防范涉匯案件語言文字翻譯導(dǎo)致的風(fēng)險

文/孫忠喜 熊光輝 編輯/靖立坤

防范涉匯案件語言文字翻譯導(dǎo)致的風(fēng)險

文/孫忠喜 熊光輝 編輯/靖立坤

［說法］

“9·16”特大地下錢莊非法買賣外匯系列案中，當(dāng)事人為外籍和少數(shù)民族的案件多達70余起。辦理這類案件過程中，在詢問當(dāng)事人、舉行聽證等環(huán)節(jié)，因語言不通、文字不同等因素，導(dǎo)致交流存在障礙，需要翻譯參與協(xié)助。翻譯的參與對查明違法事實、維護當(dāng)事人的合法權(quán)益有著重要影響?，F(xiàn)階段，由于法律法規(guī)對翻譯參與行政執(zhí)法的規(guī)定不完善，執(zhí)法實踐中面臨許多亟待解決的問題。本文對“9·16”系列案件相關(guān)語言文字翻譯的應(yīng)對實踐所做的相關(guān)分析表明，在涉匯案件中，要重視涉及到的語言文字的翻譯問題，抓緊完善相關(guān)制度，規(guī)范操作，防范法律風(fēng)險。

案情回顧

當(dāng)事人阿卜杜拉系阿富汗籍，在義烏經(jīng)商多年，能用普通話簡單交流，但是不認識漢字，也不會書寫。在外匯局對其非法買賣外匯行為進行調(diào)查詢問時，他自己帶了一名翻譯協(xié)助接受調(diào)查。調(diào)查時，外匯局要求當(dāng)事人與翻譯簽訂翻譯委托書，由雙方簽字捺印，核對并留存了翻譯的身份證件復(fù)印件。當(dāng)事人收到《行政處罰告知書》后提出，看不懂漢字，要求外匯局提供阿拉伯語的文書。外匯局答復(fù)當(dāng)事人，漢字是中國的官方文字，外匯局無提供阿拉伯文字告知書的義務(wù)。

對該案舉行聽證前，考慮到當(dāng)事人不懂中文的實際，外匯局事先聘請了兩名在高校教授阿拉伯語的教師。聽證時，因當(dāng)事人未自行聘請翻譯，外匯局在詢問當(dāng)事人并得到其不申請翻譯人員回避的答復(fù)后，由該兩名教師擔(dān)任翻譯員。聽證過程中，當(dāng)事人的代理律師提出，調(diào)查筆錄無法律效力，理由為當(dāng)事人在外匯局接受調(diào)查時委托的翻譯不具有翻譯資格和能力，未能充分表達當(dāng)事人的真實意思。基于否定調(diào)查筆錄的法律效力，當(dāng)事人的代理律師提出，事實未調(diào)查清楚之前外匯局不能做出處罰決定。

案例分析

本案件查處中遇到的問題，實質(zhì)上是查處外國當(dāng)事人時，翻譯參與的規(guī)范性問題，以及法律文書的文字有效性問題。在“9·16”系列案件具體查處過程中，涉及語言文字方面遇到的問題遠比本案件更為復(fù)雜多樣。語言文字問題的解決依賴于翻譯人員的協(xié)助，因此，語言文字的規(guī)范性關(guān)鍵在于翻譯參與的規(guī)范性。通過對“9·16”系列案件遇到語言文字問題的處理及分析，筆者認為，翻譯的規(guī)范性問題主要涉及參與環(huán)節(jié)、協(xié)助對象、提供主體、翻譯資質(zhì)、權(quán)利義務(wù)等五個方面。

