淺談PPP項(xiàng)目中的合同管理特點(diǎn)

韓翌輝/正平路橋建設(shè)股份有限公司

淺談PPP項(xiàng)目中的合同管理特點(diǎn)

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目前，在復(fù)雜的 PPP 項(xiàng)目實(shí)踐中，單純地應(yīng)用基于項(xiàng)目管理技術(shù)和管理方法的項(xiàng)目管理理論已經(jīng)難以滿足項(xiàng)目績(jī)效提升的需求，為解決 PPP 項(xiàng)目中涉及政府部門(mén)和合伙企業(yè)有關(guān)權(quán)責(zé)利等的保障和安排問(wèn)題，從項(xiàng)目的制度層面入手，通過(guò)理論分析界定合同管理的內(nèi)涵，基于合同管理理論，從政企雙方的二元管理結(jié)構(gòu)出發(fā)，探究 PPP 項(xiàng)目中的合同管理的衡量維度，在此基礎(chǔ)上，本文就PPP項(xiàng)目中的合同管理特點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)探究，以期為有關(guān)方面的研究提供參考借鑒。

PPP項(xiàng)目；合同管理；管理特點(diǎn)

前言

Pubic- Private Partnerships (PPP)是指由私營(yíng)部門(mén)獲得公共部門(mén)的授權(quán)，為公共（含準(zhǔn)公共）項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)并在未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，通過(guò)充分發(fā)揮公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)的各自優(yōu)勢(shì)，以提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的效率、實(shí)現(xiàn)資金的最佳價(jià)值，特別適用于基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、城鎮(zhèn)化和自然資源開(kāi)發(fā)等大中型項(xiàng)目。是以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式提供服務(wù)，主要集中在純公共領(lǐng)域、準(zhǔn)公共領(lǐng)域。PPP不僅僅是一種融資手段，而是一次體制機(jī)制變革，涉及行政體制改革、財(cái)政體制改革、投融資體制改革。

1.PPP項(xiàng)目

PPP 模式( 即政府和社會(huì)資本合作) 被認(rèn)為是公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)合作提供公共物品的制度安排。官方文件描述了這一合作過(guò)程，即“政府采取競(jìng)爭(zhēng)性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營(yíng)管理能力的社會(huì)資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會(huì)資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對(duì)價(jià)，保證社會(huì)資本獲得合理收益”?？梢?jiàn)，在PPP 項(xiàng)目中，雙方以平等主體的身份締結(jié)合同，以此達(dá)成合作，也應(yīng)當(dāng)存在雙方誠(chéng)實(shí)守信、恪守契約精神的要求。

傳統(tǒng)公共行政理論認(rèn)為政府是公共物品壟斷提供者，但 PPP模式下政府由“提供者”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)資本的“合作者”與項(xiàng)目的“監(jiān)管者”。雖然政府不再直接提供服務(wù)，但公共服務(wù)民營(yíng)化的同時(shí)仍須接受政府監(jiān)管。這就表明前述提及合同不單具有私法性質(zhì)，其兼具公法和私法性質(zhì)。結(jié)合對(duì) PPP 項(xiàng)目中合同性質(zhì)的探究，筆者認(rèn)為，政府就該合同承擔(dān)的信息披露義務(wù)，應(yīng)不同于普通民事合同中所規(guī)定的義務(wù)。政府信息披露義務(wù)應(yīng)具有更為顯著的強(qiáng)制性特征，違反該項(xiàng)義務(wù)，并不適用民法中的締約過(guò)失責(zé)任、違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。

2.PPP項(xiàng)目合同體系管理特點(diǎn)

（1）合同風(fēng)險(xiǎn)大。由于PPP模式尚不成熟，相應(yīng)的財(cái)政政策、政府程序流程不夠清，純公益性項(xiàng)目沒(méi)有成熟的操作思路，保障缺失，，發(fā)生違約情況難以索賠。（2）合同數(shù)量較多。PPP合同邊界條件模糊不清，難以直接落地實(shí)施，需要在項(xiàng)目不斷推進(jìn)、設(shè)計(jì)逐步深化的情況下，分階段簽訂具備實(shí)施條件的單項(xiàng)工程補(bǔ)充協(xié)議，作為PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充和完善。（3）合同金額不確定。傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目在招投標(biāo)階段就確定了明確的合同金額，但由于PPP項(xiàng)目在招投標(biāo)階段僅為框架實(shí)施狀態(tài)，有些項(xiàng)目甚至初步設(shè)計(jì)都未完成，因此沒(méi)有明確的合同金額,PPP合同只能為框架合同。（4）合同參與方多且雜。合同參與方涉及政府、股東、貸款以及設(shè)計(jì)、施工、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、以及運(yùn)營(yíng)服務(wù)等諸多單位，各方之間通過(guò)合同建立往來(lái)關(guān)系。

3.PPP項(xiàng)目中的合同管理措施

3.1 增強(qiáng)對(duì)合同管理重要性的認(rèn)知

PPP項(xiàng)目的各個(gè)參與者在實(shí)際的施工建設(shè)中一定要增強(qiáng)對(duì)合同管理的重視，真正地認(rèn)識(shí)到合同是保證自身合法權(quán)益的重要手段，在遵守合同條款規(guī)范自身行為的同時(shí)，也要科學(xué)高效的利用合同，避免因合同中的漏洞而給自身帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，從而提升競(jìng)爭(zhēng)力，保持自身在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)自身的健康平穩(wěn)發(fā)展。

