“十五”至“十二五”期間國家科技進步獎獲獎機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)演化機理分析

譚春輝

〔摘 要〕本文以“十五”至“十二五”規(guī)劃期間（2001-2015年）國家科技進步獎獲獎項目作為數(shù)據(jù)源，分析了3個五年規(guī)劃期間，獲獎機構(gòu)之間科研合作網(wǎng)絡(luò)的演化情況及原因。研究發(fā)現(xiàn)：在這3個五年規(guī)劃期間，獲獎項目總數(shù)整體上為增長趨勢，跨機構(gòu)科研合作已經(jīng)廣泛展開，合作程度越來越高，經(jīng)過時間的累積，一些科研機構(gòu)已經(jīng)成為合作網(wǎng)絡(luò)的核心；同時，國家政策引導、社會需求拉動、機構(gòu)術(shù)業(yè)專攻、最小省力法則和馬太效應原理這5個方面是機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)演化和核心機構(gòu)產(chǎn)生的主要原因。

〔關(guān)鍵詞〕國家科技進步獎；機構(gòu)合作；合作網(wǎng)絡(luò)演化；演化機理

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.12.023

〔中圖分類號〕G258 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2017）12-0131-07

〔Abstract〕The paper took the awarded achievements of national prize for progress in science and technology from 2001 to 2015 as the data sources，to study the evolution mechanism of the scientific cooperation network.The result showed that the total number of projects was tend to increase on the whole in the past years，Scientific cooperation has been widely spread across institutions，and the level of collaboration continues to reinforce；There were some institutions which were at the center of cooperation network.At the same time，the main causes of institutional cooperation were the guidance of national policy，social demand，specialized institutions，rules and principle of least effort，and Matthew effect.

〔Key words〕national prize for progress in science and technology；cooperation institution；cooperation network；evolution mechanism

隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步，科研合作已然成為科學生產(chǎn)的重要形式之一，并促進了知識和技術(shù)的快速傳播與擴散，國內(nèi)外科研人員也逐漸較多的關(guān)注科研合作情況。美國學者D.deBBeaver 和D，Rosen R于1978年利用文獻計量學方法對科學論文合著進行研究，論證了科學合作的客觀存在，首次對科學合作在理論層面上進行了全面的研究[1]。之后，國外學者Isabel Gomez等[2]、Ana Paula Capuano da Cruz等[3]、Ugo Finardi[4]相繼以科研論文為數(shù)據(jù)源，對國家間的科研合作、科研合作網(wǎng)絡(luò)、科技產(chǎn)出進行了研究； 國內(nèi)學者趙君和廖建橋[5]、張洋和謝齊[6]、溫芳芳[7]、柴玥等[8]、許治等[9]同樣以科研論文為數(shù)據(jù)源，分別探討與研究了科研合作動機、機構(gòu)科研合作模型、科研合作分布、科研合作關(guān)系、科研團隊合作緊密程度等。

從上述研究中可以看出，國內(nèi)外學者從不同維度對各種領(lǐng)域、各種層面上的科研合作現(xiàn)象進行了深入研究，并給我們帶來了新的研究視角，但目前對科研合作的研究多是以科技論文為基礎(chǔ)，探討在某學科領(lǐng)域之間的合作，而基于高水平科技項目（成果）的合作，還鮮有研究。國家科學技術(shù)進步獎是國務(wù)院設(shè)立的高水平、高層次、高影響的國家科學技術(shù)獎之一，授獎對象為在技術(shù)開發(fā)項目、社會公益項目、國家安全項目、重大工程項目等方面做出突出貢獻的公民或組織。獲得國家科技進步獎離不開人員、組織間的精誠合作，獲獎機構(gòu)之間存在著非常緊密的合作關(guān)系。本文將以“十五”、“十一五”、“十二五”規(guī)劃期間（2001-2015年）國家科技進步獎獲獎項目作為數(shù)據(jù)源，探討獲獎機構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò)演化關(guān)系及其原因，以期為同類研究拋磚引玉，同時在某種程度上促進科技進步與社會發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文以國家科技部網(wǎng)站（http：//www.most.gov.cn）公布的國家科技獎之一的“國家科學技術(shù)進步獎”（以下簡稱“國家科技進步獎”）的獲獎項目為數(shù)據(jù)源，收集了“十五”、“十一五”、“十二五”規(guī)劃期間（2001-2015年）共15年的國家科技進步獎的獲獎項目（不分等級）2 564項，將其導入到Excel中進行初步的處理后，機構(gòu)合作比例基本情況如圖1所示。

