土地流轉(zhuǎn)契約選擇及其穩(wěn)定性

劉 麗 呂 杰

(沈陽農(nóng)業(yè)大學 馬克思主義學院，遼寧 沈陽 110161；沈陽農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，遼寧 沈陽 110161)

土地流轉(zhuǎn)契約選擇及其穩(wěn)定性

劉 麗 呂 杰

(沈陽農(nóng)業(yè)大學 馬克思主義學院，遼寧 沈陽 110161；沈陽農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，遼寧 沈陽 110161)

家庭農(nóng)場式的土地流轉(zhuǎn)關(guān)系只有流入方進行專用資產(chǎn)投資，這種單邊的資產(chǎn)專用性在現(xiàn)實當中仍然能夠存在并保持平衡的原因在于，農(nóng)戶對契約形式的選擇可以抑制機會主義的影響。對于資產(chǎn)專用性較低的流轉(zhuǎn)契約，以市場治理的短期契約最為有效。對于資產(chǎn)專用性較高的契約，固定價格、固定期限、規(guī)定懲罰機制并以聲譽機制進行約束的正式契約能夠起到抑制機會主義的作用，但是不利于利潤的合理分配，存在不穩(wěn)定性。具有靈活條款和利益風險共擔機制的關(guān)系契約能夠抑制機會主義風險，并且能夠避免利潤分配的扭曲，具有較高的穩(wěn)定性。

農(nóng)地流轉(zhuǎn)；資產(chǎn)專用性；契約選擇；穩(wěn)定性

一、問題的提出——農(nóng)戶機會主義行為與土地流轉(zhuǎn)契約穩(wěn)定性

隨著農(nóng)村改革的深入，我國農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展逐漸呈現(xiàn)出巨大變革的趨勢，小農(nóng)戶由于長期處于一種獨立、分散、無序的狀態(tài)而不適應現(xiàn)代社會的分工和協(xié)作要求。一些學者認為，我國農(nóng)村土地制度應向適度規(guī)模經(jīng)營轉(zhuǎn)變(韓俊，1998；速水佑次郎、拉坦，2000；張紅宇，2013)，家庭農(nóng)場將是未來我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營的基本主體(郭慶海，2013；朱學新，2006；黃宗智，2006)。近年我國土地流轉(zhuǎn)快速發(fā)展，據(jù)農(nóng)業(yè)部數(shù)據(jù)顯示，截至2015年底，全國家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積達到4.47億畝，占家庭承包經(jīng)營耕地總面積的33.3%，并促成了超過350萬戶50畝以上的規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶。

但有學者對于農(nóng)業(yè)要素契約的穩(wěn)定性一直持不同態(tài)度。持懷疑態(tài)度的學者認為，在具有專用性資產(chǎn)安排的契約關(guān)系中會產(chǎn)生一種機會主義行為，從而導致專用資產(chǎn)投資一方處于談判的不利地位。當農(nóng)戶利用市場力量要求提高地租時，擁有專用性資產(chǎn)且被套牢的企業(yè)便不得不接受，企業(yè)因而面臨著利潤被地租侵蝕的問題，并陷入內(nèi)生均衡的困境之中，解決的辦法是互補性專用資產(chǎn)投資①米運生、董麗、鄧進業(yè)：《互補性資產(chǎn)、雙邊依賴與要素契約的內(nèi)生均衡：理論構(gòu)念及東進公司的經(jīng)驗證據(jù)》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2013年第4期。。也有學者認為，土地股份合作制和反租倒包制度當中引入了土地要素契約，使龍頭企業(yè)擁有了對土地的支配權(quán)，使契約穩(wěn)定性得到了提升。②吳德勝：《農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中的契約演進——從分包制到反租倒包》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》 2008年第2期。但是龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的契約關(guān)系當中不僅存在土地契約關(guān)系，還有農(nóng)產(chǎn)品交易和勞動力交易作為制約條件，共同維持了契約關(guān)系的穩(wěn)定，與家庭農(nóng)場式的農(nóng)地流轉(zhuǎn)關(guān)系并不相同。本文所要討論的家庭農(nóng)場式的契約關(guān)系當中除了土地要素，沒有農(nóng)產(chǎn)品契約和勞動力契約作為限制條件，土地流轉(zhuǎn)關(guān)系當中只有流入方需要進行專用資產(chǎn)投資，這樣的要素契約還會穩(wěn)定嗎？現(xiàn)實中流轉(zhuǎn)農(nóng)戶在土地流轉(zhuǎn)關(guān)系中是如何進行契約選擇的？這是本文所要討論的問題。

