由“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”入選期刊看我國(guó)OA出版現(xiàn)狀及展望

■丁佐奇 李楚威

1)中國(guó)藥科大學(xué)理學(xué)院,江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號(hào) 2100092)中國(guó)藥科大學(xué)《中國(guó)天然藥物》編輯部,江蘇省南京市鼓樓區(qū)童家巷24號(hào) 210009

開(kāi)放科學(xué)有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、減少資源浪費(fèi)，推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)已成為多方共識(shí)。國(guó)際開(kāi)放獲取(Open Access, OA)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展已經(jīng)度過(guò)使用強(qiáng)制性政策和模式探索的階段，全球范圍內(nèi)的知識(shí)公平和知識(shí)主體的多元化正在成為政策、創(chuàng)新和實(shí)踐的重點(diǎn)[1]。我國(guó)是科技出版大國(guó)，一直以來(lái)積極支持OA運(yùn)動(dòng)。對(duì)于中國(guó)科技期刊來(lái)說(shuō)，OA出版不僅是挑戰(zhàn)，也是追趕國(guó)際期刊的歷史機(jī)遇[2]。我國(guó)政府、學(xué)界、出版界表達(dá)了對(duì)推進(jìn)OA的積極態(tài)度，但政策設(shè)計(jì)與落地相對(duì)滯后，目前OA出版仍處于起步階段[3-4]。我國(guó)OA期刊數(shù)量少，在DOAJ等國(guó)際OA數(shù)據(jù)庫(kù)中占比低[5]，雖然近年來(lái)我國(guó)OA期刊出版數(shù)量逐年上升，OA期刊數(shù)量增幅與國(guó)際增長(zhǎng)水平基本一致[6]，但是OA期刊質(zhì)量與國(guó)際OA期刊相比仍有差距[7]。大多數(shù)中文期刊可以實(shí)現(xiàn)基于自建網(wǎng)站的OA[8]，但缺乏對(duì)應(yīng)的開(kāi)放平臺(tái)，也缺乏相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 總體來(lái)看，我國(guó)缺乏具有影響力的OA期刊：一方面，大多數(shù)國(guó)內(nèi)OA論文發(fā)表在國(guó)外平臺(tái)上；另一方面，國(guó)內(nèi)OA期刊主要借助國(guó)外平臺(tái)出版[9]。

為推動(dòng)我國(guó)科技期刊發(fā)展，國(guó)家七部委聯(lián)合實(shí)施“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“卓越行動(dòng)計(jì)劃”)，這也是迄今為止出版領(lǐng)域資助力度最大的項(xiàng)目。目前，多項(xiàng)相關(guān)研究分析了卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊的特征[10]及計(jì)量指標(biāo)表現(xiàn)[11]，也有研究針對(duì)其中某一類(lèi)別期刊的發(fā)展情況進(jìn)行分析，包括高校學(xué)報(bào)[12]、高起點(diǎn)新刊[13]、英文類(lèi)醫(yī)學(xué)期刊[14]等。不過(guò)，目前鮮有專(zhuān)門(mén)針對(duì)入選期刊OA情況的研究。

有研究指出，我國(guó)缺少對(duì)期刊OA出版現(xiàn)狀的研究，同時(shí)缺少對(duì)國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展水平的評(píng)價(jià)[15]；未來(lái)的研究需要開(kāi)展深入調(diào)研，摸清現(xiàn)狀和存在問(wèn)題[4]。卓越行動(dòng)計(jì)劃集聚了我國(guó)各領(lǐng)域內(nèi)重要的中英文期刊，建設(shè)了一批高質(zhì)量的OA期刊，對(duì)我國(guó)OA發(fā)展具有推進(jìn)作用，且構(gòu)建開(kāi)放創(chuàng)新、協(xié)同融合、世界一流的中國(guó)科技期刊體系是實(shí)施卓越行動(dòng)計(jì)劃的重點(diǎn)任務(wù)，因此對(duì)入選期刊OA情況進(jìn)行調(diào)研具有重要意義。本研究通過(guò)訪問(wèn)期刊官網(wǎng)、國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)收集卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊的OA情況，包括OA類(lèi)型、文章處理費(fèi)(Article Processing Charge, APC)、主辦單位類(lèi)型、文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，總結(jié)入選期刊的OA現(xiàn)狀，分析其中存在的問(wèn)題，為我國(guó)OA出版發(fā)展提供參考。

