文件連續(xù)體理論研究綜述

文 / 張臻 王露露

文件連續(xù)體理論研究綜述

文 / 張臻 王露露

文章綜述了文件連續(xù)體理論的源流、內(nèi)涵、與其它理論的關(guān)系、評價以及應(yīng)用；展望了文件連續(xù)體理論研究的方向：著力夯實理論研究，扎實推進理論聯(lián)系實踐，積極深度開展跨界交流與合作。

文件連續(xù)體；文件生命周期；文件管理；檔案學(xué)

文件連續(xù)體理論既是近年檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的熱點之一，也是電子文件時代的主流管理模式。筆者基于表1檢索結(jié)果，發(fā)現(xiàn)在國內(nèi)研究方面，年度、期刊、作者及主題等方面的特點與張予宏和王進[1]文獻計量分析結(jié)果基本一致：我國文件連續(xù)體理論研究論文數(shù)量大致呈現(xiàn)上升（2001—2005年）、穩(wěn)定（2006—2009年）、下降的趨勢（2009年至今）；論文集中發(fā)表在《檔案學(xué)通訊》（16篇）、《浙江檔案》（8篇）、《檔案與建設(shè)》（8篇）、《檔案管理》（7篇）、《檔案學(xué)研究》（5篇）、《蘭臺世界》（5篇）等檔案類核心期刊；發(fā)文數(shù)較高的依次是鄒吉輝（5篇）、傅榮校（4篇）、章燕華（4篇）等。在國外研究方面，2005年至2010年間的文獻數(shù)量較少，近年有一批探討理論應(yīng)用的論文，發(fā)表期刊主要為Archives & Manuscripts，Archival Science，Records Management Journal，Archivaria等。

表1 文獻檢索結(jié)果

一、主要研究焦點

（一）文件連續(xù)體理論的源流

1.提出背景。澳大利亞莫納什大學(xué)的學(xué)者弗蘭克·厄普沃德在1996—1997年發(fā)表的文章中提出，文件連續(xù)體模型是文件連續(xù)體理論成熟的標(biāo)志。[2][3]其提出的背景與1996年以前出現(xiàn)的電子文件密切相關(guān)。電子文件具有信息的非人工識讀性、系統(tǒng)依賴性、信息與特定載體之間的可分離性、信息的易變性、信息存儲的高密度性、多種信息媒體的集成性等諸多特點。[4]而由可分離性帶來的沒有紙質(zhì)文件實體性的特點暴露了傳統(tǒng)檔案思維在基本假設(shè)上的缺陷。2007年，林奇秀將文件連續(xù)體論者對電子文件管理困境成因的觀點總結(jié)為三點：一是近代由英、美主導(dǎo)并造成普世影響的檔案思維，將文件與檔案視為兩塊分離的業(yè)務(wù)范疇；二是英美檔案界普遍以文件生命周期觀點來理解文件與檔案的形成；三是文件與檔案管理的核心任務(wù)為文件實體的保管。他指出，該理論“因應(yīng)電子文書（文件）的挑戰(zhàn)而生，但不以電子文件的管理為限”[5]。

費林（Flynn）指出，理論的提出受到澳大利亞1950年開始的文件消減運動（Records Reduction Campaign）、聯(lián)邦文件系列系統(tǒng)（Commonwealth Records Series System）、后保管主義以及詹金遜原則四方面的影響。他認(rèn)為，電子文件的出現(xiàn)支持了后保管主義的論點——檔案從業(yè)人員要以更為廣闊的眼光看到職業(yè)需要，因為電子文件這一邏輯實體需要檔案和文件管理者擁有新技能。2002年，安小米指出，該理論是“因當(dāng)今數(shù)字化時代越來越多的對電子文件的控制和管理的需要而產(chǎn)生”。傅榮校和靳穎也認(rèn)同安小米的這一看法。[6]張祝杰等認(rèn)為，該理論是應(yīng)“滿足電子文件控制和管理的需要”而生。[7]

2.發(fā)展歷程。國內(nèi)最早對文件連續(xù)體理論的發(fā)展階段進行劃分的是安小米。她將厄普沃德提出的文件連續(xù)體模式及其概念的形成劃分為三個階段：（1）20世紀(jì)50—60年代，以澳大利亞檔案學(xué)先驅(qū)伊恩·麥克萊恩（Ian Maclean）的觀點為代表；（2）20世紀(jì)80年代，以加拿大檔案學(xué)家杰伊·阿瑟頓（Jay Atherton）對“連續(xù)體”的介紹為代表；（3）20世紀(jì)90年代，以厄普沃德構(gòu)建模型并提出文件連續(xù)體管理的思想方法、蘇·麥克米希（Sue McKemmish）及費林的觀點為代表。[8]綜合近年研究，筆者認(rèn)為，該理論的發(fā)展歷程可分為四個時期。

