關(guān)于毒品犯罪案件證據(jù)實務(wù)問題的思考

張金明

遼寧公安教育培訓(xùn)中心，遼寧 鞍山 114045

在我國，毒品犯罪不是規(guī)范的法律術(shù)語，而是同經(jīng)濟犯罪、暴力犯罪等一樣，鑒于犯罪原因與對策的研究而提出的類犯罪概念，而且外延比較明確，即指同毒品有關(guān)的一系列犯罪行為的總稱。我國刑法典十一個法條規(guī)范了十二個毒品犯罪案件的犯罪構(gòu)成。在毒品犯罪案件偵查過程中，偵查人員應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定的證據(jù)載體和形式，對證據(jù)進行搜集、審查、判斷，進而對證據(jù)加以適用，證實懲罰犯罪。

一、物證的實務(wù)問題

毒品犯罪案件中最客觀的實物證據(jù)是毒品，其他物證還包括毒品包裝物、裝載物，從包裝物上提取物質(zhì)以及裝載毒品的工具等。偵查人員在收集物證的過程中，應(yīng)當(dāng)從以下方面重點把握：對毒品可疑物的保全，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定制作查獲經(jīng)過筆錄、檢查筆錄、搜查筆錄、提取筆錄，毒品稱量、指認、收繳扣押筆錄，上述筆錄應(yīng)當(dāng)完整記載查獲毒品可疑物的時間、地點及經(jīng)過，檢查或搜查詳細情況，毒品可疑物包裝、數(shù)量、形狀、顏色及外觀特征，稱量時間、地點、方法，犯罪嫌疑人指認、在場人見證等情況，并由偵查人員、犯罪嫌疑人、見證人簽名認可，犯罪嫌疑人拒絕簽名或有意見的要記明原因。

拍攝、制作的照片、錄像、復(fù)制品、筆錄，應(yīng)當(dāng)足以反映原物的外形和特征，不能反映原物外形和特征的，不得作為定案證據(jù)。物證應(yīng)當(dāng)一證一取，一證一照，并如實制作筆錄，分別采用不同的方式進行固定和保存，由犯罪嫌疑人簽字確認。不能隨案移送或者不易保存的物證，應(yīng)當(dāng)逐個進行拍攝，照片附說明連同提取筆錄或者扣押清單保存在案卷當(dāng)中。物證轉(zhuǎn)化為書證附卷的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件。物證照片、錄像、復(fù)制品，必須結(jié)合在案的其他證據(jù)進行審查，經(jīng)與原件核對無誤、經(jīng)鑒定為真實或者以其他方式確認為真實的，方能作為定案的根據(jù)。

依法應(yīng)當(dāng)追繳或者沒收的財物、違禁品，偵查機關(guān)應(yīng)當(dāng)提供扣押物品清單，并向人民法院移送證明屬于被告人的財產(chǎn)、違法所得或者供犯罪所用的本人財物的相關(guān)證據(jù)，以便法院作出判決。預(yù)謀販毒案件中，查獲的毒資、犯罪工具應(yīng)當(dāng)提取、扣押，并制作相應(yīng)筆錄，涉案銀行存款應(yīng)當(dāng)凍結(jié)。偵查機關(guān)應(yīng)當(dāng)隨案移送涉案款物，不能隨案移送的，應(yīng)當(dāng)移送涉案款物的扣押筆錄、提取筆錄和扣押物品清單，并證明其與犯罪的關(guān)聯(lián)性。

二、書證、筆錄的實務(wù)問題

毒品犯罪案件中的書證和筆錄，通常包括現(xiàn)場勘驗筆錄、現(xiàn)場圖、檢查筆錄、提取物證筆錄、辨認筆錄、犯罪嫌疑人銀行卡轉(zhuǎn)賬記錄、身份證明、指認筆錄、手機通話記錄、短信內(nèi)容，以及偵查人員書寫的辦案經(jīng)過材料等。

在審查書證和筆錄的過程中應(yīng)當(dāng)注意把握：現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄應(yīng)當(dāng)具有當(dāng)場性，并由勘驗、檢查人員和見證人簽名蓋章。進行補充勘驗、檢查的，偵查機關(guān)應(yīng)當(dāng)說明補充勘驗、檢查的原由。提取筆錄應(yīng)當(dāng)詳細記錄提取的物品(種類、外形特征)、提取的時間、地點(或者物品持有人)以及提取后的保存方式。提取人、被提取人、見證人應(yīng)當(dāng)簽名蓋章。辨認筆錄應(yīng)當(dāng)詳細記載辨認人、辨認對象、辨認的時間、地點、辨認方法、辨認流程以及辨認結(jié)果，筆錄應(yīng)當(dāng)由辨認人核對無誤后簽字，由組織辨認的兩名以上偵查人員、見證人簽字確認。指認筆錄是確認毒品、贓款、贓物、犯罪工具的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，除應(yīng)當(dāng)明確記錄指認流程、指認結(jié)果和見證人外，應(yīng)當(dāng)附指認照片。偵查人員應(yīng)當(dāng)及時稱量毒品可疑物并制作稱量筆錄。毒品可疑物的重量應(yīng)當(dāng)是凈重，以"克"為計算單位。稱量時犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)在場，稱量結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知犯罪嫌疑人，由犯罪嫌疑人在稱量筆錄上簽字確認，犯罪嫌疑人拒絕簽字的，記明原因。