1 研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究對(duì)象及OA類(lèi)型判別方法

為了解卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊的OA出版情況，對(duì)除《航空知識(shí)》《科學(xué)大眾》《無(wú)線電》《知識(shí)就是力量》《中國(guó)國(guó)家地理》5種科普期刊以外的所有入選卓越行動(dòng)計(jì)劃領(lǐng)軍期刊項(xiàng)目、重點(diǎn)期刊項(xiàng)目、梯隊(duì)期刊項(xiàng)目期刊的OA出版情況進(jìn)行了分析。首先，下載卓越行動(dòng)計(jì)劃期刊目錄，其中包含主辦單位信息；然后，收集期刊的ISSN號(hào) ，并依據(jù)表1界定的概念和圖1所示流程對(duì)期刊進(jìn)行分類(lèi)(數(shù)據(jù)收集日期為2022年3月25日)，以金色OA、鉆石OA、混合OA、青銅OA和訂閱獲取期刊為樣本期刊。樣本期刊類(lèi)型不包含綠色OA，這是因?yàn)榻^大多數(shù)期刊沒(méi)有明確提出支持綠色OA；少數(shù)期刊實(shí)行多種OA模式，例如MolecularPlant就同時(shí)支持金色OA和綠色OA，故將其計(jì)入混合OA期刊類(lèi)別。

表1 主要OA類(lèi)型及特征

圖1 OA模式分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)流程

1.2 APC

收集了青銅OA和訂閱獲取期刊以外期刊的APC。 DOAJ收錄期刊的APC數(shù)據(jù)直接來(lái)源于DOAJ數(shù)據(jù)庫(kù)(DOAJ標(biāo)注了其收錄期刊的APC)，其他期刊的APC數(shù)據(jù)來(lái)源于官方網(wǎng)站。當(dāng)期刊對(duì)不同幣種有不同收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)(例如，與Springer Nature合作的混合OA期刊通常對(duì)美元、英鎊、歐元采取不同的APC標(biāo)準(zhǔn))，統(tǒng)一將APC換算成人民幣，并取平均值。對(duì)于按頁(yè)計(jì)費(fèi)的期刊，選取最新一期，下載該期所有研究論文的PDF版本，計(jì)算論文的平均頁(yè)面數(shù)量，最終得到平均APC。此外，使用Go OA(http://gooa.las.ac.cn/APCheck/)查詢(xún)期刊APC的合理性。Go OA是一站式OA論文發(fā)現(xiàn)平臺(tái)，是由中國(guó)科學(xué)院資助、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)推出的開(kāi)放資源平臺(tái)，它收錄了經(jīng)嚴(yán)格遴選的來(lái)自144家知名出版社的2500余種OA期刊及其論文全文。

1.3 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)

相較于青銅OA期刊，鉆石OA、金色OA、混合OA期刊明確了OA標(biāo)準(zhǔn)。期刊指標(biāo)來(lái)源于InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，其對(duì)金色OA、鉆石OA和混合OA期刊的覆蓋率分別達(dá)到了83.8%、78.0%和96.8%，故所獲數(shù)據(jù)可以代表各類(lèi)型OA期刊的整體水平。InCites數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了樣本期刊2019—2021年的載文量、不同類(lèi)型OA文章占比、期刊引文指標(biāo)百分位數(shù)(Journal Citation Indicator Percentile，JCIP)，數(shù)據(jù)更新時(shí)間為2022年4月1日。2021年數(shù)據(jù)雖然更符合當(dāng)下的情況，但2021年發(fā)表的文章尚未被充分引用，而且2020年以來(lái)的新冠肺炎疫情對(duì)出版領(lǐng)域產(chǎn)生了較大影響，因此選取近3年數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，以更全面、動(dòng)態(tài)地分析期刊OA情況。

