智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

秦 韻，狄 為

(江蘇科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212003)

智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

秦 韻，狄 為

(江蘇科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212003)

針對(duì)智能船舶研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，在介紹智能船舶的概念及智能船舶特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)系統(tǒng)分析智能船舶研發(fā)的各種風(fēng)險(xiǎn)，著重從技術(shù)和財(cái)務(wù)2個(gè)方面分析風(fēng)險(xiǎn)的因素，提出風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)對(duì)策和措施，為我國(guó)企業(yè)研發(fā)智能船舶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制提供參考。

智能船舶；研究與開(kāi)發(fā)；風(fēng)險(xiǎn)；控制

1 智能船舶基本概念與特點(diǎn)

1.1 智能船舶基本概念

通常來(lái)講，所謂智能船舶，就是利用網(wǎng)絡(luò)、傳感器、通信等技術(shù)手段，自動(dòng)感知和獲取船舶自身、載荷物流、港口、海洋環(huán)境等方面的信息數(shù)據(jù)，利用計(jì)算機(jī)、自動(dòng)控制、數(shù)據(jù)智能處理和分析等技術(shù)，在船舶航行、貨物運(yùn)輸、管理、維護(hù)保養(yǎng)等方面實(shí)現(xiàn)智能化運(yùn)行的船舶。

根據(jù)已公布的CCS智能船舶國(guó)際規(guī)范，智能船舶的概念一般包括智能航行、智能船體、智能機(jī)艙、智能能效管理、智能貨物管理和智能集成平臺(tái)等6個(gè)方面功能，記為

其中：N為智能航行；H為智能船體；M為智能機(jī)艙；E為智能能效管理；C為智能貨物管理；I為智能集成平臺(tái)；x為可選功能補(bǔ)充標(biāo)志。當(dāng)船舶具有某一項(xiàng)或幾項(xiàng)智能功能時(shí)，即可授予一項(xiàng)或幾項(xiàng)相關(guān)的智能功能標(biāo)志。

1.2 智能船舶特點(diǎn)

智能船舶通過(guò)船舶智能化技術(shù)廣泛應(yīng)用，可以優(yōu)化船舶航行，降低船舶控制和管理的難度，減少人為誤操作，提高設(shè)備及人員安全，節(jié)約燃油、人員等成本，提高船舶運(yùn)營(yíng)效益。相較于非智能船舶，智能船舶具有如下特點(diǎn)。

1）安全可靠性提高

對(duì)于船舶制造與航運(yùn)來(lái)說(shuō)，安全可靠自古以來(lái)是重點(diǎn)考慮的第一要?jiǎng)?wù)。分析人類航運(yùn)歷史上的海難事故，多數(shù)均是由人為因素導(dǎo)致，譬如船員觀察瞭望不認(rèn)真，或者由于經(jīng)驗(yàn)、能力等原因?qū)μ鞖?、環(huán)境等判斷出現(xiàn)偏差，或遇緊急情況駕駛操作處置不當(dāng)?shù)?。智能船舶由于采用大量先進(jìn)技術(shù)裝備代替人工，船員配置大幅減少，隨著智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用，自主導(dǎo)航、自主駕駛等技術(shù)逐年進(jìn)步，不久將來(lái)可能實(shí)現(xiàn)船舶航行的無(wú)人駕駛，正常的航行大多由機(jī)器操作，人只起監(jiān)督輔助作用，負(fù)責(zé)在解決突發(fā)性事故時(shí)切換為人工手動(dòng)模式，與傳統(tǒng)船舶相比智能船舶發(fā)生事故概率估計(jì)減少一半以上。在智能船舶發(fā)生觸礁、碰撞、海盜劫持等危險(xiǎn)時(shí)，岸上指揮中心可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程操控船舶，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)返回或快速救援。因?yàn)榕鋯T減少甚至或無(wú)配員，智能船舶比人工駕駛的傳統(tǒng)船舶安全可靠性更高，遇到重特大事故人員傷亡將大幅減少。

2）運(yùn)營(yíng)費(fèi)用降低

近年來(lái)，由于海上生活單調(diào)枯燥，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，長(zhǎng)期離家漂泊，船員這一曾經(jīng)令人向往的職業(yè)逐漸缺乏吸引力，不少船員選擇放棄這一職業(yè)，國(guó)際許多航運(yùn)企業(yè)面臨船員招工難的困境。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，人力資源成本逐年上升，具有高素質(zhì)船員的薪酬水平增長(zhǎng)速度更快。統(tǒng)計(jì)分析表明，船舶遠(yuǎn)洋航行成本近50%與人工有關(guān)。若廣泛使用智能船舶開(kāi)展遠(yuǎn)洋運(yùn)營(yíng)，枯燥漂泊的海上航行過(guò)程配備船員的數(shù)量大幅減少，不僅可以緩解船員招工難的困境，而且可以為企業(yè)節(jié)省船員的薪酬成本。智能技術(shù)的發(fā)展，還可以自動(dòng)檢測(cè)船舶故障，促進(jìn)船舶及時(shí)維修保養(yǎng)，航路規(guī)劃的優(yōu)選，也可以節(jié)約不必要的航行費(fèi)用。

