“影子治理系統(tǒng)”

陳彩虹

存在于明亮之處的物體，一般都會有影子相伴隨。在公司治理中，正式的組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、管理程序和協(xié)調(diào)機(jī)制等，就是“明亮之物”，它們保證了公司治理的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。頗具意味的是，伴隨公司正式治理體系的，通常還會有另外的一套“影子治理系統(tǒng)”存在。

既然是“影子治理系統(tǒng)”，一方面，你只能隱隱約約地感覺到它的存在，沒有辦法確切地去把握它，但它又實(shí)實(shí)在在地起著作用，你完全不能忽視它；另一方面，“影子”一詞就表明，這樣的“治理系統(tǒng)”顯然是對公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)的反向力量，應(yīng)當(dāng)盡量地消解它的存在。在這里，我們要回答的問題，一是這種“治理系統(tǒng)”有什么樣的經(jīng)典表現(xiàn)，二是形成這種系統(tǒng)的原因究竟是什么，三是有沒有好的辦法消解這種負(fù)面的東西。

公司治理大體可以從決策、管理和執(zhí)行三個層面來觀察。實(shí)踐表明，在這樣三個層面里，都有“影子治理”的現(xiàn)象存在，它們以“無影腿”類的功力，對正常的治理組織、規(guī)則和秩序形成某種挑戰(zhàn)。

陳彩虹，中國建設(shè)銀行董事會秘書，高級經(jīng)濟(jì)師。出版有《現(xiàn)代貨幣論叢》《錢說——貨幣金融學(xué)漫話》《經(jīng)濟(jì)學(xué)的視界》《世界大轉(zhuǎn)折》等10多部著作、文集。

觀察表明，“影子治理”在決策層面的主要表現(xiàn)有：（1）決策群體內(nèi)部有某種“隱性小聯(lián)盟”的存在，三三兩兩成勢長期攻守同步，影響甚至于主導(dǎo)決策事項(xiàng)的走向；（2）一些決策者尤其是關(guān)鍵決策者，經(jīng)?！皢l(fā)性”地引導(dǎo)其他決策者的選擇意向，有的則直接在決策之前“溝通”決策看法，通過各種“勸說之術(shù)”爭取必要的決策票數(shù)，達(dá)到左右決策結(jié)果的目的；（3）一些決策者利用缺乏彈性的制度規(guī)則，使決策過程復(fù)雜化，或是使決策時間無法保證等，拉長決策程序，拖延決策時間，錯過最好的決策區(qū)間，以確保這些決策者不樂意接受的決策事項(xiàng)落空。我們經(jīng)常聽到的“這個決策是被操控了的”“此事早就已經(jīng)內(nèi)定”“不是我們不重視，走程序已來不及了”等議論，就是這樣一些表現(xiàn)的生動表達(dá)。

決策層面上“影子治理”的特點(diǎn)是鮮明的，即正常的決策程序、規(guī)則表面上仍然得到了遵守，形式上看起來一切都合法、合規(guī)和合理，但實(shí)質(zhì)上，決策的結(jié)果是由正常治理體系之外的“非正常力量”導(dǎo)致出來的。在一些嚴(yán)重的情況下，甚至于決策的結(jié)果是“影子治理系統(tǒng)”有意利用了正常治理體系而形成的，完全可以認(rèn)為是某種意義上的“公器竊用”。

管理層面的主要表現(xiàn)有：（1）將管理的規(guī)章制度總是作出有利于管理者的解釋，并以此為據(jù)來行使管理之權(quán)，如“原則上規(guī)定”，管理者想嚴(yán)格時，其解釋就是“必須如此”，不想嚴(yán)格時，解釋就變化為“可以靈活”；又如，管理者提出的“參考意見”時常就是“執(zhí)行要求”，“參考”完全等同于“命令”；（2）將管理者必須承擔(dān)的管理責(zé)任，“合理地”轉(zhuǎn)移到管理對象一方，如制度要求在規(guī)定時間內(nèi)必須回復(fù)管理對象的訴求，有的管理者就在時間上做文章，直到自己能處理或愿意處理時，才讓管理對象上報(bào)訴求，一旦相關(guān)事項(xiàng)出問題，責(zé)任是訴求未及時上報(bào)而非管理者未及時處理；（3）有一種相對極端的做法是，以“加強(qiáng)管理”的名義，爭取較多的管理資源，實(shí)際上卻用不著或用不了，造成管理資源的浪費(fèi)或是濫用，例如那種“年底突擊”花錢、培訓(xùn)、外出調(diào)研等情況，時常暴露這一極不合理的治理弊端。

管理層面上“影子治理”的特征也是很鮮明的。在管理規(guī)章制度、程序要求和資源安排都正常的治理體系中，總是會存在一些模糊的地帶或可由管理者主觀決定的“彈性”空間，管理的“影子治理”就行走在這樣的地帶或自我決定空間里，它完全以管理者為核心，自我或所轄的“小利益”時常就是“影子治理”的“小目標(biāo)”。由于它明顯屬于“鉆空子”類的運(yùn)作，雖然不直接沖撞正常的治理體系，但實(shí)實(shí)在在有悖于公司治理“公正和透明”的基本要求。

