“一帶一路”與農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)

鄧 超 崔野韓 唐 浩 陳 紅 楊 揚(yáng) 溫 雯 朱 巖

（農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心，北京100122）

1 “一帶一路”倡議概述

1.1 “一帶一路”倡議提出的背景和意義 2013年9月習(xí)近平主席在出訪哈薩克斯坦期間，首次提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議，同年10月在印度尼西亞國會發(fā)表演講時(shí)首次提出共同建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議。2013年11月“一帶一路”建設(shè)被寫入《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，并在2014年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議上被列為2015年經(jīng)濟(jì)工作的主要任務(wù)之一。2015年3月28日國務(wù)院授權(quán)發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，2017年5月“一帶一路”國際合作高峰論壇在北京舉行。2017年10月習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，要以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)，堅(jiān)持“引進(jìn)來”和“走出去”并重，遵循共商共建共享原則，加強(qiáng)創(chuàng)新能力開放合作，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)的開放格局。十九大關(guān)于《中國共產(chǎn)黨章程（修正案）》的決議將推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)等內(nèi)容寫入黨章，為我國在新時(shí)代與各方攜手共建“一帶一路”，推動(dòng)構(gòu)建新型國際關(guān)系，共建人類命運(yùn)共同體進(jìn)一步指明方向，注入強(qiáng)勁動(dòng)力。

“一帶一路”倡議賦予古代“絲綢之路”新的時(shí)代內(nèi)涵，是我國處在深化改革開放的新時(shí)期提出的一種國家發(fā)展戰(zhàn)略，旨在促進(jìn)中國與沿線國家的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，在政治互信、和平合作的基礎(chǔ)上，利用地緣毗鄰、經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)等優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)互利互贏，是新時(shí)期中國對外經(jīng)濟(jì)合作的重大戰(zhàn)略，是擴(kuò)大對外開放、營造良好外部環(huán)境的重要舉措。在“一帶一路”倡儀下開展對外農(nóng)業(yè)合作是對“一帶一路”建設(shè)的豐富和支撐。

1.2 “一帶一路”沿線國家概況 “一帶一路”橫跨亞歐大陸，涵蓋東南亞、南亞、中亞、西亞及中東等多個(gè)國家及地區(qū)，總體來看，“一帶一路”沿線國家耕地資源總面積豐富，人均資源不足，面臨耕地資源不足與谷物出產(chǎn)率低的雙重矛盾，人均可利用淡水資源嚴(yán)重短缺。但按照區(qū)域分析，“一帶一路”沿線國家農(nóng)業(yè)資源豐富，與我國農(nóng)業(yè)有較好互補(bǔ)。東南亞的東盟十國以中低收入國家為主，人力成本較低，其氣候高溫多雨，適宜多種農(nóng)作物生產(chǎn)，是我國以雜交水稻為代表的優(yōu)勢農(nóng)作物種業(yè)“走出去”的主要目的區(qū)域。中亞五國農(nóng)作物主要有小麥、棉花、大麥、水稻，有豐富的種質(zhì)資源，并且每年出口大量小麥和棉花。東歐的農(nóng)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)較好，擁有大量的可耕地、充足的水資源和豐富的勞動(dòng)力，其中俄羅斯可耕地面積約1.3億hm2，烏克蘭擁有約全球1/3的黑土地。

2 國際植物新品種保護(hù)概述

2.1 國際植物新品種保護(hù)發(fā)展動(dòng)態(tài) 植物新品種保護(hù)（PVP，plant variety protection）又稱植物育種者權(quán)利（PBR，plant breeder′s right）或植物新品種權(quán)，是授予植物新品種培育人使用其品種排他的獨(dú)占權(quán)利，與專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)專用權(quán)等同屬知識產(chǎn)權(quán)范疇，是WTO-TRIPS協(xié)議農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中最重要的組成部分。國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）和《國際植物新品種保護(hù)公約》（以下簡稱UPOV公約）框架下的植物新品種保護(hù)制度是目前最廣泛的植物新品種保護(hù)制度。截至2017年10月，UPOV共有75個(gè)成員（包括94個(gè)國家），涵蓋全球大部分區(qū)域。UPOV致力于推進(jìn)成員在植物新品種保護(hù)方面的合作，包括鼓勵(lì)品種測試合作、報(bào)告互認(rèn)和數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)區(qū)域間協(xié)作，開發(fā)并發(fā)布方便育種人在不同成員間申請新品種權(quán)的電子申請系統(tǒng)等。