由于受不確定性因素的影響，農(nóng)產(chǎn)品市場價格波動性大，地租價格隨之波動。穩(wěn)定的交易應該是交易雙方對交易的剩余利潤分配是滿意的*張春勛：《關(guān)系契約與農(nóng)產(chǎn)品交易穩(wěn)定性研究》，2010年重慶大學博士學位論文。。如果一味強調(diào)土地流轉(zhuǎn)關(guān)系要絕對守約，而忽略土地流轉(zhuǎn)的剩余分配方式的不合理，將導致一方獲得超額利潤，另一方遭受損失。這種嚴格守約的契約關(guān)系會扭曲市場關(guān)系，破壞交易效率，不利于土地流轉(zhuǎn)的長久關(guān)系。*杜鑫、杜志雄：《勞動力轉(zhuǎn)移、土地租賃對農(nóng)戶生產(chǎn)收入的影響述評》，《學術(shù)界》2015年第5期。當市場環(huán)境變化時，土地流轉(zhuǎn)關(guān)系能夠通過適應性調(diào)整實現(xiàn)利益的合理分配，將是土地流轉(zhuǎn)交易穩(wěn)定性的初衷。因此，本文所指的穩(wěn)定的土地流轉(zhuǎn)關(guān)系應為土地流轉(zhuǎn)的長久關(guān)系以及其保持長久關(guān)系的機制，在土地流轉(zhuǎn)契約選擇上應有利于交易剩余的合理分配。*李光祿、侶連濤：《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的法律思考》，《山東科技大學學報(社會科學版)》2003年第2期。

二、研究的設定

1.土地流轉(zhuǎn)契約的兩個基點理論

(1)正式契約與關(guān)系契約。麥克尼爾將契約區(qū)分為古典契約、新古典契約及關(guān)系契約。*[美]麥克尼爾：《新社會契約論》，中國政法大學出版社1994年版，第66頁。古典契約所強調(diào)的是法律原則、正式文件以及自我清算，新古典契約可以交由第三方執(zhí)行*[美]奧利費·E·威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟制度》，商務印書館2003年版，第57頁。，對契約的條款進行了明確規(guī)定的，屬于正式契約。正式契約在契約中明確與產(chǎn)品有關(guān)的一切可能性，使合同對當前的情況以及未來的情況都面面俱到地反映出來。如果發(fā)生糾紛，正式契約可以通過法庭強制執(zhí)行。但是人們不可能預見未來所有可能發(fā)生的問題，這就導致人們無法簽訂一份包含所有可能性的正式契約。為了適應復雜的交易活動，人們嘗試簽訂一個具有靈活性和適應性的關(guān)系契約。關(guān)系契約并不對交易的所有內(nèi)容條款進行具體詳盡的規(guī)定，僅僅確定基本的目標和原則，過去、現(xiàn)在和預期未來契約方的個人關(guān)系在契約的長期安排中起著關(guān)鍵作用。關(guān)系契約常常用習俗、規(guī)范、聲譽等機制進行約束。交易參與人在正式契約與關(guān)系契約中的選擇與資產(chǎn)專用性有關(guān)。

