國(guó)電集團(tuán)探索碳交易
——福建電廠(chǎng)試點(diǎn)紀(jì)實(shí)

文 | 馮田豐 王冰心

供職于龍?jiān)矗ū本┨假Y產(chǎn)管理技術(shù)有限公司

國(guó)電集團(tuán)建立了三級(jí)碳排放管理體系；借福建省啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)之機(jī)，其在福建公司先行先試，為應(yīng)對(duì)全國(guó)碳市場(chǎng)積累了經(jīng)驗(yàn)。

2017年是全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)年，也是國(guó)電碳排放管理起步年。

當(dāng)年，國(guó)電集團(tuán)成立了碳排放管理中心，統(tǒng)領(lǐng)集團(tuán)的碳排放管理工作，開(kāi)展頂層設(shè)計(jì)、建章立制，并建立了三級(jí)碳排放管理體系。

在福建省啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)之際，國(guó)電集團(tuán)決定在福建公司進(jìn)行先行先試。龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司則全程協(xié)助了福建兩家電廠(chǎng)開(kāi)展碳排放核算，并完成碳排放履約清繳等一系列實(shí)踐，探索出了一條碳排放管理之路。

確定碳交易方案

福建碳市場(chǎng)啟動(dòng)后，2017年1月上旬，國(guó)電集團(tuán)下發(fā)通知收集兩家電廠(chǎng)的碳排放數(shù)據(jù)，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行核算。

2017年2月下旬，福建兩家電廠(chǎng)迎來(lái)第三方核查機(jī)構(gòu)核查。龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司發(fā)現(xiàn)核查機(jī)構(gòu)煤種認(rèn)定存在瑕疵，遂指導(dǎo)電廠(chǎng)向該機(jī)構(gòu)提供國(guó)標(biāo)依據(jù)和煤檢證據(jù)，獲得了核查機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

與此同時(shí)，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司密切跟蹤核查進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)初始核查報(bào)告有誤，進(jìn)一步指導(dǎo)電廠(chǎng)與核查機(jī)構(gòu)協(xié)商，爭(zhēng)取采用更為合理的數(shù)據(jù)。通過(guò)技術(shù)引領(lǐng)，共為國(guó)電福建公司核減排放量107萬(wàn)噸，按照政府起拍價(jià)26元/噸統(tǒng)計(jì)，核減的總價(jià)值約2782萬(wàn)元，即為電廠(chǎng)減少了2782萬(wàn)元配額采購(gòu)支出。

據(jù)了解，福建碳市場(chǎng)的第一年試點(diǎn)共納入9大行業(yè)277家控排企業(yè)，年碳排放規(guī)模1.8億噸左右。龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司調(diào)查了解到，福建省核發(fā)的配額總量盈余，配額剛性缺口200萬(wàn)噸左右，配額富余量遠(yuǎn)大于此。此外，福建省CCER供給量60萬(wàn)噸，林業(yè)碳匯供給量26萬(wàn)噸，CCER和林業(yè)碳匯可用于履約抵消。

福建配額價(jià)格在5月19日前保持著較高的價(jià)位（33.3—38.6元/噸）。由于福建市場(chǎng)配額總體供過(guò)于求，所以龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司判斷該價(jià)格為虛高，后期配額價(jià)格會(huì)下跌。福建省配額開(kāi)市起拍價(jià)格為26元/噸，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司由此判斷26元/噸是福建省政府對(duì)配額價(jià)格的基本定位。根據(jù)其他試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司判斷在這個(gè)價(jià)位下跌25%是福建省政府心理底線(xiàn)。

在此情況下，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司與福建碳排放權(quán)交易所、機(jī)構(gòu)投資者和控排企業(yè)等單位積極溝通，提出了優(yōu)先內(nèi)部平衡、余量對(duì)外銷(xiāo)售的履約方案。

龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研后，挑選出了口碑好且在福建市場(chǎng)活躍的機(jī)構(gòu)投資者作為詢(xún)價(jià)對(duì)象。最終，該公司確定對(duì)三類(lèi)價(jià)格詢(xún)價(jià)，詢(xún)價(jià)內(nèi)容既包括銷(xiāo)售又包括采購(gòu)，既包括配額又包括CCER。

通過(guò)此次詢(xún)價(jià)，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司精準(zhǔn)獲得了機(jī)構(gòu)投資者的心理預(yù)期以及對(duì)于后市的準(zhǔn)確把握，印證了碳資產(chǎn)公司對(duì)于市場(chǎng)的整體判斷，同時(shí)也確定了內(nèi)部平衡價(jià)格。

火電企業(yè)通過(guò)碳排放咨詢(xún)服務(wù)降低了履約成本，減少了采購(gòu)支出，福州電廠(chǎng)通過(guò)出售部分富余配額獲得了收益。同時(shí)，風(fēng)電企業(yè)通過(guò)出售CCER也獲取了收益。