3.2 確立合同管理原則，增強(qiáng)合同管理手段

合同管理方式落后是制約合同管理水平提高的重要原因，在實(shí)踐中因?yàn)闆](méi)有遵守合同管理原則，導(dǎo)致合同管理存在漏洞的現(xiàn)象有很多，因此應(yīng)該積極提出合同管理手段，改善合同管理現(xiàn)狀?？梢岳脵n案管理方式，整理合同文件，通過(guò)歸檔管理加強(qiáng)合同管理人員對(duì)合同的掌控，促進(jìn)合同的順利履行。合同檔案管理并不是單一的整理和記錄，應(yīng)由專業(yè)人員負(fù)責(zé)，利用計(jì)算機(jī)設(shè)備，及時(shí)將工程項(xiàng)目中涉及合同管理的內(nèi)容進(jìn)行錄入，提高合同管理的效率。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP立法指南》給出PPP項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的定義：可能給當(dāng)事人對(duì)項(xiàng)目期待的收益帶來(lái)負(fù)面影響的情形。根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有很多分類方法，其中比較通用的分類是：政治和法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)、建造風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)和收益風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是指決定由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事件収生的結(jié)果， 該方采取預(yù)防措施使其不受或少受風(fēng)險(xiǎn)事件結(jié)果的損害。PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)影響合同各方的直接利益，與項(xiàng)目的效率和總成本有密切關(guān)系，事關(guān) PPP項(xiàng)目的成敗，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)區(qū)間應(yīng)力求使項(xiàng)目的效率最高和總成本最低，開(kāi)使政企雙方都能接受。

在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的整個(gè)過(guò)程中，要堅(jiān)持 3 個(gè)基本原則：一是對(duì)企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)要有上限的保護(hù)；二是要由對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制力更強(qiáng)的一方承擔(dān)對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；三是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的多少要與獲得的回報(bào)匹配。以上述原則為基礎(chǔ)，以合同為中心建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，是 PPP項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)成功的重要保證。 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的建立可以劃分為合同簽訂或變更前的準(zhǔn)備階段、合同建立過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)階段、合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)階段。第一個(gè)階段，政府部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)迚行識(shí)別幵初步分析，根據(jù)雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制力大小初步?jīng)Q定由更有控制力的一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；第二個(gè)階段，企業(yè)對(duì)上一階段決定由自己分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)迚行評(píng)估，如果風(fēng)險(xiǎn)超出自己的控制范圍，則對(duì)政府部門(mén)提出補(bǔ)償要求，如果政府部門(mén)接受，就由企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，否則需要雙方談判重新商議相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)；第三個(gè)階段，在合同履行過(guò)程中，収生意外變化的風(fēng)險(xiǎn)需要迚行再談判重新確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的安排，而出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)則需要經(jīng)歷分析、判定以及安排的整個(gè)過(guò)程，這兩種情況都可能引起合同的變更。

3.4 完善工程項(xiàng)目合同管理的法律法規(guī)

工程項(xiàng)目管理離不開(kāi)法律法規(guī)的支持，在依法治國(guó)政策下，建筑行業(yè)必須依托法律制度的完善來(lái)提升行業(yè)質(zhì)量，進(jìn)一步健全合同管理體系，促進(jìn)合同管理工作水平的提升。我國(guó)合同管理法律法規(guī)的制定需要從國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)實(shí)際出發(fā)，滿足合同各方的實(shí)際需求，這將是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)。合同管理法律法規(guī)的制定需要從全面考慮，不可忽視任意環(huán)節(jié)，只有這樣才能保障國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)的健康、持續(xù)發(fā)展。

4.結(jié)束語(yǔ)

總而言之，PPP項(xiàng)目的推進(jìn)實(shí)施是中國(guó)進(jìn)步發(fā)展的必然趨勢(shì)，對(duì)于PPP項(xiàng)目的實(shí)施總結(jié)是社會(huì)資本方的一項(xiàng)重要課題。只有從各個(gè)管理層面深入分析、細(xì)心研究、認(rèn)真總結(jié)，才能逐步提升社會(huì)資本方應(yīng)對(duì)PPP項(xiàng)目錯(cuò)綜復(fù)雜合同關(guān)系的管理能力，提高社會(huì)資本方的搞風(fēng)險(xiǎn)能力，更好地推進(jìn)PPP項(xiàng)目在中國(guó)的實(shí)營(yíng)施，最終實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)資本方的雙贏目標(biāo)。

[1]杜亞靈，唐海榮．合同治理對(duì) BT 項(xiàng)目投資控制的案例研究[J]．北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012（14）：71-77．

[2]徐 中．城市基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目中再談判觸収條件的研究[D]．天津：天津理工大學(xué)，2015．

[3]尹貽林，王 垚．合同柔性與項(xiàng)目管理績(jī)效改善實(shí)證研究：信仸的影響[J]．管理評(píng)論，2015（9）：151-162．