(2)資產(chǎn)專用性與機會主義 。資產(chǎn)專用性是契約關(guān)系當中最為重要的變量。契約關(guān)系的治理主要是關(guān)于資產(chǎn)專用性的治理。根據(jù)威廉姆森治理理論，資產(chǎn)專用性較低時，退出交易不需付出較大成本，改變交易很容易，采用市場治理機制最為有效。這種方式既可以發(fā)揮市場的激勵作用，又能避免企業(yè)組織中的官僚主義。因為合同條款是正式及完備的，已經(jīng)對所有可能進行了明確規(guī)定，參與人只需根據(jù)自身的經(jīng)驗決定是否保持這種交易即可。而當資產(chǎn)專用性較高時，高專用資產(chǎn)投資就會導致機會主義行為——敲竹杠，即交易者從交易合伙人所進行的專用性投資中尋求準租金*[美]克萊因：《契約與激勵:契約條款在確保履約中的作用》，[瑞]拉斯沃因·漢斯韋坎德編,《契約經(jīng)濟學》，李風圣譯,經(jīng)濟科學出版社 1999年版，第184-211頁。。此時將交易對象納入內(nèi)部治理是最有利的治理機制*[美]奧利費·E·威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟制度》，商務印書館2003年版，第62頁。?？巳R因在其經(jīng)典論文中用費雪與通用的合作案例證明資產(chǎn)專用性會導致敲竹杠，而縱向一體化是解決這一難題的方式*KELIN B, et al.，Vertical Integration, Appropriable Rents and the Competitive Contracting Process，Journal of Law and Eclnomics.1978.21，PP.298-326.。蔡繼榮等認為，戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式失敗率高(近一半失敗率)的原因也正是由于專用性資產(chǎn)的投入會產(chǎn)生“套牢問題”，一旦聯(lián)盟成員在某項專用性資產(chǎn)上加大投入，聯(lián)盟中其他成員可能采取機會主義行為,使其在事后議價過程中的談判能力逐漸降低，聯(lián)盟失敗后的沉沒成本也就很高，給企業(yè)帶來很大風險*蔡繼榮、胡培：《基于專用性資產(chǎn)及其套牢效應的戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性分析》，《科技進步與對策》2006年第10期。。

然而高資產(chǎn)專用性的契約一定不穩(wěn)定嗎？威廉姆森提出，長期契約能夠激勵契約方進行資產(chǎn)專用性投資，名譽效應能防止違背協(xié)議文字內(nèi)容及精神的行為*[美]奧利費·E·威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟制度》，商務印書館2003年版，第68頁。?？扑固岢?，市場長期契約和聲譽資本通常可以避免敲竹杠*COASE BONARD，The Nature of Firm: Origin, Meaning and Influence Journal of Law， Economics and Organization,1988,(4) ，PP.3-47.。聶輝華也對費雪—通用案例進行了分析，認為只要博弈的期限足夠長，合作收益足夠大時，資產(chǎn)專用性不一定導致敲竹杠，具體依賴于契約的博弈環(huán)境*聶輝華、李金波：《資產(chǎn)專用性、敲竹杠和縱向一體化——對費雪—通用汽車案例的全面考察》，《經(jīng)濟學家》2008年第4期。。洪名勇通過實證調(diào)查證明，當前農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)中大量存在的口頭契約能夠得到有效履行的原因就在于聲譽機制的約束作用*洪名勇：《聲譽機制、契約選擇與農(nóng)地流轉(zhuǎn)口頭契約自我履約研究》，《吉首大學學報(社會科學版)》2015年第1期。。

由此可以試想，盡管土地流轉(zhuǎn)問題的單向?qū)Ｓ觅Y產(chǎn)投資可能導致流入方被敲竹杠，但是如果存在合適的博弈環(huán)境，敲竹杠就有可能得以避免。對土地流轉(zhuǎn)契約形式加以控制，也許就是當前我國土地流轉(zhuǎn)關(guān)系大量存在并能夠保持平衡的原因。

2.對農(nóng)戶對土地流轉(zhuǎn)契約形式的選擇及其契約穩(wěn)定性的假設

(1)單邊專用資產(chǎn)投資。本文所討論的是家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營的土地流轉(zhuǎn)關(guān)系，流出方鮮對土地進行固定資產(chǎn)投資，只有流入方在流入土地后才在流入地上進行專用資產(chǎn)投資，因此本文所指的流轉(zhuǎn)關(guān)系當中，專用固定資產(chǎn)投資是單邊的。

(2)農(nóng)戶存在價格幻覺。雖然價值增值來自于企業(yè)對土地使用的重新配置，但農(nóng)戶卻會產(chǎn)生價值幻覺——誤以為價值增值源自土地*米運生、董麗、鄧進業(yè)：《互補性資產(chǎn)、雙邊依賴與要素契約的內(nèi)生均衡：理論構(gòu)念及東進公司的經(jīng)驗證據(jù)》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2013年第4期。。在實際中，由于種植大棚蔬菜的產(chǎn)值高于種玉米的產(chǎn)值，同一地塊的土地流轉(zhuǎn)后用于蔬菜大棚種植的地租要明顯高于用于玉米種植的地租，就是一種價格幻覺的體現(xiàn)。

