研究生定量考核新指標(biāo)體系—以中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院為例

嚴(yán)增民

中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院 研究生部，北京 100083

研究生定量考核新指標(biāo)體系—以中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院為例

嚴(yán)增民

中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院 研究生部，北京 100083

中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院從2008年開始對(duì)研究生開展綜合量化考核，在實(shí)施過程中，取得了一定的成效，但是存在主觀性評(píng)價(jià)比重大、總分溢出、未體現(xiàn)學(xué)術(shù)交流和國(guó)際化等指標(biāo)以及部分指標(biāo)比重偏低等問題。中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院根據(jù)培養(yǎng)特點(diǎn)、培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方案，在2014年制定了新的量化考核指標(biāo)體系。經(jīng)過兩年的實(shí)踐檢驗(yàn)，在新指標(biāo)體系的強(qiáng)力引導(dǎo)下，在提升研究生學(xué)術(shù)論文質(zhì)量、活躍學(xué)術(shù)交流氛圍、提升就業(yè)能力、增強(qiáng)國(guó)際化水平等方面取得明顯成效。

研究生 ；定量考核；指標(biāo)體系

自1978年恢復(fù)研究生教育以來，經(jīng)過近40年的不斷發(fā)展，研究生教育水平和培養(yǎng)質(zhì)量快速提升，國(guó)務(wù)院副總理劉延?xùn)|在全國(guó)研究生教育質(zhì)量工作會(huì)議暨國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第三十一次會(huì)議上指出我國(guó)已經(jīng)成為具有全球影響的研究生教育大國(guó)[1]。近年來，國(guó)家重視研究生教育水平和培養(yǎng)質(zhì)量的提高，開展了第四輪學(xué)科評(píng)估和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自評(píng)估等工作。在我國(guó)研究生教育大發(fā)展和重視研究生培養(yǎng)質(zhì)量的大背景下，如何科學(xué)地考核研究生質(zhì)量是非常重要和必要的。

北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中國(guó)石油大學(xué)（北京）[2]、第三軍醫(yī)大學(xué)[3]、陜西師范大學(xué)[4]、中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院（下稱“我院”）[5]等高等院校及科研院所研究生培養(yǎng)單位均開展了研究生質(zhì)量的定量考核評(píng)估，各高校考核指標(biāo)、考核內(nèi)容、考核辦法各有不同、各有側(cè)重。

教育的最終目的要?dú)w結(jié)到對(duì)每個(gè)受教育者的培養(yǎng)，而非教育本身。研究生質(zhì)量考核體系是考察研究生個(gè)體培養(yǎng)質(zhì)量的一整套評(píng)價(jià)體系，包含評(píng)價(jià)指標(biāo)、比例確定、賦值方法、制度建設(shè)等，是針對(duì)研究生的培養(yǎng)目標(biāo)要求和學(xué)術(shù)訓(xùn)練需求等制定的考核體系。隨著我國(guó)對(duì)研究生教育質(zhì)量的重視，各個(gè)高校都對(duì)研究生進(jìn)行定量考核，但是普遍缺乏較為全面的考核指標(biāo)，有的學(xué)校偏重文章，有的學(xué)校偏重學(xué)習(xí)成績(jī)，有的學(xué)校偏重獲獎(jiǎng)，本文的考核體系力爭(zhēng)包含研究生培養(yǎng)的全過程和整體質(zhì)量要求。

我院2008年起對(duì)畢業(yè)的研究生開展綜合考核，實(shí)行定量評(píng)價(jià)，到2014年經(jīng)過7年的實(shí)施，取得了一定成效，在研究生學(xué)術(shù)能力、學(xué)位論文質(zhì)量、就業(yè)率提升等方面具有一定的引導(dǎo)意義[5]。然而綜合考核中的定量考核指標(biāo)已經(jīng)不能滿足我院研究生教育的現(xiàn)狀，并不能全面考核研究生的綜合素質(zhì)，因此經(jīng)我院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)提議，建立新的研究生定量考核指標(biāo)體系，2015年正式實(shí)施。經(jīng)過兩年的實(shí)驗(yàn)。新指標(biāo)體系能更為全面、更科學(xué)地評(píng)價(jià)研究生綜合素質(zhì)。