3）更加節(jié)能環(huán)保

近年來(lái)，國(guó)際環(huán)保組織對(duì)海洋環(huán)境保護(hù)的力度逐年加大。隨著海上交通運(yùn)輸?shù)脑黾樱Ｑ蟓h(huán)境遭到的污染破壞也在增加，這些污染破壞大多是船舶上的人或設(shè)備造成的。智能船舶由于配員減少甚至無(wú)配員，可以大幅降低人員或船舶設(shè)備的污染。隨著船員減少，智能船舶人員生活區(qū)變小，相關(guān)配套設(shè)施減少，船舶本身重量減輕，可以降低船舶能耗。另外，智能船舶實(shí)現(xiàn)航路優(yōu)化、漏油自動(dòng)檢測(cè)等功能，也可降低船舶航行的能耗。統(tǒng)計(jì)分析表明，與傳統(tǒng)人工船舶相比，遠(yuǎn)洋航行貨輪的運(yùn)營(yíng)效率將最多提高20%，同時(shí)碳排放量也減少20%。

2 智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

由上述智能船舶的概念和功能特點(diǎn)來(lái)看，智能船舶研發(fā)是一項(xiàng)難度大、可靠性要求高的復(fù)雜系統(tǒng)工程。如圖1所示，當(dāng)前的智能船舶研發(fā)一般以云計(jì)算平臺(tái)為基礎(chǔ)，不僅涉及船舶智能設(shè)計(jì)，對(duì)船舶智能制造、智能操作、智能運(yùn)營(yíng)、智能服務(wù)等也要綜合考慮[4]。

圖1 智能船舶系統(tǒng)研發(fā)體系結(jié)構(gòu)Fig.1 System structure of intelligent ship system R&D

由此可見(jiàn)在智能船舶研發(fā)過(guò)程中，不確定因素非常多，牽涉到技術(shù)、資金、管理和市場(chǎng)等諸多方面，如突然出現(xiàn)的技術(shù)門檻、融資渠道中斷等，都可能使得研發(fā)受阻、研制進(jìn)度滯后。對(duì)于“風(fēng)險(xiǎn)”一詞，一種常見(jiàn)的說(shuō)法來(lái)源于沿海居民打魚(yú)。沿海居民在每次出海之前都要祈禱，祈禱的主要內(nèi)容是希望神靈保佑他們?cè)诔龊２遏~(yú)時(shí)能夠風(fēng)平浪靜、滿載而歸，因?yàn)樵陂L(zhǎng)期的實(shí)踐中，漁民體會(huì)到風(fēng)會(huì)形成很大的不確定性，產(chǎn)生不可預(yù)測(cè)的危險(xiǎn)，也就是說(shuō)，出海打魚(yú)，有“風(fēng)”就意味著有“險(xiǎn)”，從而形成了“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的由來(lái)。美國(guó)學(xué)者海恩斯（Haynes）于1895年對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”概念作出了權(quán)威性的解釋，他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是“損害或損失發(fā)生的可能性”。1921年，美國(guó)著名專家弗蘭克-奈特進(jìn)一步給出了風(fēng)險(xiǎn)的定義，他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)指“一種可測(cè)定的不確定性”。企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體通常不能擁有事物發(fā)生的充分信息，因而難以對(duì)將來(lái)發(fā)生的所有可能事件給出一個(gè)確切的概率值；相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)這一概念，奈特認(rèn)為不確定性（Uncertainty）是“不可測(cè)定的不確定性”。

在本文中，將“風(fēng)險(xiǎn)”定義為：在規(guī)定的費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)約束下不能實(shí)現(xiàn)整個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)的可能性及產(chǎn)生的后果的一種度量。用公式可表示為

式中：RF為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)函數(shù)；P為不利事件發(fā)生的概率；C為不利事件發(fā)生的后果嚴(yán)重性。

可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)包含2個(gè)因素：一是它具有不確定性，即它的發(fā)生有一定的概率；二是風(fēng)險(xiǎn)會(huì)帶來(lái)不希望有的后果或損失，譬如研發(fā)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)不能取得突破、費(fèi)用的超支以及項(xiàng)目周期的推延等。對(duì)于智能船舶來(lái)說(shuō)，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)RF分解組成如圖2所示。

圖2 智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)組成Fig.2 Structure composition of intelligent ship R&D risk

其中，智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素（P）主要有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等六大方面；智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)后果（C）主要包括技術(shù)后果、費(fèi)用后果和進(jìn)度后果。

可見(jiàn)，智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)具有多層次性、高技術(shù)性和整體性。由于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在智能船舶研制風(fēng)險(xiǎn)中占較多比例，后果也較為嚴(yán)重，因此本文從技術(shù)和財(cái)務(wù)2個(gè)方面進(jìn)一步對(duì)智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析[5]。

2.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

所謂技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指開(kāi)發(fā)、研制智能船舶系統(tǒng)全壽命周期所涉及到的各種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素。智能船舶研發(fā)需要運(yùn)用大量高新技術(shù)，不確定因素多、探索性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜度高，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大大增加，比如由于技術(shù)開(kāi)發(fā)失敗的可能性、生產(chǎn)工藝開(kāi)發(fā)失敗的可能性以及技術(shù)效果的不確定性而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，涉及到使船舶安全性、環(huán)保性、經(jīng)濟(jì)性和可靠性達(dá)到和滿足設(shè)計(jì)的要求，具體體現(xiàn)在5個(gè)方面。

