跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓?yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制研究

薛榕榕+唐佳妮+陸瑤+葉敏而+湯宇晨

摘要：我國(guó)跨界流域水生態(tài)問(wèn)題已成為影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要因素。水資源的匱乏和流動(dòng)性造成了流域內(nèi)上下游之間在水資源的開(kāi)采、分配、利用過(guò)程中易產(chǎn)生利益沖突，導(dǎo)致跨界流域水生態(tài)環(huán)境污染、破壞的加劇，甚至引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題和生態(tài)危機(jī)。目前，我國(guó)尚缺乏有效的跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制。本文主要研究跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)膮f(xié)調(diào)問(wèn)題。在現(xiàn)有管理體制中有諸多權(quán)益關(guān)系未能理順，權(quán)利主體不明，加之跨界流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制等相關(guān)政策缺失，如何協(xié)調(diào)流域各區(qū)域關(guān)系進(jìn)而構(gòu)建跨界流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)拈L(zhǎng)效機(jī)制已成為迫在眉睫的重大問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：水生態(tài)補(bǔ)償；供應(yīng)鏈

引言

（一）研究背景

我國(guó)跨界流域水生態(tài)問(wèn)題已成為影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要因素。我國(guó)流域往往橫貫不同的行政區(qū)域，包括跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）際邊界等不同層面，呈現(xiàn)出明顯的跨界特征。水資源的匱乏和流動(dòng)性造成了流域內(nèi)上下游之間在水資源的開(kāi)采、分配、利用過(guò)程中易產(chǎn)生利益沖突，導(dǎo)致跨界流域水生態(tài)環(huán)境污染、破壞的加劇，甚至引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題和生態(tài)危機(jī)。

我國(guó)尚缺乏有效的跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)僅2013年間，因水生態(tài)問(wèn)題造成的跨界糾紛就達(dá)8534起。究其原因，主要是我國(guó)尚缺乏有效的跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制。建立完善的跨界流域生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制，理順流域上下游各行政區(qū)域的生態(tài)關(guān)系和利益關(guān)系，對(duì)于化解區(qū)域利益沖突、促進(jìn)流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

黨的十八大把水利放在了生態(tài)文明建設(shè)的突出位置，提出通過(guò)加強(qiáng)水生態(tài)治理，加大生態(tài)環(huán)境保護(hù)力度，建設(shè)美麗中國(guó)。十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步提出實(shí)施最嚴(yán)格的水源頭保護(hù)制度，劃定生態(tài)保護(hù)紅線，完善環(huán)境治理和生態(tài)修復(fù)制度。流域生態(tài)環(huán)境已經(jīng)成為阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的瓶頸，本課題的研究有助于打破跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦Ь?，以?shí)現(xiàn)流域內(nèi)各行政區(qū)域的共贏和共享。

（二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)

