淺談查辦案件的技巧與方法

王立博

摘要：查辦案件工作是一門經(jīng)驗(yàn)學(xué)科，是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程，涉及到法律、法規(guī)、財(cái)務(wù)、證據(jù)、心理、邏輯等多種學(xué)科。辦案人員在掌握這些學(xué)科基礎(chǔ)知識(shí)的同時(shí)，需要較長時(shí)間的實(shí)踐磨練，積累一定的經(jīng)驗(yàn)，從中掌握一定的技巧和方法，才能較為順利地完成案件查辦工作。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)如何把案件辦好、辦實(shí)，辦成鐵案，筆者結(jié)合工作實(shí)踐，淺談幾點(diǎn)查辦案件工作技巧和方法。

關(guān)鍵詞：查辦案件；技巧；方法

一、要選準(zhǔn)案件突破的方向

俗語說：好的開始等于成功的一半。在群眾來信來訪所反映的問題中有很多模模糊糊的線索，有舉報(bào)人自己直接掌握的，有道聽途說的，還有主觀臆斷的等等。對(duì)此，辦案人員要頭腦清醒，認(rèn)真分析來信反映的內(nèi)容，找出案件線索，判斷線索真?zhèn)?，把好案源審查關(guān)。經(jīng)分析、歸納、推理之后，選準(zhǔn)案件的突破口。

（一）善抓主要矛盾

就是要把那些比較直觀的疑點(diǎn)作為主查問題。要突出調(diào)查重點(diǎn)，分清輕重緩急，明確哪些線索必須緊追不放，哪些線索可以暫放一邊。只要撕開一個(gè)口子，案件就迎刃而解。要十分注意調(diào)查發(fā)現(xiàn)的線索，往往這才是致命的。不要貪多求全，眉毛胡子一把抓，在一些細(xì)枝末節(jié)上花費(fèi)太大的精力，最后一事無成。我們的目的只有一個(gè)，就是找準(zhǔn)突破口。

（二）把握有利時(shí)機(jī)

準(zhǔn)備工作就緒后，就要快、穩(wěn)、準(zhǔn)、狠地開展調(diào)查、查帳、取證等各項(xiàng)工作，抓住有利證據(jù)打他一個(gè)措手不及。不能給被調(diào)查人以喘息之機(jī)，要和被調(diào)查人打心理戰(zhàn)，特別是查辦大要案，迅捷地占有第一手資料，不給違法違紀(jì)分子以可乘之機(jī)，對(duì)于辦案的成功與否有相當(dāng)重要的作用。

（三）進(jìn)行必要準(zhǔn)備

要提高對(duì)案件線索的預(yù)測能力，把握查案進(jìn)程。對(duì)是否構(gòu)成違紀(jì)、構(gòu)成什么性質(zhì)的違紀(jì)，先查什么，后查什么，要有通盤考慮，要合理分工，用人之長，揚(yáng)長避短，既分工又合作，步調(diào)一致。要盡快掌握與本案有關(guān)的知識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)的政策法規(guī)，以免在辦案過程中說“外行”話、辦“無用”事，做無用功。

二、要藝術(shù)性的調(diào)查取證

（一）要把握調(diào)查問話的藝術(shù)

在沒有其它物證、書證的情況下，證人證言就成了定案的唯一證據(jù)。一是要明確問話的目的。要緊扣被調(diào)查人所犯的錯(cuò)誤事實(shí)是否存在、當(dāng)時(shí)事情的真相是什么這個(gè)中心來進(jìn)行，使錯(cuò)誤事實(shí)全面地展現(xiàn)出來。二是要針對(duì)具體情況，采取合適的問話方式。對(duì)每一個(gè)問題該怎樣問，或單刀直入，或曲折迂回，都要根據(jù)涉案人的具體情況，譬如心理素質(zhì)、性格、承受能力等等來決定。三是問話前要有周詳?shù)挠?jì)劃。主問人要分清主次，詳略得當(dāng)，先問什么，后問什么，從什么地方問起，哪些是關(guān)鍵問題，要有系統(tǒng)的計(jì)劃，做到井然有序，少走彎路。當(dāng)然，也不能受縛于計(jì)劃。調(diào)查中一旦發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，要及時(shí)調(diào)整計(jì)劃，隨機(jī)應(yīng)變。四是策略要靈活。調(diào)查人與被調(diào)查人面對(duì)面談話、交鋒，一個(gè)要突破防線，力圖查清事實(shí)；一個(gè)要步步設(shè)防，極力混淆視聽。調(diào)查人員如果在智謀上不及涉案人，在策略上不靈活，訊問沒有針對(duì)性，擊不中要害，就會(huì)喪失主動(dòng)權(quán)，走進(jìn)死胡同。五是要言簡意賅。言多必失，不能在無意中暴露自己的意圖或機(jī)密。要讓涉案人多說，要善于察顏觀色，在涉案人的廢話中找出對(duì)辦案有利的東西，從中發(fā)現(xiàn)重大違紀(jì)線索，為已所用。撕開缺口后，要善于乘勝追擊，擴(kuò)大戰(zhàn)果。