1）研究方向選擇

很多情況下，收益與風(fēng)險(xiǎn)、不確定性正相關(guān)，即收益與風(fēng)險(xiǎn)往往同方向變化，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目高效益回報(bào)必然伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于智能船舶等大型技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，通常投資額巨大，研發(fā)周期長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)效益回報(bào)不容易預(yù)測(cè)。在智能船舶開(kāi)發(fā)中，一旦研究方向選擇錯(cuò)誤或出現(xiàn)偏差，就可能造成的難以挽回的損失。譬如在船舶自動(dòng)駕駛的避碰航路規(guī)劃研究中，有專家系統(tǒng)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊控制、人工勢(shì)場(chǎng)等理論方法，若方向選擇錯(cuò)誤，可能導(dǎo)致研發(fā)過(guò)程受阻，研發(fā)周期延長(zhǎng)，研發(fā)資金投入損失等諸多問(wèn)題。作為一項(xiàng)正在發(fā)展中的創(chuàng)新性工程，智能船舶研發(fā)在多個(gè)研究方向上存在選擇何種系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)和技術(shù)路線的風(fēng)險(xiǎn)。

2）技術(shù)成熟度和難度

在智能船舶開(kāi)發(fā)過(guò)程中，有些技術(shù)創(chuàng)新設(shè)想、發(fā)明思路最初似乎可行，在后續(xù)研發(fā)階段，隨著研究向深度、廣度推進(jìn)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)許多關(guān)鍵技術(shù)難題沒(méi)有突破，一些重點(diǎn)問(wèn)題可能無(wú)法逾越，需要對(duì)最初的發(fā)明思路調(diào)整或較大改動(dòng)，有的項(xiàng)目甚至從頭再發(fā)明再創(chuàng)造，企業(yè)缺乏這些方面的核心技術(shù)和基礎(chǔ)能力，導(dǎo)致一些創(chuàng)新項(xiàng)目延遲甚至半途終止。船舶企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)追求任期考核目標(biāo)，希望掌握先進(jìn)技術(shù)后立刻實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，快速取得投資回報(bào)，有時(shí)候沒(méi)有等技術(shù)完善，甚至不進(jìn)行小試、中試等環(huán)節(jié)，條件不具備就籌措巨資，匆忙建立生產(chǎn)線上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)設(shè)計(jì)、邊測(cè)試試驗(yàn)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸求快心理，反而形成設(shè)計(jì)反復(fù)，導(dǎo)致創(chuàng)新周期比預(yù)期長(zhǎng)，項(xiàng)目研制成本超預(yù)算，甚至項(xiàng)目最終失敗終止[6]。

3）技術(shù)發(fā)展速度快和可替代

智能船舶涉及的通信、傳感器、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)迅猛發(fā)展，更新?lián)Q代非?？臁Ｔ谙冗M(jìn)智能船舶研發(fā)過(guò)程中，當(dāng)船舶企業(yè)采用某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，該項(xiàng)技術(shù)當(dāng)時(shí)先進(jìn)，但產(chǎn)品研制周期有較長(zhǎng)的時(shí)間，當(dāng)項(xiàng)目結(jié)題完成，或利用該技術(shù)的新產(chǎn)品剛剛推向市場(chǎng)，投資成本沒(méi)有收回，可能另一項(xiàng)更先進(jìn)的可替代出現(xiàn)，完全可以替代前一項(xiàng)技術(shù)，甚至功能更強(qiáng)成本更便宜，這樣原先的研發(fā)前功盡棄。人工智能等現(xiàn)代科技發(fā)展的速度常常難以預(yù)測(cè)，只要市場(chǎng)提供更好的新型可替代產(chǎn)品，就可能使企業(yè)原先的研發(fā)投入半途而廢，計(jì)算機(jī)芯片升級(jí)換代、衛(wèi)星導(dǎo)航的快速發(fā)展與應(yīng)用等，均使得當(dāng)時(shí)許多企業(yè)的產(chǎn)品才開(kāi)發(fā)出來(lái)就落伍，并很快被市場(chǎng)淘汰。

4）人員素質(zhì)和能力

技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才，技術(shù)人員的素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)積累和能力水平是智能船舶技術(shù)開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵，關(guān)鍵人才的流失有時(shí)候會(huì)導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目終止或掛起，智能船舶的開(kāi)發(fā)是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，知識(shí)淵博、富有創(chuàng)造力的領(lǐng)軍人才更是一將難求，需要長(zhǎng)時(shí)間培養(yǎng)。

5）科研生產(chǎn)制造能力有限

在智能船舶研發(fā)上，研發(fā)、測(cè)試平臺(tái)的建設(shè)可以提高科研效率，船舶智能化技術(shù)的研發(fā)、測(cè)試需要多部門的協(xié)同，智能技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，生產(chǎn)制造規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化，需要多項(xiàng)技術(shù)的集成鏈接，需要工藝配套銜接，需要相關(guān)元器件零部件的供應(yīng)，任何環(huán)節(jié)的缺失，均會(huì)使研發(fā)效率下降，生產(chǎn)制造能力受限，不能快速形成生產(chǎn)規(guī)模，也就不能收回研發(fā)投資效益。