（1）萌芽期（20世紀(jì)50—60年代）。1958—1966年間，澳大利亞國際檔案管理機構(gòu)形成了關(guān)于文件生命歷程（Life History of Records）的連續(xù)體觀點，其中以麥克萊恩的觀點——“文件管理工作者才是真正的檔案管理者， 檔案學(xué)的研究應(yīng)該朝著被記錄信息的特點、文件管理體系和分類過程的方向發(fā)展”——最為關(guān)鍵。厄普沃德認(rèn)為，這是發(fā)展歷程中的兩個關(guān)鍵事件之一。[9]麥克萊恩在1959年還提到了“文件公共管理連續(xù)體”（Continuum of （Public）Records Administration）的概念。[10]

（2）概念形成期（20世紀(jì)80年代）。在1985年加拿大檔案工作者協(xié)會的年會上，阿瑟頓對連續(xù)體作了介紹。他指出，文件生命周期理論中文件和檔案的二元劃分已不再適宜，不同階段的文件也經(jīng)歷了一系列再現(xiàn)和重復(fù)的活動。他認(rèn)為，學(xué)界應(yīng)采用更為統(tǒng)一的模型來代替生命周期模型，以反映連續(xù)體模式（Pattern of Continuum）而不是周期。這是厄普沃德提到的另一個關(guān)鍵觀點。此后，連續(xù)體的概念便被廣泛用于稱呼澳大利亞的“麥克萊恩方法”。[11]麥克米希認(rèn)同厄普沃德的相關(guān)看法，只是補充提到了Penny和Scott。[12]她還明確指出，阿瑟頓的成果是開創(chuàng)性的。[13]

（3）理論模型的建立（20世紀(jì)90年代）。1980年代后期開始，澳大利亞莫納什大學(xué)開發(fā)了新的教學(xué)、課程和研究模型。這為阿普沃德提出文件連續(xù)體模型奠定了基礎(chǔ)。[14]1994年，庫克呼吁檔案人員拋棄紙本思維（Paper-bound Mind），在電子環(huán)境中“發(fā)展一個完整的新范式或智能框架”。[15]

1990年代中后期，阿普沃德、麥克米希以及費林等檔案學(xué)者的研究使該理論基本成型。對于文件連續(xù)體（Records Continuum）的定義，澳大利亞的國家文件標(biāo)準(zhǔn)Australian Standard 4390—1996第4.22條寫到：“從文件形成（包括形成前， 文件管理系統(tǒng)的設(shè)計）到文件作為檔案保存和利用的管理全過程中連貫一致的管理方式”[16]。麥克米希認(rèn)為，厄普沃德就“文件連續(xù)體”概念構(gòu)建的模型將“超越隱喻（Beyond Metaphor）”拓展為“厄普沃德近來稱為‘范式轉(zhuǎn)移’的世界觀”，“為重構(gòu)知識提供了一種框架”。[17]費林則認(rèn)為是阿瑟頓首次提出了文件連續(xù)體模型（一個四階段的模型），并指出“文件生命周期概念中將文件責(zé)任進行轉(zhuǎn)移的邏輯缺陷”[18]。

（4）理論融合期（21世紀(jì)- ）。賀穎和祝慶軒綜觀我國1999—2008年的研究后認(rèn)為，我國檔案學(xué)基礎(chǔ)理論呈現(xiàn)由檔案鑒定理論、來源原則、全宗原則等檔案整理理論和文件生命周期理論邁向文件連續(xù)體理論的研究趨勢。[19]于英香和孫遜認(rèn)為，我國電子文件管理研究發(fā)展路徑之一是：從管理思維著手、從文件連續(xù)體理論出發(fā)，呼吁重新思考文件生命周期理論的“電子文件全程管理框架模式”“前端控制理論”等。[20]林秋燕認(rèn)為，在歐美檔案理論發(fā)展脈絡(luò)中，20世紀(jì)80年代和90年代是新范式時期和文件連續(xù)體理論時期，21世紀(jì)是理論融合時期。[21]

