執(zhí)法中的風(fēng)險管理

編譯/仁佳

執(zhí)法中的風(fēng)險管理

編譯/仁佳

風(fēng)險是執(zhí)法行動中不可避免的一個方面。糟糕的結(jié)果隨時都可能出現(xiàn)。當(dāng)糟糕的結(jié)果出現(xiàn)的時候，執(zhí)法機(jī)關(guān)可能面臨著被訴訟，而執(zhí)法者本人則面臨著更為令人煩惱的局面：經(jīng)濟(jì)賠償、停職，甚至是刑事審判。因此，21世紀(jì)的警務(wù)發(fā)展要求有關(guān)部門更加重視預(yù)判和緩解風(fēng)險。

風(fēng)險就意味著損失和傷害，而風(fēng)險管理則是一個通過分析趨勢、建立調(diào)控、積極地預(yù)測可預(yù)測的行為和舉動以減少風(fēng)險的過程。阿什利和皮爾森在其新書《風(fēng)險管理基礎(chǔ)》中這樣定義風(fēng)險管理，即管理你能夠識別的風(fēng)險，為那些你不能管理的風(fēng)險上份保險。保險的原則是在各個層級和各個部門中采取積極的監(jiān)督和干預(yù)手段。

對于許多執(zhí)法部門來說，這是一個較新的概念。風(fēng)險管理策略旨在保護(hù)內(nèi)部和外部的相關(guān)人員，因此掌握風(fēng)險管理策略對于各級執(zhí)法部門的所有人員都很重要。同樣重要的是減少風(fēng)險。風(fēng)險的產(chǎn)生是一個過程，減少風(fēng)險則需要過程涉及的所有部門都采取積極的措施。

致命暴力是執(zhí)法過程中的一大風(fēng)險

風(fēng)險管理哲學(xué)

風(fēng)險管理過程包括很多不同的體系，旨在保護(hù)一個機(jī)構(gòu)免于受到內(nèi)部和外部風(fēng)險的威脅。這些威脅能夠侵蝕公眾對于執(zhí)法機(jī)構(gòu)的信任以及執(zhí)法機(jī)構(gòu)內(nèi)部的信心。有些風(fēng)險管理項(xiàng)目著重考慮內(nèi)部人員的責(zé)任，例如早期預(yù)警系統(tǒng)；而有些風(fēng)險管理項(xiàng)目不僅關(guān)注內(nèi)部人員的責(zé)任，更是從全面的視角關(guān)注機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

有些機(jī)構(gòu)將內(nèi)部審計(jì)制度引入風(fēng)險管理機(jī)制，有些機(jī)構(gòu)依靠員工巡視程序或者評價制度。而這兩種實(shí)踐都沒有能夠有效地保護(hù)機(jī)構(gòu)免于內(nèi)部和外部的威脅。員工巡視程序的特點(diǎn)是其系統(tǒng)性，只關(guān)注了表面的現(xiàn)象，而不是更加深層次的內(nèi)部審計(jì)。員工巡視程序還注重感覺，即巡視者對于被巡視對象的印象，其中道德評判和關(guān)系的成分占很大的比例，這些都不能保護(hù)機(jī)構(gòu)免于風(fēng)險的侵害。

一個綜合的、有效的項(xiàng)目會考慮到各種各樣的危險因素，例如，物質(zhì)環(huán)境、法律環(huán)境、政治環(huán)境、運(yùn)行環(huán)境、社會環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境。

一個有效的內(nèi)部審計(jì)程序?qū)τ谝粋€風(fēng)險管理項(xiàng)目是至關(guān)重要的。 一個內(nèi)部的審計(jì)程序能確保一定程度的服從，特別是通過檢查過去發(fā)生的事情來預(yù)測未來即將發(fā)生的事情。內(nèi)部審計(jì)是對某個機(jī)構(gòu)的日常工作內(nèi)容進(jìn)行抽樣檢查，看看該機(jī)構(gòu)是不是真正地在從事其所宣揚(yáng)從事的工作。內(nèi)部審計(jì)程序能夠發(fā)現(xiàn)問題或者是問題的苗頭，在問題蔓延或者是爆發(fā)之前就將其暴露在員工和機(jī)構(gòu)面前。

建立風(fēng)險管理項(xiàng)目

一個執(zhí)法機(jī)構(gòu)，若想建立風(fēng)險管理項(xiàng)目首先要確立每一個業(yè)務(wù)各組成部分的風(fēng)險的類型。從這里入手，然后繼續(xù)分析有關(guān)數(shù)據(jù)以便找出評估和控制各種類型風(fēng)險的對策。風(fēng)險管理的概念將會最終改變機(jī)構(gòu)的運(yùn)作情況，需要來自領(lǐng)導(dǎo)層、一線的指揮者和整個機(jī)構(gòu)所有員工的積極性和主動性。建立一個綜合性的風(fēng)險管理項(xiàng)目包括4個階段，每一個階段由一個概念性框架做支撐。