三、資產(chǎn)專用性、利潤分配與農(nóng)戶契約選擇

假設在土地流轉(zhuǎn)關(guān)系中，第一期，流出方向流入方提供土地，流入方付給流出方地租，流入方對土地進行物質(zhì)投入和專用固定資產(chǎn)投入。第二期，流出方可能繼續(xù)保持之前的策略，也可能由于價格幻覺而提出漲地租策略。假設流入方付給流出方的地租為P1，流入方在市場上出售農(nóng)產(chǎn)品價格為P2，流入方進行的物質(zhì)投入為C，專用固定資產(chǎn)投入為I。由于流出方的價格幻覺，當農(nóng)產(chǎn)品價格上升時，流出方有欲望獲得更多的剩余利潤。設流出方提高地租后所獲得的超額利潤為E，如果流出方未提出第二期漲地租，則其會產(chǎn)生損失IE的心理感受。如果雙方在第二期關(guān)系破裂，需重新尋找交易對象的交易成本為FC。

(一)低資產(chǎn)專用性條件下農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)契約選擇

如果流入方流入土地后無需進行高額的專用資產(chǎn)投入，在退出交易時就不會有因資本沉沒而產(chǎn)生的成本。在流轉(zhuǎn)交易的第二期，流出方可以有{提出漲地租，不提出漲地租}兩種策略，流轉(zhuǎn)雙方在第二期的支付如下：

流入方接受不接受流出方提 出[(P1+E)，P2-P1-C-E()][(P1-FC)，(P2-P1-C-FC)]不提出———[(P1-IE)，(P2-P1-C)]

流出方與流入方策略組合有四種情況：第一種情況是{提出，接受}。流出方獲得額外利潤E，流入方額外付出E。第二種情況是{提出，不接受}，流出方與流入方的契約關(guān)系在第二期破裂，雙方另找合作伙伴，均需付出交易成本FC。第三種情況是{不提出，接受}，流入方不會主動提出漲地租，因此此種情況不會出現(xiàn)。第四種情況是{不提出，不接受}，流出方由于未提出漲價，而心理感受上有IE的損失。

在交易的第二期，對于流入方來說，如果流出方提出漲地租，其接受導致?lián)p失E，不接受導致關(guān)系破裂所產(chǎn)生的損失為重新尋找交易對象的交易成本FC，如果FC

因此，當流入方專用資產(chǎn)投資很低時，流出方基于對心理感受與另尋交易對象的交易成本之間的衡量，可能提出漲地租，也有可能不提出，流入方在重新尋找交易對象的交易成本與接受漲價之間衡量接受或不接受流出方的漲地租要求。如果重新尋找交易對象很容易，交易結(jié)果就是雙方繼續(xù)保持第一期的契約關(guān)系，或者交易破裂，雙方另尋交易對象。

可見，在流入方專用資產(chǎn)投資較低時，雙方通過市場的調(diào)節(jié)作用即可達到平衡，市場作用使利潤能夠在流入方與流出方之間達到合理分配，交易雙方只需根據(jù)自身的經(jīng)驗決定是否保持這種交易即可。即使交易在第二期不能繼續(xù)，流入方也不用承擔專用資產(chǎn)沉沒的結(jié)果即可以找到替代的交易對象。由此可以得到：

命題一：當流入方專用資產(chǎn)投入較低時，市場治理是最有效的治理結(jié)構(gòu)。

(二)高資產(chǎn)專用性條件下的農(nóng)戶契約選擇

流入方流入土地后需要在土地上進行專用固定資產(chǎn)投資才能開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，一旦交易提前結(jié)束，這些專用投資將全部沉沒。然而在土地流轉(zhuǎn)交易中，只有流入方需進行專用資產(chǎn)投資，流出方幾乎沒有。所以一旦在進行專用資產(chǎn)投資后契約關(guān)系破裂，流出方退出交易很容易，流入方則需承受較大損失。假設在第二期交易關(guān)系破裂后流入方專用資產(chǎn)損失率為θ。

1.市場治理。對于流入方來說，假如流出方提出漲地租，不接受策略導致關(guān)系破裂所產(chǎn)生的損失除了重新尋找交易對象的交易成本FC之外，還需承擔專用固定資產(chǎn)損失θI。如果θI+FC>E，流入方只能接受漲地租，由此流出方則一定會提出漲地租以獲取額外利潤E。因此，當流入方專用資產(chǎn)投資很高時，依靠市場機制治理，交易結(jié)果就是流出方一定會借機不斷提出漲地租，擠壓流入方利潤空間，流入方由于專用固定資產(chǎn)被鎖定，只能接受漲地租。這時市場不能夠使流入方和流出方利潤達到合理分配，市場治理無效。*高新才、李笑含：《新型城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)問題及對策分析》，《蘭州學刊》2016年第6期。