3.理論基礎(chǔ)。在國外，最早且較為全面介紹文件連續(xù)體理論的是弗蘭克·厄普沃德[22]、費林[23]和麥克米希[24]；關(guān)于其理論基礎(chǔ)，厄普沃德在1996—1997年的文章中，都提到了庫克的后保管主義、后現(xiàn)代主義和結(jié)構(gòu)化理論，并指出后保管主義的淵源是“對線性體制就物理保管的處理能力的信心崩潰”；在2000年，他明確指出構(gòu)建模型時受到了以讓·弗朗索瓦·利奧塔（Jean Francois Lyotard）為代表人物的后現(xiàn)代主義和吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論的影響，并稱“靈感”源于吉登斯的“時空延伸”，還指出受到“文件生命歷程”的連續(xù)體觀點的影響。

在國內(nèi)，迪莉婭認(rèn)為，其理論基礎(chǔ)是后現(xiàn)代主義；[25]何嘉蓀和葉鷹認(rèn)為，其哲學(xué)基礎(chǔ)是現(xiàn)代西方哲學(xué)；傅榮校和王相華認(rèn)為，其認(rèn)識論基礎(chǔ)是澳大利亞傳統(tǒng)檔案思想、后保管主義和結(jié)構(gòu)化理論；[26]張祝杰等認(rèn)為，該理論的構(gòu)建借鑒了后現(xiàn)代主義影響下的后保管主義和結(jié)構(gòu)化理論；陳麗娟[27]和袁也[28]等認(rèn)為，文件連續(xù)體理論的基礎(chǔ)是結(jié)構(gòu)化理論。

綜上，該理論發(fā)展的背景包括結(jié)構(gòu)化理論、后現(xiàn)代主義、后保管主義、詹金遜原則的提出和澳大利亞傳統(tǒng)檔案思想及其實踐（文件消減運動和聯(lián)邦記錄系列系統(tǒng)）的發(fā)展等。

（二）文件連續(xù)體理論的內(nèi)涵

1.文件與文件管理的本質(zhì)。一般認(rèn)為，文件連續(xù)體理論主要是指厄普沃德提出的文件連續(xù)體模型。Roberts則指出，“文件連續(xù)體”的另一層含義是泛指文件與文件管理（Recordkeeping）概念的理論闡釋及基于這些闡釋的相關(guān)專業(yè)準(zhǔn)則。[29]對此，林奇秀指出，“文件連續(xù)體”中的“文件”之本質(zhì)是“文件—檔案”連續(xù)體。對Records的翻譯，我國學(xué)者有文件、檔案（如王嵐、李國華、潘未梅）和記錄（如王英瑋）等不同看法。[30]謝麗和王健認(rèn)為，“records在我國尚未有術(shù)語能夠與之對應(yīng)”。侯衡則認(rèn)為，其與我國對“檔案”的認(rèn)識更為相似。[31]

1997年，麥克米希提出文件的五種重要功能，并于2001年將其精煉概括為統(tǒng)治（Governance）、問責(zé)性（Accountability）、身份認(rèn)同（Identity）、記憶（Memory）和情報（Information）。[32]林奇秀將其翻譯為：（1）文件往往是權(quán)力與權(quán)威的基礎(chǔ)，構(gòu)建社會關(guān)系并塑造行政統(tǒng)治作為；（2）可確認(rèn)行政責(zé)任歸屬，無論從企業(yè)管理、社會行政、文化或歷史的角度；（3）可保存人類社會經(jīng)驗，形成集體記憶；（4）是一種見證社會歷程的行動，也有助于塑造個人或集體身份認(rèn)同；（5）是一種具有增值能力的信息源，可以被作為資產(chǎn)來開發(fā)。按照安東尼·吉登斯（Anthony Giddens） “將信息同時視為配置型資源和權(quán)威性資源”的觀點，麥克米希認(rèn)為，情報功能屬于配置型資源，其它四個功能屬于權(quán)威性資源。

麥克米希還指出，電子文件的性質(zhì)變遷常常不是時間性的；沒有明確的實體可供管理；電子文件不僅是產(chǎn)物，也常是社會活動得以持續(xù)進行的基石；電子文件是可變的（Mutable）[33]，且其性質(zhì)依時空和情境而變（總是處在變遷過程中）。這些特點是包括電子文件在內(nèi)的古往今來所有形式的文件都具備的。