綜合上面的分析，智能船舶研發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可歸納為研究方向選擇、技術(shù)難度和成熟程度、技術(shù)的可替代性、技術(shù)人員素質(zhì)與能力、科研生產(chǎn)能力等5個(gè)因素，如圖3所示。

圖3 智能船舶研發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素Fig.3 Technology risk factors of intelligent ship R&D

2.2 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

所謂財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指在規(guī)定的研制進(jìn)度、技術(shù)約束下，不能按照預(yù)算經(jīng)費(fèi)完成言之目標(biāo)的概率。在智能船舶研發(fā)全周期中，需要及時(shí)足夠的資金保障。但在智能船舶研發(fā)過(guò)程中，用于支撐各項(xiàng)研發(fā)投入和支出的資金來(lái)源往往由于各種原因發(fā)生問(wèn)題，導(dǎo)致研發(fā)過(guò)程受阻，形成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。費(fèi)用超支和資金鏈斷裂已經(jīng)成為一個(gè)普遍現(xiàn)象。根據(jù)智能船舶研發(fā)進(jìn)程資金需求和各項(xiàng)資金的來(lái)源渠道，智能船舶研發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括資金投資與預(yù)算、籌融資風(fēng)險(xiǎn)、成本控制和效益回收與分配等4個(gè)方面。

智能船舶研發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素如圖4所示。

圖4 智能船舶研發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素Fig.4 Financial risk factors of intelligent ship R&D

1）投資與預(yù)算

相比于一般項(xiàng)目的研發(fā)，智能船舶的投資和預(yù)算表現(xiàn)出更高的復(fù)雜性和不確定性。因?yàn)橹悄芗夹g(shù)迅猛發(fā)展，船舶信息技術(shù)研發(fā)、試驗(yàn)裝備復(fù)雜且更新?lián)Q代快，元器件零部件價(jià)格波動(dòng)大，智能船舶涉及技術(shù)領(lǐng)域廣泛，面臨的不確定性因素多，對(duì)投資立項(xiàng)選擇開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)加大。智能船舶產(chǎn)品研制周期長(zhǎng)，研發(fā)活動(dòng)涉及部門多，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)復(fù)雜，消耗的人、財(cái)、物額度大，難以歸集預(yù)測(cè)，市場(chǎng)變化快，投資回收效果、回收周期均具有較大的不確定性，因而，智能船舶研發(fā)項(xiàng)目的預(yù)算非常難以精準(zhǔn)編制與控制。

2）籌融資風(fēng)險(xiǎn)

船舶技術(shù)企業(yè)同樣存在著生命周期，不同發(fā)展階段的企業(yè)選擇的籌融資方式也有所差別。對(duì)于初步創(chuàng)業(yè)階段企業(yè)，企業(yè)沒(méi)有規(guī)模化生產(chǎn)能力，企業(yè)在銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得貸款信用額度不大，也缺乏證卷市場(chǎng)融資，該時(shí)期的企業(yè)開(kāi)展智能船舶研發(fā)主要依靠自籌資金積累和股權(quán)內(nèi)源性融資，只能選擇無(wú)人艇等小型智能船舶，或開(kāi)發(fā)無(wú)人駕駛、智能導(dǎo)航等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)。對(duì)于成長(zhǎng)發(fā)展階段企業(yè)，具有一定規(guī)模的生產(chǎn)能力，收益現(xiàn)金流開(kāi)始穩(wěn)定，產(chǎn)品單位制造成本和銷售費(fèi)用降低，品牌效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，金融投資領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)關(guān)注和授信增加，該時(shí)期船舶企業(yè)開(kāi)發(fā)智能船舶主要利用留存收益、銀行信貸或風(fēng)險(xiǎn)資本，也可以獲取政府基金支持，同時(shí)還可以同有實(shí)力的公司進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)，但必須讓政府部門、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、合作伙伴充分了解智能船舶的發(fā)展態(tài)勢(shì)。企業(yè)進(jìn)入成熟期后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)定，資產(chǎn)收益率高，資產(chǎn)規(guī)模大，自籌資金能力增強(qiáng)，獲取銀行信貸變得容易，銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款成為主要融資渠道，但銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)智能船舶不熟悉，所以要讓他們支持該領(lǐng)域的創(chuàng)新需要做更多的溝通工作。

3）成本控制風(fēng)險(xiǎn)

智能船舶產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜，技術(shù)難度大，要求高，研發(fā)周期長(zhǎng)，科研成本控制難度增加。譬如，船岸無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)橐朔Ｉ匣騼?nèi)河復(fù)雜的氣象環(huán)境影響，在可靠性、安全性、維修性等方面也比普通產(chǎn)品要求高，有時(shí)候，技術(shù)人員為了少犯錯(cuò)，過(guò)度的質(zhì)量、容錯(cuò)措施，也會(huì)進(jìn)一步增加船舶科研的開(kāi)發(fā)成本。研發(fā)人員長(zhǎng)期的成本意識(shí)薄弱，往往為了趕進(jìn)度而犧牲原材料、元器件的采購(gòu)成本控制。有的怕進(jìn)口原材料、元器件停產(chǎn)或國(guó)外限制出口，有時(shí)候會(huì)一下子積壓許多原材料、元器件庫(kù)存。