我國于1997年正式發(fā)布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》，并于1999年4月23日加入U(xiǎn)POV，執(zhí)行UPOV公約1978年文本。獲得新品種權(quán)對于保護(hù)育種成果、促進(jìn)育種材料和成果交流具有重要意義。

2.2 “一帶一路”沿線國家植物新品種保護(hù)基本情況 “一帶一路”沿線國家植物新品種保護(hù)水平總體較弱，截至2017年10月，65個(gè)沿線國家中有31個(gè)加入了UPOV公約，執(zhí)行UPOV公約1991年文本。在我國周邊的“一帶一路”沿線國家中，加入U(xiǎn)POV者更少：東南亞11國中只有越南、新加坡加入U(xiǎn)POV；中亞5國中只有吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦加入U(xiǎn)POV；南亞8國中無UPOV成員；蒙古國非UPOV成員。這些國家在我國周邊形成一個(gè)“非UPOV成員圈”。一些未加入U(xiǎn)POV公約的國家（如印度、泰國、菲律賓、馬來西亞、緬甸等）雖已建立了自己的新品種保護(hù)制度，但總體保護(hù)水平不高；加入U(xiǎn)POV公約的國家中，除烏克蘭、俄羅斯、韓國、南非、土耳其、越南外，其植物新品種權(quán)年申請量均較低（少于100件/年）。

3 我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)情況

3.1 我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀 我國自加入U(xiǎn)POV以來，農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)事業(yè)取得了長足發(fā)展，近年來年申請量超過2000件，僅次于歐盟。截至2017年7月底，已累計(jì)受理申請20094件，授權(quán)8972件，在國際植物新品種保護(hù)中的影響力日益加強(qiáng)。但與國內(nèi)新品種保護(hù)的快速發(fā)展相比，我國新品種保護(hù)“走出去”和“引進(jìn)來”水平較低?！白叱鋈ァ狈矫妫刂?016年底，我國有180件海外植物新品種保護(hù)申請，63件獲得授權(quán)；其中在“一帶一路”沿線國家中，僅在4個(gè)成員中有77件申請，29件獲得授權(quán)（歐盟：申請46件，授權(quán)15件；越南：申請32件，授權(quán)13件；韓國：申請2件，授權(quán)1件；以色列：申請2件，授權(quán)0件）?！耙M(jìn)來”方面，截至2017年7月底，我國共收到19個(gè)國家的1344件農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)申請，約占全部申請量的6.7%；其中在“一帶一路”沿線國家中，僅有3個(gè)國家向我國提出了111件申請（韓國96件，以色列14件，新加坡1件）。

3.2 我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)與種業(yè)之間的關(guān)系現(xiàn)代種業(yè)是典型的高科技，品種是種子企業(yè)的核心競爭力。一個(gè)優(yōu)良品種的研發(fā)需要大量的資金、智力投入和較大的時(shí)間成本，只有對其知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)，才能鼓勵(lì)企業(yè)持續(xù)投入研發(fā)，促進(jìn)育種創(chuàng)新。植物新品種權(quán)是種業(yè)領(lǐng)域最重要的知識產(chǎn)權(quán)，從國內(nèi)的情況看，規(guī)模越大、研發(fā)投入越高、品種市場占有率越高的種子企業(yè)，其植物新品種保護(hù)的申請量和授權(quán)量也越多；目前企業(yè)前50強(qiáng)年研發(fā)投入為13.8億元，占銷售收入的7.4%，接近國際上的研發(fā)投入水平。在國家種業(yè)科研成果權(quán)益改革和農(nóng)業(yè)部“四大作物良種科研聯(lián)合攻關(guān)”中，新品種權(quán)均是其中的重要內(nèi)容。農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)已成為促進(jìn)種業(yè)發(fā)展的重要制度保障。

3.3 我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)和種業(yè)發(fā)展現(xiàn)階段需求 我國近年來農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)年申請量均超過2000件，但絕大多數(shù)申請來自國內(nèi)，國內(nèi)育種人向外申請新品種保護(hù)數(shù)量更是屈指可數(shù)。而從整個(gè)UPOV成員范圍看，每年有約1/3的新品種權(quán)申請來自本審批機(jī)關(guān)領(lǐng)土范圍之外。這個(gè)現(xiàn)象從一定程度反映出我國種業(yè)參與國際競爭還較少，而國外優(yōu)良品種進(jìn)入我國市場的意愿還不夠高。