林奇秀將“文件”的特性歸納為證據(jù)性（Evidentiality）、互動性（Transactionality）和脈絡(luò)性（Contextuality）。他還指出：連續(xù)體論者反對謝倫伯格一派的觀點，認(rèn)為應(yīng)以證據(jù)性而不是“對象內(nèi)容”（Subject Content）作為文件價值之判定標(biāo)準(zhǔn)。

2.理論原則與內(nèi)容。文件連續(xù)體理論被厄普沃德稱為后保管時代的記錄保存理論。在對其內(nèi)涵的研究文獻中，最經(jīng)典是厄普沃德、麥克米希、W Danielle[34]、費林和Reed[35]等人的論文。國內(nèi)研究成果多是在此基礎(chǔ)上進行分析。

一是理論原則。厄普沃德提出了文件連續(xù)體理論的四條原則，并指出它們是詹金遜和麥克萊恩原則的“再表達”。傅榮校和王相華將其翻譯如下：（1）文件概念包含具有可持續(xù)價值（檔案）的文件，這一價值強調(diào)文件對事務(wù)處理、憑證和記憶的作用；（2）不管文件以紙質(zhì)形式還是電子形式存在，都應(yīng)該強調(diào)文件的邏輯聯(lián)系而不是其物理存在形式；（3）文件管理業(yè)務(wù)要制度化，特別要強調(diào)將文件管理活動納入社會事務(wù)及社會活動的過程和目的當(dāng)中；（4）檔案學(xué)是關(guān)于文件管理知識組織的根基。[36]麥克米希認(rèn)為，第一條原則給出的“文件”概念是理論的基礎(chǔ)。費林認(rèn)為第一條和第三條原則源于阿瑟頓對“文件管理和檔案管理相互分離”的批評。

二是理論內(nèi)容。根據(jù)厄普沃德2000年一文（與1996年提出的模型不同的是，四個軸之間少了兩根連線）的闡述，該模型的主要內(nèi)容是“一個多維坐標(biāo)體系來描述文件的運動過程”。這具體包括兩個要點。其一是四個坐標(biāo)軸，即Recordkeeping，Evidential，Identity和Transactional。對于坐標(biāo)軸名稱的翻譯，何寶梅認(rèn)為，從接受的程度看，四種表述中以“文件保管軸、證據(jù)軸、來源軸和業(yè)務(wù)活動軸”更為普遍。[37]在四個坐標(biāo)軸中，核心是文件保管軸，因為它的變化帶動了其它坐標(biāo)軸的變化。[38]其二是文件的四個維。通過描述核心軸帶動的其它三個軸坐標(biāo)的變化，揭示了文件的四個維——Create，Capture，Organize和Pluralise——的運動過程。對于“維”也有不同的四種表述，何寶梅認(rèn)為“形成、捕獲、組織和聚合”的說法更具代表性。這些軸濃縮了檔案學(xué)的主要論題，這些維則充分體現(xiàn)了文件保管各個要素的聯(lián)合和互動。

該理論體現(xiàn)了文件運動在時空上的多維性、連續(xù)性和整體性。對于其特征，檔案學(xué)界多采用費林總結(jié)出的六點：（1）不管文件生命的長短，也不管文件整個生命過程中載體形式如何，文件（包括檔案）管理都是一個統(tǒng)一的相似的系統(tǒng)；（2）文件可以在多個背景和用途的范圍內(nèi)同時存在或積累，而非一定要按人為劃分的生命周期階段的時間順序運動或積累；（3）在文件形成以前就設(shè)計與建立文件保管系統(tǒng)，文件管理者與檔案管理者共同承擔(dān)文件（包括檔案） 管理和文件管理系統(tǒng)設(shè)計的責(zé)任，在文件的整個生命過程中都要為文件利用者提供服務(wù)，強調(diào)文件形成與保管的背景信息，即來源、機構(gòu)職能與社會環(huán)境。[3]

（三）文件連續(xù)體理論與其它理論的關(guān)系

1.與文件生命周期理論的關(guān)系。國內(nèi)對文件連續(xù)體理論和文件生命周期理論關(guān)系的研究成果頗多，張予宏和王進統(tǒng)計有論文多達58篇。這稱得上是繼“大文件”和“文件生命周期理論中國化”的又一次大討論。王新才也認(rèn)為，對二者關(guān)系的研究是我國檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的熱點。[39]鄒吉輝[40][41][42][43]于2007年和2009年兩次歸納我國學(xué)者的觀點，現(xiàn)整理如表2所示。