一、制定研究生定量考核新指標(biāo)體系的必要性

1.舊指標(biāo)體系中主觀評(píng)價(jià)比重太大

研究生培養(yǎng)單位、研究生指導(dǎo)教師、研究生部對(duì)研究生的評(píng)價(jià)各占10%，共30%的比重，這三部分評(píng)價(jià)均為主觀評(píng)價(jià)，為評(píng)價(jià)人根據(jù)研究生在校期間的綜合表現(xiàn)進(jìn)行打分。主觀評(píng)價(jià)盡管對(duì)研究生品德、學(xué)術(shù)能力、集體觀念等考核具有一定的指導(dǎo)意義，但是受人的主觀意識(shí)影響較為嚴(yán)重。并且經(jīng)過幾年的實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，占比很重的主觀評(píng)價(jià)分無法拉開學(xué)生間的差距和層次，而且很容易受評(píng)價(jià)人個(gè)人感情因素的影響，還存在怕自己的學(xué)生“吃虧”而打出超高分的情況。

2.舊指標(biāo)體系中發(fā)表文章以加分項(xiàng)單列而出現(xiàn)總分溢出情況

研究生發(fā)表文章作為加分項(xiàng)進(jìn)行單獨(dú)計(jì)分，一方面導(dǎo)致發(fā)表文章的得分過高，從而導(dǎo)致出現(xiàn)了某人得分超出100分而總分溢出的情況，另一方面導(dǎo)致某些人在發(fā)表文章方面突出而掩蓋了其他方面的不足，在校期間只注重發(fā)表文章而忽視其他。

3.舊指標(biāo)體系未明顯區(qū)分開文章質(zhì)量

舊指標(biāo)體系中SCI、EI等高水平文章與其他文章加分雖有差別，但未明顯拉開差距、分出層次，而軟件著作權(quán)等成果加分偏高。

另一方面，所有前四作者內(nèi)的文章均可計(jì)算加分，這就導(dǎo)致部分學(xué)生非第一作者文章泛濫、文章多但水平差的情況出現(xiàn)。

4.舊指標(biāo)體系未體現(xiàn)學(xué)術(shù)交流能力

在《地質(zhì)資源與地質(zhì)工程博士、碩士學(xué)位基本要求》中明確提出研究生應(yīng)具備學(xué)術(shù)交流能力，因此學(xué)術(shù)交流能力是研究生一項(xiàng)基本并且必須的素質(zhì)，在舊指標(biāo)體系中并未體現(xiàn)。

5.舊指標(biāo)體系未體現(xiàn)研究生國(guó)際化培養(yǎng)趨勢(shì)

目前研究生教育的國(guó)際化是大趨勢(shì)，國(guó)際化是擴(kuò)展研究生視野，學(xué)習(xí)國(guó)外科研思路、科研思維、科研方法很好的途徑，對(duì)于提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量非常重要，舊指標(biāo)體系中并未體現(xiàn)。

6.舊指標(biāo)體系中學(xué)習(xí)成績(jī)及獲獎(jiǎng)所占比例較低

舊指標(biāo)體系中學(xué)習(xí)成績(jī)占20%比例，獲獎(jiǎng)也僅體現(xiàn)在一年級(jí)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定中。學(xué)習(xí)成績(jī)是學(xué)生知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力的體現(xiàn)，獲獎(jiǎng)是學(xué)生學(xué)術(shù)訓(xùn)練和學(xué)習(xí)成果的體現(xiàn)，但是所占比例并不高。

二、新指標(biāo)體系制定的原則

1、全面性

習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中指出：“要全面貫徹黨的教育方針，落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，發(fā)展素質(zhì)教育，推進(jìn)教育公平，培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人?！盵6]

我國(guó)教育的理念是培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的人才，因此在研究生量化考核中必須涵蓋德智體美各方面，體現(xiàn)全面性。因此在新考核體系中包含了學(xué)習(xí)成績(jī)、學(xué)位論文研究成績(jī)、綜合素質(zhì)成績(jī)（參加集體活動(dòng)、學(xué)生工作、國(guó)際化、基本技能等）及創(chuàng)新能力成績(jī)等。

2.科學(xué)性

新指標(biāo)體系要能更加符合教育發(fā)展規(guī)律和人才培養(yǎng)目標(biāo)，要突出研究生的“研”字，要強(qiáng)調(diào)研究生“質(zhì)量”。各項(xiàng)指標(biāo)的比例設(shè)定要能體現(xiàn)價(jià)值對(duì)等性，以免出現(xiàn)以偏概全、一葉障目的偏見，避免研究生忽視或輕視某一方面素質(zhì)的發(fā)展。

3.突出重點(diǎn)

新指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)并不是一鍋大雜燴，也不是各項(xiàng)指標(biāo)的簡(jiǎn)單堆積，要根據(jù)培養(yǎng)單位的研究生培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方案，突出考核重點(diǎn)，在重點(diǎn)考核指標(biāo)中適當(dāng)增加所占比例，引導(dǎo)研究生健康發(fā)展。