國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要集中在生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償模式兩方面展開(kāi)的。在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)方面：當(dāng)前絕大多數(shù)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算是從投入和效益兩方面考慮的，在投入方面主要核算流域中上游地區(qū)對(duì)生態(tài)建設(shè)和生態(tài)保護(hù)的各項(xiàng)投入以及導(dǎo)致發(fā)展受限的損失：在效益方面主要核算流域生態(tài)保護(hù)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等方面所帶來(lái)的外部效益以及增加的生態(tài)服務(wù)價(jià)值。國(guó)外多是采取支付意愿法（B ienabe等，2 006；M o rana等，2007；Kosoy等，2007）對(duì)不同流域居民的生態(tài)補(bǔ)償支付意愿進(jìn)行調(diào)查，從而確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；此外條件價(jià)值評(píng)估法（CVM）被認(rèn)為是環(huán)境服務(wù)價(jià)值評(píng)估的有效方法。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算方法尚未形成一致看法，但進(jìn)行了大量嘗試，主要采取的計(jì)算方法包括支付意愿法、機(jī)會(huì)成本法、收入損失法、總成本修正模型、費(fèi)用分析法和水資源價(jià)值法（毛占峰等，2008；鐘華等，2008；劉玉龍等，2009；李懷恩，2009；徐大偉等，2012；王金南等，2012；張中旺等，2013）等。在補(bǔ)償模式方面：國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從政府、市場(chǎng)等角度展開(kāi)了相應(yīng)研究（savy等，2002；Pagiola等，2004；周映華等，2008；葛顏祥等，2007；王軍鋒等，2012）。由于社會(huì)制度、生態(tài)環(huán)境等方面的差異，流域生態(tài)補(bǔ)償在不同國(guó)家的補(bǔ)償模式不盡相同，國(guó)外的市場(chǎng)交易模式較成熟，多是受益方和付出方通過(guò)契約進(jìn)行市場(chǎng)交易，我國(guó)以政府主導(dǎo)的縱向補(bǔ)償模式為主。政府主導(dǎo)模式具有國(guó)家強(qiáng)制性特征，生態(tài)補(bǔ)償政策較穩(wěn)定，但存在制度運(yùn)行成本較高、靈活性差等問(wèn)題：市場(chǎng)主導(dǎo)模式則具有制度運(yùn)行成本較低，靈活性強(qiáng)，生態(tài)補(bǔ)償效率更高，是流域生態(tài)補(bǔ)償發(fā)展的趨勢(shì)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)流域水生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行了大量的研究，學(xué)界已普遍形成共識(shí)：實(shí)施市場(chǎng)主導(dǎo)型的流域水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是當(dāng)前的發(fā)展趨勢(shì)?，F(xiàn)有研究尚需在以下方面予以深化：其一，在研究對(duì)象上，跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制是解決跨行政區(qū)域、上下游和行業(yè)間生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償問(wèn)題的關(guān)鍵，需要深入研究跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制問(wèn)題；其二，在研究視角上，需要將流域水生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)置于社會(huì)經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)之中，以解決生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾為切入點(diǎn)，應(yīng)從大系統(tǒng)研究視角出發(fā)，將流域水生態(tài)環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展統(tǒng)一起來(lái)進(jìn)行研究；其三，在研究方法上，針對(duì)跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償這一復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題，需要將自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)有機(jī)的結(jié)合起來(lái)。

供應(yīng)鏈管理是一種先進(jìn)的管理理念，它將所有節(jié)點(diǎn)看做一個(gè)整體，以最終消費(fèi)者為經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向。從供應(yīng)鏈視角出發(fā)，能有效地突破現(xiàn)階段跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償存在的困境，在研究對(duì)象、研究視角和研究方法上都能予以深化。

一、問(wèn)題描述

本文從供應(yīng)鏈視角下展開(kāi)跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)問(wèn)題研究，為開(kāi)展流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制研究提供新的研究視角。從這一研究視角出發(fā)，能夠使得從生態(tài)補(bǔ)償向生態(tài)共建和共享轉(zhuǎn)變，有利于推動(dòng)流域區(qū)域間建立橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，為流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)提供新思路，為加強(qiáng)流域水生態(tài)文明建設(shè)提供新手段。研究視角的選擇基于以下原因：

①跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題具有明顯的供應(yīng)鏈特征?？缃缌饔騼?nèi)上下游區(qū)域通過(guò)水資源系統(tǒng)形成網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。在流域生態(tài)補(bǔ)償中，水資源的流動(dòng)類似物流，上下游區(qū)域之間的生態(tài)補(bǔ)償轉(zhuǎn)移支付類似于資金流，對(duì)生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等要求類似于信息流，而各相關(guān)利益主體則類似于供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)，這些特征符合供應(yīng)鏈理論結(jié)構(gòu)。

②從供應(yīng)鏈視角研究生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制符合國(guó)家的政策需要。在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中明確指出：使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，并對(duì)水流等自然生態(tài)空間進(jìn)行統(tǒng)一確權(quán)登記，推動(dòng)地區(qū)間建立橫向生態(tài)補(bǔ)償制度。這就為實(shí)施市場(chǎng)主導(dǎo)型的流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提供了所需條件，而供應(yīng)鏈其強(qiáng)調(diào)橫向一體化，通過(guò)各主體間合作協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。因此從供應(yīng)鏈視角下研究跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制符合國(guó)家戰(zhàn)略需求。

③從供應(yīng)鏈視角開(kāi)展本項(xiàng)研究具有其獨(dú)到的學(xué)理優(yōu)勢(shì)。流域作為一個(gè)系統(tǒng)，不同區(qū)域應(yīng)承載不同的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)功能，但由于水資源存在著外部不經(jīng)濟(jì)性，易造成整個(gè)流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)牡托?。從供?yīng)鏈視角下強(qiáng)調(diào)流域各區(qū)域通過(guò)簽訂水生態(tài)補(bǔ)償契約，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共享水生態(tài)保護(hù)帶來(lái)的收益，共擔(dān)水生態(tài)環(huán)境破壞帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與損失，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的突破，這與供應(yīng)鏈管理思想是一致的。建立以供應(yīng)鏈契約為基礎(chǔ)的流域生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制，提高了靈活性。

