民主理論的實(shí)用主義轉(zhuǎn)向

文/【美】戴維·拉斯姆森 譯/曾譽(yù)銘

民主理論的實(shí)用主義轉(zhuǎn)向

文/【美】戴維·拉斯姆森 譯/曾譽(yù)銘

政治自由主義：實(shí)用主義轉(zhuǎn)向

羅爾斯的轉(zhuǎn)折點(diǎn)是1985年的文章《作為公平的正義——政治的而非形而上學(xué)的》。他在這篇文章中宣稱，從現(xiàn)在開始，“作為公平的正義”將被賦予與道德證明相反的政治（證明）。我將這種改變稱作民主理論的實(shí)用主義轉(zhuǎn)向，因?yàn)樗鼧?gòu)成了不同于純認(rèn)識(shí)論證明的轉(zhuǎn)向。在以上這篇文章的一個(gè)注腳中，羅爾斯說道：“……那些演講始終強(qiáng)調(diào)個(gè)人的觀念的作用，以及這種觀點(diǎn)（即正義觀的證明）是實(shí)踐的社會(huì)任務(wù)，而非認(rèn)識(shí)論或形而上問題。”其假設(shè)是，政治基本原理會(huì)是人們贊同的東西。在上面提到的演講之后不久，他試圖詳細(xì)闡述被錯(cuò)誤地解釋為完備性學(xué)說之間的某種妥協(xié)的重疊共識(shí)概念。這種誤釋需要澄清，因此有了將重疊共識(shí)與政治領(lǐng)域聯(lián)系起來的這篇文章。政治領(lǐng)域?qū)⒈豢醋髂翘仔屡d的政治概念，它將構(gòu)成宗教改革之后西方建構(gòu)的現(xiàn)代性產(chǎn)生的獨(dú)立領(lǐng)域。重要的是，當(dāng)他拒絕將現(xiàn)代化與世俗化聯(lián)系起來從而不希望提出有關(guān)完備性學(xué)說的合法性問題的時(shí)候——無論它們是宗教的、哲學(xué)的，還是世俗的，他將背離馬克斯·韋伯。當(dāng)然，我們會(huì)預(yù)先知道政治領(lǐng)域會(huì)包含什么，即這些內(nèi)容將由與作為公平的正義有關(guān)的一套觀念組成。人們不必在此詳細(xì)闡述那些概念，只要它們將會(huì)包含正義的兩種原則、基本結(jié)構(gòu)的觀念、基本的善等就夠了?，F(xiàn)在有人建議將它們看作基本的政治觀念，它們的確具有道德維度，但與任何完備性的道德學(xué)說沒有瓜葛。

在一定意義上，以羅爾斯當(dāng)時(shí)行事的方式面對多元主義事實(shí)，既是勇敢的又充滿困難。如果證明建基于認(rèn)識(shí)論，那么真理或正當(dāng)問題就有爭議。當(dāng)人們轉(zhuǎn)向眾多完備性理論的脈絡(luò)中真理主張的多數(shù)性之實(shí)際而實(shí)用的考慮時(shí)，并不如此。從那時(shí)起，證明問題會(huì)是容易的部分，而合法性問題會(huì)是困難的部分。當(dāng)然，證明與合法性彼此聯(lián)系，并且如我在別的地方論證的那樣，沒有無合法性的證明以及無證明的合法性。而且，證明需要比合法性更高的標(biāo)準(zhǔn)說不定是真的。然而，一旦區(qū)分“完備性的”與“政治的”并因此盡可能有包含性，那么“合法性”將不得不比它在《正義論》中所做的起到更大的作用。因而，在《政治自由主義》中，羅爾斯引入了自由主義的合法性原則，他這樣寫道：“僅當(dāng)它按照憲法來行使的時(shí)候，我們的政治權(quán)力的行使才是充分正當(dāng)?shù)?，憲法的要素是，根?jù)其共同的人類理性可接受的原則和理念，自由平等的所有公民可以合理地期待簽署 [它]?！闭缥宜忉尩哪菢樱瑧椃ㄔ瓌t突出作為行使政治權(quán)力的基礎(chǔ)和發(fā)聲的話語當(dāng)然是公共理性。而當(dāng)我們有要求行使公共理性的事例時(shí)，我們被告知要求助于最高法院。

