論我國行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)法主體地位

隨著我國行業(yè)協(xié)會的不斷發(fā)展與完善，其經(jīng)濟(jì)法主體地位日漸提高，其實(shí)力及作用也日益增強(qiáng)。但是，目前行業(yè)協(xié)會仍存在諸多問題，比如職能劃分模糊、操作不規(guī)范、內(nèi)部治理不完善、定位偏差等。這些瓶頸問題的產(chǎn)生，其根源則在于行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)法主體地位缺乏必要的理論依據(jù)和法律支持。作為一種新興的社會組織，行業(yè)協(xié)會不僅要對全行業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)管理，而且還要向它們提供各種服務(wù)項目。在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)生活中，行業(yè)協(xié)會逐漸成為維系經(jīng)濟(jì)政府與市場主體的重要紐帶，并且充分發(fā)揮其特有的功能。因此，本文對我國行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)法主體地位的研究，有利于推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

一、行業(yè)協(xié)會的概述

1.行業(yè)協(xié)會的定義

所謂“行業(yè)協(xié)會”，就是指同種行業(yè)公司或企業(yè)等眾多經(jīng)營實(shí)體，為促進(jìn)本行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展、維護(hù)其共同利益而形成的非營利性社會組織。根據(jù)民法原理的規(guī)定，行業(yè)協(xié)會是社團(tuán)法人的一個分支。通常來說，社團(tuán)法人包括了自然人和法人，主要從事于學(xué)術(shù)研究、社會公益、宗教活動、文藝藝術(shù)等不同領(lǐng)域?！渡鐣F(tuán)體登記管理條例》也明確提出：社會團(tuán)體是指由我國民眾自愿組成，依照章程開展社會活動，并實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的非營利性組織。除國家機(jī)關(guān)外的任何組織都可以加入到某一類社會團(tuán)體中，成為單位會員。自對外開放以來，我國行業(yè)協(xié)會得到了快速發(fā)展，特別是沿海地區(qū)的發(fā)達(dá)城市更為突出。全國多地政府紛紛出臺保護(hù)政策，保證全行業(yè)良性發(fā)展，如浙江省溫州市就曾制定“關(guān)于促進(jìn)行業(yè)協(xié)會規(guī)范化發(fā)展的若干意見”?？傊袠I(yè)協(xié)會的可持續(xù)性發(fā)展，不僅有助于發(fā)揮本行業(yè)獨(dú)特優(yōu)勢，而且也為規(guī)范經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與建設(shè)提供保障。

2.行業(yè)協(xié)會的特點(diǎn)

（1）自律性

行業(yè)協(xié)會具有一定的自律性，集中反映在行規(guī)章程對協(xié)會成員行為的限制。行規(guī)章程應(yīng)由全體成員通過民主協(xié)商、決策等環(huán)節(jié)而形成，彰顯“意思自治”原則。自律性作為行業(yè)協(xié)會的支撐基礎(chǔ)，其在行業(yè)協(xié)會運(yùn)行過程中起重要作用。一方面，行規(guī)章程并非由單位成員隨意捏造，而是由全體成員在深思熟慮的基礎(chǔ)上制定而成；另一方面，通過這些行規(guī)章程來約束并規(guī)范成員的具體行為。若能將這兩方面進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，則可以使行業(yè)協(xié)會得到穩(wěn)定發(fā)展，同時又可以發(fā)揮本行業(yè)優(yōu)勢，確保協(xié)會成員的合法權(quán)益不受侵犯。

（2）公共性

由于行業(yè)協(xié)會涵蓋了特定行業(yè)中的所有成員，其宗旨在于維護(hù)特定行業(yè)的長期共同利益，因而它在某種程度上是公共利益的倡導(dǎo)者和代表者。然而，這種公共利益卻是指定范圍內(nèi)的利益，換言之就是與本行業(yè)相關(guān)的共同利益。另外，公共性還體現(xiàn)于提供公共產(chǎn)品上。行業(yè)協(xié)會對所在行業(yè)的內(nèi)部信息較為了解和熟悉，所以提供的產(chǎn)品往往要比政府更契合企業(yè)或公司的發(fā)展需求。比如，舉辦技術(shù)研討會及交流會、制定行業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)等等。

