俄聯(lián)邦的法制轉(zhuǎn)軌

王偉臣

1991年12月25日晚，在克里姆林宮上空飄揚(yáng)了69年的蘇聯(lián)國(guó)旗緩緩降下，俄羅斯聯(lián)邦的三色國(guó)旗在總統(tǒng)辦公廳前徐徐升起。從此，俄羅斯歷史進(jìn)入到一個(gè)新的時(shí)期——“新俄羅斯時(shí)期”。之所以稱(chēng)其為“新俄羅斯”是因?yàn)?，它既不?917年十月革命前的沙皇俄羅斯，也不是蘇聯(lián)15個(gè)加盟共和國(guó)之一的“蘇維埃俄羅斯”。如今的俄羅斯聯(lián)邦是一個(gè)從社會(huì)主義制度向資本主義制度全面轉(zhuǎn)軌的國(guó)家。不僅經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域需要改革，法律領(lǐng)域也需要改革。當(dāng)然，這種法律改革是在構(gòu)建新的、仿行西方的法律原則和法律制度為結(jié)局這一漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過(guò)程中進(jìn)行的。

法制轉(zhuǎn)軌的肇始——俄聯(lián)邦憲法

1992年4月，俄羅斯第六次人民代表大會(huì)通過(guò)了新的《俄羅斯聯(lián)邦憲法》草案，經(jīng)1993年12月12日全民公決通過(guò)生效，成為俄羅斯聯(lián)邦的第一部憲法。該憲法除了前言之外，共有兩編。第一編分九章，共137條。包括憲法制度的基礎(chǔ)、公民的權(quán)利與自由、聯(lián)邦制度、聯(lián)邦總統(tǒng)、聯(lián)邦議會(huì)、聯(lián)邦政府、司法權(quán)力、地方自治制度、憲法的修改和修訂等。第二編屬于過(guò)渡性的條款，不設(shè)章，只有9條。這部憲法是俄羅斯歷史上第二長(zhǎng)的憲法文本，僅次于1936年的“斯大林憲法”。

從總體上看，這部憲法主要有三個(gè)特點(diǎn)。

第一，確認(rèn)蘇聯(lián)劇變、俄羅斯聯(lián)邦獨(dú)立的事實(shí)。比如，它刪去了原憲法中所有的蘇聯(lián)字眼，刪去了反映加盟共和國(guó)地位的所有規(guī)定，并且提出恢復(fù)主權(quán)國(guó)家體制。此外，這部憲法還以明文規(guī)定的方式確認(rèn)了國(guó)家性質(zhì)發(fā)生改變的事實(shí)。比如，它模仿西方國(guó)家憲法，把俄聯(lián)邦的國(guó)家性質(zhì)規(guī)定為“實(shí)行共和制的民主聯(lián)邦法制國(guó)家”；規(guī)定私有制、國(guó)家所有制、地方所有制和其他的所有制形式并存，國(guó)家對(duì)他們給予平等保護(hù)。土地和其他自然資源可以屬于私人所有，國(guó)家所有，地方所有，也可以是其他所有制形式的財(cái)產(chǎn)。第二，規(guī)定憲政制度原則，指明俄羅斯的前進(jìn)方向。根據(jù)第一章的規(guī)定，這部憲法確定了六種憲法原則，包括確認(rèn)國(guó)家階級(jí)性質(zhì)的原則；確認(rèn)人和公民法律地位的原則；規(guī)定權(quán)利和法之間關(guān)系的原則；反映國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的原則；反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度類(lèi)型的原則；以及規(guī)范權(quán)力機(jī)關(guān)模式的原則。第三，聯(lián)邦議會(huì)行使立法權(quán)，賦予總統(tǒng)以極大的權(quán)力。憲法規(guī)定，聯(lián)邦議會(huì)由聯(lián)邦委員會(huì)和杜馬組成，前者由每個(gè)聯(lián)邦主體派出兩名代表組成，相當(dāng)于美國(guó)的眾議院，后者由選民選出的450名議員組成，相當(dāng)于美國(guó)的參議院。此外，憲法規(guī)定，總統(tǒng)擁有相當(dāng)大的行政權(quán)力，有權(quán)任命包括總理在內(nèi)的高級(jí)官員，但必須經(jīng)國(guó)家杜馬批準(zhǔn)。總統(tǒng)同時(shí)也是武裝部隊(duì)的首領(lǐng)以及國(guó)家安全會(huì)議的主席。并可以不經(jīng)議會(huì)通過(guò)直接頒布法令。總統(tǒng)任期四年，可連任兩屆。經(jīng)過(guò)2008年修改之后，總統(tǒng)的任期延長(zhǎng)至六年，總當(dāng)選次數(shù)不設(shè)上限。這就是為什么普京可以成為俄羅斯聯(lián)邦第二、四任總統(tǒng)的原因。

