追逃追贓程序中利害關(guān)系人主張涉案財物權(quán)利的處理程序

張 源

中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院在職研究生班，北京 100088

有關(guān)沒收違法所得程序中涉及利害關(guān)系人權(quán)利的問題，現(xiàn)行追逃追贓規(guī)定尚未全面規(guī)范，故對相應(yīng)問題分述如下：

一、利害關(guān)系人的范圍一般不應(yīng)當(dāng)包括債權(quán)人

刑事訴訟法第二百八十一條第二款，《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的司法解釋》(下稱刑事訴訟法司法解釋)第五百一十三條第一款及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》(下稱追逃追贓規(guī)定)第七條未明確規(guī)定債權(quán)人是否屬于沒收違法所得程序中的利害關(guān)系人。對一般的債權(quán)，因僅系請求債務(wù)人履行一定義務(wù)，故不屬對違法所得主張權(quán)利，不應(yīng)將債權(quán)人認(rèn)定為利害關(guān)系人。對債權(quán)人主張的處理，應(yīng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》(下稱刑事裁判涉財產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定)第十三條規(guī)定執(zhí)行。

特殊情況下，債權(quán)人可以作為利害關(guān)系人參加沒收違法所得程序。在債權(quán)物權(quán)化的情形下，債權(quán)人有可能有資格主張對違法所得的權(quán)屬，此時應(yīng)將其列為利害關(guān)系人，主要有以下幾類情況：

(一)租賃：如違法所得經(jīng)犯罪嫌疑人或被告人置業(yè)后，再行出租，則應(yīng)當(dāng)將承租人列為利害關(guān)系人，再根據(jù)刑事裁判涉財產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定第十一條的規(guī)定進(jìn)行實體審查。對于以違法所得置業(yè)后，以相應(yīng)不動產(chǎn)使用權(quán)抵債，同時簽訂有租賃合同的，應(yīng)當(dāng)按照被告人、犯罪嫌疑人與債權(quán)的實際法律關(guān)系進(jìn)行審理。對名為租賃合同，實為以相應(yīng)不動產(chǎn)抵債的，根據(jù)最高法院的相應(yīng)裁判意見①，對此應(yīng)認(rèn)定為以房屋使用權(quán)抵債的無名合同，不應(yīng)認(rèn)定為租賃合同，故雖然程序上宜將相應(yīng)債權(quán)為列為利害關(guān)系人，但實體上不應(yīng)以債權(quán)人享有租賃權(quán)為由對抗違法所得沒收。

(二)讓與擔(dān)保：在讓與擔(dān)保關(guān)系中，犯罪嫌疑人、被告人可能與債權(quán)人就用違法所得所購置不動產(chǎn)簽訂買賣合同，債權(quán)人將借款以購房款名義支付給被告人、犯罪嫌疑人，如將來能正常還款，則解除買賣合同，如將來不能正常還款，則辦理房屋過戶登記手續(xù)。在此情況下，如債權(quán)人主張其系利害關(guān)系人，程序上宜將其列為利害關(guān)系人，實體上因債權(quán)人系以涉案不動產(chǎn)作為借款的擔(dān)保，并不享有優(yōu)先受償?shù)男Я?，不?yīng)以此對抗違法所得沒收。對于其未清償?shù)膫鶆?wù)，應(yīng)向被告人、犯罪嫌疑人另行主張民事訴訟。

(三)預(yù)告登記：在預(yù)告登記，購買違法所得所置不動產(chǎn)的債權(quán)人同一般債權(quán)人，程序上宜將其列為利害關(guān)系人，實體上應(yīng)區(qū)分該債權(quán)是否依照相關(guān)規(guī)定享有優(yōu)先權(quán)而確定債權(quán)人是否享有實體權(quán)利。

二、利害關(guān)系人實體權(quán)利判斷規(guī)則的適用

除物權(quán)法第二章的規(guī)定、刑事裁判涉財產(chǎn)執(zhí)行規(guī)定第十一條的規(guī)定外，因沒收違法所得程序的特殊性，判斷違法所得權(quán)屬還須注意以下問題：

(一)代持：有的被告人、犯罪嫌疑人將以違法所得購置的不動產(chǎn)登記在他人名下代持，被告人、犯罪嫌疑人死亡或逃匿后該他人作為利害關(guān)系人參加沒收違法所得程序，以此規(guī)避物權(quán)法等民事法律的權(quán)屬判斷規(guī)則。此時應(yīng)具體注意把握以下審查要點：一是審查當(dāng)時購房政策和房產(chǎn)登記相關(guān)規(guī)定；二是要審查代持人經(jīng)濟(jì)狀況和購房資金來源；三是要審查房產(chǎn)登記、流轉(zhuǎn)細(xì)節(jié)及相關(guān)人員之間的利害關(guān)系；四是要審查房產(chǎn)流轉(zhuǎn)后資金流向；五是要審查房產(chǎn)流轉(zhuǎn)時間、價格是否受犯罪嫌疑人、被告人外逃的影響。②一般地，應(yīng)當(dāng)以對以違法所得置業(yè)的實質(zhì)影響和控制為判斷標(biāo)準(zhǔn)，不簡單地以登記和交付認(rèn)定權(quán)屬。