三、新舊指標(biāo)體系

我院從2008年開始研究生綜合量化考核，在引導(dǎo)研究生努力鉆研、提高綜合素質(zhì)方面具有非常好的引導(dǎo)作用[5]。隨著綜合考核的不斷進(jìn)行，研究生導(dǎo)師、培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)研究生管理工作的教師根據(jù)發(fā)現(xiàn)的不足，不斷調(diào)整指標(biāo)體系。2013年的指標(biāo)體系實(shí)施兩年后，取得一定的效果。但在素質(zhì)教育推廣、研究生教育改革的大背景下，2013年舊的指標(biāo)體系已經(jīng)不能滿足時(shí)代的要求，需要制定新的指標(biāo)體系。

（一）舊指標(biāo)體系與存在的不足

1.獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定結(jié)果，占2 0%

獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定中，學(xué)習(xí)成績(jī)，占55%；集體活動(dòng)，占30%；安全衛(wèi)生，占15%。

存在的不足：在獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定中學(xué)習(xí)成績(jī)占55%，獎(jiǎng)學(xué)金成績(jī)?cè)诰C合考核中占20%，相當(dāng)于學(xué)習(xí)成績(jī)?cè)诰C合考核中占比為11%，比例太低。而學(xué)習(xí)成績(jī)是研究生知識(shí)基礎(chǔ)的重要體現(xiàn)形式，知識(shí)基礎(chǔ)又是學(xué)術(shù)能力的重要組成部分，因此學(xué)習(xí)成績(jī)?cè)谂f的指標(biāo)體系中被削弱。

2.學(xué)位論文集中預(yù)答辯成績(jī)，占3 0%

學(xué)位論文是學(xué)生研究能力的重要體現(xiàn)，我院學(xué)位論文預(yù)答辯是專家對(duì)研究生完成學(xué)位論文前的一次指導(dǎo)，并且以集中方式進(jìn)行，因此分?jǐn)?shù)具有科學(xué)性和合理性，沒有明顯不足。

3.培養(yǎng)單位及指導(dǎo)教師考核成績(jī)，各占1 0%

存在的不足：該項(xiàng)指標(biāo)是培養(yǎng)單位和指導(dǎo)教師對(duì)學(xué)生在校期間綜合表現(xiàn)的評(píng)價(jià)分，本來應(yīng)該是學(xué)生綜合素質(zhì)的重要參考，然而隨著綜合考核的不斷進(jìn)行，此項(xiàng)指標(biāo)人為因素過高，培養(yǎng)單位和導(dǎo)師為了保護(hù)學(xué)生，評(píng)分非常高，幾乎都在95分以上，甚至有滿分的現(xiàn)象，不能拉開差距，也失去了考核的意義。

4.研究生部對(duì)研究生考核成績(jī)，占1 0%

存在的不足：評(píng)價(jià)人員可能存在個(gè)人好惡的主觀性影響。

5.科研成績(jī)加分

（1）發(fā)表學(xué)術(shù)論文：計(jì)前四作者，其中第一作者按相應(yīng)項(xiàng)計(jì)滿分，第二作者按50%計(jì)分，第三作者按25%計(jì)分，第四作者按12.5%計(jì)分。計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)見表1。

表1 舊指標(biāo)體系中文章計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

存在的不足：非第一作者文章加分，存在互掛代掛姓名博取分值的不良現(xiàn)象。不同級(jí)別期刊的文章分值未拉開差距。

（2）出版著作：按本人寫作的字?jǐn)?shù)計(jì)分。計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)見表2。

表2 舊指標(biāo)體系中著作計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

存在的不足：本人寫作字?jǐn)?shù)的字?jǐn)?shù)無從考證。

（3）科研成果與科技發(fā)明：參加科學(xué)研究和科技學(xué)術(shù)活動(dòng)，取得科研成果獲獎(jiǎng)或通過鑒定的，第一作者按相應(yīng)項(xiàng)計(jì)滿分，其他作者依次減半（即50%、25%、12.5%......）計(jì)分。計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)見表3。

表3 舊指標(biāo)體系中科研成果計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)家發(fā)明專利、國(guó)家軟件著作權(quán)登記憑證明每項(xiàng)計(jì)6分，專業(yè)內(nèi)實(shí)用新型專利憑證明每項(xiàng)計(jì)4分，非專業(yè)內(nèi)實(shí)用新型專利憑證明每項(xiàng)計(jì)2分。第一作者按相應(yīng)項(xiàng)計(jì)滿分，其他作者依次減半（即50%、25%、12.5%......）計(jì)分。如被受理，憑受理證明相應(yīng)減半計(jì)分。