一是翻譯人員參與的環(huán)節(jié)。除《檢查處理違反外匯管理行為辦案程序》（以下簡稱《辦案程序》）對詢問外國當(dāng)事人過程需要翻譯人員參與做了明確規(guī)定，以及《國家外匯管理局行政處罰聽證程序》（以下簡稱《聽證程序》）有關(guān)于翻譯人員回避的條款，目前，我國法規(guī)在其他環(huán)節(jié)均沒有關(guān)于翻譯參與的相關(guān)規(guī)定。實際辦案中，在調(diào)查、告知、決定、催告、復(fù)議等程序中均可能涉及語言文字的使用，如：有的外國當(dāng)事人遞交了用外文書寫的陳述申辯書，有的當(dāng)事人還遞交外文書寫的外文證據(jù)材料，復(fù)議人員向外籍當(dāng)事人核實了解相關(guān)情況或者外匯局以聽證方式審理涉及外籍當(dāng)事人的復(fù)議案件等。翻譯參與執(zhí)法活動的直接目的，是消除行政執(zhí)法中調(diào)查人員與參與人之間的交流障礙。為查明案件事實，依法保障當(dāng)事人的實體權(quán)利和程序權(quán)利，凡是存在語言文件交流障礙的環(huán)節(jié)，均應(yīng)有翻譯人員參與協(xié)助。

聲明 “釋疑”與“說法”欄目內(nèi)容僅供讀者參考，不代表監(jiān)管機構(gòu)的立場和觀點。如有與現(xiàn)行法律、法規(guī)不盡一致之處，均以官方解釋為準(zhǔn)。本刊及內(nèi)容提供單位均不對此做出任何保證或承擔(dān)任何責(zé)任。

二是翻譯人員協(xié)助對象的范圍?！掇k案程序》明確規(guī)定，詢問聾、啞和外國當(dāng)事人、證人，應(yīng)當(dāng)有翻譯人員參加，其他情形在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件等層面均沒有相應(yīng)的規(guī)定?！?·16”系列案中，有的當(dāng)事人雖是中國籍，但自小在國外生活，不懂漢語或不認識中文，按《辦案程序》的規(guī)定，詢問時無需翻譯參加，但實際上又有翻譯協(xié)助的必要；而有的當(dāng)事人是加入外國國籍的華人，既通曉國籍國的語言，也知曉漢語，按《辦案程序》的規(guī)定，對其詢問應(yīng)當(dāng)有通曉其國籍國語言的翻譯參加，但實際上并無翻譯參與的必要。此外，辦理有本民族語言文字的少數(shù)民族當(dāng)事人或者方言地域性特點鮮明的漢族當(dāng)事人涉匯案件時，也會發(fā)生語言交流障礙。因此，簡單按照國籍、健康狀況等確定是否需要翻譯人員協(xié)助不夠科學(xué)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)翻譯參與執(zhí)法活動的直接目的，從實際辦案需要出發(fā)，凡是存在現(xiàn)實語言文字交流障礙的案件當(dāng)事人，均允許翻譯人員參與。

三是翻譯服務(wù)的提供責(zé)任。我國現(xiàn)有相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件對翻譯服務(wù)的提供義務(wù)均未做明確規(guī)定。外匯局在“9·16”系列案件辦理時，允許和鼓勵當(dāng)事人委托本人熟悉、信任的人員擔(dān)任翻譯，但是要求當(dāng)事人和翻譯人員簽訂委托授權(quán)書，當(dāng)事人對其委托的翻譯人員行為負責(zé)。對沒有委托翻譯的當(dāng)事人，外匯局出錢聘請合適的翻譯人員，同時，審查翻譯人員的相關(guān)資格，留存書面材料，并與之簽署協(xié)議，明確翻譯的盡職、勤勉、保密等要求；在征求當(dāng)事人同意后，讓翻譯人員參與案件處理。上述處理措施有利于查清案件事實、充分保障當(dāng)事人的實體權(quán)利、避免發(fā)生爭議。實際上，翻譯服務(wù)的提供責(zé)任應(yīng)當(dāng)考慮對等、合法等原則。對外籍當(dāng)事人，主要基于對等原則：如其國籍國的行政機關(guān)不對我國公民承擔(dān)翻譯服務(wù)提供責(zé)任的，辦理涉匯案件也應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人自己聘請翻譯人員參加；反之，則應(yīng)承擔(dān)翻譯服務(wù)的提供責(zé)任。對不通曉漢語的中國籍參與人、協(xié)助查清案件事實的證人、聾啞人，考慮到行政機關(guān)負有查清案件事實的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)由外匯局提供翻譯服務(wù)。