實(shí)際上，我國農(nóng)業(yè)，特別是以雜交水稻為代表的種業(yè)有很強(qiáng)的“走出去”意愿，希望能進(jìn)一步參與國際競爭，擴(kuò)大國際市場。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年中國對外農(nóng)業(yè)投資凈額為12.99億美元，比2012年提高2.43億美元，增長23%；截至2013年底，中國共有373家境內(nèi)投資機(jī)構(gòu)在境外投資設(shè)立了443家農(nóng)業(yè)企業(yè)，其中種植業(yè)企業(yè)數(shù)量為228家，占比超過50%；中國境外農(nóng)業(yè)企業(yè)主要設(shè)立在亞歐地區(qū)，主要分布在俄羅斯、老撾、美國、緬甸、印度尼西亞、柬埔寨等國家。從國外需求看，中國雜交水稻在東南亞栽培比當(dāng)?shù)刂髟云贩N增產(chǎn)30%～50%，受到市場青睞；“一帶一路”沿線國家谷物產(chǎn)出量明顯低于國際先進(jìn)水平，俄羅斯、蒙古、中亞五國、西亞、南亞諸國單位面積產(chǎn)量水平均較低，其中最突出的蒙古、哈薩克斯坦、土庫曼斯坦等國家，其單位面積農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量僅相當(dāng)于中國的1/4，我國的高產(chǎn)品種在這些地區(qū)有較大市場潛力。從上述數(shù)據(jù)看，我國種業(yè)“走出去”與“一帶一路”契合度較高，但中國種子企業(yè)“走出去”的主要模式是“國內(nèi)研發(fā)-國內(nèi)制種-國外銷售”的種子貿(mào)易模式，真正涉足國外研發(fā)、制種領(lǐng)域的情況較少，不利于充分利用區(qū)域優(yōu)勢，深度參與國際種業(yè)競爭。

另一方面，我國主要農(nóng)作物種業(yè)目前面臨親本遺傳基礎(chǔ)狹窄、修飾性育種盛行等問題。目前兩系雜交稻推廣面積排名前8的品種中，有6個(gè)品種的母本源于廣占63S，5個(gè)品種的父本源于揚(yáng)稻6號；占玉米推廣面積80%以上的24個(gè)品種中，有21個(gè)品種的遺傳背景來自9個(gè)自交系，仿鄭單958、先玉335的類似品種約占玉米區(qū)域試驗(yàn)品種30%以上。這些問題，一方面需要加大引入國外優(yōu)良種質(zhì)資源，另一方面要求我國加強(qiáng)對品種原始創(chuàng)新的保護(hù)力度，遏制低水平模仿育種。

4 “ 一帶一路”倡議下農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)“走出去”和“引進(jìn)來”利大于弊

4.1 農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)“走出去”的利弊分析我國鼓勵(lì)種業(yè)“走出去”，特別是隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，越來越多的種子企業(yè)謀求參與國際競爭。品種是種子企業(yè)的核心競爭力，代表種子企業(yè)最新的技術(shù)水平和育種成果，種業(yè)“走出去”就是品種的“走出去”，而新品種保護(hù)在品種“走出去”中能起到“保駕護(hù)航”的作用，其好處顯而易見。新品種保護(hù)“走出去”必然涉及繁殖材料的出口，因此可能帶來的不利影響是種質(zhì)資源的流失。但“一帶一路”沿線的31個(gè)UPOV成員和目前大部分UPOV成員均執(zhí)行UPOV公約1991年文本，或通過國內(nèi)法規(guī)規(guī)定實(shí)行實(shí)質(zhì)性派生品種（EDV）制度，相比“私自流出”的種質(zhì)資源，通過新品種保護(hù)的正規(guī)渠道“走出去”的品種，其安全性可以得到更好的保障，并且能將保護(hù)延伸到以該品種為基礎(chǔ)的EDV中。

