基于魚骨圖和ANP的企業(yè)專利戰(zhàn)略實施效益指標分析研究

鮑凌云

[摘要]針對企業(yè)專利戰(zhàn)略實施效益問題，采用定性和定量相結合的方法進行分析。首先用魚骨圖法對企業(yè)實施專利戰(zhàn)略后產生三種效益：專利的增量、專利的增值、專利的增效進行梳理，然后將魚骨圖轉換成網絡層次結構模型，通過主觀評價、專家評判和綜合分析構造判斷矩陣并進行一致性檢驗，最后計算各個因素相對于目標問題的重要性權重，通過總排序找出關鍵影響因素，并為有效提升專利實施效益提出建設性意見。

[關鍵詞]專利戰(zhàn)略 效益指標 魚骨圖 ANP

一、引言

專利是人類智慧的結晶，它囊括了一切應用領域的技術成果。在當今國際市場競爭極為激烈的情況下，專利戰(zhàn)略也已成為國際間市場激烈競爭的重要手段。國外對企業(yè)專利戰(zhàn)略理論的研究不僅由來已久，而且成果豐碩。早在1995年，學者JenkinsMatthew R.就指出發(fā)明和維持專利能為企業(yè)帶來很多收益，包括競爭優(yōu)勢、授權許可收益、經營收益和更好的員工關系等。日本更是于2002年提出“知識產權立國”，將知識產權視為基本國策，通過知識產權的創(chuàng)新和保護來提高自身經濟實力和企業(yè)競爭力。但與此形成鮮明對比的是，我國對專業(yè)戰(zhàn)略特別是企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究起步晚，研究少。不管是從廣度、深度還是可操作性上，目前的相關研究都不能很好滿足我國企業(yè)在知識經濟和全球一體化形勢下的競爭需要。鑒于此，本文根據專利申請后產生的專利增量、專利增值、專利增效三個指標，提出利用魚骨圖和ANP法對其進行定性和定量分析，利用分析結果來促進完善現行的國家專利戰(zhàn)略評價體系，提升專利的實施效益，進一步增強企業(yè)的核心競爭力。

二、研究方法描述

鑒于企業(yè)專利戰(zhàn)略效益指標分析是一個系統工程，本文提出利用魚骨圖法對各影響因素進行分析。魚骨圖（fishbone diagram）又名特性因素圖，是通過整理問題與其原因的層次來表明關系，但這種定性分析的方法主要依賴決策者的經驗知識和自身能力，存在一定的不足和缺陷。因此，本文在利用魚骨圖進行定性分析的基礎上，結合了定量分析方法

網絡層次分析法，把定性問題定量化。網絡層次分析法即ANP（The Analytic NetworkProcess）是T.L.Saaty教授于1996年提出的一種適應非獨立遞階層次結構的決策方法，ANP系統中的元素大多是網絡結構形式，而不是遞階層次結構形式。網絡中的每個節(jié)點可能影響其他元素，又可能受其他元素的影響和支配。所以，本文選擇魚骨圖法和ANP將定性分析和定量分析結合起來，對企業(yè)專利戰(zhàn)略指標進行分析，以期找出主要問題和薄弱環(huán)節(jié)。

三、指標分析

專利具有技術生命周期，Ernst（1997）提出專利技術發(fā)展趨勢分四個階段：萌芽期、成長期、成熟期、飽和期，而各個階段有不同的技術分類，萌芽期為新技術，成長期的技術屬于發(fā)展中技術，成熟期的技術為主流技術，而在飽和期階段的技術則稱為基礎技術。就專利技術的增量而言，萌芽期需要有技術突破的能力，只有少數的企業(yè)具有前端科技的競爭力，加上產業(yè)標準尚未制訂，多數企業(yè)會采取觀望的態(tài)度，因此發(fā)展往往較慢。而通常這樣的技術領先，包含整個產業(yè)與國家的科技能力。此時專利具有價值，但是不一定立刻就能體現其市場價值，其效果是潛在的長遠的。成長期由于加入競爭的廠商，技術的發(fā)展有多樣化的趨勢，品質與數量呈現快速增長，此時專利增值、專利增效也會呈現上升的趨勢。到了成熟期與衰退期，技術發(fā)展則趨于緩慢，只有少數的企業(yè)會繼續(xù)投入資源發(fā)展技術?？傊畬＠麘?zhàn)略的實施不是一蹴而就的，是個長期、動態(tài)、系統的過程。專利數量的增加是制定專利戰(zhàn)略的基礎，專利的增值過程是專利價值的體現，專利增效表現在對企業(yè)長期和短期的影響，三者相互影響缺一不可，共同影響著企業(yè)專利實施的效益。因此本文把專利增量、專利增值、專利增效一起作為企業(yè)專利戰(zhàn)略實施效益的指標來進行分析。