2 樣本期刊OA情況

2.1 OA類(lèi)型

在245種樣本期刊中，青銅OA期刊數(shù)量最多，占34%，且以中文期刊為主(圖2)。這些期刊往往未在官方網(wǎng)站中提及期刊OA信息，但是支持在線閱讀或PDF版論文下載?；旌螼A期刊占25%，全部為英文期刊。金色OA期刊和鉆石OA期刊主要為英文期刊。訂閱獲取期刊僅占9%。從數(shù)據(jù)來(lái)看，卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊正在積極響應(yīng)OA計(jì)劃，而中文期刊也在積極支持國(guó)際OA運(yùn)動(dòng)，但目前缺少統(tǒng)一的OA標(biāo)準(zhǔn)。從文獻(xiàn)可獲取的角度看，中文期刊的OA轉(zhuǎn)型具有較大潛力。

圖2 樣本期刊OA模式及語(yǔ)言情況

2.2 APC情況

進(jìn)一步收集金色OA期刊和混合OA期刊的APC。除了2種金色OA期刊和1種混合OA期刊未注明APC外，其他期刊的APC情況如圖3所示?；旌螼A期刊的APC相對(duì)較高，大多在15000～20000元范圍內(nèi)，而金色OA期刊APC多在5000～15000元范圍內(nèi)。此外，中文期刊的APC比英文期刊低：APC最低的5種金色OA期刊中，4種為中文期刊；在5種中文金色OA期刊中，APC最高僅為6480元。為探究各刊APC的合理性，進(jìn)一步使用Go OA平臺(tái)，檢索金色OA期刊和混合OA期刊的APC，結(jié)果如表2所示。僅73%的金色OA期刊和混合OA期刊能夠被檢索到，其中大部分期刊(72%)的APC低于合理APC。對(duì)列聯(lián)表作Fisher′s精確檢驗(yàn)，結(jié)果顯示：金色OA期刊APC合理性高于混合OA期刊，這與混合OA期刊APC較高的結(jié)論相符。

表2 APC合理性與OA類(lèi)型交叉列表

圖3 樣本期刊中金色OA期刊與混合OA期刊的APC情況

2.3 主辦單位情況

OA期刊主辦單位情況如圖4所示。學(xué)會(huì)、高校和科研院所是主要辦刊單位，大多數(shù)單位僅擁有1種期刊。鉆石OA期刊的主要主辦單位是清華大學(xué)和中華醫(yī)學(xué)會(huì)，它們各出版3種鉆石OA期刊?；旌螼A期刊的主要主辦單位是中國(guó)科學(xué)院，其出版了9種混合OA期刊。青銅OA期刊的主要主辦單位是中國(guó)科學(xué)院上海光學(xué)精密機(jī)械研究所和中國(guó)科學(xué)院物理研究所，它們各出版3種青銅OA期刊。尚沒(méi)有單位主辦超過(guò)2種金色OA期刊。大部分主辦OA期刊的科研院所是中國(guó)科學(xué)院下屬研究所。

圖4 OA期刊主辦單位類(lèi)型

2.4 OA期刊指標(biāo)特征

從InCites數(shù)據(jù)庫(kù)收集了樣本期刊2019—2021年的數(shù)據(jù)，具體指標(biāo)包括OA文章占比、年載文量、JCIP、學(xué)科規(guī)范化引文影響力(Category Normalized Citation Impact, CNCI)。所有數(shù)據(jù)均不符合正態(tài)分布，因此采用非參數(shù)檢驗(yàn)分析數(shù)據(jù)。由于混合OA期刊采用多種OA模式，對(duì)混合OA期刊進(jìn)行重點(diǎn)分析。

2.4.1 高影響力期刊更多選擇完全OA模式辦刊

從JCIP來(lái)看，金色OA期刊和鉆石OA期刊集中在JCR Q1區(qū)，而混合OA期刊較為均勻地分布在Q1～Q3區(qū)。鉆石OA期刊和金色OA期刊平均影響力水平相仿，金色OA期刊JCIP中值更高(圖5)；兩者的JCIP均顯著高于混合OA期刊。可以看出，選擇完全OA出版的期刊(即鉆石OA期刊和金色OA期刊)影響力相對(duì)較高。為了進(jìn)一步探究OA對(duì)文章影響力提升是否有促進(jìn)作用，對(duì)混合OA期刊中OA文章和非OA文章的平均CNCI進(jìn)行差異性分析(排除OA文章占比為100%或0%的期刊)，結(jié)果顯示：2019—2021年，OA文章的平均CNCI顯著高于非OA文章。