（3）中介性

行業(yè)協(xié)會作為一種介于企業(yè)和政府之前的組織，其中介性表現(xiàn)在：①根據(jù)經(jīng)濟(jì)法“社會契約”理論，我國行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)層面具備社會管理的職能，主要對協(xié)會成員所從事的各類經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行管理，比如協(xié)調(diào)成員之前的經(jīng)濟(jì)糾紛、阻止成員運(yùn)用惡劣的競爭手段等，從而進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)助政府、調(diào)控市場、維護(hù)行業(yè)公平、穩(wěn)定社會秩序等諸多運(yùn)用；②肩負(fù)企業(yè)與政府之前的溝通與合作職能，行業(yè)協(xié)會作為公共利益的重要呈現(xiàn)，它代表了各成員針對政府出臺的產(chǎn)業(yè)政策以及制定的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略提出相關(guān)合理化建議；與其他成員分享政府干預(yù)對本行業(yè)產(chǎn)生的影響信息；制衡不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨椤?/p>

二、行業(yè)協(xié)會作為經(jīng)濟(jì)法主體的必要性

1.行業(yè)協(xié)會滿足經(jīng)濟(jì)法“第三法域”特性

隨著時代發(fā)展與社會進(jìn)步，行業(yè)協(xié)會因其團(tuán)體社會形態(tài)而滿足經(jīng)濟(jì)法“第三法域”特性。首先，行業(yè)協(xié)會是構(gòu)成經(jīng)濟(jì)法主體之一。在社團(tuán)調(diào)節(jié)時，應(yīng)積極配合國家調(diào)節(jié)，合力共矯市場缺陷，努力克服政府約束。其次，作為經(jīng)濟(jì)法重要的調(diào)控受體，行業(yè)協(xié)會若采取限制性競爭行為，破壞自由性競爭秩序，勢必會受競爭法的制約。所以，把行業(yè)協(xié)會劃入到經(jīng)濟(jì)法主體范圍，不僅超越了傳統(tǒng)型二元結(jié)構(gòu)框架，而且也形成了具有現(xiàn)代價值的三元結(jié)構(gòu)框架。

2.行業(yè)協(xié)會功能契合經(jīng)濟(jì)法價值

經(jīng)濟(jì)法基于利益平衡和協(xié)調(diào)精神，通過設(shè)定制度來追求社會正義及公平，并且面向遭受過特權(quán)侵害的群體給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施。行業(yè)協(xié)會具有協(xié)調(diào)、服務(wù)的功能，其組織和運(yùn)行工作充分展現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法價值。所以，必須注重協(xié)調(diào)市場主體同政府之間的利益關(guān)系，將行業(yè)協(xié)會融入到經(jīng)濟(jì)法主體中。此外，行業(yè)協(xié)會的干預(yù)功能也再現(xiàn)了社會調(diào)控機(jī)制特征。一旦市場、政府出現(xiàn)雙重失靈的突出情況，行業(yè)協(xié)會就處于市場自由調(diào)控與政府干預(yù)調(diào)控之間的“第三方社會調(diào)控”狀態(tài)。這不僅有助于中和自由性調(diào)控機(jī)制與干預(yù)性調(diào)控機(jī)制，彌補(bǔ)了市場調(diào)控和政府調(diào)控的局限性，而且也在一定程度上維護(hù)了市場秩序，促進(jìn)行業(yè)綠色發(fā)展。

3.行業(yè)協(xié)會是經(jīng)濟(jì)法主體的客觀體現(xiàn)

第一，行業(yè)協(xié)會作為我國經(jīng)濟(jì)法主體之一，應(yīng)突破傳統(tǒng)的形式觀念，發(fā)揮協(xié)調(diào)、服務(wù)和干預(yù)功能，實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化價值。一方面，依法創(chuàng)建的行業(yè)協(xié)會是促使政企交流的重要橋梁，可以及時當(dāng)?shù)卣畟鬟_(dá)成員的意愿，限定政府的決策判斷。另一方面，制定并履行行規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)各成員間的競爭行為，努力營造行業(yè)發(fā)展氛圍，以此最大化地保障社會利益。第二，應(yīng)樹立起“社會本位”的價值理念，將行業(yè)協(xié)會歸類到經(jīng)濟(jì)法主體中，進(jìn)而有利于追求經(jīng)濟(jì)法價值；明確行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)法主體地位，使市場主體和政府之間形成制衡機(jī)制，保證其穩(wěn)定而健康發(fā)展。