對定義政治理論的未來而言，脫離認(rèn)識(shí)論的這種實(shí)用主義轉(zhuǎn)向會(huì)意味著許多東西。第一，政治自由主義會(huì)明顯偏離僅僅建基于基本自由觀念的認(rèn)識(shí)論所證明的完備性自由主義。第二，實(shí)用主義轉(zhuǎn)向會(huì)導(dǎo)致羅爾斯修訂他長時(shí)間對建構(gòu)主義的強(qiáng)調(diào)，從康德式建構(gòu)主義行進(jìn)到政治建構(gòu)主義并含蓄地采用更實(shí)質(zhì)性的方法。第三，多元主義事實(shí)將徹底打開共識(shí)的基礎(chǔ)問題，它將導(dǎo)致對憲政主義的強(qiáng)調(diào)。第四，這樣做（盡管它不是創(chuàng)新的）將導(dǎo)致在憲政解釋與公共理性之間建立聯(lián)系。第五，在從國際視角來評(píng)價(jià)公共理性時(shí)，與實(shí)用主義轉(zhuǎn)向有關(guān)的這些舉動(dòng)將在本質(zhì)上建立一系列限制。

離開認(rèn)識(shí)論證明——我認(rèn)為它是必需的一步，導(dǎo)致許多后羅爾斯主義者在“證明的自由主義”與“政治自由主義”之間作了區(qū)分。在我看來，證明的自由主義忽視了羅爾斯后期著作將證明領(lǐng)域限制于從基本的自由平等信念出發(fā)的有頭腦的個(gè)體。證明的自由主義代表了向認(rèn)識(shí)論證明的準(zhǔn)回歸，代表了（我相信是）向《正義論》嚴(yán)格的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)的回歸的這種方法有許多版本。無論如何，朝向證明的自由主義的這種動(dòng)向，一方面沒有足夠嚴(yán)肅地對待多元主義事實(shí)，另一方面則轉(zhuǎn)向了憲政主義。因而，在存在合法性之參照的意義上，它僅僅被認(rèn)為是“國家”強(qiáng)制“公民”的“道德權(quán)利”。由于合法性概念，它看不到，在一個(gè)民主社會(huì)中強(qiáng)制的權(quán)力將被指向其他公民，這是成問題的。對此，我是如下意義上的康德主義者，即對他人的尊重是在對自我立法的公民共同體創(chuàng)制的法律的尊重中最初被發(fā)現(xiàn)的。

基礎(chǔ)性的這種話語將是公共理性的觀念，它曾在區(qū)分公共理性與私人理性的霍布斯、將公共理性與公意聯(lián)系起來的盧梭，以及提出公共性觀念的康德那里出現(xiàn)過。盡管粗略，這三個(gè)人都將公共理性概念與合法性聯(lián)系起來。最強(qiáng)大的是康德對公共權(quán)利的先驗(yàn)論證，他斷言公法中的合法性根據(jù)是公共性。自由主義的合法性原則將公共證明與憲法聯(lián)系起來，來肯定康德的論證。羅爾斯提供的合法性與公共理性的聯(lián)系借助于使高等法院成為公共理性實(shí)例的正義。無疑，他后來借助政府官員甚至投票人來修訂這個(gè)主張，但聯(lián)系是清晰的，公共理性會(huì)遵循憲法解釋的路線。

在我看來，“憲政主義”是實(shí)用主義轉(zhuǎn)向的最好實(shí)例。考慮到自由主義的合法性原則，這種轉(zhuǎn)向?qū)⒛軌驗(yàn)楣沧R(shí)提供實(shí)用主義基礎(chǔ)。順便說一句，在他放棄認(rèn)識(shí)論后，在他放棄證明與真理之間的聯(lián)系之后，折磨羅爾斯的問題將是為辯護(hù)尋找有足夠包容度的基礎(chǔ)。憲政主義提供了答案。有趣的是，復(fù)興證明式自由主義的那些嘗試，要么會(huì)選擇肯定沒有至善主義——它將自由實(shí)踐限于從一開始就肯定自由主義原則的那些人——的自由主義世俗形式，要么是自由主義的自由意志論形式，它放棄了共識(shí)，反而肯定自由主義道德基礎(chǔ)上的趨同。人們懷疑，是否每一種立場都會(huì)滿足羅爾斯的公序良俗社會(huì)的條件。

