對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)不端，美國(guó)大學(xué)怎么管？

吳波

之前我曾撰文介紹美國(guó)大學(xué)對(duì)于教授和研究員學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)范與處理方式（《對(duì)學(xué)術(shù)不端，美國(guó)大學(xué)怎么管？》，《神州學(xué)人》2017年第8期），那么學(xué)生如果出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，美國(guó)大學(xué)會(huì)怎么管呢？

處理學(xué)術(shù)不端行為在美國(guó)由每所大學(xué)自行決定，但是各個(gè)大學(xué)對(duì)此的定義和處理原則是相同的。本文仍以威斯康星大學(xué)麥迪遜分校（以下簡(jiǎn)稱“威大”）為例，介紹美國(guó)大學(xué)處理學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的有關(guān)細(xì)節(jié)。

威大校規(guī)第14章寫道：“學(xué)校董事會(huì)、管理層、教授、學(xué)生和行政人員都認(rèn)識(shí)到，學(xué)術(shù)誠(chéng)信對(duì)保護(hù)知識(shí)的創(chuàng)新有著重要價(jià)值。因此，學(xué)校很看重對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的維護(hù)?！?/p>

威大對(duì)待和處理學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為以教育和預(yù)防為原則，重點(diǎn)在培養(yǎng)學(xué)生尤其是本科生對(duì)學(xué)術(shù)不端行為概念的理解，幫助學(xué)生了解學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲罰措施，以及幫助大學(xué)老師防范學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為。

我采訪過(guò)兩位自然科學(xué)領(lǐng)域的教授（晶體學(xué)教授Dr. George Phillips和動(dòng)物科學(xué)教授Dr. Thomas Crenshaw）和一位社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的教授（社會(huì)學(xué)教授Dr. Dave Riley）。據(jù)Dr. Thomas Crenshaw 介紹，美國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的培養(yǎng)可追溯到小學(xué)。小學(xué)生在學(xué)校接受的教育包括不把別人寫的文字據(jù)為己有。如他人寫的句子和文章，或他人考試做出的答案，都不能抄襲，因?yàn)槟鞘撬四X力勞動(dòng)的結(jié)晶。上高中后，如果在文章中使用別人寫的句子或段落，必須注明原作者；如用自己的話重新組織并寫出，也須注明原作者以明示對(duì)自己觀點(diǎn)的原創(chuàng)貢獻(xiàn)。這些在美國(guó)的家長(zhǎng)、老師和中小學(xué)行政管理人員之間達(dá)成了共識(shí)，共同傳遞給學(xué)生一個(gè)清晰的信息：怎樣做才能維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信。在美國(guó)的高中，教師有權(quán)力處理學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為，而無(wú)需經(jīng)過(guò)學(xué)校管理層。美國(guó)的大學(xué)則是培養(yǎng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信或規(guī)范學(xué)術(shù)道德最重要的場(chǎng)所。

學(xué)術(shù)誠(chéng)信在美國(guó)學(xué)界被普遍認(rèn)為是為了尊重個(gè)人創(chuàng)造力及個(gè)人對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的擁有權(quán)。這一概念明確寫在了威大的校規(guī)中，具有法律效應(yīng)?？傮w來(lái)說(shuō)，美國(guó)大學(xué)都是從本科階段起認(rèn)真規(guī)范學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為，幫助學(xué)生嚴(yán)肅確立學(xué)術(shù)誠(chéng)信的概念。威大學(xué)生辦公室負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)生法律事務(wù)的岡薩女士（Dr. Yolanda Garza）介紹了處理學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的具體做法。

在威大全校4萬(wàn)多學(xué)生中（2.8萬(wàn)多名本科生，1.2萬(wàn)多名碩士博士生），程度不一的學(xué)術(shù)不端行為每年有數(shù)十到上百起，并有逐年增加的趨勢(shì)。岡薩女士說(shuō)，學(xué)術(shù)不端行為近年來(lái)在全球各大學(xué)都有嚴(yán)重化的傾向，互聯(lián)網(wǎng)的風(fēng)行，簡(jiǎn)單的復(fù)制、粘貼讓抄襲與剽竊變得更容易。在過(guò)去幾年，威大本科生的學(xué)術(shù)不端行為大幅度增加，不僅是美國(guó)本土學(xué)生，其他國(guó)家留學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為也有增加趨勢(shì)。