4）效益回收與分配風(fēng)險(xiǎn)

低迷的航運(yùn)市場(chǎng)導(dǎo)致船舶企業(yè)資金回收困難，智能船舶與市場(chǎng)上的普通船舶產(chǎn)品有很大區(qū)別，它的購(gòu)買成本會(huì)增加，但營(yíng)運(yùn)成本、人員費(fèi)用、安全性等會(huì)大幅增加，這種優(yōu)越性如果能夠得到市場(chǎng)認(rèn)可，則會(huì)促進(jìn)智能船舶的推廣，使智能船舶開(kāi)發(fā)企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)投入資本回收和逐步盈利，但如果不被廣泛接受，將會(huì)引發(fā)一系列的資金回收問(wèn)題，產(chǎn)品滯銷將直接導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流回收困難，繼而引發(fā)虧損甚至更嚴(yán)重的財(cái)務(wù)危機(jī)。智能船舶等科技創(chuàng)新的成果一旦形成，并產(chǎn)生良好的收益，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的效益，對(duì)創(chuàng)新有功人員實(shí)行一次性激勵(lì)或股權(quán)長(zhǎng)期激勵(lì)，穩(wěn)定和吸引人才隊(duì)伍，但技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)難以準(zhǔn)確量化考核，股權(quán)激勵(lì)又受國(guó)家政策、企業(yè)戰(zhàn)略等限制難以快速體現(xiàn)效果，分配不公會(huì)導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)人員心理失衡，不好的激勵(lì)反而使人才流失。

3 智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策與建議

根據(jù)上述對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，特別是對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分析，可見(jiàn)在整個(gè)研發(fā)智能船舶系統(tǒng)的同時(shí)，隱藏著諸多風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)需要我們事先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和控制，以求順利實(shí)現(xiàn)對(duì)智能船舶系統(tǒng)的研發(fā)，取得最大效益[7]。

所謂風(fēng)險(xiǎn)控制就是應(yīng)對(duì)可能風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和做法。智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制就是通過(guò)對(duì)智能船舶研發(fā)過(guò)程中可能的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、分析，在此基礎(chǔ)上采取有效對(duì)策，用最小的成本規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，以便減少或消除因風(fēng)險(xiǎn)造成損失的過(guò)程[5 – 6]。相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法和措施包括風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留等幾個(gè)方面。

風(fēng)險(xiǎn)防控與智能船舶的等級(jí)相關(guān)。根據(jù)英國(guó)勞氏船級(jí)社（Lloyd's Register of Shipping，LR）對(duì)船舶智能等級(jí)的界定，智能船舶可分為以下0～6級(jí)：

0級(jí)，手動(dòng)干預(yù)操作，無(wú)輔助性決策功能；

1級(jí)，在船舶上擁有輔助決策功能，能給予人員操作建議；

2級(jí)，在船舶上或者岸上有輔助決策功能；

3級(jí)，主動(dòng)輔助自動(dòng)化，實(shí)現(xiàn)輔助決策自動(dòng)化功能，同時(shí)人員在需要的情況下作必要的干預(yù)；

4級(jí)，監(jiān)控輔助自動(dòng)化，在主動(dòng)輔助自動(dòng)化的基礎(chǔ)上再進(jìn)一步，人員大多數(shù)情況下處于監(jiān)管的狀態(tài)；

5級(jí)，準(zhǔn)自主化，人員只在很少的情況下對(duì)系統(tǒng)監(jiān)管；

6級(jí)，完全自主化，人員不做認(rèn)可監(jiān)管，完全依賴船的自主操作。

智能船舶智能等級(jí)越高，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)越大。

根據(jù)上述對(duì)智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，特別是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，對(duì)于不同智能等級(jí)船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)必須采取相應(yīng)控制對(duì)策與措施。

3.1 智能船舶研發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策與措施

1）正確選擇技術(shù)方向。項(xiàng)目立項(xiàng)論證時(shí)，預(yù)先對(duì)智能船舶發(fā)展態(tài)勢(shì)科學(xué)分析，對(duì)智能船舶涉及的各關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行全面深入的調(diào)研和論證，嚴(yán)謹(jǐn)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，制定先進(jìn)可行又與企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模相適應(yīng)的船舶智能化項(xiàng)目。適當(dāng)、合理選擇和確定研制船舶的智能等級(jí)，不追求過(guò)高的智能級(jí)別。企業(yè)內(nèi)部成立技術(shù)委員會(huì)，組織對(duì)項(xiàng)目可行性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)同行甚至國(guó)際同行專家進(jìn)行技術(shù)咨詢、評(píng)審，確保技術(shù)方向選擇的正確性。