存在的不足：科研成果和科技發(fā)明，學(xué)生往往排名非?？亢?，若按此指標(biāo)計(jì)算，分值會(huì)被淹沒。

（二）新指標(biāo)體系

新指標(biāo)體系主要從研究生培養(yǎng)目標(biāo)，即素質(zhì)高、知識(shí)基礎(chǔ)扎實(shí)、學(xué)術(shù)能力強(qiáng)、創(chuàng)新能力突出等方面來考慮。

我們認(rèn)為，研究生的素質(zhì)應(yīng)該包含：知識(shí)基礎(chǔ)、學(xué)位論文研究水平、創(chuàng)新能力、綜合素質(zhì)等。因此在調(diào)研了其他研究生培養(yǎng)單位的研究生評(píng)價(jià)指標(biāo)后，我院對(duì)研究生考核的新指標(biāo)體系共分為五部分：第一部分為課程學(xué)習(xí)成績(jī)，占30%；第二部分為學(xué)位論文集中預(yù)答辯成績(jī)，占30%；第三部分為綜合素質(zhì)成績(jī)，占20%；第四部分為創(chuàng)新能力成績(jī)，占20%；第五部分為加分罰分。

1.課程學(xué)習(xí)成績(jī)（占3 0%）

我院研究生第一學(xué)年為課程學(xué)習(xí)階段，學(xué)習(xí)成績(jī)是知識(shí)基礎(chǔ)的最重要體現(xiàn)，也是引導(dǎo)研究生刻苦學(xué)習(xí)、提升專業(yè)素質(zhì)的最重要方面，是評(píng)價(jià)研究生學(xué)術(shù)能力的重要組成部分。在調(diào)研了中國(guó)石油大學(xué)（北京）等高校評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，更正了舊指標(biāo)體系中學(xué)習(xí)成績(jī)所占比例太低的不足，綜合考核四部分考核指標(biāo)的比例后，將課程學(xué)習(xí)成績(jī)所占比例定為30%。

2.研究生學(xué)位論文集中預(yù)答辯成績(jī)（占3 0%）

為保證研究生學(xué)位論文研究進(jìn)度和質(zhì)量，我院在研究生綜合考核前即第五學(xué)期末，集中進(jìn)行學(xué)位論文預(yù)答辯，由專家對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行集中指導(dǎo)，這是在研究生綜合考核前確定學(xué)位論文水平的最重要參考。

經(jīng)調(diào)研，中國(guó)石油大學(xué)（北京）綜合考評(píng)中，智育成績(jī)占70%（包含了學(xué)習(xí)成績(jī)及發(fā)表論文等的獎(jiǎng)懲分）。中國(guó)工程物理研究院考評(píng)中，學(xué)習(xí)成績(jī)占30%。北京航空航天大學(xué)綜合考評(píng)中，學(xué)習(xí)成績(jī)占60%。大多數(shù)高校對(duì)本科生的評(píng)測(cè)中智育成績(jī)占60%（研究生的成績(jī)應(yīng)該包含學(xué)習(xí)成績(jī)和論文成績(jī)）。綜合考察認(rèn)為知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)位論文質(zhì)量是考察研究生水平的兩個(gè)最終要因素，綜合其他高校的考核指標(biāo)，我院研究生考核新指標(biāo)體系中，學(xué)習(xí)成績(jī)和論文成績(jī)各占30%比較合理和科學(xué)。

3.綜合素質(zhì)成績(jī)（占2 0%）

綜合素質(zhì)是在研究生過程培養(yǎng)中體現(xiàn)出來的德、能、勤、技、美等，綜合素質(zhì)部分包含了參與集體活動(dòng)及擔(dān)任學(xué)生工作，國(guó)際化水平，基本技能情況，論文開題及中期情況，導(dǎo)師、培養(yǎng)單位、研究生部對(duì)研究生的評(píng)價(jià)，文體類獲獎(jiǎng)，安全衛(wèi)生等。北京大學(xué)、中國(guó)石油大學(xué)（北京）等高校非常重視研究生參加國(guó)際化項(xiàng)目、在學(xué)術(shù)會(huì)議上宣講論文情況，因此國(guó)際化水平在本指標(biāo)體系中分值及所占比例較高，為15%。基本技能體現(xiàn)了研究生學(xué)術(shù)交流活躍程度、動(dòng)手能力、自身技能、閱讀能力、寫作能力和表達(dá)能力，因此所占比例也設(shè)置為15%。其他部分大體相當(dāng)，各占10%。

所以，在綜合考核指標(biāo)體系第三項(xiàng)指標(biāo)綜合素質(zhì)成績(jī)部分，由集體活動(dòng)及學(xué)生工作（10%）、國(guó)際化水平（15%）、基本技能（15%）、學(xué)位論文開題（10%）、學(xué)位論文中期考核（10%）、導(dǎo)師及培養(yǎng)單位評(píng)價(jià)分（10%）、文體類獲獎(jiǎng)（10%）、安全衛(wèi)生（10%）、研究生部評(píng)價(jià)分（10%）構(gòu)成。