從圖1可以看出，在國家科技進步獎獲獎項目中機構(gòu)合作比例基本上呈上升趨勢，合作比例從2001年的不到57%到2015年已是接近87%，科研機構(gòu)間的合作越來越廣泛，也越來越受重視。

鑒于本文所用數(shù)據(jù)較為龐大，為保證機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)的連通性，完整地反映其合作情況，本文將收集的數(shù)據(jù)按照國家“十五”、“十一五”、“十二五”規(guī)劃的時間劃分，將這15年劃分為3個時間段，表1列出了3個五年規(guī)劃期間機構(gòu)合作的基本情況。

從表1可以看出，在3個五年規(guī)劃期間，國家科技進步獲獎項目中，3個時間段內(nèi)由機構(gòu)間合作完成的項目占總項目數(shù)的比率、參與合作的機構(gòu)數(shù)、平均合作頻次等是逐次增長的，同時機構(gòu)間的總合作頻次增長速度也較快，增長比率分別為87.22%和35%，說明在“十五”規(guī)劃期間（2001-2005年），由機構(gòu)合作完成的獲獎項目占比并不算高，科研合作并未廣泛展開，當然這與國家級項目的難度高、專業(yè)性強有一定的關(guān)系；到了“十一五”規(guī)劃期間（2006-2010年），隨著科學技術(shù)的發(fā)展與突破、各機構(gòu)間的交流與合作加強以及交叉學科的發(fā)展，獲獎項目數(shù)、進行合作的機構(gòu)數(shù)、機構(gòu)間合作頻次出現(xiàn)了較大的增幅；而到了“十二五”規(guī)劃期間（2011-2015年），獲獎項目總數(shù)雖有下降但合作占比率卻是持續(xù)增長，達到了82.91%之多，說明此階段跨機構(gòu)的科研合作已經(jīng)較為普遍。endprint

1.2 研究方法

本文將國家科技部網(wǎng)站公示的國家科技進步獎獲獎項目中的完成機構(gòu)進行統(tǒng)計，凡是并列出現(xiàn)的機構(gòu)均視為有合作關(guān)系。機構(gòu)間的合作關(guān)系可以通過合作行為產(chǎn)生的合作網(wǎng)絡(luò)反映，同時，這個合作網(wǎng)絡(luò)會隨著時間的變化而產(chǎn)生一些變化，即形成機構(gòu)合作的動態(tài)演化。

鑒于社會網(wǎng)絡(luò)分析方法[10-12]對于合作網(wǎng)絡(luò)的研究非常有效，本文也采用社會網(wǎng)絡(luò)分析法，將數(shù)據(jù)進行深入的整理，利用Ucinet軟件繪制合作網(wǎng)絡(luò)圖，以揭示機構(gòu)合作的演化情況以及趨勢，從中找出高水平科技項目合作的規(guī)律，以更好地促進科技進步。

2 機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)演化分析

2.1 機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)演化的定性分析

為進一步探析不同時間段內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)的特性，筆者利用Ucinet軟件生成機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖，3個五年規(guī)劃期間的合作網(wǎng)絡(luò)所包含的節(jié)點數(shù)分別為：1 267個、1 849個、1 896個。由于數(shù)據(jù)較為龐大，為了較為清晰的反映機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)，將生成的3個五年規(guī)劃期間合作網(wǎng)絡(luò)圖按照其形成的合作網(wǎng)絡(luò)大小以處于整體合作網(wǎng)絡(luò)中心的大集團來展現(xiàn)（如圖2～圖4所示）。其中，圖中顯示的每個節(jié)點代表一個機構(gòu)，機構(gòu)間若有合作關(guān)系就會產(chǎn)生連線。

