的研究有著極大的推進(jìn)作用。通過(guò)對(duì)核電廠全面風(fēng)險(xiǎn)管理途徑分析發(fā)現(xiàn)，在核電項(xiàng)目管理工作中，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系具有重要的應(yīng)用價(jià)值，是一種適用于核電項(xiàng)目管理的先進(jìn)管理方案。

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