（1）集體活動(dòng)及學(xué)生工作。

此部分主要體現(xiàn)學(xué)生集體意識(shí)、集體活動(dòng)參與度、學(xué)術(shù)活動(dòng)的熱情、組織能力等，在綜合考試成績(jī)部分中相對(duì)容易，比例定為10%。

（2）國(guó)際化水平。

國(guó)際化水平包含赴國(guó)外參加聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目、在正式會(huì)議上宣講學(xué)術(shù)論文、外語水平。國(guó)際化是我院研究生培養(yǎng)的重點(diǎn)，因此在分值設(shè)置上適當(dāng)增高。

了解國(guó)外研究人員的學(xué)術(shù)思維、研究方法，認(rèn)識(shí)先進(jìn)的教育理念，增強(qiáng)國(guó)際視野是研究生補(bǔ)充科研技能的重要組成部分，能選拔進(jìn)入國(guó)家公派研究生項(xiàng)目或其他中外聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目，也是研究生水平的綜合體現(xiàn)。能否清晰表達(dá)自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、能否較好地研讀國(guó)際文獻(xiàn)是研究生的基本技能。我院引導(dǎo)和鼓勵(lì)研究生參加國(guó)際項(xiàng)目，在正式會(huì)議特別是國(guó)際會(huì)議上宣讀學(xué)術(shù)論文，并重視研究生英語水平，比例定為15%。

（3）基本技能。

基本技能包含了參加學(xué)術(shù)活動(dòng)、實(shí)驗(yàn)或現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐、技能競(jìng)賽、讀書筆記、文獻(xiàn)綜述等內(nèi)容。

基本技能是參與工程實(shí)踐、學(xué)術(shù)訓(xùn)練的部分，是研究生學(xué)術(shù)水平較好的體現(xiàn)，在綜合考試成績(jī)部分中相對(duì)較難，比例定為15%。

（4）學(xué)位論文開題報(bào)告和中期考核。

學(xué)位論文開題和中期考核是培養(yǎng)過程中重要組成部分，我院嚴(yán)格按培養(yǎng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)認(rèn)真開展，也起到了很好的作用。開題和中期考核是學(xué)位論文研究的重要組成部分，但是在綜合素質(zhì)成績(jī)中并不是最關(guān)注的重點(diǎn)，比例定為10%。

（5）導(dǎo)師和培養(yǎng)單位對(duì)研究生德智體美的考核。

導(dǎo)師和培養(yǎng)單位對(duì)研究生德智體美的考核是研究生在培養(yǎng)單位綜合表現(xiàn)的重要指示，是學(xué)生學(xué)習(xí)態(tài)度、思想品德、學(xué)術(shù)能力的綜合體現(xiàn)，該部分成績(jī)應(yīng)作為重要參考。但是經(jīng)過幾年的實(shí)踐認(rèn)為，該部分成績(jī)主觀因素較大，差距也不明顯，所以綜合考慮，比例占10%。

（6）文體獲獎(jiǎng)。

參加文體活動(dòng)是學(xué)生集體意識(shí)、組織紀(jì)律、身體素質(zhì)、文化修養(yǎng)、活躍程度等的體現(xiàn)。我院將獲獎(jiǎng)分類為學(xué)術(shù)類和文體類，學(xué)術(shù)類是學(xué)生創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，而文體類是學(xué)生綜合素質(zhì)的體現(xiàn)，因?yàn)槲捏w類相對(duì)于學(xué)術(shù)類相對(duì)偏弱，比例設(shè)定為10%。

（7）安全衛(wèi)生。

安全衛(wèi)生是體現(xiàn)學(xué)生習(xí)慣是否良好的方面，是學(xué)生安全意識(shí)的重要體現(xiàn)，但不便要求過嚴(yán)，比例設(shè)定為10%。

（8）研究生部對(duì)研究生德智體美的考核。

研究生部對(duì)學(xué)生的評(píng)價(jià)是基于所有學(xué)生的綜合表現(xiàn)進(jìn)行的評(píng)估，相對(duì)于導(dǎo)師的評(píng)價(jià)更加客觀，但是也受評(píng)價(jià)人員的主觀和好惡影響，比例設(shè)定為10%。