從圖中可以看到，1）節(jié)點數(shù)有明顯的變化，最大連通網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點數(shù)從131個到286個再到330個，說明機構(gòu)間的科研交流與合作越來越密切。2）有些機構(gòu)已經(jīng)成為核心機構(gòu)突顯出來并一直處于合作網(wǎng)絡(luò)的中心，如中國科學院（一直為合作網(wǎng)絡(luò)核心）、中國農(nóng)業(yè)科學院、清華大學以及北京大學等，它們既是推動國家科技進步的主導機構(gòu)，同時也是廣泛開展科研交流與合作的核心機構(gòu)。3）“十五”規(guī)劃期間（2001-2005年）靠近合作網(wǎng)絡(luò)核心“中國科學院”的機構(gòu)為北京大學、中國農(nóng)業(yè)科學院、中國林業(yè)科學研究院、哈爾濱工業(yè)大學、清華大學等；“十一五”規(guī)劃期間（2006-2010年）網(wǎng)絡(luò)核心周邊節(jié)點有明顯增長，聚攏之勢更為明顯，新增了長安大學、浙江大學、武漢大學、中國地質(zhì)大學、中國農(nóng)業(yè)大學等新的重要節(jié)點；“十二五”規(guī)劃期間（2011-2015年）網(wǎng)絡(luò)核心周邊節(jié)點顯得尤為密集，吉林大學、大連理工大學、青海省地質(zhì)調(diào)查局等機構(gòu)已經(jīng)開始嶄露頭角并形成了以自身為中心的子網(wǎng)絡(luò)。

2.2 機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)演化的定量分析

通過網(wǎng)絡(luò)節(jié)點中心性指標可以分析處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置的節(jié)點和處在網(wǎng)絡(luò)邊緣的節(jié)點。筆者通過Ucinet軟件計算出3個時間段內(nèi)的核心—邊緣值，并將排在前10位的機構(gòu)列出，以揭示3個時間段中核心節(jié)點的變化，具體結(jié)果如表2所示。

核心—邊緣值排在前10位的機構(gòu)基本上可視為國家科技進步的主要推動力。從表2中可以看出，中國科學院、中國農(nóng)業(yè)科學院、清華大學、中國農(nóng)業(yè)大學基本上一直處于合作網(wǎng)絡(luò)的中心，浙江大學、北京大學在“十一五”規(guī)劃期間（2006-2010年）開始突顯出來并占據(jù)重要位置，武漢大學、中國水利水電科學研究院、中國環(huán)境科學研究院在“十二五”規(guī)劃期間（2011-2015年）成為新的后起之秀。

2.3 合作網(wǎng)絡(luò)的核心機構(gòu)演化分析

每個研究領(lǐng)域總有一些對該領(lǐng)域具有導向與引領(lǐng)意義的核心，對該研究領(lǐng)域的發(fā)展方向與拓展具有重大影響。為了進一步探析獲獎機構(gòu)中是否存在這樣的具有帶頭人意義的群體，筆者分別統(tǒng)計了3個時間段中各機構(gòu)承擔的項目數(shù)（不考慮項目承擔機構(gòu)的先后次序，凡出現(xiàn)即算作承擔數(shù)），限于篇幅，僅列舉排在前11位的機構(gòu)，如表3所示。

從總體上來看，高獲獎機構(gòu)的承擔項目數(shù)基本上是逐年段增長的，“十五”規(guī)劃期間機構(gòu)承擔項目數(shù)榜首為50項，到了“十一五”規(guī)劃期間這個數(shù)據(jù)很明顯的增長了90%，“十二五”規(guī)劃期間與前一個時間段相較而言項目數(shù)略有減少。同時，橫向比較整個分布可明顯看出，在這3個五年規(guī)劃期間，國家科技進步獎獲獎項目的承擔機構(gòu)中存在一些持續(xù)高產(chǎn)的機構(gòu)，如中國科學院（一直居于榜首）、清華大學、浙江大學、中國農(nóng)業(yè)科學院等機構(gòu)。也出現(xiàn)了新的后起之秀，如北京科技大學、中國石油大學、武漢大學等機構(gòu)。國家科技進步獎獲獎機構(gòu)都是各個學科領(lǐng)域的精英，為國家科技進步的研究與發(fā)展做出了重要貢獻。