圖5 不同OA類(lèi)型期刊的JCIP分布

2.4.2 鉆石OA期刊載文量相對(duì)較少，金色OA期刊載文量增勢(shì)更明顯

圖6顯示了2021年樣本期刊的載文量情況?；旌螼A期刊載文量中位數(shù)最高，金色OA期刊平均載文量最高。使用差異性檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，混合OA期刊的載文量高于鉆石OA期刊，其余類(lèi)型期刊在載文量方面均無(wú)顯著差異。金色OA期刊的載文量水平介于混合OA期刊和鉆石OA期刊之間；其載文量平均值雖然較高，但是數(shù)值離散程度較大，即極端值拉高了整體水平。

圖6 不同OA類(lèi)型期刊的載文量分布

從期刊載文量增長(zhǎng)趨勢(shì)來(lái)看，2020年3種OA類(lèi)型期刊的載文量都顯著高于2019年，且載文量增長(zhǎng)率之間沒(méi)有顯著差異。2021年僅有金色OA期刊的載文量顯著高于其2020年的載文量，鉆石OA期刊載文量也有一定的增長(zhǎng)趨勢(shì)?；旌螼A期刊的平均載文量增長(zhǎng)率最低，僅 3%。當(dāng)然，這一數(shù)據(jù)并不代表混合OA期刊載文量趨于穩(wěn)定；相反，混合OA期刊載文量波動(dòng)較大，65%的混合OA期刊載文量變化率超過(guò)10%。2021年之后，大多數(shù)OA期刊載文量趨于穩(wěn)定。

2.4.3 混合OA期刊OA文章占比普遍較低，與期刊影響力呈現(xiàn)弱相關(guān)性

圖7所示為2019—2021年混合OA期刊的OA文章占比情況，其中包含了金色OA、綠色OA以及自由閱讀文章占比。絕大多數(shù)混合OA期刊中，OA文章的占比較低，訂閱獲取模式是混合OA期刊文章的主要選擇，這可能與高昂的APC有關(guān)。對(duì)3組數(shù)據(jù)兩兩進(jìn)行差異性檢驗(yàn)(Wilcoxon符號(hào)秩檢驗(yàn))，結(jié)果顯示：3年間，混合OA期刊的OA文章占比無(wú)顯著差異。圖7顯示，混合OA期刊OA文章占比的中位數(shù)逐年提升?；旌螼A期刊OA文章占比與其JCIP有著弱相關(guān)性，這意味著作者向影響力高的期刊投稿時(shí)，選擇OA出版的可能性較大。

圖7 混合OA期刊OA文章占比

2.4.4 金色OA文章占比不斷提升，綠色OA文章占比逐步下降

2019—2021年，金色OA 文章和自由閱讀文章的占比呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，而綠色OA文章占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這一變化趨勢(shì)在2020—2021年尤為明顯(圖8)。進(jìn)一步使用Wilcoxon符號(hào)秩檢驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果顯示：2021年自由閱讀文章和金色OA文章占比顯著高于2020年，綠色OA文章的變化趨勢(shì)則相反。從2019年到2020年，僅金色OA文章占比有顯著上升趨勢(shì)。

圖8 混合OA期刊不同類(lèi)型OA文章占比變化趨勢(shì)

