基于DEA模型的浙江省人力資本投資效率分析

秦金雨+董自光

摘 要：利用浙江省11個(gè)地級市的人力資本投資數(shù)據(jù)，采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA模型）選取3個(gè)投入指標(biāo)和1個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，比較了浙江省各地區(qū)人力資本投資效率。不同城市人力資本投資效率值從高到低依次為杭州、紹興、嘉興、寧波、舟山、湖州、金華、臺州、溫州、衢州、麗水，人力資本投資效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度基本一致。最后針對不同地區(qū)提出提升區(qū)域人力資本投資效率的對策和建議。

關(guān)鍵字：人力資本；投資效率；DEA

一、引言

邁克爾·波特（Michael E.Porter）把國家之間競爭所推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和富裕驅(qū)動(dòng)四個(gè)階段，根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2014》 顯示，京、津、滬、蘇、浙、粵等6個(gè)地區(qū)已基本進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段，浙江省《"十三五"發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，要"把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上，以科技創(chuàng)新為核心，以人才發(fā)展為支撐，推動(dòng)科技創(chuàng)新與大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展"。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是要有"人才"的支撐，通過累積人力資本存量增強(qiáng)發(fā)展的優(yōu)勢和后勁，即提高人力資本投資的效率。早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)研究對增加人力資本投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了廣泛深入的研究，并達(dá)成了共識，但近年來國內(nèi)學(xué)者在省市層面的研究卻得出了不同的觀點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)人力資本投資效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并不一致，故本文將以浙江省為研究對象，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法探討浙江省11個(gè)地級市的人力資本投資效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是否保持一致。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

所謂人力資本是指特定行為主體為增加未來效用或者實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值，通過有益投資活動(dòng)而獲得的、具有異質(zhì)性和邊際收益遞增性、依附于人身上的知識、技術(shù)、信息、健康、道德、信譽(yù)和社會關(guān)系的總和 。最先提出現(xiàn)代人力資本概念的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨，他在1960年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會年會上發(fā)表了《論人力資本投資》的演講，系統(tǒng)、深刻地闡述了人力資本理論，開創(chuàng)了人力資本研究的先河，奠定了人力資本研究的基礎(chǔ) 。貝克爾（1964）將人力資本分析方法運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)增長研究，提出了一種將人口增長內(nèi)生化的模型，從人口數(shù)量與質(zhì)量（即人力資本）之間的相互替代關(guān)系出發(fā)，揭示了人力資本積累與生育率，進(jìn)而與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系 。明賽爾（1958）首先將人力資本投資與收入分配結(jié)合起來，并提出了完善的人力資本收益模型，從而開啟了人力資本研究的另一個(gè)領(lǐng)域，同時(shí)他在研究在職培訓(xùn)對人力資本形成方面作出了巨大貢獻(xiàn) 。

近年來，我國學(xué)者對人力資本投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系也做了大量研究。劉鏡（2013）通過使用VRS模型和DEA分析方法對河南省人力資本和物質(zhì)資本投資效率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)河南多個(gè)地區(qū)之間發(fā)展不平衡，多數(shù)地區(qū)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，需要增加物質(zhì)資本投資和人力資本投資 。王圣元（2014）運(yùn)用黑色關(guān)聯(lián)分析法比較了江蘇各地區(qū)的人力資本投資效率，發(fā)現(xiàn)人力資本投資效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r并不完全一致，提出各地區(qū)相適宜的措施來提高各地區(qū)的投資效率，加快江蘇地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度 。張杰、邵喜武（2014）利用DEA模型計(jì)算了吉林省人力資本投資效率，將其與發(fā)達(dá)省份和不發(fā)達(dá)省份進(jìn)行對比，并通過靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)吉林省的農(nóng)村人力資本投資效率較為一般，相反一些發(fā)達(dá)省份人力資本規(guī)模效率較低，并針對吉林省規(guī)模效率遞增的現(xiàn)狀提出建議 。王慧慧（2015）利用全國30個(gè)省市的人力資本投資數(shù)據(jù)，采用DEA模型對河北省人力資本投資效率進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，河北省的人力資本投資效率低于同期的全國水平，原因是技術(shù)效率低于全國水平，在研究中還發(fā)現(xiàn)人力資本投資效率和各省經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度不匹配，通過分析冗余值提出了加大基礎(chǔ)教育投入，加強(qiáng)財(cái)政支出利用率的建議 。

綜上所述，我國學(xué)者在省市層面對于人力資本投資效率的研究結(jié)論與早期研究發(fā)現(xiàn)并不一致，人力資本投資效率和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度存在不完全一致的現(xiàn)象，這種情況對于創(chuàng)新能力比較強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的浙江省是否存在也值得探究。