說到執(zhí)行層面上，也有“影子治理”的表現(xiàn)，一般而言，會覺得有些怪異。因?yàn)閳?zhí)行層只有“奉命行事”之責(zé)，沒有自我改變什么的權(quán)力，也就無法“制造”正常執(zhí)行體系之外的另類“影子執(zhí)行系統(tǒng)”。然而，不要忘記的是，執(zhí)行層面最大的特點(diǎn)或優(yōu)勢，就是掌握執(zhí)行中各種變化的信息，這些信息對于決策層也好，管理層也罷，都是調(diào)整業(yè)務(wù)布局、資源配置、時間安排等的直接依據(jù)，執(zhí)行層面完全可能通過非正常的方式反饋信息到管理層和決策層，以獲得對自身執(zhí)行有利的局面。

因此，執(zhí)行層面上“影子治理”的經(jīng)典表現(xiàn)，就是在正常的信息反饋系統(tǒng)之外，還有一個執(zhí)行層自我調(diào)整信息反饋的機(jī)制，利用決策層、管理層到執(zhí)行層之間的“信息距離”，一定限度地選擇性反饋執(zhí)行中各種變化的情況，對決策和管理形成某種側(cè)面的影響。相比于決策和管理層面的“影子治理”而言，執(zhí)行層面的“影子”自然要簡單得多。這里問題的關(guān)鍵是，信息技術(shù)的進(jìn)步，讓執(zhí)行層越來越失去了對執(zhí)行信息的獨(dú)享性，“皮之不存，毛將焉附”？換句話說，在現(xiàn)代公司治理中，“影子治理系統(tǒng)”的最嚴(yán)重之處，并不在執(zhí)行層面。

對于公司中的“影子治理系統(tǒng)”，實(shí)踐中最生動的描述就是“潛規(guī)則”?！皾摗钡暮x，恰到好處地揭示這種“治理”的本質(zhì)——實(shí)實(shí)在在有著治理的作用，卻在正常的治理系統(tǒng)里不存在；同時，它是不正常的，含有違規(guī)、違章，甚至于違法的要素在內(nèi)，是“見不得人”的桌子底下之物。那么，這樣的“影子治理”，產(chǎn)生的原因究竟是什么呢？

從大量的公司實(shí)踐觀察分析，大致有三個方面的主要原因，即特殊的利益訴求、無監(jiān)督或無限制的權(quán)力掌控，以及信息不對稱的環(huán)境等。

當(dāng)我們將治理分列開決策、管理和執(zhí)行層面時，實(shí)則是分列開來了三個不同的利益層面。通常而言，公司治理的大目標(biāo)和大利益，不論哪個層面，都是一致的。但從內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，事情并非如此簡單，大目標(biāo)和大利益之下，一定存在著不同的“層面利益”，特別是存在層面之中的“特殊利益”，如決策層面的某些決策者對權(quán)威、職位、關(guān)聯(lián)利益甚至于“面子”的強(qiáng)烈向往，管理層面上某些管理者對“績效”“責(zé)任”和“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)”的格外看重，又如執(zhí)行層面某些執(zhí)行者對資源分配、業(yè)績分享和處罰規(guī)避的過分追逐，都會有力地驅(qū)動相關(guān)者在正常的治理系統(tǒng)之外，“創(chuàng)造性”地開辟出一條潛在的實(shí)現(xiàn)這些“特殊利益”的通道。

顯而易見，不論是哪個層面的“特殊利益”，僅僅有訴求是不夠的，它需要相應(yīng)的手段來確保實(shí)現(xiàn)。在公司治理中，一定權(quán)力的掌控和特定信息的擁有，就是最有力的手段。公司的決策層和管理層，都擁有某些權(quán)力，可以直接服務(wù)于“特殊利益”的目的；執(zhí)行層面的信息專有，因可以影響或是撬動權(quán)力，也就有某種等同于權(quán)力的作用。權(quán)力和信息的到來，“特殊利益”驅(qū)動之下的“影子治理”，就有形成的完備條件了。不過，如果權(quán)力運(yùn)用的規(guī)則是明確的、運(yùn)用的過程是透明的，再加上合適的監(jiān)督力量和機(jī)制，決策層和管理層面上的“影子治理”是無法生成的；同樣，如果信息傳遞是及時、準(zhǔn)確、完整和透明的，執(zhí)行層面也利用不了信息的選擇性上傳來左右決策和管理?？梢?，“影子治理系統(tǒng)”的形成，相關(guān)手段的作用是關(guān)鍵性的。

理論上講，清楚了“影子治理系統(tǒng)”產(chǎn)生的原因，解鎖的鑰匙就好配制。基于這個問題的核心，是那種“特殊利益訴求”，消解了這種訴求，便可以從根本上消滅“影子治理”。然而，仔細(xì)地辨析“特殊利益訴求”，我們很容易就看到了人性中“趨利”的頑固弱點(diǎn)，試圖徹底地消解這類利益訴求，并不現(xiàn)實(shí)。因此，我們需要做，也能夠做到的，就是從“影子治理系統(tǒng)”形成的手段入題，將權(quán)力運(yùn)用進(jìn)行較為嚴(yán)格的限定，并配備相應(yīng)的監(jiān)督體制和機(jī)制；同時，充分地利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，消滅信息不對稱的存在基礎(chǔ)，將“影子治理系統(tǒng)”擠壓到盡量小的空間里。誠然，能夠完全地消解“影子治理系統(tǒng)”當(dāng)然好，但我們不應(yīng)當(dāng)理想化，人性深處的東西，不是一兩天就消除得了的。