3 結(jié)論和討論

樣本期刊中，訂閱獲取期刊只占9%。相較于現(xiàn)有國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)(如DOAJ、Web of Science等)收錄的中國(guó)OA期刊占比，卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊中OA期刊占比較高，其OA程度超過(guò)我國(guó)期刊整體水平。英文期刊主要借助國(guó)際出版平臺(tái)開(kāi)展OA出版；中文期刊主要通過(guò)自建網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)OA，大多數(shù)中文期刊要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)。我國(guó)OA出版呈現(xiàn)向好向上發(fā)展的趨勢(shì)：一方面，鉆石OA期刊和金色OA期刊占據(jù)卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊的三分之一，其在2019—2021年載文量上升趨勢(shì)明顯；另一方面，混合OA期刊的OA文章占比逐年上升。大部分入選卓越行動(dòng)計(jì)劃高起點(diǎn)新刊項(xiàng)目的期刊為OA期刊：2019年入選的30種期刊中，有29種期刊完全OA，50%的期刊被DOAJ收錄，有APC記錄的期刊收費(fèi)為0～3500美元，大部分期刊采取創(chuàng)刊初期免收APC的策略來(lái)吸引學(xué)者投稿。

開(kāi)放科學(xué)是一種國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，OA出版有助于提升期刊在國(guó)際上的可見(jiàn)度。此外，提升期刊影響力也是期刊向OA轉(zhuǎn)型的動(dòng)力之一[16]。對(duì)比同一種混合OA期刊發(fā)表的OA和非OA文章可以發(fā)現(xiàn)，前者的平均CNCI顯著高于后者。OA也為科技出版提供了新的運(yùn)營(yíng)模式。無(wú)論出于何種原因，我國(guó)自然科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)期刊已經(jīng)開(kāi)始主動(dòng)融入開(kāi)放科學(xué)浪潮。

3.1 英文期刊OA程度較優(yōu)，中文期刊OA程度有待進(jìn)一步提升

英文期刊主要采取混合OA、鉆石OA、黃金OA模式，而中文期刊主要采用青銅OA模式。大多數(shù)中文期刊在官方網(wǎng)站提供文獻(xiàn)全文，例如《中國(guó)病理生理雜志》網(wǎng)站免費(fèi)提供現(xiàn)刊、過(guò)刊全文，但是很多期刊未在官方網(wǎng)站對(duì)自身OA情況進(jìn)行介紹，也未提及相關(guān)協(xié)議，并且在中國(guó)知網(wǎng)等知識(shí)集成平臺(tái)上，一些OA期刊依然處于訂閱獲取模式。

綜合來(lái)看，英文期刊的OA水平遠(yuǎn)高于中文期刊。英文期刊OA的規(guī)范性較強(qiáng)，尤其是與國(guó)際大型出版商合作的期刊會(huì)在網(wǎng)站中介紹自己的OA政策，包括遵循的協(xié)議、版權(quán)歸屬、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、豁免政策等。此外，英文期刊的OA程度不斷加深，這體現(xiàn)在英文金色OA期刊和鉆石OA期刊載文量的提升，以及英文混合OA期刊中的金色OA文章占比上升。相對(duì)而言，中文期刊轉(zhuǎn)型面臨一些障礙：主觀上缺少原動(dòng)力，客觀上缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和OA平臺(tái)[17]。中文期刊仍需規(guī)范OA標(biāo)準(zhǔn)，尋找合適的OA轉(zhuǎn)型路徑，尤其應(yīng)重視合理APC政策的制定和OA平臺(tái)建設(shè)。

3.2 青銅OA期刊可見(jiàn)度有待提升

OA可以增加文章的曝光度，促進(jìn)知識(shí)的傳播，從而提高期刊的影響力。研究結(jié)果也顯示，金色OA期刊和鉆石OA期刊的影響力比混合OA期刊高；而在混合OA期刊中，OA文章影響力一般優(yōu)于非OA文章。此外，研究了中文青銅OA期刊文章的可獲取性：隨機(jī)挑選部分青銅OA期刊發(fā)表的文章，以標(biāo)題作為檢索詞，分別使用百度和必應(yīng)進(jìn)行檢索。從檢索結(jié)果來(lái)看，百度的檢索結(jié)果首先指向維普、中國(guó)知網(wǎng)、百度學(xué)術(shù)等知識(shí)平臺(tái)，并需要付費(fèi)獲取。一些文章被上傳至道客巴巴(免費(fèi))，但是同一種期刊不同文章的上傳者不一致，故推斷將文章上傳至道客巴巴不是期刊編輯部有計(jì)劃的行為。百度中，少有直接指向官網(wǎng)免費(fèi)下載鏈接的檢索結(jié)果。而必應(yīng)的情況與百度相反：排在檢索結(jié)果首位的一般是官網(wǎng)免費(fèi)下載鏈接。同時(shí)，必應(yīng)的文章覆蓋率較低，部分文章無(wú)法通過(guò)標(biāo)題檢索。

