趙佳紅,董小林,宋 赪
(1.長安大學(xué) 建筑工程學(xué)院,陜西 西安 710064;2.長安大學(xué) 旱區(qū)地下水與生態(tài)效應(yīng)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,陜西 西安 710064)
重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系構(gòu)建及應(yīng)用
趙佳紅1,2,董小林1,2,宋 赪2
(1.長安大學(xué) 建筑工程學(xué)院,陜西 西安 710064;2.長安大學(xué) 旱區(qū)地下水與生態(tài)效應(yīng)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,陜西 西安 710064)
建立并完善重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,是貫徹落實(shí)國家關(guān)于加強(qiáng)重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的要求,是提升和強(qiáng)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要基礎(chǔ)。運(yùn)用集成管理理論和項(xiàng)目管理方法構(gòu)建了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系由7個(gè)主要機(jī)制構(gòu)成,即綜合決策機(jī)制、社會(huì)參與機(jī)制、預(yù)警預(yù)控機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制、后評(píng)價(jià)機(jī)制和監(jiān)督保障機(jī)制,并提出了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的運(yùn)行系統(tǒng)和監(jiān)督保障措施。以某公路項(xiàng)目為例,進(jìn)行了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的應(yīng)用研究,結(jié)果表明:構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系能夠有效提高項(xiàng)目自身風(fēng)險(xiǎn)管控能力,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。
重大建設(shè)項(xiàng)目;全過程風(fēng)險(xiǎn)管理;集成管理;風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制;管理體系
重大建設(shè)項(xiàng)目是指對國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目,是在一定時(shí)期內(nèi)對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起重大作用的建設(shè)項(xiàng)目。重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已逐步發(fā)展成為項(xiàng)目管理的重要組成部分,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施狀況制約著項(xiàng)目其他管理內(nèi)容的實(shí)施狀況,影響著項(xiàng)目的整體管理水平。2012年國家發(fā)展改革委印發(fā)《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》之后,一些學(xué)者將更多的研究關(guān)注度放在了重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)課題上,但總體來看關(guān)于重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的研究較少,研究成果應(yīng)用性不夠,缺乏對實(shí)際工作的指導(dǎo)。重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的科學(xué)、有效開展離不開風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的建立和作用的發(fā)揮。因此,以建設(shè)項(xiàng)目管理要素之間相互作用和相互聯(lián)系的集成管理方式,以各集成管理要素形成一種渾然一體、協(xié)同一致的整體性功能的集成管理要求,構(gòu)建貫穿于建設(shè)項(xiàng)目全過程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,成為解決重大建設(shè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)管理工作缺陷的科學(xué)保障,使項(xiàng)目的決策、規(guī)劃、建設(shè)和使用更加科學(xué)化、合理化。
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在客觀性和普遍性、必然性和偶然性、多樣性和多層次性的特點(diǎn),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理也具有項(xiàng)目管理的一般特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的自身特點(diǎn)。構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系應(yīng)以明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)為基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)集成整體功能。
重大建設(shè)項(xiàng)目實(shí)體和作用的體現(xiàn),使其具有明顯的特點(diǎn),主要表現(xiàn)為資金投入大、工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、涉及面廣且影響因素眾多等。重大建設(shè)項(xiàng)目具有的作用和特點(diǎn)使其在全壽命周期內(nèi)所面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素較一般建設(shè)項(xiàng)目更多、更大。如果某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,那么對重大建設(shè)項(xiàng)目所產(chǎn)生的不利作用和影響較其他建設(shè)項(xiàng)目更嚴(yán)重。近年來,重大建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事故與產(chǎn)生的各種損失已成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)和熱點(diǎn),對重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理與防范已引起政府、企業(yè)和社會(huì)的高度關(guān)注。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有其管理特點(diǎn),主要表現(xiàn)在自身的動(dòng)態(tài)性、全面性和層次性3個(gè)方面。
(1)動(dòng)態(tài)性。建設(shè)項(xiàng)目自身的建設(shè)和使用涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多且種類復(fù)雜,建設(shè)項(xiàng)目內(nèi)外各風(fēng)險(xiǎn)因素間的內(nèi)在關(guān)系復(fù)雜且多變,使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作在不同時(shí)期不同階段的管理目標(biāo)、管理內(nèi)容、管理措施、管理方案等存在差異性和變化性,這就需要制定的風(fēng)險(xiǎn)管理方案要有針對性,要合理選擇風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行管理機(jī)制,特別是要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理,及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理方案和風(fēng)險(xiǎn)管理資源,科學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控工作,以適應(yīng)不同的項(xiàng)目、項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)管理要求,加強(qiáng)項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理。