按預(yù)期完成履約

龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司共獲得了國(guó)電集團(tuán)福建公司2家火電企業(yè)和1家風(fēng)電企業(yè)的交易授權(quán)。然而，在距離CCER履約僅剩4天之際，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司卻發(fā)現(xiàn)：火電企業(yè)資金帳號(hào)凍結(jié)，無(wú)法交易；風(fēng)電未在興業(yè)和浦發(fā)銀行開(kāi)戶(hù)，不能辦理資金賬戶(hù)，無(wú)法在海峽股權(quán)交易中心開(kāi)展交易，江陰風(fēng)電4.6萬(wàn)噸CCER面臨逾期大幅貶值風(fēng)險(xiǎn)。

龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司當(dāng)即啟動(dòng)備用方案，聯(lián)系廣州碳排放權(quán)交易所，將江陰風(fēng)電與國(guó)電泉州電廠(chǎng)的4.6萬(wàn)噸CCER交易在廣州碳排放權(quán)交易所辦理交易。在國(guó)內(nèi)9個(gè)試點(diǎn)中，此為首例CCER異地交易履約。

所幸龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司已提前請(qǐng)泉州電廠(chǎng)和福州江陰風(fēng)電在廣州碳排放權(quán)交易所開(kāi)通CCER交易賬戶(hù)，在廣州交易可以節(jié)省手續(xù)費(fèi)2萬(wàn)多元，但由于在廣州交易存在不被海峽股權(quán)交易中心和福建省經(jīng)濟(jì)信息中心認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)，所以龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司僅將此作為備用方案。

從泉州電廠(chǎng)轉(zhuǎn)入交易所108萬(wàn)元資金、風(fēng)電轉(zhuǎn)入交易所CCER，雙方正式交易，到最終各自拿到交易結(jié)果，這3個(gè)環(huán)節(jié)每個(gè)環(huán)節(jié)都需要1整天的時(shí)間，任意一個(gè)環(huán)節(jié)卡殼都會(huì)導(dǎo)致這次CCER履約的失敗。好在經(jīng)過(guò)各種努力，CCER最終成功交付履約。這也是國(guó)電集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)控排企業(yè)首次使用CCER進(jìn)行碳排放履約。

不過(guò)，福建市場(chǎng)容量很小，總體配額供過(guò)于求，一賣(mài)配額價(jià)格立即大幅下跌，而當(dāng)?shù)卣Ｍ麑⑴漕~維持在高價(jià)水平，所以龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司收到幾次政府的間接口頭意見(jiàn)。與此同時(shí)，交易平臺(tái)很不完善，一度平臺(tái)既不能買(mǎi)也不能賣(mài)。最終，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司在線(xiàn)上艱難銷(xiāo)售2萬(wàn)噸配額，福州電廠(chǎng)收益44萬(wàn)元。

6月23日，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司幫助國(guó)電福建公司完成所有的碳排放履約清繳工作。

福建電廠(chǎng)試點(diǎn)的意義

碳交易工作在國(guó)內(nèi)處于摸索階段，各家企業(yè)對(duì)于碳排放管理尚處在探索階段。面臨這樣的挑戰(zhàn)，龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司在國(guó)電碳排放管理中心的領(lǐng)導(dǎo)下經(jīng)過(guò)探索提煉升華，提出了“統(tǒng)一核算、統(tǒng)一開(kāi)發(fā)、統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理”，即“四統(tǒng)一”碳排放工作原則。國(guó)電福建公司整個(gè)碳交易過(guò)程是對(duì)“四統(tǒng)一”原則的有效貫徹，以實(shí)踐論證了“四統(tǒng)一”是實(shí)現(xiàn)優(yōu)先內(nèi)部平衡，動(dòng)態(tài)余缺調(diào)劑，整體集約管控最為行之有效的辦法。

總的來(lái)看，火電企業(yè)通過(guò)碳排放咨詢(xún)服務(wù)工作降低了履約成本，減少了采購(gòu)支出，福州電廠(chǎng)通過(guò)出售部分富余配額獲得一定的收益。同時(shí)，風(fēng)電企業(yè)通過(guò)出售CCER也獲取了收益。

龍?jiān)刺假Y產(chǎn)公司開(kāi)展碳排放工作過(guò)程中，也收獲了很多：牽頭實(shí)施了具有集中管控特色的“建設(shè)國(guó)電集團(tuán)‘五統(tǒng)一’碳減排管理體系”，獲得了2016年度國(guó)電集團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)基金一等獎(jiǎng)；還獲得了北京環(huán)境交易所“優(yōu)秀碳資產(chǎn)管理單位”稱(chēng)號(hào) 。