物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為打擊方法研究

李睿

[摘要]當(dāng)前，隨著互聯(lián)網(wǎng)和物流寄遞行業(yè)的高速發(fā)展，違法卷煙的流通渠道發(fā)生了很大的變化，從傳統(tǒng)的零擔(dān)貨運(yùn)、實(shí)體店銷(xiāo)售發(fā)展成為物流+快遞運(yùn)輸，線上線下共同銷(xiāo)售，在這個(gè)過(guò)程中，物流寄遞環(huán)節(jié)成為違法卷煙完成流通的重要節(jié)點(diǎn)。本文通過(guò)分析物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為打擊的現(xiàn)狀及違法卷煙在物流寄遞環(huán)節(jié)運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，探討如何利用大數(shù)據(jù)分析，提前預(yù)警物流寄遞環(huán)節(jié)的違法包裹，完成物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為打擊的工作方法。

[關(guān)鍵詞]物流寄遞 涉煙違法 打擊 方法

物流寄遞[“寄遞”在本文中特指快遞，本文主要討論的是如何在快遞環(huán)節(jié)對(duì)涉煙違法行為進(jìn)行打擊的工作方法。從嚴(yán)格意義上講“物流”和“快遞”是兩個(gè)行業(yè)，由于兩個(gè)行業(yè)的業(yè)務(wù)本質(zhì)十分相似，違法卷煙在這兩個(gè)行業(yè)運(yùn)輸有相似的特點(diǎn)，并且針對(duì)快遞環(huán)節(jié)打擊的方法物流行業(yè)也適用，所以本文寫(xiě)的是物流寄遞環(huán)節(jié)。]環(huán)節(jié)涉煙違法行為的打擊處理主要是指通過(guò)對(duì)物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為的檢查，發(fā)現(xiàn)涉煙違法行為，并依法進(jìn)行處理的過(guò)程。其目的是通過(guò)對(duì)寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為的查處，堵住假、私、非卷煙非法流通的渠道，提高市場(chǎng)凈化率，保證主渠道卷煙的銷(xiāo)售。

一、物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為打擊現(xiàn)狀

伴隨著互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)物的興起，物流寄遞行業(yè)呈爆發(fā)式發(fā)展。關(guān)于通過(guò)寄遞企業(yè)運(yùn)輸卷煙，有明確的規(guī)定和限制。按照《國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局郵電部關(guān)于恢復(fù)煙草及其制品郵寄業(yè)務(wù)的通知》的規(guī)定：“郵寄卷煙、雪茄煙每件以二條（400支）為限（兩者合寄時(shí)亦限二條。用戶(hù)郵寄煙草及其制品，每人每次限寄一件，不準(zhǔn)多件郵寄?！备鶕?jù)《郵件快件收寄驗(yàn)視規(guī)定（試行）》第九條第三款規(guī)定：“郵政企業(yè)、快遞企業(yè)接收用戶(hù)交寄的郵件、快件應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（三）當(dāng)面驗(yàn)視用戶(hù)交寄的物品及使用的封裝材料、填充材料，協(xié)助用戶(hù)妥善封裝?！?/p>

由于寄遞服務(wù)有良好的隱蔽性和快捷性，不少違法卷煙經(jīng)營(yíng)者無(wú)視上述規(guī)定，在寄遞環(huán)節(jié)開(kāi)展違法經(jīng)營(yíng)卷煙行為?，F(xiàn)階段，針對(duì)物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為的打擊主要靠舉報(bào)查處，從某寄遞環(huán)節(jié)查處的案件來(lái)看，一段時(shí)間到達(dá)某地級(jí)市的涉煙違法包裹共計(jì)122單，被查處了5單，查處率僅僅是4%，顯然達(dá)不到卷煙市場(chǎng)監(jiān)管的工作要求。由此可見(jiàn)，面對(duì)每天高達(dá)幾十萬(wàn)件的到貨包裹，僅僅采用傳統(tǒng)的檢查方式和模式打擊物流寄遞環(huán)節(jié)的涉煙違法行為，顯然不可行；違法行為現(xiàn)狀需要煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)積極創(chuàng)新監(jiān)管形式，采用行之有效的方式對(duì)物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為進(jìn)行有力打擊，進(jìn)而營(yíng)造良好卷煙市場(chǎng)環(huán)境。

二、物流寄遞行業(yè)的特點(diǎn)

一是快遞員攬件。物流寄遞行業(yè)實(shí)行的是門(mén)到門(mén)服務(wù)，所有的快遞包裹是通過(guò)快遞員上門(mén)取件開(kāi)始運(yùn)輸服務(wù)，快遞員的薪酬與收、送的快遞包裹數(shù)量掛鉤，即使是送到快遞點(diǎn)部的包裹也要登記快遞員名稱(chēng)。