(2)全面性。建設(shè)項(xiàng)目的任一領(lǐng)域、任一階段、任一工作,存在的風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的概率和程度是不相同的,項(xiàng)目自身對周邊環(huán)境與社會(huì)產(chǎn)生的影響程度也存在差異性。而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、管理等多個(gè)方面,科學(xué)、全面地進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作,要求對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理不只是專注于某一個(gè)領(lǐng)域、某一個(gè)方面、某一個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)防范與管控,而是對整個(gè)項(xiàng)目各時(shí)期、各階段全部的工作任務(wù)和涉及項(xiàng)目所在的區(qū)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注與分析,全面協(xié)調(diào)統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
(3)層次性。建設(shè)項(xiàng)目內(nèi)部各風(fēng)險(xiǎn)因素之間及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等,均因建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)及其所在區(qū)域的特點(diǎn)的不同,顯示出不同程度的多層次性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多層次性又要求項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有層次性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及領(lǐng)域多且復(fù)雜,項(xiàng)目涉及領(lǐng)域出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率和各種風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響程度各不相同,項(xiàng)目各種風(fēng)險(xiǎn)對所在區(qū)域的影響程度也不同。因此,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對各種風(fēng)險(xiǎn)管控的側(cè)重度是不同的,這就要求認(rèn)真分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),抓住主要矛盾,有針對性地對項(xiàng)目全過程各階段的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管控。
構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理要素相容性與互補(bǔ)性兼有的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,是研究建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制系統(tǒng)集成的要求。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成管理是項(xiàng)目系統(tǒng)管理要素的融合過程,是項(xiàng)目管理系統(tǒng)整體尋優(yōu)的過程。筆者針對建設(shè)項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理的要求,依據(jù)重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)性、全面性和層次性的特點(diǎn),構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,分析風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的組成機(jī)制,是對項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
(1)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合決策機(jī)制。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理綜合決策機(jī)制是通過解決建設(shè)項(xiàng)目全過程各階段中涉及的決策部門和各利益團(tuán)體的各種問題,要求各部門在制定、執(zhí)行項(xiàng)目有關(guān)決策時(shí)進(jìn)行廣泛的溝通、合作,重視各利益團(tuán)體的作用,并采取行動(dòng)協(xié)調(diào)一致的必要管理機(jī)制[1]。風(fēng)險(xiǎn)管理綜合決策機(jī)制的作用在于建立健全部門合作與協(xié)商制度,建立并完善項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度與風(fēng)險(xiǎn)管理制度,加強(qiáng)對項(xiàng)目全過程各種風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理與協(xié)調(diào)控制,強(qiáng)化項(xiàng)目各方的風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任與作用,統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的各項(xiàng)工作,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的科學(xué)開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
(2)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理社會(huì)參與機(jī)制。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理社會(huì)參與機(jī)制是通過相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目參與單位與項(xiàng)目所在區(qū)域的企事業(yè)等單位、公民、有關(guān)社會(huì)組織及團(tuán)體等社會(huì)要素之間的雙向交流、多向交流,將項(xiàng)目規(guī)劃、建設(shè)和使用活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)情況、信息實(shí)時(shí)完整地告知給各社會(huì)要素,積極征求各社會(huì)要素的意見和建議,防止和化解項(xiàng)目與社會(huì),政府、項(xiàng)目參與方與各社會(huì)要素之間沖突的重要管理機(jī)制[2]。風(fēng)險(xiǎn)管理社會(huì)參與機(jī)制鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)社會(huì)要素全方位地參與項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理工作,強(qiáng)化社會(huì)參與意識(shí),是提高項(xiàng)目決策、建設(shè)和使用科學(xué)化的要求,同時(shí)也是對項(xiàng)目決策、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)制的重要補(bǔ)充,使其成為科學(xué)機(jī)制不可缺少的組成部分,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的順利進(jìn)行提供重要支撐。