四是翻譯人員的資格認定?！掇k案程序》對翻譯人員的要求僅使用了“通曉”一詞，并無其他明確的認定標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)法活動具有法律和業(yè)務(wù)的復(fù)合專業(yè)性，如果翻譯人員不具備相應(yīng)能力，可能產(chǎn)生按照個人理解對翻譯的問答內(nèi)容進行“二次加工”，導(dǎo)致當(dāng)事人以翻譯沒有準(zhǔn)確表達其意思乃至翻譯錯誤為由，翻供、變證。目前我國設(shè)有英、日、德、法、西班牙、俄、阿拉伯等7種語種、4個等級的資格考試，手語翻譯員則分五個等級。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確參與行政執(zhí)法程序的翻譯人員是否需要通過資格考試，以及應(yīng)當(dāng)具備的等級條件，因此，翻譯人員是否具有相應(yīng)能力往往會成為爭議的焦點。“9·16”系列案件辦理中，外匯局主要是聘請高校外語教師、當(dāng)?shù)胤g協(xié)會會員擔(dān)任翻譯，同時也允許當(dāng)事人自行聘請翻譯。

五是翻譯人員的權(quán)利義務(wù)。除《聽證程序》明確了翻譯人員需要回避的情形外，我國暫無相關(guān)規(guī)定具體明確翻譯人員在涉匯案件處理中的權(quán)利義務(wù)。翻譯人員不是違法行為的當(dāng)事人，也非調(diào)查人員，主要基于自身專業(yè)知識，接受行政機關(guān)指派或者當(dāng)事人委托協(xié)助案件處理，其作用相當(dāng)于提供專業(yè)意見的鑒定人員。因此，翻譯人員在涉匯案件辦理中的權(quán)利義務(wù)應(yīng)當(dāng)參照鑒定人員的法律地位來確定?；谧陨韺I(yè)判斷獨立提法翻譯意見，排除外界無關(guān)因素的干擾，獲得履行翻譯職責(zé)的相關(guān)支持，以及獲取報酬等權(quán)利，應(yīng)當(dāng)作為翻譯人員的基本權(quán)利；同時，按照權(quán)責(zé)對等的法治原則，翻譯人員需要對其提供翻譯意見的客觀性、準(zhǔn)確性負責(zé)，負有勤勉、盡責(zé)、保密等義務(wù)。具體案件辦理中，外匯局在需要翻譯參與的環(huán)節(jié)，允許其全過程參與、獨立發(fā)表翻譯意見；對翻譯過程形成的書面材料，同時交翻譯人員、當(dāng)事人核對，允許其提出修改意見，并要求其簽字確認。由外匯局聘請的翻譯人員，事先還需明確翻譯的盡職、勤勉提供翻譯服務(wù)、遵守保密規(guī)定等義務(wù)，約定翻譯人員的報酬，根據(jù)需要向其提供案件材料，以便其更好地履行翻譯職責(zé)。此外，還應(yīng)詢問當(dāng)事人是否需要申請翻譯人員回避，以保障其合法權(quán)利。

筆者認為，本案中外匯局對涉及翻譯參與問題的處理合法合理。根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，詢問外國當(dāng)事人時應(yīng)當(dāng)有通曉其國籍國或者地區(qū)語言的翻譯人員參加。外匯局允許當(dāng)事人自行聘請翻譯參與調(diào)查，并留存當(dāng)事人與翻譯簽訂的委托書及身份證明材料，既依法保證了當(dāng)事人享有的翻譯協(xié)助權(quán)利，也為翻譯參與的有效性留存了證據(jù)。漢字是中國境內(nèi)通用的官方文字，外匯局拒絕當(dāng)事人提供外文法律文書的要求，體現(xiàn)了漢字在中國官方文件中的權(quán)威性。在聽證程序中聘請高校相關(guān)語言教師參與，并征求當(dāng)事人意見，依法保障了當(dāng)事人的知情權(quán)，符合舉行聽證的目的。