二是包裹運(yùn)輸全程信息可查詢(xún)。為方便寄件人對(duì)交寄包裹運(yùn)輸過(guò)程的跟蹤，物流寄遞行業(yè)針對(duì)所運(yùn)輸?shù)陌诿總€(gè)運(yùn)輸環(huán)節(jié)都會(huì)產(chǎn)生運(yùn)輸信息并實(shí)時(shí)上傳。

三是目的地城市集中分揀。為方便派送，物流寄遞包裹到達(dá)目的地城市后，都會(huì)送到該快遞企業(yè)在目的地城市的分撥中心，按照片區(qū)送貨點(diǎn)部進(jìn)行分揀，然后再由片區(qū)送貨點(diǎn)部的送貨員進(jìn)行派送。

三、違法卷煙包裹在物流寄遞環(huán)節(jié)運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)

違法卷煙包裹和其他包裹一樣，按照物流寄遞行業(yè)的相關(guān)流程進(jìn)行運(yùn)輸周轉(zhuǎn)，但是由于其存在違法行為的特質(zhì)，注定有著和普通包裹不一樣的特點(diǎn)。

一是收攬違法卷煙包裹的快遞員和快遞點(diǎn)部相對(duì)固定。如果按照煙草制品寄遞環(huán)節(jié)的相關(guān)管理規(guī)定，涉煙違法行為包裹進(jìn)入不了物流寄遞環(huán)節(jié)，但是不法分子為了高額利潤(rùn)往往出高價(jià)運(yùn)費(fèi)打動(dòng)相關(guān)快遞點(diǎn)部負(fù)責(zé)人和收攬快件快遞員，甚至違法卷煙銷(xiāo)售人員直接承包一個(gè)快遞點(diǎn)部進(jìn)行違法卷煙寄遞，因此，經(jīng)常收攬違法卷煙包裹的快遞員和快遞點(diǎn)部大多都是明知故犯且相對(duì)固定。

二是與涉煙違法包裹相關(guān)聯(lián)的信息中至少有一項(xiàng)是真實(shí)的。為逃避打擊，涉煙違法包裹的托運(yùn)單信息往往都不是真實(shí)的，但是為了防止包裹在派送過(guò)程中聯(lián)系不上收貨人，至少有一個(gè)真實(shí)的聯(lián)系電話，這個(gè)電話有可能是收貨人的，也有可能是發(fā)貨人的。

三是違法卷煙運(yùn)送到目的地城市后需要集中分揀。由于物流寄遞行業(yè)相對(duì)的規(guī)范性，涉煙違法行為的包裹和其他包裹一樣到達(dá)目的地城市后，需要統(tǒng)一在分撥中心按照派送區(qū)域分揀。

四、物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為打擊的工作方法

根據(jù)物流寄遞行業(yè)的特點(diǎn)和涉煙違法包裹在物流寄遞環(huán)節(jié)的運(yùn)輸特點(diǎn)，我們運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析提前預(yù)警物流寄遞環(huán)節(jié)的違法包裹，完成物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為的打擊，其主要分為收集（collect）、分析（Analysis）、檢查（check）、處理（Deal with）四個(gè)環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)稱(chēng)“CACD”工作法。

（一）收集（collect）

收集的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面，即各單位以往在寄遞環(huán)節(jié)查獲的案件信息，包括快遞托運(yùn)單信息、實(shí)際查獲的信息；在日常工作中注意收集違法卷煙在寄遞環(huán)節(jié)的托運(yùn)單信息，主要包括快遞單號(hào)、寄件人名稱(chēng)、電話、收件人名稱(chēng)、地址、電話等；各快遞企業(yè)關(guān)于快件數(shù)據(jù)的內(nèi)網(wǎng)信息。

案件線索主要通過(guò)以下五種渠道進(jìn)行收集：一是在日常檢查及查處違法卷煙的過(guò)程中，留意違法卷煙在寄遞環(huán)節(jié)的托運(yùn)單信息，在對(duì)有違法嫌疑的客戶(hù)進(jìn)行檢查時(shí)，除了正常檢查卷煙庫(kù)存外，還要留意這些客戶(hù)的包裝廢棄物，是否有快遞托運(yùn)單信息；二是在對(duì)窩點(diǎn)及倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查時(shí)，除了對(duì)違法卷煙的查扣外，注意收集這些違法卷煙是否有寄遞環(huán)節(jié)信息，如果有一并收集保存；三是快遞企業(yè)關(guān)于快件數(shù)據(jù)的內(nèi)網(wǎng)信息通過(guò)郵管局獲??；四是關(guān)于寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為的投訴舉報(bào)；五是各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)查獲涉煙違法案件的快遞托運(yùn)單信息匯總上報(bào)。