這種實(shí)用主義轉(zhuǎn)向與朝向公共理性的方向有關(guān)，即，正如我們提出的，與憲政主義有關(guān)。要解釋羅爾斯，公共理性的矛盾在這個(gè)問題中得到了論述：“當(dāng)基本正義危在旦夕的時(shí)候，它何以能是合理的或理性的，因?yàn)楣駛冎辉V諸公共的正義觀而不是如他們看到的整個(gè)真理？”答案是：政治權(quán)力的行使只有在它根據(jù)人們所期待認(rèn)可的憲法來行使時(shí)才是合法的。對多元主義事實(shí)的承認(rèn)與憲法的實(shí)質(zhì)性存在相關(guān)，結(jié)果公共理性本質(zhì)上受制于實(shí)質(zhì)性的而非僅僅程序性事務(wù)的憲法事實(shí)。

到目前為止都還好。在美國國內(nèi)方面，仿佛將公共理性與憲政主義聯(lián)系起來是一件好事。事實(shí)上，當(dāng)人們考慮“完備性的”與“政治的”之間區(qū)分時(shí)，人們能在美國憲法第一修正案中找到它的具體表達(dá)：“國會(huì)不應(yīng)制定關(guān)于下列事項(xiàng)的法律：確定國教或禁止宗教活動(dòng)自由，或限制言論、出版自由，或人民和平集會(huì)以及向政府訴冤、請?jiān)傅臋?quán)利?！?/p>

當(dāng)然，詳細(xì)闡述此點(diǎn)需要大量時(shí)間。但我的總體觀點(diǎn)是，在“完備性的”東西與“政治的”東西分離的情況下，該第一修正案很好地告訴我們，在理解公共理性基礎(chǔ)方面的限制。畢竟，憲法作為規(guī)范的限制以及公開行使公共權(quán)力的先驗(yàn)指導(dǎo)發(fā)揮作用。由于公共理性話語遵循有關(guān)宗教的第一修正案，因此，關(guān)于公民權(quán)利的公共理性話語就遵循了美國憲法第十三條和第十四條修正案。

公共理性與憲政主義

簡言之，民主文化的風(fēng)俗將超越民主的邊界。因此，它與新興的政治領(lǐng)域同行。依我之見，當(dāng)人們超越可與民主理論的實(shí)用主義轉(zhuǎn)向相關(guān)的自由民主的風(fēng)俗時(shí)，三個(gè)合法性問題就出現(xiàn)了：首先，新憲政主義形式的重要性；其次，非自由社會(huì)中的民主的公民身份的可能性問題；最后，國際法的憲政化問題。

允許我以羅爾斯建立的公共理性與憲政主義之間的密切關(guān)系開始。問題是：我們能讓這種聯(lián)系超越民族邊界嗎？喬舒亞·科恩在他精心準(zhǔn)備的特納講座（2007年）中說，當(dāng)我們從民族轉(zhuǎn)向全球時(shí)，我們不能維系這種聯(lián)系。他說：“但是，專屬于政治生活的公共理性觀念的力量，沒有像它本可能是并隨后被貧乏地理解的那樣，在羅爾斯那里得到充分的發(fā)展。我認(rèn)為，麻煩的內(nèi)容來自于這個(gè)事實(shí)，即作為一般性事務(wù)，羅爾斯的確繼續(xù)將公共理性理想與政治民主聯(lián)系起來，并更一般地與憲政國家聯(lián)系起來。‘公共理性概念’，羅爾斯說道，屬于良序憲政的‘民主社會(huì)觀’，類似地，‘公共理性是民主的民族特征：它是其公民、分享平等身份地位的那些人的理性’?！闭缌_爾斯評(píng)論各民族的全球社會(huì)的公共理性那樣，在指向這種觀念的更廣闊的范圍時(shí)，存在例外。