3 機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)演化原因

通過前文分析發(fā)現(xiàn)，3個五年規(guī)劃期間（2001-2015年）國家科技進步獲獎項目總數(shù)整體上為增長趨勢，合作占比持續(xù)增長，同時合作網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)了明顯的核心機構(gòu)，從3個時間段來看，核心機構(gòu)不斷增加，到“十二五”規(guī)劃期間已經(jīng)顯得尤為密集。筆者試著從國家政策引導、社會需求拉動、機構(gòu)術(shù)業(yè)專攻、最小省力法則和馬太效應原理這5個角度對3個五年規(guī)劃期間（2001-2015年）國家科技進步獲獎項目機構(gòu)合作演化的原因進行分析。

3.1 國家政策引導

自改革開放以來科學技術(shù)一直是國家發(fā)展的重點，黨的十六大報告中提出，從2001-2020年用20年時間全面建設(shè)小康社會，而本文研究的時間跨度（2001-2015）正好在此范圍內(nèi)，此外，我國在“十五”規(guī)劃、“十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃中均將科學技術(shù)的發(fā)展視為重要戰(zhàn)略問題。國家科技進步獲獎項目在一定程度上離不開國家政策的引導。

在“十五”規(guī)劃中“科技發(fā)展的主要預期目標是科技創(chuàng)新能力增強，技術(shù)進步加快”，強調(diào)推進科技進步和創(chuàng)新、積極推進高技術(shù)發(fā)展、鼓勵并引導企業(yè)建立研究開發(fā)機構(gòu)、促進大學與科研機構(gòu)聯(lián)合。此階段的國家科技進步獲獎項目多為基礎(chǔ)研究或是關(guān)乎國民經(jīng)濟命脈并具有相對優(yōu)勢的行業(yè)，如農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、交通運輸、氣象氣候、海洋環(huán)境等，獲獎項目的機構(gòu)合作度為62.45%，同時，中國科學院、中國農(nóng)業(yè)科學院、中國林業(yè)科學研究院、哈爾濱工業(yè)大學、清華大學等機構(gòu)在政策的帶動下開始成為機構(gòu)進行合作的重點對象。

在“十一五”規(guī)劃中提出實施科教興國戰(zhàn)略，把科技進步和創(chuàng)新作為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要推動力，要求加快科學技術(shù)創(chuàng)新和跨越，不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加強科技與經(jīng)濟、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?！笆晃濉睍r期是全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期，科技教育具有較好基礎(chǔ)，在大力推進自主創(chuàng)新、科技進步，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系政策的引導下，國家科技進步獲獎項目數(shù)出現(xiàn)大幅增長，機構(gòu)間的總合作頻次增長比率達到87.22%，機構(gòu)合作度為77.09%，此時機構(gòu)間的合作意識已經(jīng)形成，并且呈不斷加強趨勢，與此同時，除了上文提到的幾個機構(gòu)外，長安大學、浙江大學、武漢大學、中國地質(zhì)大學、中國農(nóng)業(yè)大學等在此階段開始嶄露頭角，也成為機構(gòu)進行合作的重點對象。endprint

“十二五”規(guī)劃強調(diào)把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐。在增強科技創(chuàng)新能力、深化科技體制改革、加強科學研究與高等教育有機結(jié)合、增強科研院所和高校創(chuàng)新動力、建設(shè)國家創(chuàng)新體系政策的引導下，此時的國家科技進步獲獎項目已經(jīng)從量變達到質(zhì)變，獲獎項目數(shù)較“十一五”期間雖有滑落，但機構(gòu)合作度已到達82.91%，機構(gòu)間的合作已經(jīng)廣泛展開。從此階段的機構(gòu)合作中心網(wǎng)絡(luò)圖也可看出，網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點“中國科學院”周邊節(jié)點顯得尤為密集，機構(gòu)間的合作越來越自由，吉林大學、大連理工大學、青海省地質(zhì)調(diào)查局等機構(gòu)也開始成為機構(gòu)進行合作時的選擇對象。

