科技項目后評估體系建立和數(shù)據(jù)應(yīng)用

王少軍

DOI：10.16660/j.cnki.1674-098X.2017.25.255

摘 要：文章分析了科技項目的特點是支持創(chuàng)新，同時指出現(xiàn)有的科技評估體系不能反映科技項目的實際績效，應(yīng)建立科技項目后評估體系，以社會經(jīng)濟效益指標(biāo)為主建立相應(yīng)指標(biāo)體系，并在評估后進行信息公開，實現(xiàn)信息共享，體現(xiàn)科技項目的績效，把科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展各環(huán)節(jié)關(guān)聯(lián)起來，形成可檢驗、能反饋的閉環(huán)，實現(xiàn)科技對社會和經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。

關(guān)鍵詞：科技項目 后評估 指標(biāo)體系 信息共享

中圖分類號：G31 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）09（a）-0255-002

Abstract： This paper analyzes that the characteristics of science and technology of the project is to support innovation， and points out that existing technology evaluation system can not reflect the actual performance of the science and technology projects. So the science and technology project post-evaluation should be established and the corresponding index system should be based on indicators of social and economic benefits. After the assessment of information

publicity and information sharing， it can reflect the performance of the science and technology projects，link up the links of science， technology， economy and social development， form a closed loop which can be tested and fed back and realize the promoting function of science and technology to social and

economic development.

Key Words： Science and technology project； Post evaluation； Index system； Information sharing

科技項目制度是政府為支撐創(chuàng)新，發(fā)揮政府科技資源配置作用的重要手段。然而現(xiàn)行的科技項目評估制度僅限于對項目執(zhí)行情況的評估，是對科技項目立項、實施和驗收，既對項目執(zhí)行過程是否合規(guī)以及產(chǎn)生的成果的評估，這種評估方式是合理的，是對科技項目合同約定的評估，從而保證項目實施過程及結(jié)果不會出現(xiàn)太多偏差，當(dāng)然科技項目的技術(shù)特征決定出現(xiàn)偏差也是可能的。隨著社會各界對科技項目績效的關(guān)注度越來越高，這種評價體系出現(xiàn)不可解決的矛盾，既不能反映科技項目實施對經(jīng)濟、社會發(fā)展的實際影響，由于科技項目合同約定的時間和范圍局限在技術(shù)的研究和創(chuàng)新階段，而真正體現(xiàn)其經(jīng)濟和社會效益的是在該技術(shù)或新產(chǎn)品投入應(yīng)用推廣后的持續(xù)時間產(chǎn)生的效益。為解決這個問題，有些科技部門采用事后補助的辦法，或要求在項目驗收時提供經(jīng)濟社會效益證明，同樣是違反科研規(guī)律的做法?？萍柬椖堪l(fā)揮的效益不是短期的，有些可以持續(xù)很長的時間，因此需要對科技項目的評估建立后評估機制，以數(shù)據(jù)反映科技成果對經(jīng)濟、社會發(fā)展產(chǎn)生的效益。

1 科技項目后評估綜述

科技項目是指圍繞科技研究展開的，由具有實際需求的一方資助實施的、具有一定技術(shù)含量的、帶有創(chuàng)新驅(qū)動的、動用相關(guān)人力、物力和財力組織實施的一切研究項目[1]。從本質(zhì)上說，科技項目具有研究和探索的性質(zhì)，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的前期研究工作，但最終還是要走到產(chǎn)業(yè)中去，才能產(chǎn)生并體現(xiàn)其價值，那種不到經(jīng)濟社會中去的科技項目得到的成果是無用的成果，況且在技術(shù)飛速發(fā)展的時代，這些成果即使有價值也將迅速貶值。當(dāng)然，自然科學(xué)研究項目成果很難以價值進行判斷，本文主要針對技術(shù)創(chuàng)新項目類別。科技項目后評估是指在課題結(jié)題驗收后的一段時間內(nèi)對該項目產(chǎn)生的績效進行評估，是把科技、經(jīng)濟與社會發(fā)展各環(huán)節(jié)關(guān)聯(lián)起來，形成可檢驗、能反饋的閉環(huán)，是符合科技工作規(guī)律的評估辦法。對于科技項目的社會意義、技術(shù)先進性、實施組織科學(xué)性、研究的路線和方法、經(jīng)費使用的合理性等在項目組織和驗收階段已經(jīng)得到評估，科技項目后評估時可以參考，但可以不作為評價指標(biāo)，而把重點放在科技項目實施后產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益上。