(二)租賃：如前所述，對以違法所得置業(yè)后存在長期出租情況的，應(yīng)著重審查相應(yīng)租賃是否存在惡意串通情形，在不存在惡意串通情形下才能對抗違法所得沒收程序。具體包括以下幾個方面：(1)長期租賃的租金是否一次性付清，如果一次性付清大額租金，可能存在惡意串通情形；(2)租賃合同文本是否存在倒簽情況，有條件的情況下可以通過對文字形成時間進(jìn)行鑒定確認(rèn)形成時期；(3)合同文本前后紙張是否系同一時間形成，對此可以通過在有條件的情況下對打印字跡進(jìn)行鑒定而得出緒論；(4)案涉租賃合同是否與其他民事行為存在沖突，比如對同一處房屋此前是否存在出租給其他人員的情況。另外，對租賃合同中寫明一方以房屋租賃給債權(quán)人以抵償債務(wù)的，因相應(yīng)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的內(nèi)容與租賃合同關(guān)系不符，不應(yīng)認(rèn)定為債權(quán)人享有租賃權(quán)，相應(yīng)債權(quán)人在違法所得沒收程序中不應(yīng)確認(rèn)享有實體權(quán)利。

(三)讓與擔(dān)保：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，以房屋買賣合同作為借款擔(dān)保的，應(yīng)按照借款合同處理，債權(quán)人對案涉房屋不享有優(yōu)先受償權(quán)，因此，對尚未過戶的債權(quán)人不應(yīng)認(rèn)定其對以違法所得所購置不動產(chǎn)享有權(quán)利。對雙方簽訂名為買賣、實為借款合同且已經(jīng)將房屋過戶的利害關(guān)系人，應(yīng)按照《第八次全國法院民事商事審判工作會議(民事部分)紀(jì)要》第17條的規(guī)定，審查相應(yīng)借款合同是否真實有效、借款行為是否實際發(fā)生、借款到期后是否經(jīng)過清算、款項流轉(zhuǎn)時間及金額、犯罪嫌疑人或被告人與債權(quán)人是否存在惡意串通行為等因素，據(jù)此判決相應(yīng)利害關(guān)系人是否對通過違法所得所形成不動產(chǎn)享有權(quán)利。

(四)預(yù)告登記：對以違法所得購置房產(chǎn)的買受人，如符合《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》第二條規(guī)定的條件，即已經(jīng)交付了全部或大部分房款，且不存在與被告人或犯罪嫌疑人惡意串通等情形，應(yīng)確認(rèn)其對涉案房屋享有實體權(quán)利，同時應(yīng)根據(jù)購房款支付情況沒收以購房款形式存在的違法所得。如果僅辦理了預(yù)告登記，但未支付房款，同時以違法所得所購置房屋即被申請沒收，在確認(rèn)雙方不存在惡意串通(包括價格大致符合當(dāng)時市場價格)的情形下，應(yīng)對債權(quán)人限期將房款交納至法院，才能確認(rèn)其享有實體權(quán)利，否則不應(yīng)確認(rèn)相應(yīng)債權(quán)人享有實體權(quán)利。

三、利害關(guān)系人在沒收違法所得中提出對犯罪事實異議的處理方式

根據(jù)追逃追贓規(guī)定第九條、第十條的規(guī)定，對沒收違法所得申請案件，在立案階段審查是否發(fā)生了犯罪事實、犯罪事實是否是被告人、犯罪嫌疑人實施、證據(jù)是否真實合法，只有經(jīng)審查確認(rèn)犯罪事實系被告人、犯罪嫌疑人所實施，且相關(guān)證據(jù)真實合法，沒收違法所得申請案件才能受理。在沒收違法所得申請案件受理后，被告人、犯罪嫌疑人未到庭的情況下，因其未行使辯護(hù)權(quán)，不宜對定罪問題作出認(rèn)定。在審理階段，因沒收違法所得程序僅系對涉案財物是否屬違法所得進(jìn)行審理，因此不應(yīng)對是否定罪進(jìn)行審理，對利害關(guān)系人對此提出的異議，沒收違法所得程序中不應(yīng)處理。隨著刑事訴訟法的修改，對貪污賄賂等犯罪將會引入缺席審判制度，刑事訴訟法(修正草案)規(guī)定了規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人潛逃境外缺席審判的具體程序：一是明確由犯罪地或者被告人居住地的中級人民法院組成合議庭進(jìn)行審理(必要時仍可以依照刑訴法的規(guī)定指定管轄)。二是規(guī)定人民法院通過司法協(xié)助方式或者受送達(dá)人所在地法律允許的其他方式，將傳票和起訴書副本送達(dá)被告人。三是規(guī)定被告人未按要求歸案的，人民法院應(yīng)當(dāng)開庭審理，依法作出判決，并對違法所得及其他涉案財產(chǎn)作出處理③。屆時，對缺席審理案件的貪污賄賂等犯罪案件的違法所得，可直接由刑事判決在定罪的情況下作出處理，追逃追贓規(guī)定第一條規(guī)定的貪污賄賂犯罪案件可能將不再適用違法所得沒收程序。