(3)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警預(yù)控機(jī)制。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警預(yù)控機(jī)制是通過發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的早期預(yù)警信號(hào),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的提前反饋,運(yùn)用定量和定性分析相結(jié)合的方法,識(shí)別項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)類別、程度、原因及其發(fā)展變化趨勢,及時(shí)采取針對性的處理措施防范、控制和化解風(fēng)險(xiǎn),避免或減小風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的管理機(jī)制[3]。風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警預(yù)控機(jī)制要求項(xiàng)目建立嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體制,建立定期、不定期的分析制度,制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辦法及處置預(yù)案,實(shí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警預(yù)控。同時(shí),借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和分析軟件提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力,對項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行連續(xù)跟蹤、監(jiān)測和預(yù)報(bào)提示,提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布的準(zhǔn)確性和時(shí)效性[4],輔助管理人員更有效、更及時(shí)地防范風(fēng)險(xiǎn),為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高效實(shí)施創(chuàng)造充分條件。
(4)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)急機(jī)制。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)急機(jī)制是指應(yīng)對項(xiàng)目突然發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行緊急應(yīng)對與處理,避免事故進(jìn)一步擴(kuò)大或事態(tài)加重,使損失最小化的管理機(jī)制。對于突然發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故,啟動(dòng)事先做好的防備和應(yīng)對策略的應(yīng)急機(jī)制是關(guān)鍵。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)急機(jī)制的作用在于針對性地制定不同風(fēng)險(xiǎn)事故情況下的應(yīng)急預(yù)案,規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)事故現(xiàn)場應(yīng)急處置工作,及時(shí)準(zhǔn)確地采取相應(yīng)的應(yīng)對措施,有效控制風(fēng)險(xiǎn)事故的蔓延,避免或減小風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目造成不可挽回的損失[5]。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)急機(jī)制是衡量風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后項(xiàng)目應(yīng)對與解決綜合能力的科學(xué)有效的標(biāo)準(zhǔn),為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極推進(jìn)提供關(guān)鍵助力。
(5)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)償機(jī)制。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)償機(jī)制是指根據(jù)項(xiàng)目價(jià)值、發(fā)展機(jī)會(huì)成本、項(xiàng)目影響程度和風(fēng)險(xiǎn)等,調(diào)整項(xiàng)目與項(xiàng)目各相關(guān)方之間利益關(guān)系的政策與經(jīng)濟(jì)手段。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償主要針對與項(xiàng)目相關(guān)的各利益方,是一項(xiàng)基于受損者補(bǔ)償?shù)木哂屑?lì)作用的政策。風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)償機(jī)制是以法律法規(guī)為依據(jù),以行政手段為主導(dǎo),綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)手段,推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)償工作的合理有序進(jìn)行,實(shí)現(xiàn)政府、項(xiàng)目、各利益群體的協(xié)調(diào)。風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)償機(jī)制的作用在于因地制宜選擇補(bǔ)償模式,及時(shí)對利益受損方做出風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償,建立公平公正、積極有效的風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境,努力實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)姆ㄖ苹?、?guī)范化,為建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理順利開展提供必要保障。
(6)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)機(jī)制。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)機(jī)制是指在項(xiàng)目已經(jīng)完成并運(yùn)行一段時(shí)間后,對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期目標(biāo)、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行系統(tǒng)地分析與總結(jié),客觀、公正地評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成效和失誤的狀況、原因及處理的情況等。風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)也可以用于項(xiàng)目建設(shè)期某一階段工作完成后,對該階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)機(jī)制的作用在于衡量與總結(jié)項(xiàng)目決策者、管理者和建設(shè)者等在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的工作業(yè)績和存在的問題,分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成敗的原因,為項(xiàng)目后續(xù)工作及以后項(xiàng)目的決策提出改進(jìn)措施和方案,從而達(dá)到提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平和實(shí)績的目的。
(7)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督保障機(jī)制。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督保障機(jī)制是對項(xiàng)目全過程各階段進(jìn)行跟蹤監(jiān)督,依照項(xiàng)目相關(guān)各部門、各人員的工作職責(zé),增強(qiáng)項(xiàng)目全體參與機(jī)構(gòu)和人員對法規(guī)制度的執(zhí)行力,發(fā)揮項(xiàng)目各部門、各人員的主動(dòng)性和創(chuàng)造性,推動(dòng)項(xiàng)目在決策、建設(shè)和運(yùn)營全過程相關(guān)工作的實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)問題的科學(xué)應(yīng)對與妥善解決的必要管理機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督保障機(jī)制要求建立和落實(shí)相應(yīng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度,通過各項(xiàng)監(jiān)督管理手段,切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目體內(nèi)、外同步監(jiān)督保障??茖W(xué)合理制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn),明確風(fēng)險(xiǎn)管理工作中各相關(guān)方的責(zé)任,鼓勵(lì)項(xiàng)目有關(guān)利益群體結(jié)合項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)探索風(fēng)險(xiǎn)保障模式[6],為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有序進(jìn)行提供有力約束。