從犯罪嫌疑人處扣押的銀行存折、銀行卡或犯罪嫌疑人供述、相關(guān)證人陳述涉毒用過的賬號均應(yīng)提取相應(yīng)賬戶的轉(zhuǎn)賬交易記錄及銀行賬戶開戶的原始憑據(jù)復(fù)印件。銀行卡轉(zhuǎn)賬記錄及開戶人登記開戶的原始憑據(jù)復(fù)印件應(yīng)當(dāng)由2名以上提取人簽名并加蓋出具單位公章。銀行轉(zhuǎn)賬交易記錄應(yīng)當(dāng)包括銀行卡(存折、賬戶)所有人和持有人姓名、轉(zhuǎn)出賬號和轉(zhuǎn)入賬號、轉(zhuǎn)出金額和轉(zhuǎn)進金額、轉(zhuǎn)款人和收款人信息、轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入銀行所在地、轉(zhuǎn)款時間等。對犯罪嫌疑人立案審查后應(yīng)及時、連續(xù)提取犯罪嫌疑人及案件相關(guān)人員雙向通話清單，提取的通話清單應(yīng)當(dāng)是犯罪嫌疑人及案件相關(guān)人員全部通話清單，不能只調(diào)取犯罪嫌疑人與特定號碼通話清單。手機通話清單應(yīng)當(dāng)注明該清單所屬手機號碼、機主姓名、使用人姓名、提取清單的時間、地點及所處基站位置。手機通話記錄應(yīng)當(dāng)由2名以上提取人簽名，且加蓋出具或提取單位公章。手機短信、手機內(nèi)容通話記錄、聊天記錄等其他電子數(shù)據(jù)，可以通過拍照、打印、抄寫等方式進行固定。短信內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括發(fā)送該信息的手機號碼、接收該信息的手機號碼、發(fā)送或收到短信的時間、短信的內(nèi)容，由該手機持有人簽字、捺指印確認，并由2名以上提取人簽名，還應(yīng)注明提取的時間、地點。與毒品犯罪案件事實相關(guān)聯(lián)的通行記錄(飛機票、航班記錄、車船票、高速公路收費收據(jù)、租車協(xié)議)、活動軌跡信息記錄、租房協(xié)議、貨物托運單等書證應(yīng)當(dāng)全面收集，由該書證持有人簽字、捺指印確認，并由2名以上提取人簽名，還應(yīng)注明提取的時間、地點。

三、證人證言和犯罪嫌疑人供述的實務(wù)問題

毒品犯罪案件中的證人，主要是案件的知情人(包括沒有被追訴的犯罪嫌疑人)、提供案件線索的人(包括偵查機關(guān)的特情人員)、案件中某個環(huán)節(jié)或者事實的證明人(包括出借款項、運輸工具、出租房屋的人，出租車、客車駕駛員，物流或者郵遞承接人)以及破案現(xiàn)場的目擊者(包括偵查人員)。審查證人證言時應(yīng)當(dāng)注意把握：要審查證言內(nèi)容與案件是證人直接感知還是傳來證據(jù)，證言內(nèi)容與案件事實的關(guān)聯(lián)性以及與其他證據(jù)的關(guān)聯(lián)性有無矛盾，能否相互印證。要審查證人與犯罪嫌疑人之間是否存在利害關(guān)系或者其他特殊關(guān)系。證人提供證言時不能受到他人指使、收買或者暴力、威脅、引誘、欺騙、暗示。要查明案發(fā)時間與作證時間的間隔長短，證言內(nèi)容的準確性不能受到影響。同一證人出具多份證言內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)分析證言改變的原因，結(jié)合其他證據(jù)判斷真?zhèn)巍?/p>