留學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為，特別是抄襲與剽竊的特點(diǎn)，與美國(guó)本土學(xué)生有所不同。由于在自己的國(guó)家未經(jīng)過(guò)美國(guó)式的學(xué)術(shù)誠(chéng)信訓(xùn)練，加上文化差異的因素，所以會(huì)在文章中不加注釋地引用知名學(xué)者或名人的語(yǔ)句，這有悖美國(guó)大學(xué)中學(xué)術(shù)誠(chéng)信的概念。有了幾次這樣的案例，威大逐漸了解了出現(xiàn)在留學(xué)生中的這一問題，因此在處理留學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，會(huì)考慮到文化差異。

威大校規(guī)第14章對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為有明確的定義和例子：

學(xué)術(shù)不端行為是這樣一種行為，當(dāng)學(xué)生：

A.把別人的工作或勞動(dòng)聲稱是自己的，卻沒有注明原出處；

B.使用未經(jīng)授權(quán)的材料或在任何學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)編造數(shù)據(jù)；

C.編造學(xué)術(shù)資料或記錄；

D.故意損壞別人的學(xué)術(shù)工作；

E.涉及旨在編造學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)；

F.協(xié)助其他學(xué)生參與上述活動(dòng)。

學(xué)術(shù)不端行為包括但不限于：考試作弊；和別人合作完成作業(yè)，但不符合課程獨(dú)自完成作業(yè)的要求；以自己的名義上交文章或作業(yè)，但事實(shí)上部分或全部的作業(yè)/文章是別人完成的；交了一篇文章或作業(yè)，其中含有別人的想法或研究成果卻沒有注明來(lái)源；偷盜考試題目或其他課程材料；和老師要求不符，上交一份曾在其他課程交過(guò)的作業(yè)；修改其他學(xué)生的實(shí)驗(yàn)或計(jì)算機(jī)程序；有意幫助其他學(xué)生參與上述活動(dòng)，包括替人做作業(yè)、在課堂發(fā)言、考試或替人參與其他活動(dòng)。

通過(guò)不斷實(shí)踐與討論，威大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為逐步形成了一套成熟的處理程序。岡薩女士說(shuō)，對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的處理是嚴(yán)格按照程序進(jìn)行的，目的是為區(qū)分事實(shí)和傳聞。教師首先確認(rèn)學(xué)生是否有學(xué)術(shù)不端行為，接下來(lái)的法律程序是經(jīng)過(guò)學(xué)校董事會(huì)和學(xué)校管理層不斷討論和完善后逐漸形成的，未來(lái)還會(huì)繼續(xù)完善。所有人都必須遵守這個(gè)程序，包括學(xué)生、老師、相關(guān)行政人員、學(xué)校律師等。

根據(jù)威斯康星州法律（威大是威斯康星州的一所公立大學(xué)）：校董事會(huì)一共有18名成員，均由威州州長(zhǎng)任命，任期7年，其中兩名學(xué)生董事會(huì)成員任期是兩年。校董事會(huì)管理整個(gè)威斯康星大學(xué)系統(tǒng)的行政運(yùn)作，負(fù)責(zé)任命校長(zhǎng)、各學(xué)院院長(zhǎng)和大學(xué)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。所有人事任命都由校董事會(huì)決定。同時(shí)，校董事會(huì)設(shè)立各校的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，審核校財(cái)務(wù)預(yù)算，以及設(shè)立各機(jī)構(gòu)的規(guī)范。每月校董事會(huì)都要開會(huì)討論各校園相關(guān)行政事宜，會(huì)談的主要內(nèi)容會(huì)公之于眾。

據(jù)岡薩女士介紹，威大對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查始于教師的判斷。教師必須按校規(guī)中的法律程序進(jìn)行。據(jù)威大校規(guī)規(guī)定，教師首先要和疑有學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)生見面，向?qū)W生說(shuō)明自己的懷疑，并出示證據(jù)。教師要聆聽學(xué)生的想法。如果認(rèn)為學(xué)生確有學(xué)術(shù)不端行為，教師有權(quán)自行選擇校規(guī)中所列的三類懲罰中的一種或多種方式。