2）多種舉措應(yīng)對(duì)技術(shù)難度和成熟度風(fēng)險(xiǎn)。制定完整的智能船舶技術(shù)發(fā)展規(guī)劃計(jì)劃，選擇合適的技術(shù)路線圖，對(duì)相關(guān)技術(shù)開(kāi)展預(yù)先研究，對(duì)不熟悉技術(shù)做好培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，通過(guò)技術(shù)預(yù)熱防止后續(xù)的實(shí)施階段發(fā)生因?qū)?xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)掌握不充分而影響項(xiàng)目進(jìn)度。對(duì)于不成熟的關(guān)鍵技術(shù)，要加強(qiáng)小試、中試等環(huán)節(jié)；對(duì)于高難度、高復(fù)雜性的關(guān)鍵技術(shù)，要組織優(yōu)秀項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行集中技術(shù)攻關(guān)，或者引進(jìn)高素質(zhì)的領(lǐng)軍人才，發(fā)動(dòng)全企業(yè)研發(fā)力量協(xié)同創(chuàng)新。在國(guó)內(nèi)外選擇優(yōu)秀的合作伙伴，建立聯(lián)合創(chuàng)新，也可以與相關(guān)院校、科研機(jī)構(gòu)實(shí)行產(chǎn)學(xué)研合作，充分利用各自技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)外協(xié)外包將技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，也不失為一種好的途徑。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于相同智能等級(jí)的船舶，船舶載荷越大，船舶速度越快，智能導(dǎo)航駕駛的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)越大，可以先在較小的船艇，以較慢的速度航行，對(duì)要突破的關(guān)鍵智能技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)試驗(yàn)，或采用數(shù)字仿真等手段進(jìn)行模擬測(cè)試，確認(rèn)技術(shù)路線合理正確后，再移到更大、更快的船上試驗(yàn)開(kāi)發(fā)，可以避免重大的研發(fā)損失。

3）密切關(guān)注智能船舶技術(shù)發(fā)展。建立專門的技術(shù)情報(bào)隊(duì)伍，密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外同行在智能船舶領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)和技術(shù)動(dòng)向，一旦發(fā)現(xiàn)更好的可以替代現(xiàn)有方案的技術(shù)路徑，必須立即中止現(xiàn)有的開(kāi)發(fā)，選擇更好的方案實(shí)現(xiàn)本企業(yè)的研發(fā)目標(biāo)。

4）做好人力資源開(kāi)發(fā)和管理。智能船舶開(kāi)發(fā)涉及船舶、電子信息、機(jī)械設(shè)備、海洋工程等不同專業(yè)，根據(jù)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃制定相應(yīng)的人力資源開(kāi)發(fā)規(guī)劃，采取得力的舉措挖獵引進(jìn)高水平領(lǐng)軍人才，維持項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)核心骨干的穩(wěn)定，確保智能船舶項(xiàng)目中長(zhǎng)期的人力資源需求，防止人才流失、人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不合理、團(tuán)隊(duì)協(xié)作出現(xiàn)問(wèn)題帶來(lái)的項(xiàng)目中斷或終止風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，根據(jù)項(xiàng)目涉及的不同領(lǐng)域、技術(shù)方向，分派不同特長(zhǎng)專家負(fù)責(zé)領(lǐng)軍攻關(guān)，同時(shí)要求專家在研發(fā)過(guò)程中進(jìn)行傳幫帶，將專家的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)，建立年齡結(jié)構(gòu)合理的梯隊(duì)式人才隊(duì)伍。

5）改善科研生產(chǎn)條件。與智能船舶開(kāi)發(fā)配套，建立合適的研發(fā)平臺(tái)和實(shí)驗(yàn)室，建立與船舶智能技術(shù)必需的測(cè)試試驗(yàn)條件，同時(shí)要對(duì)傳統(tǒng)船舶生產(chǎn)線進(jìn)行改造調(diào)整，以滿足新的智能船舶的研發(fā)、試驗(yàn)和生產(chǎn)需要，如果光建立高水平的科研條件，測(cè)試生產(chǎn)能力跟不上，勢(shì)必影響智能船舶快速設(shè)計(jì)制造和早日投向市場(chǎng)。

3.2 智能船舶研發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策與措施

智能船舶開(kāi)發(fā)投資大，研制周期長(zhǎng)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制主要在投資決策、預(yù)算、籌融資、成本控制、效益回收與分配等環(huán)節(jié)要做好管理和資金保障，確保智能船舶研發(fā)順利推進(jìn)，取得成果突破，最終保證項(xiàng)目成果推向市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)盈利。主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

1）加強(qiáng)投資和預(yù)算管理。選定項(xiàng)目要根據(jù)企業(yè)的資金實(shí)力以及資金獲取的難易程度和成本高低。資金實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)或者企業(yè)可以獲得成本比較低的資金，這時(shí)可以選擇一些大項(xiàng)目來(lái)操作，相反則應(yīng)該謹(jǐn)慎選擇小的項(xiàng)目。智能船舶的開(kāi)發(fā)涉及企業(yè)許多部門，技術(shù)開(kāi)發(fā)部門、生產(chǎn)測(cè)試部門以及財(cái)務(wù)管理部門等要加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，盡量準(zhǔn)確編制項(xiàng)目的各項(xiàng)開(kāi)支預(yù)算，在實(shí)際研發(fā)過(guò)程中，若研發(fā)工作調(diào)整，也要相應(yīng)及時(shí)調(diào)整預(yù)算，確保研發(fā)項(xiàng)目的順利開(kāi)展。