三、研究對象、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）研究對象

浙江省地處東南沿海長江三角洲南翼，是我國經(jīng)濟(jì)最活躍的省份之一。從上世紀(jì)80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)起步，到民營經(jīng)濟(jì)、溫州模式、縣域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集群到近年來信息經(jīng)濟(jì)、特色小鎮(zhèn)等，改革開放近40年來，浙江經(jīng)濟(jì)始終走在前列，探索出一條特色鮮明的內(nèi)生型發(fā)展道路。截止2016年，浙江實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）46485億元，比上年增長7.5%，其中第一產(chǎn)業(yè)增加值1966億元，第二產(chǎn)業(yè)增加值20518億元，第三產(chǎn)業(yè)增加值24001億元，分別增長2.7%、5.8%和9.4%，三次產(chǎn)業(yè)增加值結(jié)構(gòu)由上年的4.3：45.9：49.8調(diào)整為4.2：44.2：51.6，人均GDP為83538元（按年平均匯率折算為12577美元），全員勞動(dòng)生產(chǎn)率為12.4萬元/人，按可比價(jià)計(jì)算比上年提高6.8% ，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展迅速。但受區(qū)位資源稟賦、人文環(huán)境、制度設(shè)計(jì)等諸多因素影響，各區(qū)域之間發(fā)展并不均衡，全省GDP總量最高的城市是最低城市的9.18倍，人均GDP最高的杭州市達(dá)到113063.2元/人，是最低水平溫州市的2.22倍。就GDP總量而言，全省11個(gè)地級市排名依次為杭州、寧波、溫州、紹興、臺州、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水和舟山；就人均GDP而言，全省排名依次為杭州、寧波、舟山、紹興、嘉興、湖州、金華、臺州、衢州、麗水和溫州（具體數(shù)據(jù)見表1）。

自2004年起，浙江省就提出了"人才強(qiáng)省"戰(zhàn)略 ，十多年來出臺了多項(xiàng)人才政策，旨在增加人力資本存量?！墩憬∪瞬虐l(fā)展"十三五"規(guī)劃》明確提出要"努力培養(yǎng)造就一支數(shù)量充足、素質(zhì)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)合理、支撐發(fā)展的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍，著力打造人才生態(tài)最優(yōu)省份，爭取到2020年，全省人才資源總量超過1400萬人，人力資本投資占生產(chǎn)總值比例達(dá)到17%以上，人才貢獻(xiàn)率達(dá)到40%以上"。各地市也紛紛出臺相應(yīng)政策，努力提高人力資本存量和人力資本投資效率，助力經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展。本文將以浙江省11個(gè)地級市為研究對象，探討人力資本投資效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系。endprint

（二）研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是數(shù)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的一個(gè)交叉研究領(lǐng)域，它是A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes于1978年創(chuàng)建和命名的，具體地說，DEA是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃（包括線性規(guī)劃，多目標(biāo)規(guī)劃，半元限規(guī)劃，隨機(jī)規(guī)劃，具體錐結(jié)構(gòu)的廣義最優(yōu)化，等等）建立評價(jià)模型，評價(jià)具有多項(xiàng)投入、多項(xiàng)輸出的單位之間的相對有效性，稱為DEA有效。在DEA領(lǐng)域，稱單位為決策單位，簡稱DMU，根據(jù)各決策單位的輸入和輸出數(shù)據(jù)判斷是否為DEA有效，本質(zhì)上是判斷該決策單元是否位于生產(chǎn)可能集的"生產(chǎn)最沿前"上。假設(shè)n個(gè)決策單元對應(yīng)的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)分別為

（三）數(shù)據(jù)來源

根據(jù)人力資本投資的定義，本文認(rèn)為人力資本投資是通過各級正規(guī)教育、健康保健、社會保障、勞動(dòng)力遷移等途徑形成的，最大限度使具有一定的知識、技能、體能等價(jià)值存量的人力資本發(fā)揮潛能，以促進(jìn)價(jià)值增長，帶來社會及經(jīng)濟(jì)效益的特殊社會活動(dòng)。國內(nèi)諸多運(yùn)用DEA方法評價(jià)人力資本投資效率的研究成果中隊(duì)評價(jià)指標(biāo)的選擇以人均教育支出、人均醫(yī)療支出等相對指標(biāo)來衡量投入，而以GDP總量衡量產(chǎn)出水平，本文對此進(jìn)行了一定改進(jìn)，將投入與產(chǎn)出指標(biāo)統(tǒng)一為人均值，具體指標(biāo)如表2所示。

表2 人力資本投資效率評價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)表2所確定評價(jià)人力資本投資效率所選指標(biāo)體系，借助《2016年浙江省統(tǒng)計(jì)年級》和各地市2016年統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)，搜集整理得到對應(yīng)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)如表3所示。