3.2 社會需求拉動

全面建設(shè)小康社會的目標提出以來，我國經(jīng)濟和社會取得了重大的發(fā)展，綜合國力明顯增強，科技發(fā)展?jié)摿薮?。為適應國家重大戰(zhàn)略需求，一批重大科技專項項目啟動，在能源、資源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、信息、健康等領(lǐng)域加強了關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，實現(xiàn)核心技術(shù)集成創(chuàng)新與跨越。如2003年國家科技進步獎特等獎項目——“中國載人航天工程”，為攻克該工程一系列技術(shù)難關(guān)所采用的新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法已經(jīng)帶動相關(guān)領(lǐng)域的科技進步，使我國成為世界上第三個掌握載人航天基本技術(shù)的國家；2010年特等獎項目——“大慶油田高含水后期4 000萬噸以上持續(xù)穩(wěn)產(chǎn)高效勘探開發(fā)技術(shù)”，針對資源基礎(chǔ)不斷變差給持續(xù)穩(wěn)產(chǎn)帶來的新的勘探開發(fā)技術(shù)難題，在“十一五”取得成果基礎(chǔ)上，繼續(xù)開展對穩(wěn)產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)的持續(xù)攻關(guān)，得到國家和中國石油天然氣集團公司重大科技專項計劃支持，油田技術(shù)水平和創(chuàng)新能力得到進一步提升，促進了行業(yè)技術(shù)進步，取得了顯著的技術(shù)發(fā)展成果和經(jīng)濟效益，整體技術(shù)達到國際領(lǐng)先水平；2015年特等獎項目——“京滬高速鐵路工程”，面臨著世界長大距離高速鐵路持續(xù)高速運行的重大科學問題，其艱巨性、復雜性、特殊性史無前例，項目構(gòu)建了先進的建設(shè)管理和安全運營保障技術(shù)，形成了自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標準，取得了舉世矚目的成就。值得一提的是，京滬高鐵大幅改善了我國東部地區(qū)投資環(huán)境，對加速區(qū)域經(jīng)濟一體化、推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、助推城鎮(zhèn)化進程、發(fā)揮經(jīng)濟聚集效應、提升應急交通能力以及創(chuàng)新鐵路投融資體制改革發(fā)揮了重大作用，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供了強大的綠色、低碳運力支撐。

在社會需求的拉動下，科技創(chuàng)新孕育新突破，新興學科、邊緣學科和交叉學科發(fā)展起來，研究人員加強了對重大理論和實踐問題的研究，推進學科建設(shè)和理論創(chuàng)新。在獲獎項目中不乏類似“基于大數(shù)據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)機器翻譯核心技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化”、“植物—環(huán)境信息快速感知與物聯(lián)網(wǎng)實時監(jiān)控技術(shù)及裝備”、“大容量、智能化光傳送網(wǎng)（OTN）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化”這類緊跟社會發(fā)展需求、具有學科融合性、實用性的項目。