4.創(chuàng)新能力（占2 0%）

創(chuàng)新能力為考核的重點(diǎn)，是研究生培養(yǎng)的精髓，研究生教育最主要是培養(yǎng)創(chuàng)新能力。我院綜合考核中創(chuàng)新能力分為發(fā)表學(xué)術(shù)論文、發(fā)表專利、軟件著作權(quán)及在學(xué)科競(jìng)賽中獲獎(jiǎng)組成，不同研究生在這幾方面體現(xiàn)出來的學(xué)術(shù)能力和創(chuàng)新能力差距很大，所以該部分容易分開差距和層次，要體現(xiàn)這種差距，但是不能造成“唯論文論”的結(jié)果，所以該部分比例既不能太高，也不能太低，綜合考慮20%較為合適。

（1）發(fā)表學(xué)術(shù)論文，只計(jì)第一作者。

北京大學(xué)學(xué)術(shù)論文加分標(biāo)準(zhǔn)為：SCI國(guó)外（10分）、SCI國(guó)內(nèi)（8分）、EI國(guó)外（10分）、EI國(guó)內(nèi)（8分）、中文核心（5分）、中文核心以下（3分）。中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）學(xué)術(shù)論文加分標(biāo)準(zhǔn)為：SCI國(guó)外（15分）、SCI國(guó)內(nèi)（5分）、其他期刊（1分）。中國(guó)石油大學(xué)（北京）學(xué)術(shù)論文加分標(biāo)準(zhǔn)為：SCI（1區(qū)50分，2區(qū)30分，3區(qū)15分，4區(qū)10分）、EI國(guó)外（10分）、EI（6分）、中文核心（4分）、其他（2分）。綜合考察其他高校的標(biāo)準(zhǔn)以及我院研究生培養(yǎng)的具體情況，以及綜合考核中各部分比例，我院研究生考核新指標(biāo)體系中發(fā)表文章計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如表4所示。

表4 新指標(biāo)體系中文章計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

（2）專利、軟件著作權(quán)，只計(jì)第一作者。

中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）專利等加分標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)明專利（5分）、實(shí)用新型專利（2分）、軟件著作權(quán)（1分）。中國(guó)石油大學(xué)（北京）專利等加分標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)明專利（15分）、實(shí)用新型專利（5分）。綜合考察其他高校的標(biāo)準(zhǔn)以及我院研究生培養(yǎng)的具體情況，以及綜合考核中各部分比例，我院研究生考核新指標(biāo)體系中專利等計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如下：國(guó)家發(fā)明專利每項(xiàng)計(jì)6分，專業(yè)內(nèi)實(shí)用新型專利、國(guó)家軟件著作權(quán)登記每項(xiàng)計(jì)4分，非專業(yè)內(nèi)實(shí)用新型專利每項(xiàng)計(jì)2分，以上只計(jì)排名第一情況。

（3）學(xué)術(shù)獲獎(jiǎng)。

在舊指標(biāo)體系中，沒有獲獎(jiǎng)部分的加分，是非常不合理的。在新指標(biāo)體系中引入了獲獎(jiǎng)部分，并且分為文體類獲獎(jiǎng)和學(xué)術(shù)類獲獎(jiǎng)，并分別計(jì)入不同的指標(biāo)體系。文體類獲獎(jiǎng)體現(xiàn)的是研究生文藝素質(zhì)和身體素質(zhì)，是研究生綜合素質(zhì)的體現(xiàn)，分?jǐn)?shù)計(jì)入綜合素質(zhì)成績(jī)指標(biāo)中。學(xué)術(shù)類獲獎(jiǎng)體現(xiàn)的是研究生學(xué)術(shù)水平和科研能力，是研究生創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）獲獎(jiǎng)加分見表5。中國(guó)石油大學(xué)（北京）獲獎(jiǎng)加分見表6。

表5 中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）獲獎(jiǎng)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

表6 中國(guó)石油大學(xué)（北京）獲獎(jiǎng)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

綜合考察其他高校的標(biāo)準(zhǔn)以及我院研究生培養(yǎng)的具體情況，以及綜合考核中各部分比例，我院研究生考核新指標(biāo)體系中學(xué)術(shù)類獲獎(jiǎng)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如表7所示。

表7 新指標(biāo)體系中獲獎(jiǎng)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

三部分成績(jī)累加，得分的20%為創(chuàng)新能力成績(jī)。

5.加分罰分

加分罰分為補(bǔ)充分，是研究生積極從事科學(xué)研究、維持研究生教學(xué)秩序的方面，此部分不設(shè)比例，直接累加或扣除。

（1）科研成果。

鼓勵(lì)研究生申請(qǐng)國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、院級(jí)科技成果獎(jiǎng)。避免作者排名靠后分?jǐn)?shù)淹沒的不足，直接按作者排名。