四、實(shí)證分析

通過軟件DEAP2.1對浙江省11個(gè)地級市2015年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，基于DEA的人力資本投資效率結(jié)果、其投入產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量整理如表4所示。

從表4中可以看出，浙江省人力資本投資綜合效率排名依次為杭州、紹興、嘉興、寧波、舟山、湖州、金華、臺州、溫州、衢州、麗水。其中杭州、紹興、嘉興、溫州、臺州五個(gè)地區(qū)的技術(shù)效率都為1，且教育投入、醫(yī)療投入、社會保障及就業(yè)投入這三個(gè)指標(biāo)冗余和人均GDP產(chǎn)出不足，都為0，DEA單元有效，這說明這五個(gè)區(qū)域投入產(chǎn)出效率最高。這意味著每添加（去除）單位的教育投入、醫(yī)療投入和社會保障及就業(yè)投入，產(chǎn)出GDP就會相應(yīng)添加（去除）。浙江省的人力資本投資綜合效率為76.9%，技術(shù)效率為93.9%，規(guī)模效益為80.4%。寧波、湖州、衢州、舟山、金華的技術(shù)效率在0.8到1之間，屬于輕度DEA無效單元。

規(guī)模效率又稱規(guī)模收益，考察的是在技術(shù)水平一定的條件下，各地區(qū)是否在最合適的投入規(guī)模下進(jìn)行人力資本投資。一般有3種情形：規(guī)模收益irs（增加）、規(guī)模收益crs（不變）和規(guī)模收益drs（遞減）。規(guī)模收益irs和drs都是屬于規(guī)模效率無效，都需要進(jìn)行改進(jìn)以達(dá)到理想狀態(tài)。表4表明，規(guī)模效率達(dá)到DEA有效有杭州、紹興、嘉興3個(gè)地區(qū)，應(yīng)保持教育投入、醫(yī)療投入和社會保障及就業(yè)投入規(guī)模。

杭州作為浙江省的省會，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療體系和教育體系完善，人力資源市場配置能力較強(qiáng)，高層次就業(yè)人才充足，就業(yè)機(jī)會多，政府對教育、醫(yī)療、社會保障的投入極為重視，在三個(gè)投入指標(biāo)方面均沒有投入冗余，對人力資本投資的利用到位。紹興和嘉興的技術(shù)效率和規(guī)模收益都為1，指標(biāo)投入均無冗余，投入結(jié)構(gòu)分配合理，規(guī)模報(bào)酬處于最佳狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持當(dāng)前各行業(yè)人力資本投入規(guī)模。

剩下7個(gè)地區(qū)中接近理想值1的幾個(gè)地區(qū)是寧波99.7%、湖州83.8%，位于最后兩位的分別是衢州49.4%和麗水46.6%。除了杭州、紹興、嘉興、舟山的其它地區(qū)規(guī)模效率為遞增狀態(tài)，教育投入、醫(yī)療投入和社會保障及就業(yè)投入的松弛變量均小于0，說明三方面的投入不足，因此應(yīng)加大這些地區(qū)的人力資本投入。

舟山的規(guī)模效率為1，規(guī)模報(bào)酬不變，但是由于存在投入冗余，導(dǎo)致技術(shù)效率只有0.902，舟山需要增加225.02元的人均教育支出，才可達(dá)到DEA有效，在教育方面舟山應(yīng)當(dāng)加大投入，重視農(nóng)村義務(wù)教育。

麗水和衢州的規(guī)模效率為0.466、0.494，規(guī)模報(bào)酬處于遞增階段，冗余松弛變量小于0，人均GDP產(chǎn)出不足這項(xiàng)指標(biāo)大于0，說明人力資本投入不足，產(chǎn)出效率不高，這與麗水和衢州的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度有一定的關(guān)系，麗水、衢州由于地理原因，基礎(chǔ)設(shè)施不完善、政策不完整、存在人口大量遷移的問題也導(dǎo)致人力資本匱乏，政府財(cái)政投資是教育投資的主渠道，但受財(cái)政收入的限制，社會資金投資教育受體制的限制，造成了教育投資總量不足，結(jié)構(gòu)不合理。另外人口的過度膨脹，限制和影響了人口質(zhì)量的改善和提高。政府應(yīng)該更注重在教育方面的投入，醫(yī)療衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施的完善，注重第一二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換，增加就業(yè)機(jī)會。

寧波、溫州、湖州、金華這四個(gè)城市的綜合效率都小于1，DEA無效，是因?yàn)榧夹g(shù)效率無效，規(guī)模效率無效，規(guī)模報(bào)酬皆處于遞增階段，應(yīng)增加人力資本投入，補(bǔ)足冗余，達(dá)到技術(shù)效率有效，因地制宜，發(fā)揮本地特色產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，對人才積極引進(jìn)，推出優(yōu)惠的創(chuàng)業(yè)政策，提高人力資本投資的利用率，達(dá)到人力資本投資效率最優(yōu)。