期刊網(wǎng)站形成了信息孤島，相互之間并不連通，甚至一些期刊網(wǎng)站難以被發(fā)現(xiàn)。而中國(guó)知網(wǎng)、維普等平臺(tái)雖然集成了眾多文獻(xiàn)資源，且具備一定的知識(shí)服務(wù)能力，但是用戶需要通過(guò)訂閱獲取相關(guān)資源。一般情況下，OA期刊被一個(gè)或多個(gè)知識(shí)庫(kù)收錄，這些知識(shí)庫(kù)資源相對(duì)豐富，用戶可以使用檢索詞檢索并免費(fèi)下載相關(guān)文章。目前，高校、科研機(jī)構(gòu)與科技管理機(jī)構(gòu)等均投入資金建設(shè)各類(lèi)資源庫(kù)，但數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象較為明顯：高校/機(jī)構(gòu)各自為政，導(dǎo)致知識(shí)庫(kù)資源重復(fù)、建設(shè)成本居高不下[18]。因此，我國(guó)的OA發(fā)展不僅迫切需要一個(gè)OA平臺(tái)，OA平臺(tái)還需要聯(lián)結(jié)這些信息孤島，集成文獻(xiàn)獲取鏈接，并提供一些知識(shí)服務(wù)功能，從而提高文獻(xiàn)利用效率，這也可以進(jìn)一步提升期刊影響力。

3.3 合理制定APC，尋求OA轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略

OA是在尊重作者權(quán)益的前提下，讓讀者不受限制地免費(fèi)獲得學(xué)術(shù)研究資源的服務(wù)模式。與訂閱獲取期刊收取訂閱費(fèi)用的模式相反，OA期刊的運(yùn)營(yíng)成本被轉(zhuǎn)嫁到作者一方：在金色OA出版模式下，研究人員在發(fā)表論文時(shí)，必須為每篇論文支付APC[17]，并且作者支付的APC，無(wú)論是出自項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)資助還是文獻(xiàn)訂購(gòu)費(fèi)，都主要來(lái)源于公共資金[19]，這在無(wú)形中增加了科研成本。因此，合理的APC成為OA推廣的關(guān)鍵因素。

混合OA期刊APC高于金色OA期刊，其定價(jià)合理性低于金色OA期刊。根據(jù)APC合理性查詢(xún)結(jié)果，在有數(shù)據(jù)的73種期刊中，72%的期刊的APC定價(jià)低于合理APC；此外還有41種期刊以鉆石OA模式出版，可見(jiàn)大部分期刊定價(jià)合理。很多入選高起點(diǎn)新刊項(xiàng)目的期刊在創(chuàng)刊時(shí)即支持OA，并且在創(chuàng)刊初期采取免收APC策略以吸引學(xué)者投稿。相比之下，APC較高的混合OA期刊的OA文章占比普遍較低，可見(jiàn)APC的定價(jià)策略可能對(duì)稿源產(chǎn)生影響。APC的理想定價(jià)策略應(yīng)當(dāng)是，APC收入可以維持期刊運(yùn)營(yíng)，并支持期刊向好向上發(fā)展。實(shí)際上，OA期刊的APC定價(jià)呈現(xiàn)不同特征，包括：依賴(lài)大型出版商出版平臺(tái)的OA期刊APC相對(duì)較高；綠色OA期刊和青銅OA期刊依舊采取訂閱獲取模式。從Go OA的APC合理性判別模型來(lái)看，其認(rèn)為高質(zhì)量期刊收取較高APC是合理的。