案例啟示

對存在語言文字交流障礙的涉匯案件，翻譯的參與是連接外匯局和當(dāng)事人的紐帶，既有利于協(xié)助外匯局查清案件事實，也有利于保障當(dāng)事人合法權(quán)益?，F(xiàn)階段，相關(guān)規(guī)定不完善，加上基層辦案部門水平不一、相關(guān)主體理解角度不同等因素，翻譯問題很可能成為當(dāng)事人對調(diào)查程序以及證據(jù)效力的質(zhì)疑焦點，因此也是涉匯案件處理的一個法律風(fēng)險點。這就需要抓緊從制度層面彌補這一薄弱環(huán)節(jié)。在具體辦案中，則應(yīng)嚴(yán)格依法辦案，規(guī)范操作，避免因翻譯參與程序不規(guī)范引發(fā)行政爭議和法律風(fēng)險。

一是就制度層面而言，應(yīng)抓緊修訂相關(guān)執(zhí)法程序規(guī)定，明確翻譯參與執(zhí)法程序的具體規(guī)范。翻譯參與執(zhí)法的相關(guān)制度，需要明確翻譯參與執(zhí)法程序涉及的翻譯由誰提供、翻譯資格如何認定、哪些環(huán)節(jié)需要翻譯參與、翻譯在執(zhí)法程序中的法律地位等。關(guān)于翻譯的提供責(zé)任，外籍當(dāng)事人應(yīng)主要按照對等原則加以確定；證人、中國籍當(dāng)事人則由辦案單位提供，在責(zé)任自負的前提下也允許當(dāng)事人自行委托。關(guān)于翻譯的資格，可以根據(jù)涉案金額、影響程度等因素明確外語和手語翻譯的具體等級要求，少數(shù)民族語及方言翻譯可以選擇外匯局系統(tǒng)合適人員。關(guān)于翻譯協(xié)助的環(huán)節(jié)，按照確有必要的原則具體確定。關(guān)于翻譯的權(quán)利義務(wù)，要明確翻譯人員獨立履行翻譯職責(zé)的相關(guān)措施，同時建立翻譯怠于履行職責(zé)的責(zé)任追究機制。

二是對辦案單位而言，需要準(zhǔn)確把握翻譯參與執(zhí)法程序的有關(guān)要求，規(guī)范相關(guān)操作。在具體辦理案件時，辦案單位要嚴(yán)格執(zhí)行翻譯參與執(zhí)法程序的有關(guān)規(guī)定，對確需翻譯協(xié)助的案件，依法保障當(dāng)事人享有的翻譯參與權(quán)利，并把握好翻譯人員的選擇，為翻譯人員參與提供必要的條件。辦案人員也要規(guī)范相關(guān)操作，不干預(yù)翻譯人員獨立履行職責(zé)，履行相關(guān)告知義務(wù)，保存好翻譯參與的相關(guān)材料。

三是對翻譯人員而言，要忠于職守，嚴(yán)格履行盡職、勤勉、保密、客觀等義務(wù)。翻譯人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要提前熟悉案情，做好相應(yīng)的準(zhǔn)備，自覺履行回避制度；具體提供翻譯服務(wù)時，要客觀、中立，忠于翻譯內(nèi)容的原意，不能“二次加工”，更不能存在故意作虛假翻譯，以及意圖陷害他人或隱匿罪證等不法行為。翻譯人員違規(guī)可能延誤執(zhí)法效率、誤導(dǎo)執(zhí)法程序、影響執(zhí)法公正，造成案件錯誤處理等后果。辦案單位也需要采取相應(yīng)的監(jiān)督措施，有條件的單位可以對翻譯全過程錄音錄像，便于事后審查翻譯的正確性，糾正錯誤或者疏漏，避免因翻譯人員主觀或客觀原因的履職疏漏導(dǎo)致的風(fēng)險。

作者孫忠喜系外匯局金華市中心支局局長

作者熊光輝單位：外匯局金華市中心支局