四、犯罪嫌疑人、被告人到案后利害關(guān)系人的地位如何處理

根據(jù)刑事訴訟法283條，犯罪嫌疑人、被告人到案后，沒收違法所得程序即終止審理。如果犯罪嫌疑人、被告人系在沒收違法所得程序?qū)徖磉^程中到案，應(yīng)將沒收違法所得程序案件退回公訴機關(guān)，由公訴機關(guān)按照普通刑事訴訟程序提起公訴；如犯罪嫌疑人、被告人在沒收違法所得程序?qū)徑Y(jié)后到案，由應(yīng)由公訴機關(guān)直接按照普通刑事訴訟程序提起公訴，如違法所得沒收裁定已生效，則應(yīng)裁定暫停對違法所得沒收裁定的執(zhí)行，由刑事判決對定罪量刑及違法所得問題作出處理，如對違法所得的處理與原違法所得沒收裁定一致，則裁定繼續(xù)執(zhí)行原裁定，如對違法所得的處理與原違法所得沒收裁定不一致，則裁定撤銷原違法所得沒收裁定。在普通刑事訴訟的審理中，因主要是對被告人、犯罪嫌疑人的定罪量刑問題作出處理，原利害關(guān)系人不具有相應(yīng)訴訟地位，但為保護(hù)其權(quán)利考慮，應(yīng)允許其對違法所得的權(quán)屬提出書面意見、證據(jù)等，由法院在普通刑事訴訟案件中綜合各方面情況一并對違法所得進(jìn)行處理。

五、違法所得沒收程序中，利害關(guān)系人上訴的，是否適用上訴不加刑原則

根據(jù)刑法第64條的規(guī)定，犯罪分子的一切違法所得財物均應(yīng)追繳。對于犯罪嫌疑人、被告人近親屬提出上訴的沒收違法所得案件，如根據(jù)刑法第64條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)查明全部違法所得范圍后進(jìn)行處理。但犯罪嫌疑人、被告人近親屬利益與犯罪嫌疑人、被告人一致，為了使犯罪嫌疑人、被告人的近親屬能在沒有顧慮的情況下行使上訴權(quán)，應(yīng)當(dāng)參照刑事訴訟法第226條的規(guī)定，對犯罪嫌疑人、被告人近親屬提出上訴的案件不擴大認(rèn)定違法所得的范圍。對其他利害關(guān)系人提出上訴的案件，則不應(yīng)存在上述限制。對違法所得中退還受害人或沒收的比例，在違法所得總額不變的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)實際情況作出調(diào)整。

[ 注 釋 ]

①最高人民法院(2014)民申字第215號民事裁定書：(一)關(guān)于《房屋使用權(quán)抵債合同》的性質(zhì)認(rèn)定問題.房屋租賃合同是指房屋出租人將房屋提供給承租人使用，承租人定期支付租金，并于合同終止時將房屋歸還給出租人的協(xié)議。故承租人締約的目的是取得房屋的使用權(quán)，出租人則是為了收取租金.而本案中，豪力投資公司(乙方)與英聯(lián)視公司(甲方)在《房屋使用權(quán)抵債合同》第一條第1.1款約定：由于乙方欠甲方300萬元無力償還，根據(jù)……補充協(xié)議的約定，乙方同意將其擁有的房屋交給甲方使用，用使用權(quán)益償還所欠債務(wù).第1.3款中約定：生效后，即視為乙方全部償還所欠債務(wù)300萬元；甲方同時獲得“所用房屋”使用權(quán)壹拾捌年……從該合同內(nèi)容看，英聯(lián)視公司為了使自己的債權(quán)得到清償，同意豪力投資公司以讓渡豪力大廈18年的房屋使用權(quán)的方式抵頂300萬元的借款.可見，《房屋使用權(quán)抵債合同》是債務(wù)人以其房屋使用權(quán)抵償欠款的合同之債，不同于出租人與承租人之間簽訂的房屋租賃合同.因此，一、二審判決認(rèn)定英聯(lián)視公司與豪力投資公司之間簽訂的《房屋使用權(quán)抵債合同》為債權(quán)債務(wù)合同關(guān)系而非房屋租賃合同，并無不當(dāng).

②劉曉虎.境外追逃追贓案件中常見突出法律問題研究[N].人民法院報，2018-04-18.

③朱寧寧.缺席審判制度及速裁程序等擬入法[N].法制日報，2018-4-26.