4.2 農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)“引進(jìn)來”的利弊分析有人擔(dān)心，我國部分作物育種與國際先進(jìn)水平有較大差距，“洋品種”進(jìn)入會對這些作物的種子市場造成沖擊；甚至有人認(rèn)為，由于我國部分育種資源來源于國外，保護(hù)了這些品種會造成我國市場上很多品種“侵權(quán)”。對于前一種擔(dān)憂，短期看，“洋品種”的進(jìn)入必然會加劇國內(nèi)種子市場的競爭，但從長遠(yuǎn)看，只有引入了競爭機(jī)制，才能更好地激發(fā)國內(nèi)種子企業(yè)的育種動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)“追趕式”、“跨越式”發(fā)展。對于后一種擔(dān)憂，實(shí)際上是對新品種保護(hù)制度的一種誤讀。UPOV公約框架下的植物新品種保護(hù)制度設(shè)立的一個(gè)重要目標(biāo)是鼓勵(lì)育種創(chuàng)新。根據(jù)UPOV公約1978年文本第五條第三款的規(guī)定，利用授權(quán)品種作為變異來源培育其他品種或?qū)λ嘤贩N的市場化，均無需征得育種人同意；根據(jù)UPOV公約1991年文本第十五條第一款的規(guī)定，利用授權(quán)品種培育其他品種的活動(dòng)不受限制，只要所培育品種不是EDV，對所培育品種的商業(yè)化活動(dòng)也不受限制。吸引來自海外的新品種保護(hù)申請，引進(jìn)優(yōu)異種質(zhì)資源，能促進(jìn)我國的育種創(chuàng)新。

5 加強(qiáng)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)“走出去”和“引進(jìn)來”的建議

5.1 對“走出去”的建議 （1）探索解決資源“走出去”瓶頸。目前我國農(nóng)作物種質(zhì)資源、種子“走出去”受《農(nóng)作物種質(zhì)資源管理辦法》和《進(jìn)出口農(nóng)作物種子（苗）管理暫行辦法》管理，2個(gè)辦法中均規(guī)定對外提供農(nóng)作物種質(zhì)資源實(shí)行分類管理制度。據(jù)公開資料顯示，對種質(zhì)資源和種子的出口限制主要考慮其在我國境內(nèi)的審定、推廣應(yīng)用年限；由于申請植物新品種保護(hù)的品種均對新穎性有要求，這些新品種往往不予出口。建議相關(guān)部門加強(qiáng)研究，推動(dòng)政策完善，為對外申請植物新品種保護(hù)品種的繁殖材料出口開通“綠色通道”。

（2）分類指導(dǎo)和推進(jìn)企業(yè)對外申請植物新品種保護(hù)。為方便申請人在UPOV成員間申請新品種保護(hù)，UPOV推出了品種權(quán)電子申請系統(tǒng)，并且上線了中文版。針對UPOV成員，引導(dǎo)種子企業(yè)在“走出去”過程中植物新品種保護(hù)先行，鼓勵(lì)企業(yè)對外申請植物新品種保護(hù)；加強(qiáng)與相關(guān)國家植物新品種保護(hù)合作，探索品種測試報(bào)告互認(rèn)，縮短對外申請新品種權(quán)審查時(shí)間。對于建立了新品種保護(hù)制度的非UPOV成員國，通過與“走出去”目的國簽訂政府間雙邊協(xié)議的方式，推動(dòng)新品種保護(hù)的互相申請；為其提供技術(shù)培訓(xùn)、法律咨詢，支持其建立UPOV框架下的植物新品種保護(hù)制度。對于未建立新品種保護(hù)制度的國家，為“走出去”目的國提供技術(shù)培訓(xùn)、法律咨詢，支持其建立UPOV框架下的植物新品種保護(hù)制度；通過與其簽訂政府間雙邊協(xié)議的方式，為品種“走出去”提供行政保護(hù)。

5.2 對“引進(jìn)來”的建議 （1）加強(qiáng)政策和技術(shù)研究通過修改《植物新品種保護(hù)條例》，引入EDV制度，將保護(hù)對象擴(kuò)大到收獲物及其制成品，將保護(hù)鏈條延伸至生產(chǎn)或繁殖、為繁殖而進(jìn)行的處理、許諾銷售、銷售和市場化、進(jìn)出口及上述目的的運(yùn)輸和儲藏等環(huán)節(jié)，提高保護(hù)水平，破解維權(quán)難題，吸引海外申請。

（2）加強(qiáng)與海關(guān)、檢疫部門聯(lián)動(dòng)，為優(yōu)異資源進(jìn)口提供便利。

（3）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，破除種子企業(yè)“聞洋色變”和對新品種保護(hù)的誤解，并鼓勵(lì)種子企業(yè)合理、合法利用育種材料。