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系中要素之間的相互作用和聯(lián)系存在多種集成方式,不同的集成方式都反映了集成管理要素之間在時(shí)間、組成、內(nèi)容等方面的物質(zhì)、信息、能量等的交流關(guān)系。集成管理要素和方式的確定,要形成協(xié)同一致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制整體性功能。
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系要求對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理形成一套貫穿項(xiàng)目建設(shè)前期、建設(shè)期和使用期全過程各階段,涵蓋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)工作機(jī)制,運(yùn)用科學(xué)管理的各種方法和管理內(nèi)容的立體的、動(dòng)態(tài)的管理機(jī)制體系。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系可由X、Y、Z軸組成的三維空間表示,如圖1所示。其中,X軸表示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的7個(gè)基礎(chǔ)機(jī)制;Y軸表示建設(shè)項(xiàng)目的3個(gè)時(shí)期;Z軸表示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容。在重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系中,7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制各具特點(diǎn),在全過程風(fēng)險(xiǎn)管理中,不同管理機(jī)制在項(xiàng)目各時(shí)期、各階段中所處的主導(dǎo)地位有所差異。
圖1 重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系
重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系中,以組成的各子機(jī)制為核心,統(tǒng)籌計(jì)劃、科學(xué)決策、合理組織,在明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的前提下,采用有效的管理手段,在項(xiàng)目各階段選擇、啟用合適的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,使項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制綜合協(xié)調(diào),運(yùn)行順暢。
在項(xiàng)目建設(shè)前期,風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系中以綜合決策機(jī)制為主導(dǎo)機(jī)制運(yùn)行,同時(shí)運(yùn)用好社會(huì)參與機(jī)制和監(jiān)督保障機(jī)制。這一階段綜合決策機(jī)制的運(yùn)行實(shí)施高度重視社會(huì)力量的參與,同時(shí)受到項(xiàng)目相關(guān)各級(jí)部門的監(jiān)督和各類資源供給力度的強(qiáng)力約束。
在項(xiàng)目建設(shè)期,風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系中社會(huì)參與機(jī)制和監(jiān)督保障機(jī)制應(yīng)持續(xù)發(fā)揮作用,推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作科學(xué)開展,同時(shí)預(yù)警預(yù)控機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制和補(bǔ)償機(jī)制陸續(xù)啟動(dòng)運(yùn)行。在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段或使用階段,開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作時(shí),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)機(jī)制啟動(dòng)。建設(shè)期的6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為主,防范、控制、處置相結(jié)合模式協(xié)同運(yùn)行,加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作,切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平,保障這一階段風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),為項(xiàng)目運(yùn)營期風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利、有序開展創(chuàng)造有利條件和重要保障。
在項(xiàng)目運(yùn)營期,建設(shè)期啟動(dòng)的6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制繼續(xù)運(yùn)行工作,各機(jī)制相輔相成,共同服務(wù)于項(xiàng)目的安全和可持續(xù)運(yùn)行,提升項(xiàng)目使用階段抵御風(fēng)險(xiǎn)的綜合防范能力,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的集成化綜合最優(yōu)[7]。
重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容中,風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是指對項(xiàng)目外部環(huán)境與內(nèi)部條件進(jìn)行分析,提出項(xiàng)目在未來各時(shí)期、各階段內(nèi)要達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案途徑,進(jìn)一步由決策者在綜合各方因素條件下選出最優(yōu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案。風(fēng)險(xiǎn)管理組織是指合理安排項(xiàng)目各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜,在保證7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制各自獨(dú)立運(yùn)行的基礎(chǔ)上,將各機(jī)制有機(jī)聯(lián)合,完成機(jī)制間的協(xié)調(diào)合作、統(tǒng)籌管理。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是指各風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系對建設(shè)項(xiàng)目6種主要風(fēng)險(xiǎn)的管理,即實(shí)現(xiàn)工程風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)[8]。風(fēng)險(xiǎn)管理手段是指在對各種風(fēng)險(xiǎn)、各種風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的管理過程中所采用的7種主要管理手段,即法律手段、行政手段、經(jīng)濟(jì)手段、技術(shù)手段、教育手段、參與手段和投資手段[9]。