3.3 機構(gòu)術(shù)業(yè)專攻

通過前文的分析發(fā)現(xiàn)合作網(wǎng)絡(luò)中一些機構(gòu)突顯出來，即核心合作機構(gòu)，這些機構(gòu)基本上屬于其他機構(gòu)進行科研合作的重點選擇對象。結(jié)合國家科技進步獎的具體獲獎項目及項目承擔機構(gòu)來看，不難發(fā)現(xiàn)這些機構(gòu)基本上均為該獲獎項目所屬領(lǐng)域的佼佼者，如前文核心合作機構(gòu)分析中出現(xiàn)的中國科學院、中國農(nóng)業(yè)科學院、清華大學、浙江大學等。中國科學院是我國自然科學最高學術(shù)機構(gòu)、科學技術(shù)最高咨詢機構(gòu)、自然科學與高技術(shù)綜合研究發(fā)展中心，集科研院所、學部、教育機構(gòu)于一體，其物理、化學、材料科學、數(shù)學、環(huán)境與生態(tài)學、地球科學等學科整體水平已進入世界先進行列，一些領(lǐng)域方向也具備了進入世界第一方陣的良好態(tài)勢，在解決關(guān)系國家全局和長遠發(fā)展的重大問題上已成為不可替代的國家戰(zhàn)略科技力量；中國農(nóng)業(yè)科學院致力于解決我國農(nóng)業(yè)及農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展中的重大科技問題，在教育部的此次評估中，其在農(nóng)學、工學學科中屬科研院所中的領(lǐng)頭羊；自1952年全國高校院系調(diào)整后，清華大學就成為一所多學科性工業(yè)大學，重點為國家培養(yǎng)工程技術(shù)人才，在教育部2012年學科評估結(jié)果中，清華大學共有14個學科排在第一位（其中11個學科屬于工學），而在工學里其他的學科中，清華大學排名均較為靠前；在教育部的學科評估中浙江大學的光學工程（我國最早的光學工程誕生在浙江大學）、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理學科排在第一位，在工學、農(nóng)業(yè)、管理學中排名均較為靠前。結(jié)合3個五年規(guī)劃時期內(nèi)國家科技進步獎獲獎項目來看，其他機構(gòu)與它們進行合作的項目基本上屬于其專長學科領(lǐng)域。

3.4 最小省力法則

美國哈佛大學教授齊普夫在《人類行為與最省力法則——人類生態(tài)學引論》一書中提出最小省力法則的理論。該理論提出 ，人們的各種社會活動均受此原則支配，總想以最小的代價獲得最大的效益。換言之，人類行為總是建立在最小努力基礎(chǔ)之上的。一個人在解決他面臨的問題時，要把這個問題放在他所估計到的、將來還會出現(xiàn)的整體背景中去考慮，當他著手解決這個問題時 ，就會想方設(shè)法尋求一種途徑 ，把解決面前的問題和將來可能出現(xiàn)的問題所付出的全部工作最小化，使得自己付出的“力”最小，作出這種選擇的依據(jù)就是“最省力法則”。

從國家科技進步獎獲獎項目的合作機構(gòu)來看，一個機構(gòu)在選擇其合作對象時必定會從經(jīng)濟上、安全上、時間上，并結(jié)合自身條件（如自身科研水平）及對方條件（如所處的地域遠近、研究方向、科研水平等）等種種因素來考慮，使得完成項目的效率得到最大化。如2015年國家科技進步獎獲獎項目—“節(jié)材耐磨損鋼鐵材料制造技術(shù)研發(fā)與工業(yè)應用”由7個機構(gòu)合作完成，這7個機構(gòu)中有6個為研究耐磨材料或金屬鑄造的科研院所或企業(yè)，而另一個是擁有兩個以耐磨材料為研究方向的省級工程技術(shù)研究中心的暨南大學，同時其中4個機構(gòu)位于廣東省，另外3個機構(gòu)分別位于江西、浙江、安徽，均與廣東較為接近。

3.5 馬太效應原理

1968年，美國科學史研究者羅伯特·莫頓（Robert K.Merton）提出“馬太效應”這個術(shù)語，用以概括一種社會心理現(xiàn)象：“相對于那些不知名的研究者，聲名顯赫的科學家通常得到更多的聲望，即使他們的成就是相似的。同樣地，在一個項目上，聲譽通常給予那些已經(jīng)出名的研究者”。任何個體、群體或地區(qū)，在某一個方面（如金錢、名譽、地位等）獲得成功和進步，就會產(chǎn)生一種積累優(yōu)勢，就會有更多的機會取得更大的成功和進步。如在國家科技進步獎獲獎項目中，中國科學院在“十五”規(guī)劃、“十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃3個時間段中的出現(xiàn)頻次遠高于其他機構(gòu)，一定程度上說明其是其他機構(gòu)進行合作的首選，而這除了離不開中國科學院頂尖的科研水平之外，也與其累積的聲望、名譽息息相關(guān)。再如中國農(nóng)業(yè)科學院、清華大學、浙江大學、中國農(nóng)業(yè)大學等機構(gòu)出現(xiàn)頻次均較高，其他機構(gòu)與它們進行的合作也較多，這些機構(gòu)除了擁有與合作項目相關(guān)的專業(yè)優(yōu)勢之外，也累積著諸多的聲望與成就，在前文的3個五年規(guī)劃期間核心—邊緣值分析和核心機構(gòu)分析的結(jié)果就印證了“馬太效應”。同時，值得注意的是，這些核心機構(gòu)并非是一成不變，每個時間段都會有不同的機構(gòu)成為新的核心機構(gòu)。隨著機構(gòu)間的合作愈趨自由化，會出現(xiàn)強者愈強的情況，這也是核心機構(gòu)產(chǎn)生的一個重要原因。endprint