我不同意這種看法。我認(rèn)為在其眾多形式中的憲政主義與公共理性彼此共屬。為了使這點(diǎn)更具體，我想提到2014年的突尼斯憲法。如果我們比較美國憲法第一條與突尼斯憲法第一條，我們將會(huì)看到“完備性的”與“政治的”關(guān)系的形成中存在一個(gè)基本問題。在一定意義上，美國憲法中的完備性的與政治的關(guān)系產(chǎn)生于第一修正案的政教分離條款。突尼斯憲法最初的兩個(gè)條款宣稱“伊斯蘭教是突尼斯的宗教”，而與此同時(shí)肯定突尼斯是建立在“公民權(quán)”基礎(chǔ)之上的“公民國家”。顯而易見，這種結(jié)合是突尼斯的世俗與宗教選民之間妥協(xié)的結(jié)果。問題是：因?yàn)橥陚湫栽谡蔚膬?nèi)部得到肯定，我們就不得不得出結(jié)論說，這樣的一種構(gòu)想超越了公共理性的界限，或者我們必須保留公共理性與憲政主義之間的這種聯(lián)系嗎？鑒于它依賴于憲法信念，我選擇建立在自由主義的合法性原則之上的基本上實(shí)用的原則的后一種觀點(diǎn)。即使憲法肯定伊斯蘭教，理性的個(gè)人仍是解釋者。重要的是，突尼斯憲法在第六條謹(jǐn)慎地指出，盡管伊斯蘭教是突尼斯的宗教，正如它應(yīng)當(dāng)致力于防止Takfeer的稱呼（稱另一個(gè)穆斯林為無信仰者）那樣，“國家應(yīng)保護(hù)宗教，保障信仰自由。”正如一則新聞所說的那樣，突尼斯反擊了伊斯蘭教，不是用軍事干預(yù)、無人機(jī)襲擊、宗教辯解或否定極端分子，而是通過好的舊平等主義。大眾輿論的影響力征服了突尼斯的伊斯蘭教，并同時(shí)證明了民主與世俗主義之間的相互依存。

當(dāng)然，突尼斯的憲法解釋者將被假定為理性的個(gè)人，他們將有能力在合理的與理性的之間做出區(qū)分，前者指追求自己之善的能力，而后者指考慮他人的利益。這個(gè)人愿意接受“判斷的負(fù)擔(dān)”指的是他或她接受科學(xué)證據(jù)的復(fù)雜性、概念的模糊性、規(guī)范思考的差異以及迫使個(gè)體在它們中間做出選擇的價(jià)值的多樣性。更重要的是，鑒于伊斯蘭教在憲法中的顯著地位，伊斯蘭教將被視為合理的完備性學(xué)說。對羅爾斯而言，在它解釋生活的所有方面的意義上，那意味著它將不得不是“理論理性的行使”。在找到并強(qiáng)調(diào)其他價(jià)值之上的特定價(jià)值中行使實(shí)踐理性，并且最后，它應(yīng)該是（非必然固定的）傳統(tǒng)的內(nèi)容。而且，為了取得一種真正的政治理論的資格，它將不得不接受多元主義事實(shí)：通過同時(shí)支持伊斯蘭教和信仰自由而不支持教會(huì)法，這是其所為。

當(dāng)然，是什么構(gòu)成了一個(gè)理性的個(gè)人和一種理性的學(xué)說，對此頗有爭議。我認(rèn)為，理解一種理性的學(xué)說的關(guān)鍵將會(huì)在所謂的公民性義務(wù)概括的理性的個(gè)人的定義中找到。首先，一個(gè)理性的人能容納多樣性，他或她采用了康德所謂的成熟立場，即有能力采納別人的立場。為了行使合法的政治權(quán)力，從自由主義合法性原則產(chǎn)生的是，公民的義務(wù)是與其他人交流該公民支持的政策如何能得到公共理性的支持。義務(wù)的第二部分是通過公共理性的價(jià)值去傾聽并努力理解別人。所有這些都是眾所周知的。問題是，突尼斯憲法條款是否能解釋、支持這樣一種觀點(diǎn)？理性的人能否支持理性的完備性學(xué)說并區(qū)分“完備性的”與“政治的”這一問題的邊界？顯而易見，美國憲法的政教分離條款沒有做出支持或反對宗教的基本承諾。順便說一句，由托馬斯·杰斐遜撰寫的由弗吉尼亞（1789年）頒布的宗教自由法案包括這個(gè)句子：“我們的公民權(quán)利不依賴于我們的宗教觀點(diǎn)，更不用說我們的物理學(xué)或幾何學(xué)觀點(diǎn)?！彼氖浪缀x源自杰斐遜的自然權(quán)利理論，這并沒有出現(xiàn)在美國憲法第一修正案中。因此，人們可以說，它是與任何特定宗教無關(guān)的宗教自由的政治呈現(xiàn)。相比之下，突尼斯憲法說伊斯蘭教是國家宗教并同時(shí)認(rèn)可宗教自由。我相信，一個(gè)理性的人會(huì)簽署這樣的條款。畢竟，合理性不是關(guān)于真理的，它源自寬容原則。公共理性是關(guān)于共享的信念的，結(jié)果，我的主要觀點(diǎn)與喬舒亞·科恩的相反——我們能在比較憲政的層面上維持公共理性與憲政主義之間的密切關(guān)系。