三、我國行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)法主體地位探討

1.行業(yè)協(xié)會是構(gòu)成經(jīng)濟(jì)法的重要主體

行業(yè)協(xié)會的主體資格區(qū)別于行政或民事等一般性主體資格。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)法在行業(yè)協(xié)會主體資格上的認(rèn)知應(yīng)基于民事主體或行政主體等資格，但是以往的主體資格并未涉及行業(yè)協(xié)會特質(zhì)，無法滿足行業(yè)協(xié)會的實(shí)踐需求。行業(yè)協(xié)會擁有傳統(tǒng)的、平等的主體法律關(guān)系，而不涉及命令與服從或者管理與被管理的法律特性，同時它還超越了我國行政法中規(guī)定的行政主體與體系的地位以及屬性。行業(yè)協(xié)會是社會公民與政治國家相融合的重要產(chǎn)物，它滲透著“私法公法化”、“公法私法化”的時代意識。所以說，我國經(jīng)濟(jì)法對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行主體確認(rèn)，具有一定的合理性和說服性。此外，經(jīng)濟(jì)法的根本宗旨在于解決“兩個失靈”問題，而行業(yè)協(xié)會的建立則是滿足經(jīng)濟(jì)、社會等諸多領(lǐng)域的發(fā)展需求，彌補(bǔ)政府調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)的不足，并填補(bǔ)二者在功能及作用方面的空缺。對政府來說，因?yàn)槭艿劫Y源攝取水平的限制，加之無法真正意義上地動員各方資源來滿足國民的實(shí)際需求，所以行業(yè)協(xié)會往往會承擔(dān)更多的原本由政府履行的職能，不僅可以有效制約政府的權(quán)力，而且也充分符合社會發(fā)展多元化需要，一定程度上彌補(bǔ)了公共產(chǎn)品的匱乏。從市場角度而言，由于存在信息不對等、公共產(chǎn)品缺陷、壟斷等諸多不良因素，因而在資源配置過程中很容易出現(xiàn)失靈情況，而政府也因成本投入過大、信息失真、經(jīng)濟(jì)人角色等產(chǎn)生失效現(xiàn)象。作為一種中和性調(diào)節(jié)機(jī)制，行業(yè)協(xié)會可以較好地彌補(bǔ)市場不足和政府不足。

就市場主體來說，企業(yè)、公司等眾多經(jīng)營實(shí)體的已知或未知經(jīng)濟(jì)利益由于受到交易成本、市場風(fēng)險以及經(jīng)營風(fēng)險的嚴(yán)重影響，所以他們需要匯聚并組織起來，并基于統(tǒng)一的目標(biāo)而共同抵抗風(fēng)險，這種由經(jīng)營實(shí)體通過集體行為來確保自身合法利益的社會性組織，即為“行業(yè)協(xié)會”。作為公共利益的重要代表，我國行業(yè)協(xié)會利用協(xié)調(diào)、自律等機(jī)制來規(guī)范成員行為，又通過自我保障體系來維護(hù)成員利益，從而進(jìn)一步加強(qiáng)與政府間的互動與交流。美國志愿領(lǐng)域研究專家萊斯特.賽拉蒙（Lester）認(rèn)為，這些自治型中介組織實(shí)際上就是“一種歷史發(fā)展的偶然，但也存在堅實(shí)的基礎(chǔ)：①市場機(jī)制對公共需求的有效回應(yīng)，②政府機(jī)制對市場缺陷的宏觀調(diào)控，③民主社會對多元主義、自由價值的追求”。另外，提高社會化利益是經(jīng)濟(jì)法價值的核心取向，而行業(yè)協(xié)會則按照行業(yè)基礎(chǔ)對利益群體進(jìn)行劃分，協(xié)調(diào)各成員間的利益糾紛和矛盾，重視各成員間的交互性，均衡行業(yè)內(nèi)部力量，積極引導(dǎo)規(guī)模企業(yè)維護(hù)自身利益和發(fā)展，進(jìn)而形成相互競爭與合作的多元化行業(yè)結(jié)構(gòu)，推動經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、健康、可持續(xù)發(fā)展。由此看來，行業(yè)協(xié)會在維護(hù)并調(diào)節(jié)社會利益方面與經(jīng)濟(jì)法價值取向保持一致性，同時也綜合反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的民主化過程，彰顯出“社會本位”的價值理念。