（一）專利增量

專利的創(chuàng)造質量和創(chuàng)造數量是影響專利質量的兩大重要指標。本文將專利創(chuàng)造質量u1和創(chuàng)造數量u2作為專利增量B1的二級指標。把專利的授權量P1、發(fā)明專利數量P2和專利的維持年限P3作為專利創(chuàng)造質量u1的次級指標。把專利的國內申請數量P4、專利的分布范圍P5和PCT申請P6作為專利創(chuàng)造數量u2的次級指標。

（二）專利增值

專利是技術、經濟和法律相結合的產物，因此將法律方面因素u3、技術方面因素u4和經濟方面因素u5作為專利增值B2的二級指標。將專利維權P7和對競爭者無效訴訟P8可視為u3的次級指標。將技術獨創(chuàng)性P9和技術復雜度P10作為u4的次級指標。將專利轉讓Pll、專利許可P12、專利質押P13作為衡量專利經濟方面u5的次級指標。

（三）專利增效

制定專利戰(zhàn)略會產生長期效果和短期效果。把長期目的u6和短期目的u7作為衡量專利增效B3的二級指標。將戰(zhàn)略性儲備P14和專利預警P15作為專利增效帶來的長期目的u6的次級指標。將吸引投資P16和爭取政府資源P17作為短期目的u7的次級指標。

四、構建ANP及權重分析

（一）構建ANP模型

上一節(jié)提到影響企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施效益的指標因素很多，各因素之間還存在相互影響。根據各指標間的相關關系，構造企業(yè)專利戰(zhàn)略實施效益的網絡層次結構如圖2所示。

（二）形成自動判斷矩陣

采用Satty提出的1-9標度法，根據企業(yè)戰(zhàn)略實施效益的網絡層次結構模型，通過主觀評價、專家評判和綜合分析進行賦權重，由Super Decisions自動形成判斷矩陣，形成評價指標兩兩判斷矩陣打分界面如圖3所示。

按照網絡層次分析法原理，分別以控制層的三個準則指標（B1、B2和B3）為判斷標準，將網絡層二級指標（u1，u2，u3，u4，u5，u6和u7）兩兩比較，借助Super Decision軟件形成的判斷矩陣，以一致性檢驗結果判定判斷矩陣能否接受，再進一步由加權超矩陣確定各次級指標的權重值（結果見表1）。

從得出的數據中看出，專利戰(zhàn)略制定的最終目的是為了專利增效，而最能體現專利增效的是從專利帶給企業(yè)的長期效益上來看，具體體現在制定專利戰(zhàn)略性儲備P14和專利預警P15上，優(yōu)先級分別為0.067和0.053，在各項指標因素中也是排名前兩位，其重要程度對于制定專利戰(zhàn)略自然不用多說。此外，排名三四位的指標專利技術復雜度PIO和專利的分布范圍P5也不容忽視，專利技術的復雜程度決定了專利技術的模仿成本，使得擁有專利的企業(yè)更具競爭優(yōu)勢，同樣，專利的分布范圍越廣，競爭企業(yè)在相同或相似領域內更難以繞開，繼續(xù)創(chuàng)新的難度較大，替代的可能性較小。

五、結論與啟示

專利戰(zhàn)略實施效益是專利戰(zhàn)略的一個重要組成部分，也是戰(zhàn)略實施的最終目的。對專利實施效益進行評價需要解決兩個關鍵的問題，合理的指標體系的建立和科學的指標權重的確定。本文較為科學地構建了評價指標體系，運用魚骨圖和網絡層次分析法，借助Super Decisions軟件有效地解決了專利實施效益指標及超矩陣的繁瑣計算。運用該方法能對專利實施效益做出較科學、合理和準確的評估，不僅有助于及時地采取應對策略，及時應對市場變化，對企業(yè)保持競爭力和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。同時也有助于促進現行國家專利戰(zhàn)略評價體系的完善，改變我國專利戰(zhàn)略不成熟、不完備的狀態(tài)，從而使國家利用技術進步帶動全民經濟社會發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢盡快的發(fā)揮出來。

由于魚骨圖分析方法本身所存在的缺陷，本文探索性的將魚骨圖分析方法與網絡層次分析方法相結合，一定程度上彌補了魚骨圖分析方法的不足，但專利評價指標的獲取更多的是依賴于經驗知識，使得該研究結果還不夠完善，這也是下一步研究中需要著重解決的。