流入方接受不接受流出方提 出[(P1+E)，P2-P1-C-I-E()][(P1-FC)，(P2-P1-C-I-FC-θI)]不提出———[(P1-IE)，(P2-P1-C-I)]

2.固定地租、固定年限的正式契約。為了防止流出方不斷提出漲地租，流入方希望簽訂一份事先約定好租金與長期流轉(zhuǎn)年限(足以能夠收回專用投資)的正式契約，并規(guī)定一定的懲罰條款對違約情況進行約束。此外，農(nóng)地流轉(zhuǎn)大多發(fā)生在同村或鄰村之間，農(nóng)戶都非常珍視自身的聲譽，所以聲譽也成為抑制雙方違約的機制。假設違約需承擔D的懲罰，如果守約，聲譽將會增加S，如果違約，聲譽將會損失S。通過懲罰措施以及聲譽機制的作用，流入戶單向?qū)Ｓ觅Y產(chǎn)投資的不利影響得到一定的抑制。

流入方接受不接受流出方提 出[(P1+E-S)，P2-P1-C-I-E+S()][(P1-FC-D-S)，(P2-P1-C-I-FC-θI+D+S)]不提出———[(P1+S-IE)，(P2-P1-C-I+S)]

流出方如果在第二期提出漲地租，由于事先規(guī)定了補償措施，流入方會權(quán)衡補償與專用固定資產(chǎn)損失之間的差距。如果D>θI，流入方會選擇退出，契約關(guān)系破裂，流出方要承擔懲罰D。此外，違約行為會給流出方帶來聲譽損失S，并且這種聲譽損失將在今后很長時間內(nèi)一直發(fā)揮影響。懲罰機制以及聲譽機制對流出方提出漲地租策略有一定的約束。由此，對于流入方需進行高專用資產(chǎn)投資的土地流轉(zhuǎn)關(guān)系，固定價格、固定期限、約定懲罰機制的正式契約具有較高的約束力，再加上聲譽機制的作用，這種正式契約能夠達到一定的平衡。

這種正式契約仍然存在問題，導致其契約關(guān)系難以履行。一切合同，特別是長期合同，都是不完備的、不完善的文件*[美]奧利費·E·威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟制度》，商務印書館2003年版，第78頁。，正式契約也不能保證一定能夠得到履行。一是契約當中所規(guī)定的懲罰額度往往與流入方專用資產(chǎn)損失相差甚遠，導致流入方仍然無法擺脫被鎖定狀態(tài)。二是請求法庭強制執(zhí)行需耗費較大的成本，導致農(nóng)戶在遭遇違約后往往放棄求助法庭。三是不確定性的影響。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然災害、農(nóng)產(chǎn)品價格波動等不確定性因素影響較大，導致地租價格隨之波動，地租反映的是流入方與流出方之間的利潤分配。如果利潤分配合理，雙方滿意，那么土地流轉(zhuǎn)關(guān)系穩(wěn)定。利潤分配不合理，一方遭受損失，其違約動機就會提升。

命題二：規(guī)定固定價格、固定期限、懲罰機制，并且由聲譽機制加以約束的正式契約能夠起到抑制因單向?qū)Ｓ觅Y產(chǎn)投資而導致的機會主義行為，但是由于懲罰額度過小以及追究困難等原因，這種抑制作用的約束力有限。同時，正式契約容易受不確定性因素影響，從而導致剩余利潤的分配扭曲，影響了契約的穩(wěn)定性。

3.以靈活條款取代固定地租及固定期限的關(guān)系契約。關(guān)系契約是契約關(guān)系參與人將當前無法確定下來的契約條款懸而不決，留待以后根據(jù)實際情況再進行具體確認的契約關(guān)系。土地流轉(zhuǎn)雙方確定一個長期土地流轉(zhuǎn)的框架，但對于地租與流轉(zhuǎn)期限并不做正式規(guī)定，而是以具有靈活性的契約條款進行約定，即是一種關(guān)系契約。這種關(guān)系契約的設計需滿足三個要求：一是對流出方不斷漲地租的動機進行抑制；二是能夠建立起合理的利益分配機制，使超額利潤能夠在流入方與流出方之間合理分配；三是建立起風險共擔機制，使由不確定性帶來的風險由流入方與流出方共擔。在關(guān)系契約中設計一條利益與風險共擔的機制代替固定的租金，就可以滿足這樣的要求。