姚振智、朱濤通過研究國內(nèi)外一些國家科技項目后評估的情況，分析層次分析法、邏輯框架法、有無對比法、成功度分析法等科技項目后評估方法，針對我國科技項目后評估存在的問題，提出對策和建議[2]。鐘嘉馨認(rèn)為要從不同角度分析科技項目的績效，提出從人大、財政、科技等部門對項目績效的理解，并分析了科技項目后評估的重要性[3]。劉云俠、樊一陽從社會發(fā)展科技項目特點著手，分析了社會發(fā)展科技項目后評估的設(shè)計、后評估指標(biāo)體系的建立等問題，對社會發(fā)展科技項目后評估進行了有益的探索[4]。張晨、宋佳寧、任文茜以安徽省科技項目的實施為樣本，以層次分析法構(gòu)建了科技項目后評估分析模型[5]。

2 科技項目后評估體系的建立

科技項目后評估制度與科技項目評估一樣，需要建立指標(biāo)體系，但更注重于經(jīng)濟、社會效益的評估，對技術(shù)的先進性評估在項目驗收階段已經(jīng)完成，后評估階段則應(yīng)該注重新技術(shù)的適用性。要用數(shù)據(jù)說話，如新產(chǎn)品帶來的經(jīng)濟效益，是直接反映科技項目效益的數(shù)據(jù)；新技術(shù)在推廣應(yīng)用過程中帶來的社會效益，是間接反映科技項目效益的數(shù)據(jù)。endprint

（1）科技項目后評估體系項目分類。科技項目種類繁雜，判斷科技項目績效可以按照最終受益群體分類，只有在這里才能體現(xiàn)出項目的績效。一般可以分成3類，一是直接受益者，如企業(yè)為主體申報的科技項目，包括企業(yè)與其他部門間合作的項目；二是間接受益者，如科研院所申報的科技項目，是在推廣應(yīng)用過程中產(chǎn)生的社會、經(jīng)濟效益；三是軟課題項目，同樣可以評估是否在社會治理和推廣應(yīng)用中產(chǎn)生作用，主要采用定性評估。

（2）科技項目后評估體系指標(biāo)構(gòu)成。一級指標(biāo)為經(jīng)濟效益和技術(shù)的延續(xù)性，二級指標(biāo)包括年新增產(chǎn)值、年新增銷售額、年新增利潤總額、年新增稅收總額，后評估階段年R&D總額，與原科技項目相關(guān)的新技術(shù)研究開發(fā)投入、專利產(chǎn)生數(shù)、論文產(chǎn)生數(shù)等。對延伸的新技術(shù)投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)是有意義的指標(biāo)，既能反映新技術(shù)在研發(fā)階段的成熟度，也能反映研發(fā)階段的不足以及后續(xù)持續(xù)科研、發(fā)展能力。對于科研院所承擔(dān)的科技項目則應(yīng)以推廣應(yīng)用的績效作為一級指標(biāo)。

（3）科技項目后評估體系計算方式是采用定性、定量相結(jié)合的方式，這種分析方法與科技項目的評估是一致的，無非是指標(biāo)體系的建立側(cè)重點不同。

（4）不能進行產(chǎn)業(yè)化的科技項目應(yīng)說明具體原因，總結(jié)經(jīng)驗，科技項目在實施過程中會有變數(shù)，但科技管理部門要求的是把變數(shù)控制在最低限度，以充分發(fā)揮財政科技經(jīng)費的作用。

3 科技項目后評估時間界限的確定

科技項目后評估制度并不是要求一項技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化過程中的所有時間都作為自身的評估時間，需要考慮技術(shù)的價值遞減。一般來說，決定現(xiàn)有技術(shù)價值的有兩個方面，一是技術(shù)本身的迭代，二是替代技術(shù)的出現(xiàn)。