（二）分析（Analysis）

分析環(huán)節(jié)主要是指對(duì)前期收集到的違法卷煙在寄遞環(huán)節(jié)的信息，進(jìn)行分析。

分析的內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：一是違法卷煙快件收攬的點(diǎn)部，即通過(guò)以往違法卷煙在寄遞環(huán)節(jié)的托運(yùn)單號(hào)碼，通過(guò)快遞企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)，核查出該違法卷煙快件的收攬點(diǎn)部；二是違法卷煙快件收攬的快遞員，過(guò)以往違法卷煙在寄遞環(huán)節(jié)的托運(yùn)單號(hào)碼，通過(guò)快遞企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)，核查出該違法卷煙快件收攬的快遞員；三是分析快遞包裹的重量，即通過(guò)快遞企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)，核查出快件的重量；四是分析以往涉煙違法包裹的托運(yùn)單信息，要通過(guò)以往違法卷煙在寄遞環(huán)節(jié)的托運(yùn)單號(hào)碼，通過(guò)快遞企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)，核查出該違法卷煙快件實(shí)際的發(fā)貨人姓名、電話、地址和真實(shí)的收貨人姓名、地址、電話。

關(guān)于分析方法，主要有篩選、推理、對(duì)比。具體而言，篩選，就是從快遞企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)中，通過(guò)違法卷煙快件收攬的點(diǎn)部、違法卷煙快件收攬的快遞員、違法卷煙快件實(shí)際的發(fā)貨人姓名、電話、地址和真實(shí)的收貨人姓名、地址、電話等幾個(gè)維度分別篩選，篩選出的快遞單號(hào)作為疑似單號(hào)進(jìn)入對(duì)比環(huán)節(jié)。推理，就是通過(guò)近期違法卷煙在寄遞環(huán)節(jié)的紙質(zhì)托運(yùn)單號(hào)碼按照數(shù)字順序推理查詢(xún)（每1000個(gè)數(shù)為一個(gè)查詢(xún)段，例如違法卷煙托運(yùn)單號(hào)碼尾數(shù)為279，那么需要推理的號(hào)碼段就是000到999，因?yàn)榧倪f行業(yè)紙質(zhì)托運(yùn)單領(lǐng)取大部分是每1000份為一個(gè)單位），發(fā)現(xiàn)有發(fā)往所在城市的為疑似單號(hào)進(jìn)入對(duì)比環(huán)節(jié)。對(duì)比，將篩選和推理出的數(shù)據(jù)，通過(guò)和以往的違法卷煙快件收攬的點(diǎn)部、收攬快件的快遞員以及實(shí)際的發(fā)貨人姓名、電話、地址和真實(shí)的收貨人姓名、地址、電話等幾個(gè)維度進(jìn)行對(duì)比，只要其中一個(gè)維度有一項(xiàng)和前期收集的數(shù)據(jù)有吻合，即作為疑似快件進(jìn)入檢查程序。

（三）檢查（check）

針對(duì)寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法案件的檢查主體，不建議根據(jù)快遞包裹收件地進(jìn)行屬地查處。因?yàn)楦鶕?jù)快遞行業(yè)的特點(diǎn)，所有快遞包裹到達(dá)目的地城市后，都要經(jīng)過(guò)分撥中心的分揀，這時(shí)可以在分撥中心直接查處，如果讓包裹繼續(xù)分到點(diǎn)部的話，這些包裹可能分到幾個(gè)甚至幾十個(gè)點(diǎn)部，牽涉人力物力太大，結(jié)合郵政管理局在各縣市區(qū)沒(méi)有全部設(shè)立分局的實(shí)際情況，所以針對(duì)寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法案件的查處主體建議由地市級(jí)局組織力量在各快遞企業(yè)的分撥中心進(jìn)行查處。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，針對(duì)寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法案件的檢查，必須是郵政管理部門(mén)執(zhí)法人員在場(chǎng)，負(fù)責(zé)開(kāi)包檢驗(yàn)，所以建議檢查形式是煙草部門(mén)和郵政管理部門(mén)的執(zhí)法人員聯(lián)合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