校規(guī)中的懲罰包括三類：A類懲罰，無(wú)需接觸校學(xué)生辦公室。教師給予口頭或書面警告，或要求學(xué)生重做作業(yè)。這類懲罰僅限于老師和學(xué)生之間，無(wú)需上報(bào)學(xué)校；B類懲罰，包括在某次考試中給低分，整門課給低分，整門課給不及格，取消學(xué)生上課資格，記錄在學(xué)生的學(xué)業(yè)檔案中等。這類懲罰，教師要和學(xué)生辦公室打招呼，但不會(huì)列在學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)單上；C類懲罰比較嚴(yán)重，要經(jīng)過(guò)學(xué)校學(xué)生辦公室的調(diào)查之后才能實(shí)施，包括禁止學(xué)生上課（時(shí)間從一學(xué)期到兩學(xué)年不等），中斷學(xué)業(yè)或開除學(xué)籍。這類懲罰將列在學(xué)生成績(jī)單上。endprint

如果學(xué)生對(duì)教師所指控的學(xué)術(shù)不端行為有異議，或認(rèn)為懲罰太重，學(xué)生有權(quán)利進(jìn)行申訴。根據(jù)法律和校規(guī)，在給予學(xué)生任何一類懲罰前，學(xué)生有10天時(shí)間進(jìn)行申訴。

申訴流程是，學(xué)生可以選擇一位申訴人或一個(gè)申訴團(tuán)。申訴團(tuán)包括一名教師、一名學(xué)生和一名行政人員。申訴人只包括一名教師。申訴人或申訴團(tuán)中的教師，都經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)并由校長(zhǎng)任命，有權(quán)處理申訴案件。為保證程序公正，申訴教師既不能由授課老師自行指定，也不能由學(xué)生自行指定。

整個(gè)申訴過(guò)程是封閉的，不允許記者旁聽，參與者也不允許事后討論整個(gè)案件。申訴由學(xué)生、教師、學(xué)生辦公室工作人員、申訴團(tuán)（或申訴人）和學(xué)校律師參與，全程將被錄音，并被轉(zhuǎn)錄成文字保存。整個(gè)過(guò)程將被記錄在學(xué)校的行政檔案中。最終結(jié)果由申訴團(tuán)（或申訴人）決定，律師只起參與作證的作用。學(xué)生可自帶律師，或由父母和同學(xué)陪伴，但陪伴人不能當(dāng)庭發(fā)言，只能給學(xué)生出主意。申訴持續(xù)時(shí)間從兩小時(shí)到兩天不等。

申訴結(jié)果，原有的懲罰被加重、減輕、取消都有可能。另外，那些對(duì)道德水準(zhǔn)要求較高的專業(yè)或院系，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲罰會(huì)更重。除學(xué)校的懲罰外，院系還有額外懲罰，這是為保證受罰者在日后的工作中擁有職業(yè)道德。如果學(xué)生不滿申訴結(jié)果，可上訴至校長(zhǎng)。校長(zhǎng)將對(duì)整個(gè)案件做審核。通常學(xué)校的處理是最終結(jié)果。

上述程序適合本科生和研究生。對(duì)研究生特別是博士生，學(xué)校的懲罰力度比本科生更大。對(duì)于出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為但之前未受過(guò)美國(guó)式學(xué)術(shù)誠(chéng)信培訓(xùn)的碩士或博士留學(xué)生，學(xué)校會(huì)根據(jù)學(xué)生的自我辯護(hù)，作出合乎情理的調(diào)整。

對(duì)學(xué)生特別是本科生學(xué)術(shù)不端行為的處理，原則上以教育為主。相關(guān)教師和學(xué)校行政人員對(duì)此達(dá)成的共識(shí)是：這是一次教育活動(dòng)，而不是打壓學(xué)生。教育的目的是幫助學(xué)生認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)誠(chéng)信是一個(gè)嚴(yán)肅的問題，告知學(xué)生要追求學(xué)術(shù)道德，學(xué)習(xí)如何對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。在處理過(guò)程中，嚴(yán)格遵循程序，保證對(duì)所有當(dāng)事人的尊重和公正。從老師發(fā)現(xiàn)學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為開始，到申訴和下結(jié)論的整個(gè)過(guò)程，都是建立在互相尊重的基礎(chǔ)上。申訴過(guò)程中很有可能出現(xiàn)情緒化行為，老師和學(xué)生都會(huì)有。處理原則是找到真實(shí)依據(jù)，作出公平處理。無(wú)論如何，最終的結(jié)論是基于事實(shí)，而不是基于任何一方的情緒。