在審查犯罪嫌疑人供述時應(yīng)當(dāng)注意把握：同案有多名犯罪嫌疑人的，同案犯罪嫌疑人的供述經(jīng)查證屬實，可以作為定案依據(jù)。不能存在刑訊逼供等非法取證的情形。不得強迫犯罪嫌疑人自證其罪，對非法獲取的口供應(yīng)當(dāng)予以排除。訊問筆錄存在瑕疵，如筆誤、沒有簽名、沒有告知犯罪嫌疑人權(quán)利義務(wù)等，經(jīng)補正或者作出合理解釋的，可以采用；不能補正或者作出合理解釋的，不能作為定案的依據(jù)。訊問的錄音錄像應(yīng)當(dāng)和犯罪嫌疑人供述一致。犯罪嫌疑人的訊問筆錄要全面，包括犯意提起、犯罪動機、犯罪時間、地點、過程、細節(jié)，毒品來源、種類、數(shù)量、去向，毒資來源、構(gòu)成，成本、利潤及分成，犯罪參與人(包括涉案上、下家)及其作用，以及被抓獲的情況等。同案被告人供述不能相互矛盾，各犯罪嫌疑人對同一事實情況的供述細節(jié)上要一致，特別是關(guān)鍵細節(jié)的印證點要一致。

四、鑒定意見的實務(wù)問題

毒品案件的鑒定主要是對毒品的定性和定量分析，以確定被查獲的毒品可疑物屬于何種物。對可能判處犯罪嫌疑人死刑的案件，還需要對毒品進行含量鑒定，為量刑提供參考依據(jù)。毒品案件中還可能出現(xiàn)指紋鑒定、毒品附著物的DNA鑒定以及筆跡鑒定。對鑒定意見的把握，應(yīng)當(dāng)注意的是：鑒定意見應(yīng)當(dāng)有提起鑒定的事由、委托鑒定人、鑒定主體、鑒定方法、鑒定意見、鑒定日期、鑒定人簽名、鑒定機構(gòu)蓋章等要素，并附鑒定機構(gòu)及鑒定人員資質(zhì)證書。物證鑒定報告應(yīng)當(dāng)有分析論證的過程，且論據(jù)充分，解釋合理，鑒定意見明確，具有唯一性，且鑒定結(jié)論中毒品品種的表述應(yīng)當(dāng)以國家食品藥品安全監(jiān)督管理局、公安部、衛(wèi)生部發(fā)布的《麻醉品品種目錄》和《精神藥品品種目錄》為依據(jù)。對毒品種類和含量的鑒定，一般應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定分別取樣，即從每一個獨立的個體中提取檢材。

對于鑒定意見，辦案單位應(yīng)以《鑒定意見通知書》的形式告知相關(guān)當(dāng)事人，并由相關(guān)當(dāng)事人在送達回執(zhí)上簽名確認。對于當(dāng)事人拒不在送達回執(zhí)上簽名確認的，辦案單位應(yīng)將告知情況形成筆錄，一并附卷。對于可能判處死刑的毒品案件，被鑒定的毒品不得在法院判決生效前銷毀。需入庫保存的毒品，應(yīng)當(dāng)制作標簽獨立保存，不得與其他毒品混同。

五、視聽資料、電子數(shù)據(jù)的實務(wù)問題

對于視聽資料、電子數(shù)據(jù)，在收集固定時應(yīng)當(dāng)注意：電子數(shù)據(jù)的來源和保管鏈條、電子數(shù)據(jù)內(nèi)容的真實性、電子數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式和原內(nèi)容，要與被告人供述、證人證言要相互印證。對于可能判處無期徒刑以上的重大涉毒案件，應(yīng)對訊(詢)問被告人及關(guān)聯(lián)人過程進行全程錄音錄像。錄音錄像應(yīng)當(dāng)拍攝犯罪嫌疑人、關(guān)聯(lián)人被訊(詢)問時全身和周圍情況，反映出2名以上偵查人員在場，犯罪嫌疑人、關(guān)聯(lián)人未受刑訊逼供、指供誘供的情形。錄音錄像的聲音應(yīng)保持清晰連貫，視頻上應(yīng)有不間斷的時間信息。該視聽資料證實的內(nèi)容應(yīng)與附卷的犯罪嫌疑人供述筆錄、關(guān)聯(lián)人陳述筆錄記錄的內(nèi)容一致。

辦案機關(guān)還應(yīng)當(dāng)及時調(diào)取能夠反映案件情況的公共場所監(jiān)控錄像，及其他能夠證明案件事實的視聽資料?？啼浺暵犢Y料及技術(shù)偵查資料的光盤上應(yīng)當(dāng)附有錄制的時間、地點、對象和錄制單位、錄制人等信息說明，同時加蓋錄制單位公章。對于視聽資料，應(yīng)當(dāng)審查視聽資料的來源，不能通過剪接等手段偽造、篡改；所反映的案件事實與其他證據(jù)要相符，不能存在矛盾。與同時制作的犯罪嫌疑人供述筆錄、證人證言筆錄內(nèi)容要一致。視聽資料制作、提取的時間、地點、方式或視聽資料內(nèi)容存在疑點，制作、提取機關(guān)不能合理解釋的，該視聽資料將不能采信。