具體檢查過(guò)程中，采取的方式可以有兩種：一是根據(jù)情報(bào)進(jìn)行檢查。把情報(bào)指向的快遞包裹單號(hào)提供給相關(guān)快遞企業(yè)，由其工作人員進(jìn)行快遞包裹攔截，針對(duì)攔截下來(lái)的快遞包裹，首先用探測(cè)器檢測(cè)，根據(jù)探測(cè)器的反應(yīng)特征進(jìn)行判斷，如果明顯是煙草制品的，交由郵政管理部門(mén)開(kāi)包檢查，如果明顯不是煙草制品的，交回快遞企業(yè)，如果不確定的，協(xié)調(diào)快遞企業(yè)用x光機(jī)檢測(cè)。二是不定期的突擊檢查。即在沒(méi)有具體情報(bào)指向的情況下，聯(lián)合郵政管理部門(mén)，在寄遞企業(yè)分揀線現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行寄件包裹檢查。主要分為兩種形式：組織執(zhí)法人員在分揀線現(xiàn)場(chǎng)檢查。用探測(cè)器針對(duì)外包裝大小與多條卷煙疊加擺放的體積相似，并且貨物重量與同等體積下的卷煙重量相符的可疑快遞卷煙包裹進(jìn)行檢測(cè)，然后根據(jù)探測(cè)器的反應(yīng)特征進(jìn)行判斷?？爝f企業(yè)x光機(jī)檢測(cè)。對(duì)于業(yè)務(wù)數(shù)量少的寄遞企業(yè)，可以聯(lián)合郵政管理局不定期的針對(duì)所有的到貨包裹進(jìn)行x光機(jī)檢測(cè)；對(duì)于業(yè)務(wù)數(shù)量大的快遞企業(yè)，如果要求所有到貨包裹進(jìn)行x光機(jī)檢測(cè)的話，有可能耽誤這些快遞企業(yè)的送貨時(shí)限，在這種情況下，建議不定期的抽檢，即檢查當(dāng)天對(duì)來(lái)源地為制假、售假活動(dòng)高發(fā)區(qū)域的一車(chē)貨物全部通過(guò)x光機(jī)檢測(cè)或者執(zhí)法人員在分揀線現(xiàn)場(chǎng)用探測(cè)器檢測(cè)。

（四）處理（Deal with）

對(duì)于確定存在涉煙違法行為的快遞包裹處理，首先要進(jìn)行案件是否具有經(jīng)營(yíng)價(jià)值的判定。對(duì)于涉煙違法行為包裹，如果涉案卷煙單一品種在20條以上或者總條數(shù)在40條以上，我們都認(rèn)為是有經(jīng)營(yíng)價(jià)值。因?yàn)?，寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為包裹的收件人用途主要有以下幾種情況：消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)自吸；零售客戶(hù)違法銷(xiāo)售；網(wǎng)絡(luò)代理商違法銷(xiāo)售。當(dāng)違法卷煙數(shù)量比較大時(shí)，消費(fèi)者自吸的可能性不大，屬于后兩種情況時(shí)有可能牽扯到銷(xiāo)售假煙、走私煙的網(wǎng)絡(luò)。

當(dāng)判斷涉煙違法行為的包裹有經(jīng)營(yíng)價(jià)值時(shí)，建議先不要打草驚蛇，聯(lián)系快遞企業(yè)封好包裝，繼續(xù)派送，同時(shí)根據(jù)收件人的地址，通知所屬煙草專(zhuān)賣(mài)局執(zhí)法人員隨同涉煙違法包裹跟蹤調(diào)查，做好案件經(jīng)營(yíng)。

當(dāng)判斷涉煙違法行為的包裹無(wú)經(jīng)營(yíng)價(jià)值時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將每個(gè)包裹單獨(dú)拍照留存證據(jù)，照片應(yīng)同時(shí)顯示快遞托運(yùn)單和涉案卷煙品種、數(shù)量，并開(kāi)具現(xiàn)行登記保存單，立案調(diào)查處理。

寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為案件處理完畢后，關(guān)于該案件違法包裹的收攬點(diǎn)部、收攬的快遞員、寄件人信息，收件人信息，快遞托運(yùn)單信息等數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)與快遞企業(yè)內(nèi)網(wǎng)信息比對(duì)后都要進(jìn)行整理，進(jìn)入到收集環(huán)節(jié)。

五、結(jié)語(yǔ)

鑒于最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋[2017]10號(hào)）已于2017年6月1日起正式施行，為確保合法合規(guī)開(kāi)展卷煙打假打私工作，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用“CACD”工作法進(jìn)行物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為打擊時(shí)，建議由煙草專(zhuān)賣(mài)局和郵政管理局的執(zhí)法人員共同組成物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為打擊聯(lián)合工作組，雙方在各自領(lǐng)域內(nèi)收集信息，共同分析，針對(duì)分析的結(jié)果聯(lián)合執(zhí)法打擊。“CACD”工作法最終的運(yùn)行模式是：由煙草專(zhuān)賣(mài)局和郵政管理局的聯(lián)合工作組不斷維護(hù)物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為數(shù)據(jù)庫(kù)，由分析軟件對(duì)接物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法行為數(shù)據(jù)庫(kù)和快遞企業(yè)內(nèi)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行自動(dòng)分析預(yù)警，聯(lián)合執(zhí)法人員根據(jù)分析預(yù)警的內(nèi)容進(jìn)行檢查處理，以及雙方聯(lián)合檢查組根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的規(guī)定，不定期針對(duì)快遞企業(yè)進(jìn)行抽檢。