俄聯(lián)邦民法典與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

上世紀(jì)90年代以來(lái)，俄聯(lián)邦進(jìn)行了大刀闊斧的經(jīng)濟(jì)體制改革，從過(guò)去的中央國(guó)有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從而為其民事立法改革創(chuàng)造了條件。在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡中誕生的俄聯(lián)邦民法典，是一部在經(jīng)濟(jì)體制改革中形成的反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系特點(diǎn)的民法典。俄聯(lián)邦民法典的制定和頒布與前幾部民法典不同，新法典并非以完整的形式一次生效，而是把一部?jī)?nèi)容豐富的民法典的編纂與頒布作為一個(gè)過(guò)程，將其分為四個(gè)部分在若干年內(nèi)一次通過(guò)。新民法典的第一部分、第二部分和第三部分已分別于1995年和1996年及2002年生效實(shí)施，第四部分也于2006年頒布，2008年1月1日正式生效，從而標(biāo)志著俄聯(lián)邦徹底完成了民法典的編纂工作。從體例上看，俄聯(lián)邦民法典的第一部分由三篇組成，第一篇為“總則”，第二篇為“所有權(quán)和其他物權(quán)”，第三篇為“債法總則”。第二部分的第四篇實(shí)際上是債法分則。2002年生效的第三部分包括繼承權(quán)和國(guó)際私法兩篇。最后頒布的第四部分是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)定。

按照我國(guó)學(xué)者鄢一美的觀點(diǎn)，俄聯(lián)邦民法典最大的特點(diǎn)在于“私法”精神體現(xiàn)得淋漓盡致。從民法典編纂的角度看，俄羅斯是世界上民法典編纂運(yùn)動(dòng)最頻繁的國(guó)家。早在18世紀(jì)初期，私法法典化就成為俄羅斯帝國(guó)政府的重要任務(wù)，但前后兩百多年十幾次的編纂運(yùn)動(dòng)始終沒(méi)有結(jié)果。直到1922年，才由蘇聯(lián)頒布了民法典。雖然是社會(huì)主義政權(quán)頒布的法典，但是這部蘇聯(lián)民法卻繼承了自彼得一世以來(lái)強(qiáng)調(diào)法制作為改組社會(huì)的組織手段的工具價(jià)值理念，忽視了對(duì)公民個(gè)人的自由的尊重和保障。作為私法的民法，其內(nèi)容在很大程度上被扭曲。俄聯(lián)邦推行經(jīng)濟(jì)體制改革后，隨著俄羅斯所有制結(jié)構(gòu)的變化和民事法律關(guān)系參加人范圍的擴(kuò)大，私法的恢復(fù)成為可能和必要。新的民法典第一次以法律的形式確定了：主體平等、私有財(cái)產(chǎn)不可侵犯，合同自由，不允許任何人任意干涉私人事務(wù)，不得阻礙主體獨(dú)立實(shí)現(xiàn)民事權(quán)利，保障恢復(fù)被侵害的民事權(quán)利和對(duì)民事權(quán)利的實(shí)現(xiàn)司法保護(hù)等私法原則。其中，“私有財(cái)產(chǎn)不可侵犯”原則不僅是一種民法原則，更體現(xiàn)了新憲法的精神。俄聯(lián)邦憲法第8條第2款規(guī)定，“在俄羅斯聯(lián)邦確認(rèn)平等地保護(hù)私有、國(guó)有、地方自治所有和其他所有制形式?！庇纱?，這項(xiàng)近代民法的重要原則終于完成了其在俄國(guó)歷史上的一次循環(huán)：從十月革命前個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯到社會(huì)主義國(guó)家所有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，70余年后再恢復(fù)到個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)的法律保護(hù)。