科研成果通常認(rèn)為應(yīng)計(jì)入學(xué)術(shù)類獲獎(jiǎng)，但是我院研究生在申請(qǐng)科研成果獎(jiǎng)項(xiàng)時(shí)是與培養(yǎng)單位的員工共同參與，排名較為靠后，分值會(huì)比較低，計(jì)入學(xué)術(shù)類獲獎(jiǎng)成績(jī)會(huì)被淹沒而不能很好的體現(xiàn)，因此單獨(dú)作為加分補(bǔ)充項(xiàng)。

綜合考察其他高校的標(biāo)準(zhǔn)以及我院研究生培養(yǎng)的具體情況，以及綜合考核中各部分比例（加罰分不設(shè)比例，直接累加），我院研究生考核新指標(biāo)體系中科研成果獲獎(jiǎng)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如表8所示。

表8 新指標(biāo)體系中科技成果計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

（2）出版著作。公開出版學(xué)術(shù)著作或教材。消除無法考量作者寫作字?jǐn)?shù)及貢獻(xiàn)大小的因素，按作者排名計(jì)分（表9）。

表9 新指標(biāo)體系中著作計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

（3）懲罰分（為負(fù)分）。

犯有嚴(yán)重政治錯(cuò)誤或嚴(yán)重違反學(xué)校紀(jì)律，行政上受到紀(jì)律處分者，根據(jù)不同處分，在考核結(jié)果中扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)：受通報(bào)批評(píng)處分者，扣除6分；受警告處分者，扣除10分；受嚴(yán)重警告處分者，扣除15分；受記過處分者，扣除20分；

受留校察看處分者，扣除25分；違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范者，扣除25分。

四、實(shí)施效果

1.引導(dǎo)學(xué)術(shù)創(chuàng)新、提升學(xué)術(shù)能力，發(fā)表文章質(zhì)量明顯提升

文章質(zhì)量的提升，體現(xiàn)在以第一作者身份人均發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量明顯提升以及高水平學(xué)術(shù)論文數(shù)量明顯提升。2011～2014年博士生4年人均發(fā)表學(xué)術(shù)論文提升23%，人均發(fā)表SCI、EI等高水平期刊學(xué)術(shù)論文基本持平。實(shí)施新的考核指標(biāo)后，2015～2016年博士生2年人均發(fā)表學(xué)術(shù)論文提升114%，人均發(fā)表SCI、EI等高水平期刊學(xué)術(shù)論文提升90%（表10，圖1）。

表10 我院2011～2016年畢業(yè)生以第一作者身份發(fā)表文章情況

圖1 2011～2016年畢業(yè)研究生以第一作者發(fā)表文章人均篇數(shù)

2.加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流、活躍學(xué)術(shù)氛圍，研究生參與學(xué)術(shù)活動(dòng)明顯增加

畢業(yè)生在校期間在正式學(xué)術(shù)會(huì)議宣講會(huì)議論文篇數(shù)從2014年的人均0.83篇迅速增長(zhǎng)到2015年1.71篇，增長(zhǎng)105%（表11）。

地質(zhì)資源與地質(zhì)工程學(xué)科2015、2016年畢業(yè)生在校期間參加學(xué)術(shù)交流或?qū)W科競(jìng)賽獲獎(jiǎng)項(xiàng)43項(xiàng)，比2011～2014年畢業(yè)生的19項(xiàng)，增長(zhǎng)120%。

通過新指標(biāo)體系，大大刺激了學(xué)生們參加學(xué)術(shù)活動(dòng)的熱情，學(xué)生們?cè)趯W(xué)術(shù)活動(dòng)中增強(qiáng)了學(xué)術(shù)訓(xùn)練，提升了學(xué)術(shù)交流能力，活躍了學(xué)術(shù)氛圍，強(qiáng)化了學(xué)風(fēng)建設(shè)。

3.增強(qiáng)國(guó)際視野，研究生國(guó)際化明顯改善

我院為企業(yè)研究院，有很強(qiáng)的保密性質(zhì)，具有嚴(yán)格的管理體制，基本不批準(zhǔn)研究生在學(xué)期間出國(guó)，研究生國(guó)際化依靠學(xué)會(huì)組織僅有的2個(gè)名額派學(xué)生出國(guó)交流，這與我院培養(yǎng)國(guó)際化人才不符。近兩年來，通過院領(lǐng)導(dǎo)的努力、院國(guó)際合作相關(guān)部門的支持、研究生部的大力倡導(dǎo)，在新考核指標(biāo)的激勵(lì)下，學(xué)生出國(guó)交流意愿強(qiáng)烈，從2015年開始已經(jīng)能夠保證每年至少6人出國(guó)參加國(guó)際會(huì)議并宣講論文。