表2 文件連續(xù)體理論和文件生命周期理論的關(guān)系

此外，朱惠玨[44]、劉艷和何軍[45]、傅榮校和靳穎[46]也進行了相關(guān)研究。

對于二者關(guān)系，國外學(xué)界主要有兩種觀點。一是以厄普伍德、麥克米希為代表的“取代說”，即文件生命周期理論將會因無法適應(yīng)電子文件管理而最終被文件連續(xù)體理論取代，其他不同程度支持此觀點的學(xué)者有加拿大的庫克、美國的比爾曼（David Bearman）、海茲喬姆和英國的費林等；二是以加拿大露西安娜·杜蘭蒂（Luciana Duranti）、美國琳達·J·亨利（Linda J. Henry）為代表的反對說，認(rèn)為文件生命周期理論在電子時代仍具有旺盛的生命力，并對連續(xù)體理論提出質(zhì)疑。[47]

對兩者的全面比較，最具代表性的是Roberts的文章。他從起源、文件定義的要素、關(guān)注焦點、文件運動規(guī)律、文件保管的視角、文件保管的過程、檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)、檔案鑒定時間、文件保管者角色以及文件管理任務(wù)的完成等方面對比分析了兩個理論。2002年，安小米探討了對電子文件最優(yōu)化管理的啟示。2007年，林奇秀根據(jù)安小米、厄普沃德、麥克米希等人的研究，從思想緣起、理論描述主體現(xiàn)象、“文件”構(gòu)成要素、文件運行模式、文件管理的執(zhí)行模式、界定檔案的標(biāo)準(zhǔn)、檔案價值鑒定的時機、文件保存工作重點、文件保存程序、對文件管理的影響、文件管理人員的角色等方面對它們進行了比較。

2.與其它理論間的關(guān)系。何嘉蓀等人于2003、2004年介紹了基于文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論理解的“文件運動理論模型”。章燕華認(rèn)為，這一模型雖融合了多個檔案學(xué)理論，但過于理想，無法承載多重功能。[48]

Bantin分析了文件連續(xù)體理論對檔案著錄的影響，認(rèn)為應(yīng)根據(jù)電子文件的特性尋求替代傳統(tǒng)著錄的著錄方法。其原因有三：一是業(yè)務(wù)過程文件不能等至非現(xiàn)行時再著錄，著錄應(yīng)伴隨整個生命周期；二是傳統(tǒng)方法無法適應(yīng)自動化系統(tǒng)中復(fù)雜的檔案運動和關(guān)系，人員應(yīng)提前介入到系統(tǒng)設(shè)計階段；三是應(yīng)以捕獲、管理和增值的方式自動管理元數(shù)據(jù)。[49]張祝杰等分析了其與電子文件內(nèi)容鑒定的影響。吳瑩將其與何嘉蓀等提出的文件運動理論模型進行比較，得出文件管理視角從線到面到體的變化過程。[50]

（四）對文件生命周期理論的評價與應(yīng)用

1.理論評價。國內(nèi)學(xué)者對于該理論的意義，特別是應(yīng)對電子文件管理新挑戰(zhàn)方面有很多探討。張祝杰等人認(rèn)為，其對電子文件管理特別是內(nèi)容的鑒定工作，有很大的推動作用。吳品才討論了連續(xù)體概念、連續(xù)體思想、對文件運動的認(rèn)知、文件保管體系的構(gòu)建和設(shè)計、文件管理跨部門合作、對利用者的服務(wù)、文件形成和維護中背景信息獲取、把文件管理納入事務(wù)活動中和文件運動多維研究方法等方面的借鑒意義。[51]孫芳芳總結(jié)出四個開創(chuàng)性意義：提供了綜合的思維方法、促使文件管理者和檔案工作者積極合作、不再需要文件實體進館和后保管模式擴大了檔案工作者的角色。

費林認(rèn)為，該理論有三個重要意義：一是拓展了生命周期模型提供的文件和記錄保存體系的解釋；二是強調(diào)了文件（包括檔案）的形成和保管是為了用戶而不是自身；三是強調(diào)了跨界——文件管理和檔案管理的合作。麥克米希認(rèn)為，該理論為文件和檔案理論和實踐提供了一個超越了生命周期的綜合的統(tǒng)一框架，展望了一個所有文件和檔案從業(yè)人員都有一席之地的全面、多維的檔案學(xué)領(lǐng)域。在Kate Cumming看來，該理論本質(zhì)上是一種看待問題的方式。[52]

