《中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程》自序

吳敬璉

從上世紀(jì)70年代后期算起，中國的改革開放已經(jīng)走過了近40年的路程。改革開放給中國的社會經(jīng)濟(jì)生活帶來了翻天覆地的變化，使中國能夠在2010年躍居世界第二大經(jīng)濟(jì)體。本書力圖對改革開放以來波濤起伏的歷史進(jìn)程作一簡要的述評。

在我看來，推動中國經(jīng)濟(jì)崛起最重要的因素，是市場的擴(kuò)展使個人和企業(yè)的選擇權(quán)得到了一定的發(fā)揮空間。雖然還有不少限制，無論是企業(yè)的生產(chǎn)組織方式和銷售定價行為，還是個人對勞動的提供以及對商品服務(wù)的消費選擇，與改革開放前相比，人們有了當(dāng)初無法想象的自由選擇權(quán)。這種建立在市場基礎(chǔ)之上的自由選擇權(quán)的擴(kuò)大，為勞動、資本與技術(shù)在特定時間與空間的有效組合創(chuàng)造了便利條件，從而極大地釋放了中國的經(jīng)濟(jì)增長潛力。

從這種意義上說，中國的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程可以歸結(jié)為市場在地域與范圍上不斷擴(kuò)展的過程。然而，在計劃經(jīng)濟(jì)的歷史背景下，市場的出現(xiàn)及其擴(kuò)展并非是一帆風(fēng)順地直線進(jìn)行的過程。那種將中國改革開放看成是基于帕累托優(yōu)化的經(jīng)濟(jì)理性而做出的政策選擇的看法，充其量是對中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程的一個過度簡略的描述。它沒有解釋，是什么導(dǎo)致了中國在計劃經(jīng)濟(jì)的沉重歷史包袱下小心翼翼地重啟市場;也不能說明為什么從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中經(jīng)歷了那么多的曲折和反復(fù)，以及改革開放自身不時面臨停滯甚至倒退風(fēng)險。

事實上，中國的經(jīng)濟(jì)改革是在傳統(tǒng)的工業(yè)化路線已經(jīng)破產(chǎn)、社會瀕于潰敗的歷史背景下，作為命令經(jīng)濟(jì)、或稱統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)模式的一種替代選擇，迫不得已地提出和實施的。其早期強烈的試探和摸索性質(zhì)，使得市場首先在那些國家控制不那么嚴(yán)密的領(lǐng)域（如農(nóng)業(yè)或城鎮(zhèn)一般服務(wù)業(yè)）或者相對隔離的特定區(qū)域（如沿海經(jīng)濟(jì)特區(qū)）最先被引入。而作為傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)主體的國有經(jīng)濟(jì)部門，其早期改革思路則深受東歐市場社會主義理論的影響。人們寄望于在保持蘇聯(lián)式社會經(jīng)濟(jì)體制基本框架不變的條件下通過部分引入市場價格信號和激勵機(jī)制，達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效率的目的。其結(jié)果則是在國有企業(yè)“內(nèi)部人控制”失控和國家加強對企業(yè)管控之間搖擺。這種情況清楚地表明，中國的早期改革并沒有一個清晰的市場化目標(biāo)，而是通過一些混雜著實用主義色彩的變通性的經(jīng)濟(jì)措施，試圖擺脫僵化的命令經(jīng)濟(jì)以及“強勢國家無所不能”的意識形態(tài)所帶來的困境。

改革開放指導(dǎo)思想中實用主義色彩是一把雙刃劍，對中國經(jīng)濟(jì)改革的路徑和長期績效產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。一方面，中國用“摸著石頭過河”的方式繞過障礙，走出了一條以“增量改革”為表征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，在一般商品和服務(wù)領(lǐng)域曾經(jīng)取得了巨大成功，從而加強了中國向市場化、法制化縱深發(fā)展的要求。另一方面，由于缺乏對命令經(jīng)濟(jì)弊病根源的徹底反思和廣泛共識，一種脫胎于命令經(jīng)濟(jì)思維、強調(diào)國家對經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高強度控制的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)模式在理論層面獲得了或明或暗的支持，并往往利用市場化改革過程中遭遇的暫時性困難或出現(xiàn)的問題，如社會貧富分化和腐敗現(xiàn)象，使國家權(quán)力對企業(yè)和市場的管控在實踐層面不時過度擴(kuò)張，給市場化、法治化改革帶來了巨大阻力。尤其是在21世紀(jì)初期，面對日益復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會形勢，不僅在土地、資本等要素市場的改革上停滯不前，而且在一些工業(yè)企業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了“國進(jìn)民退”的情況。

然而正如古活所說，“福兮禍所倚”。改革停滯所造成的種種問題，推動大眾形成了深化改革是唯一出路的共識，促使2012年的中共十八大做出了“以更大的政治勇氣和智慧，不失時機(jī)深化重點領(lǐng)域改革”的歷史性決定。接著，2013年的中共十八屆三中全會為全面深化改革制定了總體規(guī)劃、頂層設(shè)計和路線圖。十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》不但確定在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域要“緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革”，還把改革延伸到社會政治領(lǐng)域，把“創(chuàng)新社會治理體制”“推進(jìn)國家治理體系和國家治理能力現(xiàn)代化”“加快推進(jìn)社會主義民主政治制度化”作為全面深化改革的總目標(biāo)。這樣，就為中國的改革和發(fā)展開辟了嶄新的局面。