以當年一定數(shù)量農(nóng)產(chǎn)品折算作為當年地租就能夠構(gòu)成流出方與流入方之間的利益共擔機制。農(nóng)產(chǎn)品價格上漲，流出方能夠獲得較高的利潤。農(nóng)產(chǎn)品價格下跌，流入方則無需付出超出合理范圍的地租。相比于完全交由市場調(diào)節(jié)的市場治理機制，關(guān)系契約事先規(guī)定出地租的計算方法，使流出方不斷提出漲地租的動機得到抑制。相比于固定地租，利益和風險共擔使流入方與流出方之間的剩余利潤能夠得到合理的分配。

關(guān)系契約在流轉(zhuǎn)期限上也可以很靈活，比如契約期限以流入方意愿為準。流出方只要能夠獲得超過其機會成本的地租就有意愿將土地流轉(zhuǎn)出去，并且流出方與流入方形成了利益風險共擔機制，并沒有退出動機。在關(guān)系契約中，流轉(zhuǎn)期限以流入方想租到什么時候為止是有存在依據(jù)的。流入方根據(jù)自身專用資產(chǎn)投資損失與所獲得的剩余利潤權(quán)衡決定什么時候退出，較之固定期限的正式契約，將會給予流入方更多的選擇空間。

命題三：以當年一定數(shù)量農(nóng)產(chǎn)品價格折算作為當年地租，以流入方意愿為準作為租地年限的關(guān)系契約，形成了流入方與流出方的利益風險共擔機制，使土地流轉(zhuǎn)的剩余利潤得到合理分配，抑制了流出方的機會主義動機，是有效率的治理機制。

四、案例研究

為了進一步說明農(nóng)戶是如何對土地流轉(zhuǎn)契約形式進行選擇的，本文對實地調(diào)查案例加以分析。2017年4月，筆者對遼寧省錦州市下轄的北鎮(zhèn)市的土地流轉(zhuǎn)情況進行了調(diào)研。北鎮(zhèn)市既有平原也有山地，農(nóng)業(yè)以玉米、花生等大田作物為主，部分地區(qū)種植溫室棚菜和葡萄等經(jīng)濟作物。玉米、花生種植不需要在流入地上進行專用固定資產(chǎn)投入，盡管由于種植需要農(nóng)戶購入了拖拉機、播種機等農(nóng)用機械，但是這些機械設備能夠移動，專用性較低，所以流入方并不受專用資產(chǎn)投入制約，退出交易很容易。溫室棚菜與葡萄種植則需要在流入地上進行專用資產(chǎn)投入，溫室大棚每座造價約幾萬至十幾萬元，葡萄每畝固定投入約0.5萬至1萬元。本文隨機選取5個鄉(xiāng)12個村發(fā)生土地流轉(zhuǎn)行為的農(nóng)戶進行入戶調(diào)研，共獲得調(diào)研問卷192份，其中流入戶問卷95份，流出戶問卷97份。調(diào)研結(jié)果顯示，農(nóng)戶在契約形式上的選擇如下：

表1 農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)契約形式選擇統(tǒng)計

(一)資產(chǎn)專用性低的大田作物土地流轉(zhuǎn)契約以市場治理機制的短期正式契約為主

由表1可知，用于種植玉米、花生大田作物的土地流轉(zhuǎn)契約主要有三種形式：一是1年期的正式契約，二是2-3年期的短期正式契約，三是5-30年期的長期正式契約，其中1年期契約占據(jù)54%的比例。調(diào)研顯示，大多數(shù)大田作物用地的流出方以及流入方均不愿意簽訂長期契約。主要原因在于，玉米、花生類大田作物的流入方并不受單向?qū)Ｓ觅Y產(chǎn)投入制約，退出交易以及尋找新的合作伙伴很容易，為了能夠根據(jù)行情獲得最大利益，流轉(zhuǎn)雙方都愿意交由市場進行調(diào)節(jié)。在實際中農(nóng)戶一般都會在下一期選擇續(xù)約，但是根據(jù)市場行情不斷調(diào)整地租價格?？梢姡瑢τ谫Y產(chǎn)專用性較低的流轉(zhuǎn)關(guān)系來說，市場治理機制就能夠保持穩(wěn)定。