2.理論應(yīng)用。近年來，國內(nèi)方面對這一理論應(yīng)用的討論逐漸增多。羅佳討論了大學(xué)生誠信檔案建立和管理中的理論應(yīng)用問題。[53]劉華和吳冰倩認(rèn)為，該理論在數(shù)字時代具有廣泛應(yīng)用，如數(shù)字連續(xù)體計劃、維基解密這一網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的新型檔案空間等。[54]石峻峰等人以文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論為基礎(chǔ)，提出了電子病歷一體化管理的問題。[55]燕楊討論了國土資源中的電子文件一體化集成管理的系統(tǒng)構(gòu)建問題。[56]

從國家和國際標(biāo)準(zhǔn)看，自澳大利亞AS4390出臺以來，融入了文件連續(xù)體思想的文件管理國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 15489—1:2001《信息與文獻—文件管理—第1部分：通則》得到廣泛應(yīng)用，2008年已被19個國家采納為國家標(biāo)準(zhǔn)，并被翻譯成16種語言，后又被我國采納為國家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻 文件管理 第1部分：通則》（GB/T 26162.1:2010）。2016年5月，ISO又發(fā)布了修訂版，即ISO 15489—1: 2016。目前，該標(biāo)準(zhǔn)已成為國外數(shù)字連續(xù)性戰(zhàn)略制定的依據(jù)、文件管理辦法及規(guī)范制修訂依據(jù)，指導(dǎo)著機構(gòu)文件管理規(guī)劃與評估、項目文件管理審計和認(rèn)證、系統(tǒng)文件管理軟件研制及功能審計、大數(shù)據(jù)信息治理及信息質(zhì)量管控等方面的實踐。[62]

二、研究展望

國內(nèi)外對文件連續(xù)體理論的研究已由初期的理論探討轉(zhuǎn)向?qū)嵺`應(yīng)用。但國內(nèi)研究依然存在“基礎(chǔ)理論研究多、實際工作問題研究少”“存在一定的重復(fù)研究”和“研究主體分布不均衡”等問題。[1]筆者認(rèn)為，今后的研究應(yīng)從以下三方面著手。

（一）著力夯實文件連續(xù)體理論研究

在后保管范式下，文件連續(xù)體理論研究要大力加強對理論內(nèi)涵的闡釋，分析理論之“源”與“流”以及兩者之間的關(guān)系。第一，該理論的論述策略是以文件生命周期理論為駁斥對象，盡管這有必要性，但其抽象性導(dǎo)致了一些誤解，例如，某些檔案管理人員認(rèn)為，它與生命周期理論無太大不同，我國學(xué)者對其本土適用性和能否與生命周期理論并存的大量重復(fù)討論等。第二，結(jié)構(gòu)化理論、后現(xiàn)代主義、后保管主義、詹金遜原則、澳大利亞傳統(tǒng)檔案思想和實踐等是文件連續(xù)體理論之“源”，全程管理、前端控制等是理論之“流”。有效溝通“源”與“流”，保證“源”之水能為“流”所用，是學(xué)術(shù)界和實踐界面臨的當(dāng)務(wù)之急。

（二）扎實推進理論聯(lián)系檔案管理實踐

理論源于實踐，也要服務(wù)于實踐。文件連續(xù)體理論作為檔案學(xué)基礎(chǔ)理論之一，源于文件和檔案管理實踐。但我國對文件連續(xù)體理論的研究，并未促使文件管理和檔案管理工作、檔案事業(yè)產(chǎn)生大的變化，鑒此，我們應(yīng)加強對實踐工作者、對文件連續(xù)體理論能否理解和認(rèn)同并積極用于實踐、對已經(jīng)融入文件連續(xù)體理論的國內(nèi)和國際文件管理政策和標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況和實際效益等情況的調(diào)查。文件連續(xù)體理論是否發(fā)揮足夠影響，影響方式和程序如何，如未產(chǎn)生足夠影響，其原因和對策又如何，這些都值得深入研究。

（三）積極深度開展跨界交流與合作

新世紀(jì)以來，包括文件連續(xù)體理論在內(nèi)的檔案學(xué)理論研究開始朝著與歷史學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)、傳播學(xué)和信息科學(xué)等多學(xué)科交叉的方向發(fā)展。與當(dāng)前文件/檔案二分模式下記錄保存人員的角色和作用不同，文件連續(xù)體理論視角下的角色和作用應(yīng)該更多更廣，文件和檔案管理工作的界限也將變得更加模糊。盡管近年出現(xiàn)了信息連續(xù)體、文件管理信息學(xué)等研究，但其基礎(chǔ)仍是文件連續(xù)體理論。同時，在“自覺、跨界、融合”呼聲漸高的背景下，我們要注意處理好“自己的地”和“別人的田”的關(guān)系，要努力解答和解決檔案學(xué)領(lǐng)域的“錢學(xué)森之問”。

[1]張予宏,王進.2002年～2012年我國文件連續(xù)體理論研究文獻計量分析[J].檔案管理,2014(2).