（二）巧妙運(yùn)用現(xiàn)有證據(jù)

一是要把握拋出證據(jù)的時(shí)機(jī)。在持有部分證據(jù)的情況下，辦案人員要掌握證據(jù)使用時(shí)機(jī)。在實(shí)際工作中，辦案人員當(dāng)發(fā)現(xiàn)一個(gè)已被掌握的關(guān)鍵事實(shí)上談話對(duì)象在做虛假陳詞時(shí)，就可抓住這個(gè)時(shí)機(jī)，拋出證據(jù)使虛假的辯解無益，不得不把自己的違紀(jì)違法事實(shí)交代出來。二是要巧用案卷材料。辦案人員將收集到證據(jù)材料和一些無用的紙張夾雜在一起放在手邊。在談話過程中，涉及到某一細(xì)節(jié)問題時(shí)，辦案人員要有意或無意時(shí)不時(shí)地翻閱一下手邊的材料，在調(diào)查對(duì)象面前顯示出一種胸有成竹的姿態(tài)，使其無法辨認(rèn)出材料的真假，使調(diào)查對(duì)象感到涉及到的問題辦案人員已掌握讓其不敢亂說假話，給談話對(duì)象一種無形的壓力，迫使其就范。三是要把握談話分寸，不要說絕對(duì)性的話。在談話過程中，有時(shí)我們也不知道所掌握的證據(jù)材料是真是假，是全部事實(shí)還是部分事實(shí)。在這種情況下，不要說 “你的問題我們已百分之百掌握了”之類的話，而是說“你的問題我們已掌握了部分”之類的話。因?yàn)榭陀^上我們也不可能掌握百分之百的問題，如果你說把“百分之百”的問題都掌握了，這樣的絕對(duì)化，被查對(duì)象會(huì)認(rèn)為辦案人員是在說假話，是在蒙他。如果說只掌握了百分之幾，這是一種有進(jìn)有退的策略，讓他摸不到底細(xì)。

（三）要做好調(diào)查筆錄

調(diào)查筆錄的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，直接影響調(diào)查人員對(duì)案情的分析與判斷，并最終可能影響案件的處理結(jié)果。一是要做到內(nèi)容完整、真實(shí)。除要把與案件關(guān)聯(lián)的問題記清楚外，還要把取證的時(shí)間和地點(diǎn)、被調(diào)查人的基本情況、調(diào)查人的有關(guān)情況、調(diào)查情境等記錄下來。要抓住問題的實(shí)質(zhì)，明確筆錄的重點(diǎn)，取有效之證。二是要依法取證。防止逼取、騙取證言或作偽證情況的發(fā)生。調(diào)查取證人員不得少于2人，必須當(dāng)面出示身份證件或有關(guān)證明文件，并向被調(diào)查人告知其權(quán)力和義務(wù)。三是調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)場制作，個(gè)別進(jìn)行并錄音、錄像。如果被調(diào)查人員要求對(duì)原證作部分或全部修改，應(yīng)當(dāng)允許其在注明更改原因的情況下另行作證，但不得退回原證。四是要注意當(dāng)?shù)氐姆窖浴⒘?xí)慣稱謂與標(biāo)準(zhǔn)漢語文字的差別。要正確使用方言，與漢語銜接好，有的方言用漢語找不到詞句表達(dá)時(shí)，可用漢語拼音注明。

三、要加強(qiáng)查案的組織協(xié)調(diào)

（一）要做好保密工作

案件的成功與否，保密是極其重要的一環(huán)，失了密，涉案人就可能串供、翻供，甚至轉(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)，給案件的查辦增加難度。辦案人員要做到不該說的不說，不該看的不看，不該做的不做。要盡量縮小知情面。這樣，既可以防止串供，又有利于保密，調(diào)查人員又可以互通情況，把握案情，為把案件辦成鐵案打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）要搞好協(xié)調(diào)配合

要充分發(fā)揮職能單位的作用，利用各職能單位的優(yōu)勢(shì)，形成突破大案要案的整體合力。要根據(jù)案情的復(fù)雜程度，主動(dòng)及時(shí)地加強(qiáng)與組織、審計(jì)、財(cái)稅等部門的聯(lián)系，既分工又合作，取長補(bǔ)短，整合辦案力量。

四、準(zhǔn)確把握黨紀(jì)條規(guī)的表述

黨紀(jì)條規(guī)是我們查辦案件的依據(jù)，如果案件查清了，在具體運(yùn)用黨紀(jì)條規(guī)表述不準(zhǔn)確，也會(huì)影響辦案質(zhì)量，從整個(gè)案件來看存在瑕疵。在實(shí)際運(yùn)用中，常會(huì)遇見一些同志不把條規(guī)表達(dá)到條、款、項(xiàng)的程度，僅只說到某條就完結(jié)。案件在不同的環(huán)節(jié)，都是有相應(yīng)的條規(guī)作支持的，初核有初核條規(guī)，立案有立案條規(guī)，處理有處理?xiàng)l規(guī)。比如案件作出處理后，一定要表述根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第幾條第幾項(xiàng)之規(guī)定，不要僅表述第幾條就完結(jié)。endprint