在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系中,結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn),在項(xiàng)目全過程各階段對7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制間的相互作用進(jìn)行充分的考量,以制約為手段,連接和推動(dòng)各機(jī)制的協(xié)同作用[10],健全和完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,提升項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的正常運(yùn)行是保障項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能的關(guān)鍵,也是構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的目的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的結(jié)構(gòu)決定了體系的運(yùn)行方式和運(yùn)行能力。要實(shí)現(xiàn)體系的成功順利運(yùn)行,必須保證體系中每一個(gè)工作環(huán)節(jié)的到位。從風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施的開展,到風(fēng)險(xiǎn)管理組織工作的推進(jìn),需要對項(xiàng)目7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的基礎(chǔ)管理工作和應(yīng)急管理工作進(jìn)行認(rèn)真分析,有針對性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制選擇,合理選擇風(fēng)險(xiǎn)管理手段,在此基礎(chǔ)上科學(xué)制定、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制運(yùn)行方案,系統(tǒng)地構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系并有效運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的具體運(yùn)行系統(tǒng)如圖2所示。
圖2 重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系運(yùn)行系統(tǒng)
重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系運(yùn)行系統(tǒng)的構(gòu)建是以確定建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容為基礎(chǔ),以風(fēng)險(xiǎn)管理各機(jī)制相關(guān)工作分析為條件,以各機(jī)制間的協(xié)調(diào)運(yùn)作、統(tǒng)籌管理為約束,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的集成化管理。
(1)完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法規(guī)。加快項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)立法的建設(shè)步伐,制定建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法規(guī),解決現(xiàn)有建設(shè)項(xiàng)目法規(guī)體系在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的欠缺、散狀、針對性弱等問題。加大對風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任人的執(zhí)法力度,加強(qiáng)對建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的監(jiān)督與追究,保證建設(shè)項(xiàng)目正常運(yùn)行,保障項(xiàng)目所在區(qū)域社會(huì)穩(wěn)定。
(2)加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系集成化管理。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建立,不但應(yīng)與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)協(xié)同,與管理職能協(xié)同,而且應(yīng)該突出風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理效果并重的一體化風(fēng)險(xiǎn)集成管理思想與管理模式。建立與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理配套的各種機(jī)制,并協(xié)調(diào)各機(jī)制間的相互作用,以完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系機(jī)能作用。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)開展得順利與否,管理目標(biāo)最終的實(shí)現(xiàn)程度,取決于各管理機(jī)制的內(nèi)在系統(tǒng)性及機(jī)制間的關(guān)聯(lián)性、協(xié)調(diào)性,取決于各管理機(jī)制構(gòu)成的管理機(jī)制體系的集成化管理水平。
(3)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),分析建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息是風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范管控和化解各類因項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生問題與矛盾的重要手段和工具。按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)化要求,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理布設(shè)風(fēng)險(xiǎn)信息網(wǎng),建立一個(gè)依托大數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)信息收集、應(yīng)用系統(tǒng),確保項(xiàng)目全過程各階段涉及的風(fēng)險(xiǎn)信息均納入到風(fēng)險(xiǎn)管理范疇,通過對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的集中和共享,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理。
某公路項(xiàng)目是國家規(guī)劃高速公路網(wǎng)項(xiàng)目,2008年5月開工建設(shè),計(jì)劃2017年底全線貫通。全線長1 850 km,由6個(gè)項(xiàng)目段組成。
以該公路項(xiàng)目現(xiàn)已建成通車的A、B、C 3個(gè)項(xiàng)目段為例,從不同項(xiàng)目段在項(xiàng)目建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的建立狀況及運(yùn)行應(yīng)用情況,分析風(fēng)險(xiǎn)集成化管理的有效性與降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生率的管控措施的有效性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系在該公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成化管理中的應(yīng)用情況與效果如表1所示。