第一階段：項(xiàng)目發(fā)展

這個階段包括確定相關(guān)的風(fēng)險要素、建立風(fēng)險管理的目標(biāo)、政策的評估、人員的配置。基本的構(gòu)成因素包括計(jì)劃、人員。

計(jì)劃 計(jì)劃要解決在組織上的需求。理想的狀態(tài)是，你的計(jì)劃能就機(jī)構(gòu)的人員如何看待和解決風(fēng)險建立一個共同關(guān)心的基礎(chǔ)。一個全局性的規(guī)劃應(yīng)當(dāng)列出具體的目標(biāo)，目的是讓這個機(jī)構(gòu)在一個不斷變化的世界里不斷前行。立足全局的角度看，全局性規(guī)劃應(yīng)當(dāng)能夠確保一個機(jī)構(gòu)保持高效和創(chuàng)新性。規(guī)劃幫助人們確立改革創(chuàng)新的目標(biāo)。所有的執(zhí)法部門的領(lǐng)導(dǎo)者都應(yīng)當(dāng)致力于制定規(guī)劃目標(biāo)，適當(dāng)?shù)囊?guī)劃能夠幫助一個機(jī)構(gòu)決定未來走向哪里、如何到達(dá)目標(biāo)、在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程中他們的需求是什么。

人員 為了能很好地執(zhí)行全局性規(guī)劃，機(jī)構(gòu)里的每一個人都應(yīng)當(dāng)了解全局性規(guī)劃的內(nèi)容，并且他們要清楚地知道他們在規(guī)劃實(shí)施過程中所扮演的角色。

公共服務(wù)機(jī)構(gòu)往往是非常死板的。這些機(jī)構(gòu)有非常多的程序性的設(shè)置，越是級別高的機(jī)構(gòu)，死板的程序性的東西就越多。在這一方面，執(zhí)法機(jī)構(gòu)也存在同樣的問題。然而，執(zhí)法機(jī)構(gòu)現(xiàn)如今已經(jīng)邁入了一個新的時代，新一代的執(zhí)法官員需要獲得更多的信息以適應(yīng)這種變化。大多數(shù)的機(jī)構(gòu)存在大量的程序，但是卻沒有跟員工解釋為什么這些程序是重要的。如果這些機(jī)構(gòu)不向員工宣講為什么這些程序是重要的，那么這些機(jī)構(gòu)就難以實(shí)現(xiàn)自己的工作目標(biāo)。所有的機(jī)構(gòu)都有責(zé)任教育其員工，使他們有能力在工作中作出正確的決定。這決定著一個機(jī)構(gòu)工作的成敗。而建立員工對機(jī)構(gòu)程序的認(rèn)同始于一線的領(lǐng)導(dǎo)者。一線的領(lǐng)導(dǎo)者對這個問題需要采取有智慧的態(tài)度。

有效的政策不僅能為風(fēng)險管理項(xiàng)目提供必需的框架，而且還有利于更科學(xué)地分配職責(zé)和確定步驟，以減少風(fēng)險。一個有效的風(fēng)險管理的項(xiàng)目必須有一個實(shí)在的框架，而這個框架需要由組織上的政策所提供。因此，如果有關(guān)部門想要獲得積極的結(jié)果，它們必須合力制定有效的政策。

第二階段： 風(fēng)險評估

這是風(fēng)險管理項(xiàng)目的一個關(guān)鍵性因素。為了確定風(fēng)險并為風(fēng)險排序，進(jìn)行風(fēng)險評估是必要的一步。

1、首先，確認(rèn)風(fēng)險。 很顯然，那些從事任務(wù)組織工作的人對確認(rèn)風(fēng)險更有發(fā)言權(quán)。還有，分析歷史數(shù)據(jù)也很重要，因?yàn)榭梢酝ㄟ^分析歷史數(shù)據(jù)了解反復(fù)出現(xiàn)的風(fēng)險或者是風(fēng)險的類型。所有參與風(fēng)險管理項(xiàng)目的人都應(yīng)當(dāng)全力以赴地找出風(fēng)險，對于發(fā)生在工作場所的傷害行為、內(nèi)部事務(wù)、相關(guān)訴訟等進(jìn)行分析，以便形成有效的風(fēng)險管理計(jì)劃。這一步驟還包括從類似的機(jī)構(gòu)內(nèi)尋找成功的做法，以便借鑒制定改進(jìn)的策略。