2.行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)法主體地位的體現(xiàn)

（1）市場規(guī)制

所謂“市場規(guī)制”，就是指規(guī)制的主體在市場失靈的情況下，依法授權(quán)監(jiān)管市場主體行為，以便更好地維持市場秩序。在建構(gòu)規(guī)則上，行業(yè)協(xié)會應(yīng)遵循法律精神或規(guī)定，根據(jù)本行業(yè)的發(fā)展規(guī)律和特征，制定切實(shí)可行的市場規(guī)則，從而保證市場活動有序化、市場發(fā)展永續(xù)化以及交易行為規(guī)范化。在市場準(zhǔn)入上，因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會匯聚了很多頂尖的、專業(yè)的相同行業(yè)人士，具有雄厚的實(shí)踐基礎(chǔ)，加之又具備制定服務(wù)模式、行業(yè)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等優(yōu)越性條件，所以相比較于政府，該組織更能熟悉本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)狀況、市場反應(yīng)等，可向市場主體、行業(yè)準(zhǔn)入者等提供各種中介性服務(wù)項目，以此確保主體資格的有效性和真實(shí)性。在市場競爭上，行業(yè)協(xié)會可利用溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制，科學(xué)引導(dǎo)各企業(yè)成員開展經(jīng)營活動，規(guī)避同行業(yè)成員之間的利益沖突和矛盾，同時還要避免不正當(dāng)、不合法的市場競爭，以此實(shí)現(xiàn)協(xié)會成員間的利益均衡化及競爭適當(dāng)化。在市場秩序上，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)面向市場主體監(jiān)管交易行為、明確交易場所、制定交易規(guī)則和實(shí)施行業(yè)自律，以此推動市場交易平穩(wěn)進(jìn)行。在市場糾紛處理上，行業(yè)協(xié)會可通過公證或驗(yàn)證等方式來預(yù)防市場糾紛的發(fā)生，當(dāng)然也可利用預(yù)設(shè)調(diào)解機(jī)制，譬如調(diào)解程序、調(diào)解機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員等，進(jìn)而使現(xiàn)存的糾紛能夠得到公正、及時地解決。

（2）宏觀調(diào)控

宏觀調(diào)控的主要目的在于：平衡國家經(jīng)濟(jì)總量，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及調(diào)節(jié)并控制各項經(jīng)濟(jì)活動。一方面，因?yàn)檎疅o法在宏觀角度對微觀的市場失靈情況做到全面整治，所以筆者認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)管理權(quán)、社會控制權(quán)等應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)馗钭尳o行業(yè)協(xié)會，使其承擔(dān)政府因順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展而轉(zhuǎn)移出的部分職能（如社會職能、經(jīng)濟(jì)職能等）。這樣一來，不僅能幫助政府脫身于龐大而瑣碎的微觀職能，集中進(jìn)行宏觀調(diào)控，而且也有助于對重大事項進(jìn)行合理決策與選擇，增強(qiáng)宏觀調(diào)控的效果。而另一方面，處于微觀形態(tài)的市場經(jīng)營主體，也無法將自己的實(shí)際需求需求以及國家干預(yù)信息等全部送達(dá)至政府手中。作為政府調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)的中間方，行業(yè)協(xié)會通過各種途徑或形式來反映企業(yè)、公司等眾多經(jīng)營實(shí)體的利益訴求和切實(shí)意愿，可以代表不同階層、群體和行業(yè)等參與談判活動，從而使得政府決策更具規(guī)范化、公開化、民主化和科學(xué)化，同時也能將政府的調(diào)控意志與微觀的市場意志進(jìn)行適當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)和融合。

四、結(jié)束語

綜上所述，行業(yè)協(xié)會作為一種介于政府與市場的社會性組織，其不但要履行原本由政府承擔(dān)的職能，而且還要通過行規(guī)章程來約束企業(yè)成員行為。我國行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)法主體地位主要由市場主體及其內(nèi)部競爭和壟斷風(fēng)險所決定的。因此，行業(yè)協(xié)會必須充分發(fā)揮連接政府與市場的橋梁作用，規(guī)范企業(yè)、公司等眾多經(jīng)營實(shí)體的行為，不斷推動本行業(yè)可持續(xù)化發(fā)展，從而維護(hù)企業(yè)的利益。

（作者單位：同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院）