由表1可知，仍有部分農(nóng)戶選擇了5至30年的長期正式契約。調(diào)研顯示，可能的原因有：一是農(nóng)戶擔心重新在市場上尋找租地來源比較困難，簽訂長期契約能夠保證租地的來源。二是部分選擇長期契約的雙方為親屬關(guān)系，在利潤分配上不太計較。三是家庭農(nóng)場、大戶是在近幾年成長起來的，部分農(nóng)戶對于土地流轉(zhuǎn)契約選擇經(jīng)驗不足，導致選擇錯誤。有部分大田作物農(nóng)戶選擇了2-3年期短期正式契約，顯示出了折衷的心態(tài)。北鎮(zhèn)市大屯鄉(xiāng)二臺子村王某從本村及鄰村流轉(zhuǎn)近千畝土地種植玉米，每畝租金300元，契約期限為3年。由于2016年秋收后玉米價格大跌，農(nóng)民種糧不掙錢甚至賠錢，地租價格隨之下跌到往年的三分之一。王某無力按每畝300元交付地租，年底只按照合同價的三分之一付給了流出方地租。流出方農(nóng)戶認為老王不講信用，紛紛在第二年春將土地收回另租他人。調(diào)研中像老王這樣的農(nóng)戶還有十幾家，由于行情波動本期沒有獲得收益，下一期仍需付出高于市場價格的地租，使利潤分配向流出方嚴重傾斜，導致部分農(nóng)戶提前中止了協(xié)議，契約并沒有實現(xiàn)穩(wěn)定。調(diào)研中，這些農(nóng)戶紛紛表示以后不愿簽訂長期契約?？梢姡瑢τ诘唾Y產(chǎn)專用性的契約來說，完全根據(jù)市場調(diào)節(jié)的1年期契約最為有效，長期契約反而受不確定因素的影響更大。

(二)高資產(chǎn)專用性的經(jīng)濟作物土地流轉(zhuǎn)契約以固定地租、固定期限的正式契約為主

流轉(zhuǎn)后用于種植棚菜以及林果的土地流轉(zhuǎn)關(guān)系，由于流入方需要在流入地上建設蔬菜大棚、灌水搭架等設施，這一類土地流轉(zhuǎn)關(guān)系具有較高的資產(chǎn)專用性。由表1可知，在高資產(chǎn)專用性行業(yè)中，有約83%的農(nóng)戶選擇了固定地租與固定租期的正式契約，其中有部分契約含有違約后的懲罰機制。同時，調(diào)研顯示農(nóng)戶都非常珍視自身的聲譽，認為既然簽訂了契約就要守信用，可見聲譽機制對長期契約的履行起到了一定的約束作用。

由于不確定性因素的影響，長期的正式契約也面臨契約不穩(wěn)定的問題。北鎮(zhèn)市四方臺村有多年種植葡萄的傳統(tǒng)，當?shù)仄咸逊N植戶一般以每畝700元價格流轉(zhuǎn)入土地(如果流轉(zhuǎn)后種大田作物而不種葡萄則租金約300元)，租期10年左右。但是2015年、2016年當?shù)仄咸言庥鰢乐販N，大量葡萄因沒有銷路而爛在地里，或者以極低的價格拋售。對于果農(nóng)來說，如果中止合同將面臨投入的固定資產(chǎn)全部沉沒，如果繼續(xù)守約則面臨價格嚴重扭曲。面對并不明朗的前景，果農(nóng)都愁云滿面，苦苦支撐?？梢?，固定租金、固定期限的流轉(zhuǎn)契約雖然能夠避免流出方的機會主義行為，卻可能因為不確定性因素的影響而產(chǎn)生利潤分配的扭曲，并不符合本文長久穩(wěn)定的含義。