轉(zhuǎn)軌尚未成功

除了憲法和民法之外，俄聯(lián)邦還在刑法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、環(huán)境法等各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了一系列的立法活動(dòng)，從整體上看，有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有失敗的教訓(xùn)。首先，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的舊法律已經(jīng)不適應(yīng)私有化之后的商業(yè)實(shí)踐，而新的法律又由于政府行為的不確定性要么難以實(shí)施，要么相互沖突或變動(dòng)不居，人們的預(yù)期無(wú)法適應(yīng)。按照我國(guó)學(xué)者張建偉的分析，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)法律的需求是有著顯著差異的。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或“人治”環(huán)境下，一般只需要極少量的法律，比如刑法、婚姻法等。對(duì)于向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的國(guó)家來(lái)說(shuō)，有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律要想從“死的法條”轉(zhuǎn)化為“行動(dòng)中”的“活法”，就必須創(chuàng)造民眾對(duì)法律的需求。早在新民法典頒布的前一年，俄聯(lián)邦政府就已經(jīng)注意到法律對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用，并著手進(jìn)行法律改革方面的制度設(shè)計(jì)，新民法典、經(jīng)濟(jì)類(lèi)法律的頒布就是這種改革的產(chǎn)物。但實(shí)際效果并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期。這是因?yàn)?，俄?lián)邦缺乏現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的實(shí)施土壤，從西方移植而來(lái)的法律出現(xiàn)了水土不服的現(xiàn)象。

另一方面，按照法系的外部特征，俄聯(lián)邦二十余年來(lái)所構(gòu)建的法律體系較之英美法系更接近于大陸法系。但是據(jù)美國(guó)學(xué)者克里斯托弗·沃薩克維的觀察，現(xiàn)在還不能把俄羅斯視為典型的大陸法系國(guó)家，或者是西方法律傳統(tǒng)的貨真價(jià)實(shí)的成員。在他看來(lái)，為了達(dá)到這一點(diǎn)，俄羅斯法還需要進(jìn)一步的革新，需要在俄羅斯形成真正的歐洲法文化，把俄羅斯建成法治國(guó)家。所以這不僅僅需要法制的轉(zhuǎn)軌，更需要社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化等各個(gè)方面的配套改革。沃薩克維認(rèn)為，把一個(gè)新成員納入西歐傳統(tǒng)的框架存在一個(gè)最低的門(mén)檻。目前俄羅斯法還沒(méi)有跨過(guò)這道門(mén)檻。

（作者系上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)教師）

編輯：成韻 chengyunpipi@126.com

俄羅斯法律發(fā)展“簡(jiǎn)史”

8至9世紀(jì)，俄羅斯的氏族社會(huì)逐漸瓦解，出現(xiàn)了具有部落聯(lián)盟性質(zhì)的國(guó)家，稱(chēng)為“公國(guó)”。9世紀(jì)開(kāi)始至14世紀(jì)末是古羅斯時(shí)期。前期以習(xí)慣法為主。11世紀(jì)，出現(xiàn)了古代羅斯最重要的法律《羅斯法典》。15世紀(jì)開(kāi)始至17世紀(jì)，俄羅斯國(guó)家走向統(tǒng)一。這時(shí)期，逐步強(qiáng)化了農(nóng)奴制度，以沙皇為中心的一套國(guó)家制度逐漸形成，立法活動(dòng)也有明顯發(fā)展，法律制度走向統(tǒng)一。主要有1447年和1550年的《律書(shū)》、1649年的《會(huì)典》等重要立法。1682年彼得一世即位，俄羅斯進(jìn)入帝國(guó)時(shí)期，一直延續(xù)到十月革命。其中雖有資本主義改革的變化，但法律基本沒(méi)有大的變動(dòng)。1917年11月7日，列寧領(lǐng)導(dǎo)的布爾什維克進(jìn)行了武裝起義，推翻了資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府，建立起世界上第一個(gè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政的蘇維埃國(guó)家，創(chuàng)建了世界上第一個(gè)社會(huì)主義法律體系——蘇聯(lián)法律體系。1917年至1918年，蘇維埃俄國(guó)先后頒布了《憲法》《婚姻家庭法》《關(guān)于法院的法令》等重要法律。1924年底，蘇維埃俄國(guó)和其他幾個(gè)蘇維埃共和國(guó)組成了蘇聯(lián)，俄國(guó)法成為整個(gè)蘇聯(lián)法的一個(gè)組成部分。這一時(shí)期的立法，主要是1924年和1936年的兩個(gè)憲法。從50年代后期開(kāi)始，蘇聯(lián)又進(jìn)入大規(guī)模立法時(shí)期，至1980年，蘇聯(lián)最高蘇維埃共頒布了15個(gè)立法綱要，還制定了一些全蘇性的法典。1991年12月25日，蘇聯(lián)宣布解體。蘇俄改國(guó)名為俄羅斯聯(lián)邦，開(kāi)始了一個(gè)新時(shí)代。endprint