海內(nèi)外證券市場動態(tài)

5.3 財(cái)政部、發(fā)改委、司法部、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》。

5.5 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會日前接獲國際證監(jiān)會組織通知，成為國際證監(jiān)會組織的附屬會員。同時，國際證監(jiān)會組織邀請中國證券投資基金業(yè)協(xié)會加入其主席委員會和附屬會員咨詢委員會。

證監(jiān)會日前發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》，自今年7月1日起施行。《辦法》明確區(qū)域性股權(quán)市場不能跨區(qū)經(jīng)營。

清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會在福建召開。

5.9 保監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于開展保險資金運(yùn)用風(fēng)險排查專項(xiàng)整治工作的通知》。

5.10 國土資源部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會制定關(guān)于加快建設(shè)綠色礦山的實(shí)施意見。

5.11 經(jīng)中國證監(jiān)會同意，上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心發(fā)布《上海國際能源交易中心章程》、《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》及《上海國際能源交易中心交易細(xì)則》、《上海國際能源交易中心結(jié)算細(xì)則》等11個業(yè)務(wù)細(xì)則。

5.12 證監(jiān)會嚴(yán)懲慧球科技發(fā)布“1001項(xiàng)議案”等7宗信披違法案件。共計(jì)對慧球科技處以240萬元罰款。對匹凸匹處以180萬元罰款。鮮言、顧國平等15名當(dāng)事人受到處罰，其中對鮮言共計(jì)處以420萬元罰款，對顧國平共計(jì)處以180萬元罰款。顧國平等6名當(dāng)事人被采取市場禁入措施，其中4人為終身市場禁入。

5.13 中國證監(jiān)會與智利證券和保險監(jiān)督管理委員會在京簽署《證券監(jiān)管合作諒解備忘錄》。中國證監(jiān)會迄今已相繼同60個國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了65個監(jiān)管合作諒解備忘錄。

5.16 深交所對深圳新都酒店股份有限公司依法作出股票終止上市的決定，自5月24日起進(jìn)入退市整理期。

中國人民銀行、香港金融管理局發(fā)布聯(lián)合公告，同意開展內(nèi)地與香港“債券通”。

5.17 國務(wù)院常務(wù)會議確定進(jìn)一步減少涉企經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi)和降低物流用能成本，為企業(yè)減負(fù)助力；部署以試點(diǎn)示范推進(jìn)《中國制造2025》深入實(shí)施，促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

5.19 上交所決定，*ST吉恩由于連續(xù)三年虧損，公司股票將于5月26日被暫停上市。

5.21 全國股轉(zhuǎn)公司公布了創(chuàng)新層初選名單，1329家企業(yè)入圍，占掛牌企業(yè)總數(shù)11215家的11.85%。

5.25 證監(jiān)會副主席方星海在第十四屆上海衍生品市場論壇表示，證監(jiān)會將逐步擴(kuò)大商品期權(quán)的品種，繼續(xù)推進(jìn)股指期權(quán)的上市工作；將推出更多產(chǎn)品和交易模式，豐富衍生品市場的風(fēng)險管理功能。

5.26 證監(jiān)會就修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》公開征求意見。

5.27 證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》。滬深證券交易所也出臺了完善減持制度的實(shí)施細(xì)則。新規(guī)自公布之日起施行。

5.2 瑞士交易所取消其子公司“瑞士結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品交易所”的執(zhí)照，將其全部業(yè)務(wù)歸于母公司，但原結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品市場的交易規(guī)則不變。此舉旨在滿足瑞士《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施法案》(FMIA)的監(jiān)管要求，該法案要求所有證券交易所或者類似證券交易所的組織機(jī)構(gòu)必須整合為一個交易所。

5.4 德國交易所旗下的歐洲能源交易所(EEX)宣布，收購美國Nodal商品交易所的并購交易已經(jīng)完成，成功獲得其100%股權(quán)。此前，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別是美國的監(jiān)管部門已批準(zhǔn)了此項(xiàng)并購。Nodal交易所是一個受監(jiān)管的衍生品交易所，提供超過1000個電力和天然氣合同交易，允許市場參與者對沖美國的價格風(fēng)險。

5.8 美國Bats交易所宣布，為那些不在其市場上市的證券推出新型“收市競價”功能，該功能具有價格競爭優(yōu)勢。過去5年，紐交所和納斯達(dá)克的拍賣手續(xù)費(fèi)分別上升了16%和60%。目前僅有部分經(jīng)紀(jì)商為投資者提供類似功能，Bats則是首家提供該功能的交易所。

5.11 德國交易所決定擴(kuò)大其風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)平臺(Deutsche B?rse Venture Network)的發(fā)行融資規(guī)模，為那些尚處于早期初創(chuàng)階段但已完成種子融資并滿足一定條件的初創(chuàng)企業(yè)敞開大門。目前該平臺共吸引了超過130家企業(yè)和240個投資者。此前該平臺只接受處于成長階段的初創(chuàng)企業(yè)。

5.12 香港證監(jiān)會與英國金融行為監(jiān)管局簽訂合作協(xié)議，促進(jìn)雙方合作以推動金融科技創(chuàng)新。根據(jù)該協(xié)議，雙方將在資訊共享及尋求進(jìn)入對方市場的創(chuàng)新型企業(yè)的轉(zhuǎn)介方面開展合作。

5.15 香港金融管理局和中國人民銀行就開展內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作(債券通)發(fā)布聯(lián)合公告，通過內(nèi)地與香港債券市場基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)聯(lián)接，境內(nèi)外投資者可以買賣兩個市場流通的債券。作為債券通運(yùn)營主體，中國外匯交易中心和香港交易所為債券通提供入市、交易的相關(guān)服務(wù)。

5.16 納斯達(dá)克宣布推出“納斯達(dá)克分析中心”(Nasdaq Analytics Hub)，新平臺將為買方提供原價格測試套餐、標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)和分析工具，以幫助擴(kuò)大投資策略。

5.23 香港交易所宣布將于2017年6月1日實(shí)施修訂股票期權(quán)持倉限額模式，新的限額將于同日生效。此舉令香港股票期權(quán)持倉限額機(jī)制更符合國際慣例，確保個別持倉限額在未來長期適用。

5.26 香港交易所宣布旗下證券市場計(jì)劃于2017年第三季初推出收市競價交易時段第二階段。第二階段推出后，收市競價交易時段證券的名單將加入恒生綜合小型股指數(shù)成份股，并容許在收市競價交易時段內(nèi)，以不低于收市競價交易時段參考價的價格發(fā)出進(jìn)行受監(jiān)管賣空的交易指示。

5.31 日本交易所和野村證券研究所聯(lián)合宣布，受歐洲復(fù)興開發(fā)銀行(EBRD)委托，啟動對“蒙古金融資本市場發(fā)展規(guī)劃制定援助項(xiàng)目”的研究工作。該項(xiàng)目的主要內(nèi)容是以日本和EBRD的資金援助為基礎(chǔ)，為蒙古制定“金融資本市場發(fā)展規(guī)劃”。由日本交易所和野村證券研究所組成的聯(lián)合小組當(dāng)選為該項(xiàng)目的顧問。