保留憲政主義與公共理性之間的這種聯(lián)系的第二種方法是通過國際人權(quán)。無疑，這是一個(gè)復(fù)雜的問題，因?yàn)殛P(guān)于人權(quán)理論的地位及其作為國際法基礎(chǔ)的潛在合法性存在大量爭論。從新興的政治領(lǐng)域的觀點(diǎn)來看，自1648年威斯特伐利亞和約以來，已經(jīng)改變的是兩種普遍的政治規(guī)范的實(shí)現(xiàn)，即禁止戰(zhàn)爭與禁止內(nèi)部主權(quán)。訴諸戰(zhàn)爭權(quán)的前一個(gè)界限削弱了現(xiàn)實(shí)主義的相關(guān)性?；蛘呤鞘┟芴厥降恼螖秤讯x，或者摩根索式相關(guān)類型。后者禁止內(nèi)部主權(quán)，以更有力的方式證明了干涉的合法形式的正當(dāng)性。就像一位觀察家說的那樣，人權(quán)已經(jīng)從有抱負(fù)的話語轉(zhuǎn)移到了這種觀念：人權(quán)文件構(gòu)成了硬強(qiáng)制的法律，這個(gè)問題具有雙重焦點(diǎn)，即：有功能性自由憲法的民族國家內(nèi)部，以及其憲法不支持自由價(jià)值的民族國家。重要的是，在非自由社會(huì)中，有人將自身看作自由平等的理性的支持者，而不管國家是否承認(rèn)那些價(jià)值。而且，隨著人權(quán)從有抱負(fù)轉(zhuǎn)向可執(zhí)行，那些公民們可訴諸具有憲法價(jià)值的文件。

最后，新興的政治的第三個(gè)領(lǐng)域是在國際法的憲政化中。從這個(gè)主題所引發(fā)的這些大問題所圍繞的是單純合法支配與政治的民主立法的法治化——既是政治的又是民主的，并且可以在新興的政治領(lǐng)域范疇下得到思考。在這里，人們可以認(rèn)同批判理論和生產(chǎn)危機(jī)理論向合法性危機(jī)或合法化危機(jī)的轉(zhuǎn)型（韋伯與哈貝馬斯）。在這種情況下，沒有合法化的法治化。國際法之憲政化的重大任務(wù)將是克服暗含于民族國家衰落中的民主的缺陷，它產(chǎn)生于以民主化進(jìn)程的法治化為中介的新形式。換言之，將合法支配轉(zhuǎn)變?yōu)檎蔚淖C明。在將它應(yīng)用于民族國家及國際共同體的時(shí)候，一個(gè)相關(guān)的問題是主權(quán)問題。很明顯，民族國家不再是威斯特伐利亞意義上的主權(quán)（國家）。法治的源泉不再是純民族的，不論我們是否從歐盟的視角看待新的憲政形式甚或憲法判決的源泉。超越民族的主權(quán)而走向分裂主權(quán)的動(dòng)向?qū)㈥P(guān)涉對混合組成權(quán)力的重新思考，這最初是由伊曼紐爾·西耶斯與詹姆斯·麥迪遜所設(shè)想的。正如哈貝馬斯主張的那樣，民主身份將不得不跨越民族邊界而被建立，盡管尚未得到充分承認(rèn)，它們已然存在于歐盟內(nèi)部，也通過國際共同體而存在。在這個(gè)過程已經(jīng)或正在發(fā)生的意義上，我們再次看到新興的政治領(lǐng)域。這需要新的團(tuán)結(jié)形式，它將使得新的全球團(tuán)結(jié)形式的社會(huì)整合得以可能。與社會(huì)的全球轉(zhuǎn)型相關(guān)的這種新的團(tuán)結(jié)形式的出現(xiàn)將涉及包括國際市場在內(nèi)的國際制度，它將轉(zhuǎn)變政治身份。最后，鑒于這種密切的關(guān)系，我們可以看一看國際場景。從那些新的合法性領(lǐng)域遭遇的新興政治領(lǐng)域的視角來看，在民族層面上，這種密切關(guān)系已經(jīng)建立于憲政化和公共理性之間了。

（戴維·拉斯姆森系美國波士頓學(xué)院哲學(xué)系教授，曾譽(yù)銘系東華大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授；摘自《哲學(xué)分析》2017年第2期）