[2]Upward,F.Structuring the records continuum, Part One: Post-custodial principles and properties[J].Archives and Manuscripts,1996,24(2).

[3]Upward,F.Structuring the records continuum–part two:structuration theory and recordkeeping[J].Archives and Manuscripts,1997,25(1).

[4]馮惠玲.電子文件管理100問[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2014.

[5]林奇秀.紀(jì)錄連續(xù)體理論淺析[J].圖書信息學(xué)刊,2007(1/2).

[6][46]傅榮校,靳穎.文件整體運動描述:是文件生命周期模式,還是用文件連續(xù)體模式?——后保管時代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論適應(yīng)性問題研究之三[J].檔案管理,2008(3).

[7]張祝杰,李娜,張帆.管窺文件連續(xù)體理論與電子文件[J].檔案學(xué)通訊,2005(4).

[8]安小米.文件連續(xù)體模式對電子文件最優(yōu)化管理的啟示[J].檔案學(xué)通訊,2002(3).

[9][15]Cook Terry.Electronic records,paper minds:the revolution in information management and archives in the postcustodial and post-modernist era[J].Archives and Manuscripts,1994,22(2).

[10]Maclean,I.,Australian Experience in Record and Archives Management[J].American Archivist,1959,22(4).

[11]Artherton,J.From life cycle to continuum: some thoughts on the records management-archives relationship.Archivaria,1985(21).

[12]McKemmish,S.,Upward,F.H.,Reed, B. Records Continuum Model[M].Encyclopedia of Library and Information Sciences (3rd ed.).2010:4447-4448.

[13][14]Upward F.In search of the continuum:Ian Maclean’s‘Australian experience’ essays on recordkeeping.In:McKemmish S, Piggott M (eds) The records continuum:Ian Maclean and the Australian Archives first fifty years. Australian Archives,Canberra, Ancora Press,1994,pp.110-130.

[16]Standards Australia,AS 4390—1996 Australian Standard:Records Management (Homebush:Standards Australia,1996.

[17][24]McKemmish,S.,Placing records continuum theory and practice[J].Archival Science, 2001(4).

[18][23]Flynn,S.J.A.,The Records Continuum Model in Context and its Implications for Archival Practice[J].Journal of the Society of Archivists,2001(1).

[19]賀穎,祝慶軒.基于科學(xué)知識圖譜的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論進展研究(1999-2008年)[J].圖書情報工作,2010(2).

[20]于英香,孫遜.電子文件管理理論研究之路徑探析[J].檔案,2010(4).

[21][49]林秋燕.政府文書檔案互動整合模式之建構(gòu)[D].臺灣大學(xué)圖書資訊學(xué)研究所,2014.

[22]Upward,F.,Modelling the continuum as paradigm shift in recordkeeping and archiving processes, and beyond a personal reflection[J].Records Management Journal, 2000,10(3).

[25]迪莉婭.從后現(xiàn)代主義看文件連續(xù)體理論與后保管模式——電子環(huán)境下西方檔案學(xué)理論發(fā)展的新思維觀[J].山西檔案,2003(2).

[26]傅榮校,王相華.源于兩種不同認(rèn)識基礎(chǔ)的理論——文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論比較研究之一[J].檔案學(xué)通訊,2004(3).

[27]陳麗娟.結(jié)構(gòu)化理論:文件連續(xù)體理論的重要基礎(chǔ)[J].檔案與建設(shè),2007(10).

[28]袁也.結(jié)構(gòu)化理論對文件連續(xù)體理論影響探析[J].檔案學(xué)通訊,2016(4).

[29]Roberts,D.(1999). Continuum and life cycle models. Retrieved September 30,2008, from:http://www.asap.unmelb.edu.au/asa/aus-archivists/msg01182.html.

[30]呂顏冰.Record(s)與Archive(s)的關(guān)系及其使用差異[J].浙江檔案,2016(8).

[31]侯衡.Records翻譯之爭——在電子時代的重新思考[J].檔案學(xué)通訊,2016(3).