2）拓寬籌融資渠道。根據(jù)智能船舶開(kāi)發(fā)規(guī)劃或計(jì)劃，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，做好項(xiàng)目資金來(lái)源分析，拓寬籌融資渠道，對(duì)于初創(chuàng)階段或效益不好的企業(yè)，以自有資金、股權(quán)內(nèi)源性融資為主，對(duì)于成長(zhǎng)發(fā)展階段、有一定規(guī)模企業(yè)，可以綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)投資、有資金實(shí)力的公司聯(lián)合項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、證卷市場(chǎng)、銀行貸款、企業(yè)債券等不同方式來(lái)籌融資，確保項(xiàng)目資金供應(yīng)不發(fā)生斷裂，對(duì)于成熟階段、效益好的企業(yè)，可以主要采取品牌合作、銀行低息貸款等外源性融資，向銀行等金融機(jī)構(gòu)做好智能船舶的解釋溝通，確保智能船舶項(xiàng)目資金的及時(shí)供應(yīng)。對(duì)于不同發(fā)展階段的企業(yè)，國(guó)家和地方政府不同部門有多種技術(shù)創(chuàng)新支持基金，企業(yè)要根據(jù)需要及時(shí)申報(bào)這些基金，單獨(dú)申報(bào)有困難，可以建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體，多個(gè)單位聯(lián)合申報(bào)智能船舶方面的項(xiàng)目，為企業(yè)研發(fā)智能船舶獲取更多的政府支持[8]。

3）完善成本控制。嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目預(yù)算，建立、完善成本預(yù)算和核算制度，根據(jù)智能船舶科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，確定合理的成本對(duì)象，進(jìn)行成本預(yù)測(cè)，編制成本預(yù)算，確立成本控制目標(biāo)，以項(xiàng)目研發(fā)周期或年度、季度等長(zhǎng)度為成本計(jì)算期，將智能船舶研發(fā)過(guò)程中消耗人、財(cái)、物及相關(guān)管理活動(dòng)費(fèi)用進(jìn)行搜集整理和歸集、分配，精細(xì)區(qū)分費(fèi)用發(fā)生的金額大小、期限和主體。對(duì)于管理費(fèi)、人員薪酬、土地使用、固定資產(chǎn)折舊等，根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)中實(shí)際情況，對(duì)不同部門進(jìn)行合理分?jǐn)偂Ｘ?cái)務(wù)部門定期向領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)成本系列報(bào)表及分析報(bào)告，并定期向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)送項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告，對(duì)于有可能超預(yù)算項(xiàng)目及時(shí)提醒，實(shí)現(xiàn)成本目標(biāo)預(yù)警。對(duì)于智能船舶開(kāi)發(fā)來(lái)說(shuō)，既要重視項(xiàng)目功能、性能指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)要重視達(dá)到這些指標(biāo)的成本投入。對(duì)于技術(shù)狀態(tài)嚴(yán)格控制，避免多次設(shè)計(jì)更改造成的人力、物力浪費(fèi)。樹(shù)立質(zhì)量成本意識(shí)，不能為了質(zhì)量或者進(jìn)度，就忽視成本控制。要建立責(zé)任制，誰(shuí)簽訂合同誰(shuí)收款，避免因?yàn)橹悄艽靶庐a(chǎn)品的市場(chǎng)推廣造成應(yīng)收賬款的增加，要綜合分析經(jīng)營(yíng)形勢(shì)，制定合適的庫(kù)存目標(biāo)，壓低應(yīng)收賬款和庫(kù)存存量，嚴(yán)控應(yīng)收賬款和庫(kù)存增量，將“兩金”壓控與科研項(xiàng)目結(jié)算掛鉤，并作為企業(yè)各個(gè)部門績(jī)效考核的重要內(nèi)容。

4）做好效益回收與分配。正確分析國(guó)內(nèi)外航運(yùn)市場(chǎng)，找準(zhǔn)智能船舶市場(chǎng)切入點(diǎn)，多為船東作想，多向客戶宣傳智能船舶雖然購(gòu)置成本高，但在人員費(fèi)用、運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本等方面比傳統(tǒng)船舶有優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取智能船舶早日被市場(chǎng)認(rèn)可，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)品效益回收。制定技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)政策，正確評(píng)估技術(shù)人員在智能船舶開(kāi)發(fā)方面的貢獻(xiàn)，在新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)中提取一定比例一次性激勵(lì)科研人員，或采用股權(quán)、期權(quán)等形式，對(duì)從事智能船舶開(kāi)發(fā)的有功人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)，穩(wěn)定人才隊(duì)伍，吸引更多人才加入企業(yè)從事智能船舶產(chǎn)品研發(fā)。

4 結(jié) 語(yǔ)