中國的經(jīng)濟(jì)改革歷程清楚地表明，每當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)取向成為中國經(jīng)濟(jì)改革政策的主導(dǎo)思想、放手更多地用市場機(jī)制配置資源時，中國經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和速度就比較好，非國有經(jīng)濟(jì)部門的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)就會蓬勃發(fā)展，也為國有企業(yè)改革提供了較為寬松的外部環(huán)境。無論是改革開放早期的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起，還是20世紀(jì)90年代中期在財稅、金融和外貿(mào)領(lǐng)域的整體改革在推動民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展和吸引外資上的明顯成效，以及加入WTO后中國經(jīng)濟(jì)通過加速融入全球經(jīng)濟(jì)而獲得的巨大市場和制度紅利，都反復(fù)證明了這一點。與之相反，每當(dāng)中國經(jīng)濟(jì)政策受到統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)思維的干擾時，根植于市場基礎(chǔ)之上的非國有經(jīng)濟(jì)部門往往出現(xiàn)收縮，國有企業(yè)改革則陷入停頓，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和微觀經(jīng)濟(jì)效益都出現(xiàn)惡化跡象。最典型的例子是1989～1992年因政治風(fēng)波而出現(xiàn)的反市場經(jīng)濟(jì)思潮，以及2008年全球金融危機(jī)發(fā)生后國家采取強刺激政策所帶來的意外經(jīng)濟(jì)后果。由此可見，要解決中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中遇到的諸多問題，其出路在于堅持和深化以市場化和法治化為導(dǎo)向的全面改革，進(jìn)一步發(fā)揮市場在資源配置過程中的作用，而不能訴諸于更多的國家干預(yù)。

沿著以上的基本脈絡(luò)，本書從中國經(jīng)濟(jì)政策變遷的歷史維度，分專題梳理了中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程的前因后果及其演化路徑，從中也可以看到市場經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)兩種不同的模式在中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中長期存在的矛盾和沖突，以及市場化和法治化改革停頓會給中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來的重大風(fēng)險。盡管“使市場在資源配置中起決定性作用”已經(jīng)寫入中國共產(chǎn)黨第十八屆三中全會的決議，但市場經(jīng)濟(jì)取向與回歸統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)模式之爭并不會就此消失，中國的改革開放將繼續(xù)呈現(xiàn)出巨大的復(fù)雜性和艱巨性。如果對此缺乏清醒的認(rèn)識，基于市場化和法治化的全面深化改革之路將舉步維艱，甚至有半途而廢的風(fēng)險。

本書的結(jié)構(gòu)如下。第一章和第二章分別從中國改革開放前夕的社會經(jīng)濟(jì)背景和理論知識準(zhǔn)備兩方面，討論了中國經(jīng)濟(jì)改革的必然性和早期路徑選擇上的歷史局限性。第三章到第五章沿著時間和經(jīng)濟(jì)邏輯順序，分別介紹了從早期“增量改革”模式，到20世紀(jì)80年代中期對改革目標(biāo)的探索，再到90年代經(jīng)濟(jì)改革整體推進(jìn)方針的決策背景以及相關(guān)政策對非國有經(jīng)濟(jì)部門乃至整個國民經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的重大影響。第六章和第七章分別聚焦于對外開放和對內(nèi)消除所有制壁壘給中國經(jīng)濟(jì)增長帶來的巨大推動力。這些市場化改革的措施，包括加入WTO，為中國企業(yè)創(chuàng)造了一個巨大的、日益融合的國內(nèi)外統(tǒng)一市場，從而極大地增強了市場在資源配置中的作用，為世紀(jì)之交中國經(jīng)濟(jì)實力的快速提升創(chuàng)造了條件。

然而，中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量相對低下仍然是一個困擾著決策者的重大問題，表現(xiàn)為國有企業(yè)的高杠桿和低效益，以及普遍存在的高污染、高能耗的粗放式增長模式。第八章到第十章分別從國有企業(yè)改革和國有經(jīng)濟(jì)布局思路中的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)傾向、因土地和資本等要素市場價格扭曲和地方保護(hù)主義而造成的過度投資傾向，以及由此最終合力導(dǎo)致的宏觀經(jīng)濟(jì)脆弱性等方面，揭示了中國經(jīng)濟(jì)中依然存在的體制缺陷和重大風(fēng)險。第十一章則進(jìn)一步分析了上述經(jīng)濟(jì)制度的缺陷和扭曲造成中國經(jīng)濟(jì)活動中大量存在的尋租和腐敗行為及其社會后果。腐敗行為的蔓延如果成為社會癌癥，其最大的危害在于耗散市場化、法治化改革所亟需的公眾支持。

本書最后一章著重討論了中國全面深化改革的前景，指出中共十八大以來的經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)思想和重大政策舉措為進(jìn)一步市場化改革奠定了堅實的政治基礎(chǔ)，但各種阻力和障礙依然不可忽視，能否堅定不移地執(zhí)行已有改革規(guī)劃，是中國能否順利地實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵所在。