4 結(jié) 論

本文通過對“十五”、“十一五”、“十二五”規(guī)劃期間（2001-2015年）國家科技部網(wǎng)站公布的國家科技進步獎獲獎項目承擔機構(gòu)的合作情況進行定性與定量的分析，結(jié)合社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，反映出國家科技進步獎獲獎項目機構(gòu)合作的演化情況，同時對這種演化情況從多個角度進行了原因探析?？偨Y(jié)如下：

在國家政策引導、社會需求拉動、機構(gòu)術(shù)業(yè)專攻、最小努力原則和馬太效應多方面作用下，3個五年規(guī)劃期間（2001-2015年）國家科技進步獲獎項目總數(shù)整體上為增長趨勢，合作占比持續(xù)增長，已達到82.91%，跨機構(gòu)的科研合作已經(jīng)廣泛展開，機構(gòu)間的科研交流與合作越來越密切。同時從3個時間段來看，網(wǎng)絡(luò)核心周邊節(jié)點不斷增加，到“十二五”規(guī)劃期間已經(jīng)顯得尤為密集，已經(jīng)形成了中國科學院、清華大學、浙江大學、中國農(nóng)業(yè)科學院等核心機構(gòu)，成為推動國家科技進步的中堅力量。

值得注意的是，雖然核心機構(gòu)基本為科研院所和高校，但科研院所和高校不可輕視自身的特色、高水平建設(shè)。企業(yè)應重視基礎(chǔ)性、前沿性創(chuàng)新研究，重視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，在合作中應適當強化自身主體地位和主導作用，力爭成為有國際競爭力的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。同時，基于最省力法則的合作戰(zhàn)略在進行項目合作是基于高效率的考慮，但隨著合作的自由化，各機構(gòu)在選擇合作對象時可嘗試跨區(qū)域機構(gòu)間的合作，可供選擇的合作對象更多，合作效果未必比與同區(qū)域或近距離區(qū)域的機構(gòu)合作效果差，突破以往的僅局限于機構(gòu)性質(zhì)互補，達到合作機構(gòu)間多方互補，既是合作更是相互學習與進步?！榜R太效應”形成的核心機構(gòu)與邊緣機構(gòu)類似于兩極分化現(xiàn)狀對機構(gòu)會起到一定的激勵作用，在3個五年規(guī)劃期間不斷有后起之秀成為新的核心機構(gòu)，在“馬太效應”作用下的結(jié)果并非是一成不變的，各機構(gòu)應發(fā)揮自身優(yōu)勢，不斷超越，開啟我國科技進步新局面。

“十五”規(guī)劃、“十一五”規(guī)劃均較好的完成，“十二五”規(guī)劃期間一批重大科技成果達到世界先進水平?！笆濉币?guī)劃目標即將勝利實現(xiàn)，我國經(jīng)濟實力、科技實力、國防實力、國際影響力又上了一個大臺階。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)。各科研院所、企業(yè)及高校的科學技術(shù)的發(fā)展與進步應緊跟國家政策的引導和科技發(fā)展的前沿，面向社會需求，根據(jù)自身科研方向，一方面加快突破新一代信息通信、新能源、新材料、航空航天、生物醫(yī)藥、智能制造等領(lǐng)域核心技術(shù)；另一方面可抓住現(xiàn)階段互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展潮流，拓展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟空間，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃，發(fā)展物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和應用；再一方面應注重低碳循環(huán)發(fā)展方面的研究，加快能源技術(shù)創(chuàng)新，可重點開展對清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源的研究。

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（本文責任編輯：孫國雷）endprint