據(jù)岡薩女士介紹，新老師遇到這樣的情形通常沒經(jīng)驗(yàn)，會(huì)求助于學(xué)生辦公室。辦公室則一般不會(huì)直接告訴老師該如何處理，而是幫助和鼓勵(lì)老師與學(xué)生進(jìn)行面對(duì)面溝通交流，然后再進(jìn)行上述的正常程序。這對(duì)于雙方都很重要。當(dāng)事學(xué)生要問自己：為什么學(xué)術(shù)不端行為要受到如此嚴(yán)厲的懲罰？為什么學(xué)術(shù)誠(chéng)信如此重要？老師們則要問自己：怎樣才能讓這件事成為一次教育學(xué)生的機(jī)會(huì)？

如何開展學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育？岡薩女士給了我一份某系教授寫給所有上課學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信協(xié)議書。協(xié)議書要求每個(gè)學(xué)生仔細(xì)閱讀后簽字，以保證自己在這門課中遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信。協(xié)議書包括學(xué)術(shù)不端行為的定義，抄襲（或剽竊）的定義，以及維護(hù)學(xué)術(shù)道德的同意書等。據(jù)介紹，自協(xié)議書在該系廣泛使用后，全系畢業(yè)生的學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生率一年內(nèi)降低了50%。

岡薩女士還介紹了對(duì)新教師如何處理學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的培訓(xùn)內(nèi)容。包括：學(xué)術(shù)誠(chéng)信對(duì)學(xué)生和學(xué)校的意義及其在威大的傳統(tǒng)；教師在維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信中扮演的角色，包括向?qū)W生解釋學(xué)術(shù)誠(chéng)信的意義和學(xué)術(shù)不端行為的定義，和學(xué)生一起學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)不端行為的案例，給出學(xué)校相關(guān)的法律條文鏈接，找出減少學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的有效辦法，告知學(xué)生減少學(xué)術(shù)不端行為的具體措施等。培訓(xùn)內(nèi)容還包括針對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為，有哪些學(xué)校資源可以利用，如學(xué)術(shù)誠(chéng)信中心的網(wǎng)址、測(cè)查作業(yè)剽竊的網(wǎng)址（免費(fèi)）、測(cè)查作業(yè)誠(chéng)信的網(wǎng)址（付費(fèi)），以及學(xué)校專門負(fù)責(zé)處理學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的負(fù)責(zé)人及部門的聯(lián)系方式。岡薩女士說(shuō)，學(xué)術(shù)誠(chéng)信對(duì)維護(hù)學(xué)校的公正和知識(shí)的建構(gòu)非常重要，對(duì)學(xué)生、教師甚至學(xué)生的實(shí)習(xí)機(jī)構(gòu)也很重要，這樣才能保證學(xué)術(shù)共同體的所有成員彼此信任。

威大對(duì)本科生學(xué)術(shù)不端行為的處理，努力平衡了嚴(yán)格、慎重、寬容、尊重的原則。學(xué)校的相關(guān)法律條文嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，并努力教育學(xué)生學(xué)會(huì)對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。在學(xué)?？磥?lái)，每一次的學(xué)術(shù)不端行為不僅是學(xué)生個(gè)人缺乏責(zé)任感的表現(xiàn)，更會(huì)影響到學(xué)術(shù)共同體對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的嚴(yán)肅態(tài)度，以及他人的信任。這份對(duì)創(chuàng)造知識(shí)的嚴(yán)肅態(tài)度，以及學(xué)術(shù)共同體對(duì)彼此的信任和基于信任基礎(chǔ)上的合作，正是美國(guó)學(xué)術(shù)界得以不斷創(chuàng)新的源泉。

在威大學(xué)生辦公室的墻上寫著這樣幾個(gè)詞：誠(chéng)實(shí)、信任、公平、尊重、責(zé)任感。這是對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為開展教育的核心要求：培養(yǎng)學(xué)生成為誠(chéng)實(shí)的、有責(zé)任感的、值得他人信任和尊重的個(gè)體，爭(zhēng)取在大學(xué)創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的創(chuàng)新?！咀髡攥F(xiàn)于西交利物浦大學(xué)（蘇州）公共健康系任教。2011年獲美國(guó)威斯康星大學(xué)麥迪遜分校人類發(fā)展與家庭研究系博士（輔修教育心理學(xué)）。本科、碩士分別畢業(yè)于北京大學(xué)醫(yī)學(xué)院和美國(guó)楊佰翰大學(xué)?；貒?guó)后曾先后在中山大學(xué)公益慈善研究中心從事青年公益與社區(qū)發(fā)展研究工作，在北京師范大學(xué)珠海分校教育學(xué)院生活科學(xué)系任教】endprint