在新的考核指標(biāo)引導(dǎo)下，我院研究生在校期間參加國(guó)家公派研究生項(xiàng)目在2016年實(shí)現(xiàn)了零的突破。以前我院獨(dú)立招收的研究生在2016年前未參加過該項(xiàng)目，2016年我院已有2個(gè)獲得國(guó)家留學(xué)基金委的錄取，將參加與國(guó)外大學(xué)的聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目，與國(guó)外導(dǎo)師參加1～2年的研究工作（表12）。

4.助力全面發(fā)展、契合單位標(biāo)準(zhǔn)，就業(yè)質(zhì)量明顯提升

新的考核標(biāo)準(zhǔn)注重考核的全面性，強(qiáng)調(diào)全面發(fā)展，考核結(jié)果作為用人單位重要參考。實(shí)踐證明，考核結(jié)果契合了用人單位的錄人標(biāo)準(zhǔn)，在行業(yè)和就業(yè)雙重不景氣的情況下，實(shí)現(xiàn)了高質(zhì)量就業(yè)，2015年到國(guó)企、事業(yè)單位、高校等相對(duì)穩(wěn)定就業(yè)單位的比例比2014年提高40%（表13，表14）。

使用新的考核指標(biāo)后，考核結(jié)果排名前10名的研究生就業(yè)能力和就業(yè)質(zhì)量明顯高于排名靠后的研究生，2015年、2016年，綜合考核排名前10名研究生的留校比例比全年級(jí)分別高90%、62%。

表11 我院研究生在國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議宣講舉例

表12 參加與國(guó)外大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)項(xiàng)目

表13 地質(zhì)資源與地質(zhì)工程學(xué)科2014年、2015年畢業(yè)博士生就業(yè)情況

表14 地質(zhì)資源與地質(zhì)工程學(xué)科2014年、2015年畢業(yè)碩士生就業(yè)情況

五、新考核指標(biāo)的應(yīng)用意義

（1）新的考核指標(biāo)相對(duì)于舊指標(biāo)更全面、更科學(xué)，對(duì)于我院研究生在校學(xué)習(xí)能起到一個(gè)很好的引導(dǎo)和激勵(lì)促進(jìn)作用，引導(dǎo)研究生提升自己的學(xué)術(shù)交流能力、科研能力、創(chuàng)新能力等，體現(xiàn)培養(yǎng)單位的教育理念、培養(yǎng)目標(biāo)，并產(chǎn)生一種競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，形成刻苦努力、學(xué)習(xí)先進(jìn)、你追我趕的校風(fēng)。

（2）對(duì)其他研究生培養(yǎng)單位具有一定的借鑒意義，其他單位可以結(jié)合本校研究生教育特點(diǎn)，借鑒我院的各項(xiàng)考核指標(biāo)，可以取一部分考核指標(biāo)，也可以調(diào)整各指標(biāo)的占比。

[1]劉延?xùn)|.在全國(guó)研究生教育質(zhì)量工作會(huì)議暨國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第三十一次會(huì)議上的講話[J].學(xué)位與研究生教育，2015（1）：1-6.

[2]關(guān)于做好2012級(jí)碩士研究生綜合測(cè)評(píng)工作的通知[EB/OL].[2013-09-11].http://www.cup.edu.cn/xuegongchu/info/85189.htm.

[3]黃春霞，陳俊國(guó).軍醫(yī)大學(xué)科研型碩士研究生培養(yǎng)質(zhì)量定量考核初探[J].中華醫(yī)學(xué)教育雜志，2011，31(3):442-446.

[4]蘇東華，張有林.碩士研究生綜合素質(zhì)定量考核方法初探[J].學(xué)位與研究生教育，2004(2):42-45.

[5]王旭安，熊浩平，嚴(yán)增民，等.綜合考核在研究生素質(zhì)教育中的應(yīng)用[J].中國(guó)地質(zhì)教育，2013，22(1):24-28

[6]十九大描繪的新時(shí)代圖景，如何落地生花？[EB/OL].[2017-10-20].http://www.news.xinhuanet.com/politics/19cpcnc/2017-10/20/c-129723931.htm.

postgraduate;quantitative assessment; indicator system

G640

A

1006-9372（2017）04-0007-08

Title:New Indicator System of Graduate Student Quantitative Assessment—Taking Research Institute of Petroleum Exploration & Development for an Example

Author(s):YAN Zeng-min

2017-08-11；

2017-10-15。

嚴(yán)增民，男，經(jīng)濟(jì)師，主要從事學(xué)生管理工作。

投稿網(wǎng)址： www.chinageoeducation.net.cn 聯(lián)系郵箱：bjb3162@cugb.edu.cn

嚴(yán)增民．研究生定量考核新指標(biāo)體系—以中國(guó)石油勘探開發(fā)研究院為例[J]．中國(guó)地質(zhì)教育，2017，26（4）：7-14