五、結(jié)論與建議

浙江省人力資本投資綜合效率排名依次為杭州、紹興、嘉興、寧波、舟山、湖州、金華、臺州、溫州、衢州、麗水。通過分析，浙江各地級市人力資本的發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有相關(guān)性，投資效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度基本一致，符合正常預(yù)期，改進(jìn)指標(biāo)后與國內(nèi)其他研究者得出的結(jié)論有差異，與實(shí)際情況更匹配。然而不同地級市之間投資效率不盡相同，作為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市的寧波、溫州等地區(qū)DEA無效，其他地區(qū)也存在投入指標(biāo)大多存在過量投入且利用率過低的現(xiàn)象，本文針對此現(xiàn)象進(jìn)行分析，并提出以下建議：

首先積極響應(yīng)供給側(cè)改革，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有助于補(bǔ)足創(chuàng)新型人才缺少的短板，在科技創(chuàng)新和推動(dòng)發(fā)展過程中逐步完善發(fā)現(xiàn)人才，培養(yǎng)人才，提高科技創(chuàng)新能力。在"一帶一路"建設(shè)上，發(fā)揮浙江"走出去"、與沿線國家貿(mào)易往來密切、境外浙商多的優(yōu)勢，加大對沿線國家的貿(mào)易投資和人文交流。發(fā)揮民營企業(yè)創(chuàng)新能力優(yōu)勢，支持民企收購國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)、人才、品牌，更大力度支持科技人員創(chuàng)業(yè)，引進(jìn)國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)型人才來浙創(chuàng)業(yè)。endprint

在教育建設(shè)方面，建立健全義務(wù)教育均衡發(fā)展經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，完善城鄉(xiāng)義務(wù)教育資源均衡配置，開展基礎(chǔ)教育重點(diǎn)縣建設(shè)，支持全省11個(gè)縣（市、區(qū)）基礎(chǔ)教育薄弱項(xiàng)目建設(shè)。推動(dòng)市、縣加快建立職業(yè)教育生經(jīng)費(fèi)制度，繼續(xù)實(shí)施中等教育質(zhì)量提升計(jì)劃，加快推進(jìn)中等職業(yè)教育內(nèi)涵建設(shè)和教學(xué)改革。提高教育支出比例，均衡城鄉(xiāng)教育支出，增加偏僻區(qū)域、鄉(xiāng)村區(qū)域教育投入。合理配置師資力量，積極促進(jìn)支教活動(dòng)的開展，提高整體教育水平。重視高校學(xué)生的培養(yǎng)，重視結(jié)合學(xué)校教育與社會學(xué)習(xí)，提高人力資本存量。加快完善學(xué)生資助體系，加大資助力度。

在醫(yī)療保健方面，加快推進(jìn)公立醫(yī)院綜合改革，落實(shí)公立醫(yī)院財(cái)政補(bǔ)助政策，探索基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)補(bǔ)償機(jī)制改革，推進(jìn)全科簽約和分級診療服務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，支持完善醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系。推進(jìn)食品藥品檢（監(jiān)）測能力建設(shè)和縣級檢驗(yàn)檢測資源整合，支持食品藥品智慧監(jiān)管建設(shè)，加強(qiáng)食品藥品的監(jiān)管能力。

在社會保障和就業(yè)方面，進(jìn)一步完善我省城鄉(xiāng)居民基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，省定基礎(chǔ)養(yǎng)老金水平從每月120元增加到135元，并提高繳費(fèi)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。加大最低生活保障、醫(yī)療救助等社會救助資金的補(bǔ)助力度，提高優(yōu)撫對象撫恤和生活補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，減免殘疾人大學(xué)生學(xué)費(fèi)和住宿費(fèi)，健全殘疾人康復(fù)和托養(yǎng)服務(wù)體系，推進(jìn)困境兒童分類保障制度，加大對養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)的支持力度。加大創(chuàng)業(yè)政策扶持力度，拓寬創(chuàng)業(yè)投融資渠道，強(qiáng)化就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)，全力推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

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[作者簡介]：

秦金雨（1995-），男，浙江紹興人，浙江樹人大學(xué)本科在讀

董自光（1983- ），男，江蘇贛榆人，講師，主要研究方向?yàn)槌擎?zhèn)化與服務(wù)經(jīng)濟(jì)

引自《2016年浙江省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。 《中共浙江省委浙江省人民政府關(guān)于大力實(shí)施人才強(qiáng)省戰(zhàn)略的決定》（浙委【2004】2號）浙委【2004】

[課題來源]：浙江樹人大學(xué)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)學(xué)院學(xué)生科研項(xiàng)目《基于DEA 模型的浙江省人力資源投資效率研究》（2017XFXS014）。endprint