[32]McKemmish, S.Yesterday, today and tomorrow: a continuum of responsibility. Proceedings of the Records Management Association of Australia 14th National Convention,15-17 Sept 1997. Perth, Australia:RMAA.Pp 18-36.

[33]Upward,F.,The records continuum and the concept of an end-product[J].Archives & Manuscripts,2004,32(1).

[34]W Danielle.What's New? Functional Analysis in Life Cycle and Continuum Enviroments[J].Archives &Manuscripts,1999,27(1).

[35]Reed,B.,Reading the records continuum:interpretations and explorations.[An earlier version of this article was presented at the Archives and Collective Memory: Challenges and Issues in a Pluralised Archival Role seminar (2004: Melbourne).].Archives & Manuscripts,2005,33(1).

[36]傅榮校,王相華.理論核心問題:原則與內(nèi)容——文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論比較研究之二[J].檔案學(xué)通訊,2004(4).

[37]何寶梅.國內(nèi)文件連續(xù)體理論研究綜述[J].蘭臺世界,2006(20).

[38]黃霄羽.文件生命周期理論在電子文件時代的修正與發(fā)展[J].檔案學(xué)研究,2003(1).

[39]王新才,朱玉媛,肖秋惠等.改革開放30年來我國檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究熱點[J].圖書情報知識,2009(4).

[40]鄒吉輝.文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論研究現(xiàn)狀評析[J].檔案與建設(shè),2004(8).

[41]鄒吉輝,楊杰.文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論關(guān)系研究[J].檔案學(xué)研究, 2006(1).

[42]鄒吉輝,楊杰.文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論關(guān)系再研究[J].浙江檔案,2007(5).

[43]鄒吉輝,何永斌.論文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論的理論定位[J].檔案與建設(shè),2009(7).

[44]朱惠玨.文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論關(guān)系研究述評[J].北京檔案,2006(10).

[45]劉艷,何軍.文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論之關(guān)系[J].蘭臺世界, 2008(12)

[47]章燕華.文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論之爭——中外檔案界認(rèn)識差異及原因剖析[J].檔案與建設(shè),2006(2).

[48]章燕華.“文件運動理論模型”質(zhì)疑——兼與何嘉蓀、葉鷹、金更達老師商榷[J].檔案學(xué)通訊,2007(1).

[50]吳瑩.文件連續(xù)體理論模型研究[D].天津師范大學(xué),2009.

[51]吳品才.文件連續(xù)體理論的借鑒與反思[J].檔案學(xué)通訊,2009(6).

[52]Kate Cumming.Ways of seeing:contextualizing the continuum[J].Records Management Journal,2010,20(1).

[53]羅佳.基于文件連續(xù)體模式的大學(xué)生誠信檔案建立與管理[J].浙江檔案,2011(9).

[54]劉華,吳冰倩.文件連續(xù)體理論在數(shù)字時代的應(yīng)用及發(fā)展[J].北京檔案,2013(8).

[55]石峻峰,李茜倩,畢建新.云計算環(huán)境下電子病歷一體化管理初探[J].中國醫(yī)院管理,2015(2).

[56]燕楊.探索建立電子文件一體化集成管理系統(tǒng)模型——以蘇州市相城區(qū)國土分局為例[J].檔案與建設(shè),2016(6).

[57]Sv?rd P.Enterprise Content Management and the Records Continuum Model as strategies for long-term preservation of digital information[J].Records Management Journal,2013,14(3).

[58]Huvila I,Eriksen J,H?usner E M,et al.Continuum Thinking and the Contexts of Personal Information Management[J].Information Research,2014,19(1).

[59]Abioye A.Court Records Management and Efficient Administration of Justice in Nigeria[J].African Journal of Library Archives & Information Science,2014,24(1).

[60]Karabinos M J.The shadow continuum: testing the records continuum model through the Djogdja Documenten and the migrated archives[J].Institute for History Faculty of Humanities Leiden University,2015.

[61]Viana G F R,Madio T C D C.Applying the Records Continuum model in a public university[J].Information Research,2016.

[62]林鵬,安小米.新舊ISO 15489—1文件管理標(biāo)準(zhǔn)比較[J].中國檔案,2016(8).

G270

A

1005-9652（2017）04-0032-07

（責(zé)任編輯：虞志堅）

張臻，男，江西人，北京電子科技學(xué)院講師，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院博士研究生，研究方向：檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。

王露露，女，山西人，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院檔案學(xué)碩士研究生，研究方向：檔案學(xué)。