(三)高資產(chǎn)專用性流轉(zhuǎn)契約中關(guān)系契約所占比例較少，但穩(wěn)定性高

根據(jù)表1，在高資產(chǎn)專用性的經(jīng)濟作物行業(yè)中，有約17%采用關(guān)系契約形式。如果采用關(guān)系契約，無論市場行情如何波動，農(nóng)戶都能夠獲得自己滿意的利潤份額，在所調(diào)研農(nóng)戶中履約率為百分之百。這種關(guān)系契約形式的流轉(zhuǎn)契約具有較高的效率，但在現(xiàn)實當中只有小部分地區(qū)在使用。

北鎮(zhèn)市中安鎮(zhèn)窟窿臺市場是全國著名的蔬菜中轉(zhuǎn)基地，帶動當?shù)匦纬闪溯^大規(guī)模的溫室大棚蔬菜種植基地。經(jīng)過長期摸索，當?shù)剞r(nóng)戶尋找到了一種普遍認可的關(guān)系契約模式。土地流轉(zhuǎn)雙方只確定一個大致的流轉(zhuǎn)框架，約定流出方將土地流轉(zhuǎn)給流入方，沒有明確規(guī)定合同期限和畝租金。流轉(zhuǎn)期限以流入方的需要為準，只要流入方想要繼續(xù)租，流轉(zhuǎn)關(guān)系就可以繼續(xù)，流入方不想繼續(xù)租用也可以隨時中止合同。由于流出方流轉(zhuǎn)給棚菜種植戶的地租遠高于玉米種植戶，所以只要流入方愿意繼續(xù)租地，流出方都是愿意繼續(xù)履約的。靈活的租地期限既能保證流入方能夠獲得長期的租地來源，又減少了流入方的顧慮。地租價格約定以每年某一天(如春節(jié))1000斤玉米的價格折算。地租價格與玉米行情掛鉤，無論行情如何變化，流出方與流入方都能夠獲得自己滿意的利潤份額。具有靈活條款和利益風險共擔機制的關(guān)系契約既抑制了流出方的機會主義行為，又提升了利潤分配的效率，具有較高的穩(wěn)定性。

五、結(jié)論

家庭農(nóng)場式的土地流轉(zhuǎn)關(guān)系中只有流入方進行專用資產(chǎn)投資，這種單邊的資產(chǎn)專用性在現(xiàn)實當中仍然能夠大量存在，源于農(nóng)戶對契約形式的不同選擇可以避免資產(chǎn)專用性所帶來的機會主義影響。本文分析了農(nóng)戶在不同資產(chǎn)專用性水平上對契約形式的不同選擇，以及契約形式的穩(wěn)定性，得到如下結(jié)論：1.對于資產(chǎn)專用性較低的流轉(zhuǎn)契約，以市場治理的短期契約即可使契約關(guān)系實現(xiàn)穩(wěn)定。2.對于資產(chǎn)專用性較高的契約，固定價格、固定期限、規(guī)定懲罰機制并以聲譽機制進行約束的正式契約能夠起到抑制機會主義的作用，但是受不確定性因素的影響容易發(fā)生利潤分配的扭曲，并不符合長久穩(wěn)定的目標。3.具有靈活條款和利益風險共擔機制的關(guān)系契約能夠抑制機會主義風險，并且可以避免利潤分配扭曲問題，具有較高的穩(wěn)定性。本文對遼寧省北鎮(zhèn)市192份土地流轉(zhuǎn)契約形式的調(diào)查證實了本文的觀點，農(nóng)戶對于資產(chǎn)專用性較低的大田作物土地流轉(zhuǎn)多選擇1年期或2-3年的短期契約。對于資產(chǎn)專用性較高的溫室棚菜及林果行業(yè)則多以固定地租及固定期限的正式契約為主，但是受不確定性因素的影響存在違約現(xiàn)象。在資產(chǎn)專用性較高的溫室棚菜行業(yè)出現(xiàn)了具有靈活條款的關(guān)系契約形式，它具有較高的穩(wěn)定性，今后可以進一步加以推廣。

2017-06-26

劉 麗(1977—)，女，遼寧北鎮(zhèn)人，沈陽農(nóng)業(yè)大學馬克思主義學院講師，沈陽農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院博士研究生，主要從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織與管理研究。

呂 杰(1963—)，男，安徽宿州人，沈陽農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師，博士，主要從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織與管理研究。

科技部國家重點研發(fā)計劃“糧食作物豐產(chǎn)增效資源配置機理與種植模式優(yōu)化”(項目編號：2016YFD03002-4)的階段性成果。

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1003-4145[2017]11-0153-06

(責任編輯：迎朝)