2、風(fēng)險排序 不是所有的風(fēng)險都同等重要，有些風(fēng)險的發(fā)生率不高，但是其風(fēng)險指數(shù)卻很高。致命武力就是一個典型的例子。致命武力的發(fā)生率相對來講不頻繁，但是此類事件的風(fēng)險卻是非常高，因此需要優(yōu)先考慮。執(zhí)法部門的領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮和處理這類風(fēng)險。

第三階段 分析研究解決方案

這一關(guān)鍵步驟包括：將研究的結(jié)果付諸行動，辨別、評估、執(zhí)行為減少組織和員工的風(fēng)險而設(shè)計(jì)的解決方案。這一階段包括幾個步驟，即確定風(fēng)險解決辦法、對解決辦法的評估、對解決辦法的執(zhí)行。

1、確定風(fēng)險管理辦法 領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)在其工作范圍內(nèi)確認(rèn)風(fēng)險控制的辦法。風(fēng)險的解決辦法包括：風(fēng)險控制、避免有風(fēng)險的行為、將風(fēng)險從一個地方轉(zhuǎn)移到另一個地方等。

2、解決方案的評估 評估所有的風(fēng)險解決方案是這個過程的重要一環(huán)。在選擇合適的解決方案的時候，政策和基礎(chǔ)建設(shè)的支撐扮演著重要的角色。解決方案的評估還包括確定合適的資源和成本分析。

3、解決方案的執(zhí)行 一旦對合適的減少風(fēng)險的策略進(jìn)行了確認(rèn)和評估之后，這些策略和方法就必須在機(jī)構(gòu)內(nèi)的各個層級付諸實(shí)踐。在實(shí)踐階段，不僅包含有效的政策管理，而且包括復(fù)雜的培訓(xùn)策略，為的是將組織的哲學(xué)變?yōu)榻M織文化。

第四階段 項(xiàng)目施行

所有的利益相關(guān)者必須確保風(fēng)險管理的概念是為員工和機(jī)構(gòu)減少風(fēng)險而設(shè)計(jì)的。風(fēng)險管理的監(jiān)控也要在一個大的范圍內(nèi)發(fā)揮效力。所有的參與者享有平等地使用資源的權(quán)利。這一階段包括如下內(nèi)容： 監(jiān)控、評估、溝通。

1、監(jiān)控 沒有任何一個風(fēng)險管理項(xiàng)目是在真空中實(shí)施的，換句話說就是，風(fēng)險管理不是一個項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，而是實(shí)施層面的所有的利益相關(guān)者都要積極參與的。從這方面來說，一個研究和計(jì)劃部門在這個機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理中扮演一個咨詢和協(xié)調(diào)的角色。請記住，風(fēng)險管理的過程就是一個人人參與的過程。

2、評估 應(yīng)當(dāng)持續(xù)性地收集和分析數(shù)據(jù)以便確認(rèn)現(xiàn)有的風(fēng)險管理策略是否有效，是否和不斷變化的成功實(shí)踐、政策、檢查標(biāo)準(zhǔn)相匹配。任何成功的風(fēng)險管理項(xiàng)目都必須是靈活的，必須適應(yīng)變化的環(huán)境。這個變化性對于許多政府部門來說有些難以接受，因?yàn)樵S多政府部門渴望用一成不變的辦法解決問題。有效的風(fēng)險管理策略是具有針對性的，并且是隨著具體情況的改變而改變的。

3、 溝通 像其他重要的機(jī)構(gòu)特征一樣，有效的風(fēng)險管理策略需要在所有的組織層面進(jìn)行溝通交流。溝通會使相關(guān)人員特別是處在職業(yè)生涯初級階段的工作人員能夠了解為什么和如何執(zhí)行這些策略。

評估執(zhí)法過程中的風(fēng)險不是簡單地復(fù)查一項(xiàng)政策、一部文件或者是一系列的數(shù)據(jù)，而是一個綜合性的、技術(shù)性的、持續(xù)性的、系統(tǒng)性的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)與風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)作、文檔、培訓(xùn)、內(nèi)部制度和行為表現(xiàn)。每一個執(zhí)法機(jī)構(gòu)都存在著不同程度的風(fēng)險。風(fēng)險是執(zhí)法這個職業(yè)的自然屬性，因此這個職業(yè)需要進(jìn)行持續(xù)不斷地關(guān)注以減少員工個人和機(jī)構(gòu)本身面臨的風(fēng)險。

另一個重要的方面就是執(zhí)法機(jī)構(gòu)如何教育其工作人員。為了讓風(fēng)險管理的策略發(fā)揮作用，一線的工作人員必須篤信這些原則，并且清楚地知道他們的工作任務(wù)是什么。要對他們的工作進(jìn)行及時監(jiān)控和評估，以確保風(fēng)險管理項(xiàng)目的既定目標(biāo)能夠得以實(shí)現(xiàn)。■