當(dāng)今，智能船舶已成為船舶設(shè)計(jì)制造領(lǐng)域重要的發(fā)展方向，智能船舶在航運(yùn)市場(chǎng)的應(yīng)用也將越來(lái)越廣泛。智能船舶的研發(fā)涉及多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，是一項(xiàng)復(fù)雜長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，今天，智能船舶研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)控制也日益受到船東、設(shè)計(jì)單位、船廠、設(shè)備廠商的高度重視?！吨袊?guó)制造2025》行動(dòng)綱領(lǐng)頒布以來(lái)，我國(guó)已有多家企業(yè)、院校、科研機(jī)構(gòu)啟動(dòng)船舶智能化的頂層設(shè)計(jì)與研究工作，智能船舶已經(jīng)成為海洋工程裝備及高技術(shù)船舶領(lǐng)域重要的研究方向之一。本文針對(duì)智能船舶基本概念和關(guān)鍵技術(shù)功能特性，分析了智能船舶研發(fā)的各種風(fēng)險(xiǎn)，特別是對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析，在此基礎(chǔ)上，提出了控制這些風(fēng)險(xiǎn)的具體方法和措施，供設(shè)計(jì)單位、船廠、設(shè)備廠商進(jìn)行智能船舶研發(fā)時(shí)參考。

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Risk analysis and control of intelligent ship research and development

QIN Yun,DI Wei
(School of Economics and Management,Jiangsu University of Science and Technology,Zhenjiang 212003,China)

Aiming at the risk problem of intelligent ship research and development,based on the introduction of the concept and characteristics of intelligent ship,through the systematic analysis of the various risks of intelligent ship research and development,this paper mainly from two aspects of technology and financial puts forward and analyzes the relevant factors and methods of risk prevention and control to provide reference for the risk prevention and control of intelligent ship research and development.

intelligent ship；research and development；risk；control

U662.2

A

1672 – 7649(2017)10 – 0007 – 07

10.3404/j.issn.1672 – 7649.2017.10.002

0 引 言

近年來(lái)，隨著人工智能、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的飛速發(fā)展，智能船舶概念開(kāi)始興起，船舶智能化成為世界船舶制造行業(yè)重要發(fā)展方向之一[1]。1961年，日本最早通過(guò)機(jī)艙集中控制和駕駛室遙控主機(jī)技術(shù)建成全球第1艘自動(dòng)化船舶——“金華山丸”號(hào)散貨船。20世紀(jì)80年代，日本著手研制船舶智能導(dǎo)航系統(tǒng)。2012 年 12 月，日本啟動(dòng) SSAP（Smart Ship Application Platform，智能船舶應(yīng)用平臺(tái)）項(xiàng)目研制，旨在使船載、岸基信息系統(tǒng)方便地獲取船載導(dǎo)航、控制、機(jī)械等設(shè)備的各種數(shù)據(jù)，并最大程度處理利用這些多樣性數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)船舶安全航行、綠色環(huán)保等目標(biāo)。同一時(shí)期，韓國(guó)也開(kāi)始執(zhí)行“智能船（Smart Ship x.0）”規(guī)劃項(xiàng)目，該項(xiàng)目通過(guò)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息通信技術(shù)（ICT）促進(jìn)船-岸間的信息互聯(lián)與融合，目的是在提高船舶安全性、節(jié)約能源的同時(shí)提升船舶航運(yùn)整體效益，催生新的市場(chǎng)和服務(wù)模式[2]。2011年 3 月，日本現(xiàn)代重工與韓國(guó)電子通信研究院（ETRI）共同開(kāi)發(fā)推出智能型船1.0型4500標(biāo)準(zhǔn)箱集裝箱船，提出的“船舶綜合管理有線/無(wú)線網(wǎng)通訊技術(shù)”（Ship Area Network，SAN）已成為IEC批準(zhǔn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（IEC 61162-450）。歐洲于 2012 年 9 月啟動(dòng)了“基于智能網(wǎng)絡(luò)的海上無(wú)人航行” （MUNIN）項(xiàng)目，通過(guò)自主航行船舶和無(wú)人船舶的開(kāi)發(fā)應(yīng)用，緩解海員數(shù)量短缺、人力成本上升的問(wèn)題，同時(shí)可以減少人為失誤導(dǎo)致的海上事故發(fā)生概率。2016 年 4 月 9 日，美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）宣布，美軍將開(kāi)展全球最大無(wú)人駕駛船舶“海獵人”號(hào)的研究、測(cè)試與試驗(yàn)，整個(gè)項(xiàng)目為期2年，目前相關(guān)工作正在進(jìn)行。

隨著全球智能船舶的研發(fā)在全球范圍內(nèi)的日益展開(kāi)。對(duì)于智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的分析和控制也逐漸受到各國(guó)的重視。本文首先介紹船舶智能的概念和特點(diǎn)，然后討論智能船舶研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，對(duì)智能船舶研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析；通過(guò)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析，著重從技術(shù)和財(cái)務(wù)2個(gè)方面研究如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。最后，對(duì)智能船舶研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行總結(jié)，為我國(guó)研發(fā)智能船舶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控提供參考[3]。

2017 – 05 – 26

秦韻(1993 – )，女，碩士研究生，研究方向?yàn)榧夹g(shù)經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理。