（1）對于技術(shù)本身的迭代，可用“S”曲線描述。“S”曲線是反映技術(shù)自身的發(fā)展規(guī)律，技術(shù)在研發(fā)到成熟、迭代，呈現(xiàn)一種曲線的形態(tài)[6]，對這種曲線的研究一般來自于外部信息的分析，如同類專利族的大小以及變化情況，文獻發(fā)表的年份變化量和下載、引用變化，結(jié)合新產(chǎn)品的經(jīng)濟效益變化數(shù)據(jù)，可以大致判斷技術(shù)的成熟度，一旦技術(shù)進入迭代期，科技項目的評估也就完成它自己的使命，不再進入后評估的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中。

（2）技術(shù)的價值并非一成不變，替代技術(shù)是它自身的價值邊界，從來沒有一項技術(shù)可以具有持續(xù)不變的價值。替代技術(shù)是指解決同樣的技術(shù)矛盾采用的不同的解決方案，這種替代技術(shù)一旦成熟并被采用，原有技術(shù)的價值則迅速趨向于零，采用文獻分析法或?qū)＠治龇?，都能在一定程度發(fā)現(xiàn)替代技術(shù)是否出現(xiàn)乃至是否成熟，而這時科技項目原有價值也就不再有統(tǒng)計的意義。

（3）從理論上來說，用“S”曲線和替代技術(shù)界定科技項目后評估的時間界限是科學(xué)的，但在實際操作中可能過于復(fù)雜而難以實現(xiàn)。從科技發(fā)展的普遍規(guī)律來看，現(xiàn)今的技術(shù)價值特別是高新技術(shù)的半衰期具有明顯的易逝性[7]，因此，把科技項目后評估時間界限宏觀確定為3～5年是基本合理的。

4 建立通報制度，實現(xiàn)信息共享

信息通報是指在科技項目進行后評估的適當(dāng)時間，向社會進行公布，從而體現(xiàn)科技項目績效情況，并對評價較高的企業(yè)向相關(guān)部門推薦，以實現(xiàn)持續(xù)支持。在我國現(xiàn)有體制下，科技部門負(fù)責(zé)科研經(jīng)費安排，經(jīng)濟部門負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)化，出現(xiàn)科技、經(jīng)濟兩張皮的情況，解決這一問題的辦法之一是實現(xiàn)信息共享，使經(jīng)濟部門對企業(yè)在研發(fā)階段開展的工作有先行的認(rèn)識，如企業(yè)R&D投入，產(chǎn)品和技術(shù)先進程度，通過科技項目后評估則可更客觀的分析企業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力，從而使各項政策落實到位，實現(xiàn)持續(xù)支持。

5 結(jié)語

對科技項目在經(jīng)濟和社會發(fā)展中的關(guān)鍵作用的研究，既是科技工作者關(guān)注的，也是社會各個階層人士關(guān)注的重要課題，科技項目績效直接體現(xiàn)科技對經(jīng)濟和社會發(fā)展的支撐作用。建立科技項目后評估體系是符合科研和創(chuàng)新規(guī)律的做法，能較全面反映科技項目實際績效，使社會各界理解科技和創(chuàng)新績效是在進入經(jīng)濟和社會領(lǐng)域后的一段時間產(chǎn)生效益的總和，這些數(shù)據(jù)對提升科技工作在社會中的影響力有重要作用。

參考文獻

[1] 杜寧寧，李瑛.科技項目立項評估機制優(yōu)化研究[J].科研管理，2016（1）：1-5.

[2] 姚振智，朱濤.科技項目后評估現(xiàn)狀與對策[J].信息化研究，2013（5）：1-4.

[3] 鐘嘉馨.淺談科技項目后評估[J].科技創(chuàng)新月刊，2014（7）：3-5.

[4] 劉云俠，樊一陽.社會發(fā)展科技項目后評估研究[J].中國科技論壇，2007（1）：30-33.

[5] 張晨，宋佳寧，任文茜.省級科技計劃項目管理的后評估研究——以安徽為例[J].科技管理研究，2015（22）：172-175.

[6] 李蓉，吳貴文，尹家樂.我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)生命周期研究[J].物流工程與管理，2014（1）：158-159.

[7] 秦遠(yuǎn)建，王多祥.高新技術(shù)的半衰期現(xiàn)象研究[J].科技進步與對策，2008（1）：106-109.endprint