我國(guó)應(yīng)當(dāng)為科技期刊APC制定一個(gè)量化的、合理的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。此外，科技期刊也應(yīng)當(dāng)積極探索其他運(yùn)營(yíng)模式，例如：崔麗媛等[20]介紹了一種從訂閱獲取期刊轉(zhuǎn)向OA期刊的過(guò)渡模式——S2O，其特點(diǎn)是機(jī)構(gòu)用戶以正常方式訂閱期刊，假設(shè)期刊的被訂購(gòu)數(shù)量達(dá)到既定閾值，出版商收入達(dá)到預(yù)先設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，出版商就將訂閱獲取期刊以O(shè)A形式出版。

3.4 開(kāi)放科學(xué)發(fā)展需要從“借船出海”轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸齑龊！?/h3>

我國(guó)期刊主辦單位以高校、科研院所、學(xué)會(huì)為主，大部分英文期刊采取與國(guó)際出版商合作的模式出版，同一出版商期刊的OA條款一般具有相似性。從定價(jià)策略來(lái)看，國(guó)際大型出版商的定價(jià)相對(duì)較高，這些國(guó)際出版商在OA出版方面具有很大的話語(yǔ)權(quán)。英文期刊主要依賴(lài)國(guó)外出版平臺(tái)進(jìn)行OA出版。有研究指出，科技期刊“借船出?！敝咭阎凉拯c(diǎn)，新時(shí)代科技期刊“造船出海”是歷史必然[21]。一方面，過(guò)度依賴(lài)國(guó)外出版平臺(tái)存在信息風(fēng)險(xiǎn)，例如在俄烏沖突的背景下，包括愛(ài)思唯爾、劍橋大學(xué)出版社、De Gruyter、Springer Nature等在內(nèi)的15家科學(xué)出版商發(fā)布聯(lián)合聲明稱(chēng)，停止在俄羅斯和白俄羅斯銷(xiāo)售其產(chǎn)品和服務(wù)[22]。中國(guó)科技期刊必須創(chuàng)建與國(guó)家實(shí)力相匹配的、統(tǒng)一的、世界級(jí)的、自主可控的出版平臺(tái)，以保障國(guó)家科技信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全。另一方面，既有平臺(tái)雖然具有品牌效應(yīng)，但是面對(duì)技術(shù)革新時(shí)，既有平臺(tái)會(huì)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，難以把控先機(jī)。與國(guó)外出版商合作的出版單位往往采用具有統(tǒng)一制式的網(wǎng)頁(yè)，網(wǎng)站內(nèi)容功能建設(shè)自由度小[9]。與統(tǒng)一制式的網(wǎng)頁(yè)相比，期刊自建網(wǎng)站的內(nèi)容往往更加豐富，且通常包含更多學(xué)術(shù)活動(dòng)推廣信息。OA不僅是提供免費(fèi)研究成果的服務(wù)模式，其還應(yīng)包括知識(shí)傳播功能。相對(duì)于分散的網(wǎng)頁(yè)來(lái)說(shuō)，集成的出版平臺(tái)顯然更有利于OA發(fā)展，這也彰顯出從“借船出?！鞭D(zhuǎn)變?yōu)椤霸齑龊！钡闹匾浴?/p>

4 結(jié)語(yǔ)

從卓越行動(dòng)計(jì)劃入選期刊OA情況可以看出，近年來(lái)我國(guó)開(kāi)放科學(xué)蓬勃發(fā)展，科學(xué)界積極推進(jìn)OA、融入開(kāi)放科學(xué)。不過(guò)目前我國(guó)OA發(fā)展面臨的問(wèn)題也較為明顯，包括英文期刊主要依靠“借船出海”、缺乏有國(guó)際影響力的出版商、中文期刊缺乏OA規(guī)范等。我國(guó)還有很多影響力相對(duì)較低的期刊，其在OA轉(zhuǎn)型過(guò)程中可能面臨資金短缺、沒(méi)有合適的轉(zhuǎn)型模式等困難。因此，我國(guó)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展任重而道遠(yuǎn)，我國(guó)期刊應(yīng)繼續(xù)在國(guó)家政策支持下保持穩(wěn)中有進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。相信我國(guó)終將由開(kāi)放科學(xué)踐行者轉(zhuǎn)變?yōu)槿蜷_(kāi)放科學(xué)引領(lǐng)者。