由表1可知,風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系構(gòu)建與應(yīng)用的有效性分析,可以反映在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故的頻次、規(guī)模、性質(zhì)等指標(biāo)中,該示例以風(fēng)險(xiǎn)事故年平均增長率進(jìn)行分析。風(fēng)險(xiǎn)事故年平均增長率是各項(xiàng)目段從開始建設(shè)到通車運(yùn)行時(shí)間內(nèi),平均每年風(fēng)險(xiǎn)事故頻數(shù)增長的速度,反映該項(xiàng)目段的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。該示例中以各項(xiàng)目段建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)事故頻數(shù)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù),測算其風(fēng)險(xiǎn)事故年平均增長率,通過風(fēng)險(xiǎn)事故年平均增長率的對比,分析重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系的應(yīng)用效果。該公路項(xiàng)目A段的建設(shè)和通車時(shí)間最早,當(dāng)時(shí)公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作還沒有得到重視,該項(xiàng)目段無風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系運(yùn)行;B段在2011年開始建設(shè),2014年通車,在此期間的2012年,我國陸續(xù)出臺(tái)了重大建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理方面的重要政策文件,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作開始起步,該項(xiàng)目段貫徹相關(guān)政策,項(xiàng)目段風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系初步建立;C段的建設(shè)和通車時(shí)間較其他兩項(xiàng)目段較晚,在C段建設(shè)期間,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已引起項(xiàng)目相關(guān)部門的充分重視,該項(xiàng)目段也在不斷的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中提高自身的風(fēng)險(xiǎn)集成化管控水平,C段風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系不斷完善,風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的運(yùn)行情況有了明顯的提高。通過對A、B、C 3個(gè)項(xiàng)目段風(fēng)險(xiǎn)事故年平均增長率進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)3個(gè)項(xiàng)目段依次呈現(xiàn)下降趨勢,說明構(gòu)建重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系,及其在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成化管理中的有效性,對于加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有著重要作用。
表1 某公路工程項(xiàng)目建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系應(yīng)用分析
注:“—”表示無該風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
(1)在對重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,按照項(xiàng)目集成管理要求,提出了建設(shè)項(xiàng)目全過程的7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,即綜合決策機(jī)制、社會(huì)參與機(jī)制、預(yù)警預(yù)控機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制、后評(píng)價(jià)機(jī)制和監(jiān)督保障機(jī)制,并就各種風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制在項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用進(jìn)行分析。
(2)在分析7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理三維體系,論述了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系與建設(shè)項(xiàng)目全過程、項(xiàng)目管理主要內(nèi)容的有機(jī)聯(lián)系。
(3)針對重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系有效實(shí)施的要求,提出了重大建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系運(yùn)行系統(tǒng),以及提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平的保障措施。通過在某公路項(xiàng)目中的應(yīng)用,論證了所構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系對加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性、可行性、有效性。
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ConstructionandApplicationofRiskManagementMechanismSystemofMajorConstructionProjects
ZHAOJiahong,DONGXiaolin,SONGCheng
Establishing and improving the risk management system of major construction projects is to implement the requirements of the state to strengthen the risk assessment of major construction projects, while it is an important basis for enhancing and strengthening the level of project risk management. The risk management mechanism system of construction project was constructed with integrated management theory and project management. Seven major risk management mechanisms, including comprehensive decision mechanism, social participation mechanism, early warning mechanism, emergency mechanism, compensation mechanism, post evaluation mechanism, supervision and guarantee mechanism were proposed, and the operation system and supervision and guarantee measures of the risk management mechanism system of project were put forward. Taking a project in an expressway as an example to study the application of risk management mechanism system of construction project. The results show that the construction of risk management system of construction project can improve the ability of project risk management and control effectively, and realize the project risk management objectives.
great construction projects; lifecycle risk management; integration management; risk management mechanism; management system
2095-3852(2017)06-0689-06
A
2017-06-30.
趙佳紅(1992-),女,內(nèi)蒙古烏海人,長安大學(xué)建筑工程學(xué)院碩士研究生,主要研究方向?yàn)榻ㄔO(shè)項(xiàng)目管理.
陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(2015G016);中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資金項(xiàng)目(310829161007,310821161006).
C935
10.3963/j.issn.2095-3852.2017.06.009
ZHAOJiahong:Postgraduate;School of Architectural Engineering,Chang′an University, Xi′an 710064, China.