綜上所述，從供應(yīng)鏈視角研究跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)問(wèn)題不僅符合問(wèn)題的特征，而且也符合國(guó)家政策需求，同時(shí)也具有先進(jìn)的理念。

二、機(jī)制設(shè)計(jì)

跨界流域內(nèi)上下游區(qū)域通過(guò)水資源系統(tǒng)形成網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。在流域生態(tài)補(bǔ)償中，水資源的流動(dòng)類似物流，上下游區(qū)域之間的生態(tài)補(bǔ)償轉(zhuǎn)移支付類似于資金流，對(duì)生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等要求類似于信息流，而各相關(guān)利益主體則類似于供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)，這些特征符合供應(yīng)鏈理論結(jié)構(gòu)。這樣設(shè)計(jì)的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制有以下幾點(diǎn)好處：

有利于提高流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)摹皡f(xié)同”效應(yīng)。通過(guò)流域生態(tài)補(bǔ)償供應(yīng)鏈各主體之間的協(xié)調(diào)與合作，一方面使得整個(gè)流域系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效益達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，避免整個(gè)流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)牡托剩毫硪环矫嫱ㄟ^(guò)構(gòu)建有效的協(xié)調(diào)激勵(lì)機(jī)制使各相關(guān)主體的自利決策自覺(jué)轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕴岣哒麄€(gè)流域生態(tài)最大效益為目的，使得流域內(nèi)的各主體同時(shí)處于“多贏”平衡狀態(tài)，提高流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)男б妗?/p>

有利于化解跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償中的矛盾。通過(guò)建立完善的跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制，理順流域上下游各區(qū)域的生態(tài)關(guān)系和利益關(guān)系，有利于解決流域內(nèi)生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的實(shí)施主體與受益主體不一致的矛盾，化解區(qū)域利益沖突，推動(dòng)各區(qū)域之間建立橫向生態(tài)補(bǔ)償制度，促進(jìn)流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，推進(jìn)水生態(tài)文明建設(shè)。

有利于提高跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)撵`活性。從供應(yīng)鏈視角出發(fā)，通過(guò)協(xié)商與溝通，找到各區(qū)域利益平衡點(diǎn)，使流域內(nèi)各區(qū)域在水生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題上積極主動(dòng)配合，盡快達(dá)到協(xié)調(diào)狀態(tài)，建立起靈活的合作機(jī)制，提高合作的效率，克服傳統(tǒng)剛性生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的缺陷，降低制度運(yùn)行成本?？缃缌饔蛏鷳B(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制的建立和完善，有助于推動(dòng)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)。

三、實(shí)例論證

本文采用太湖流域作為實(shí)證研究，經(jīng)過(guò)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，下游地區(qū)的民眾對(duì)于目前太湖的水質(zhì)很不滿意，而上游地區(qū)的企業(yè)由于缺乏有效的管理，亂排亂放現(xiàn)象嚴(yán)重，而當(dāng)?shù)卣鲇诮?jīng)濟(jì)等一系列因素考慮，對(duì)這種現(xiàn)象聽(tīng)之任之，而國(guó)家對(duì)于上下游的生態(tài)治理資金是差不多的，這就導(dǎo)致下游政府對(duì)于本地區(qū)流域治理的資金不足，而對(duì)于上游政府來(lái)說(shuō)，這些資金閑置或用作它途。所以，現(xiàn)有的生態(tài)補(bǔ)償模式不能很好的解決上下游各利益主體之間的矛盾，政府資金分配不合理，造成資金的閑置和濫用，政府主導(dǎo)的流域水生態(tài)補(bǔ)償已經(jīng)不滿足于如今的市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。

對(duì)此，我們構(gòu)建了太湖流域生態(tài)補(bǔ)償協(xié)調(diào)機(jī)制。我們將太湖流域各相關(guān)利益主體：上下游政府、企業(yè)、個(gè)人設(shè)計(jì)為不同的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)，通過(guò)上下游之間的生態(tài)補(bǔ)償轉(zhuǎn)移支付，即下游支付給上游因保護(hù)流域水質(zhì)而購(gòu)買的設(shè)施、投入的人力成本所減少的本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)收益和發(fā)展機(jī)會(huì)的補(bǔ)償金額，共享信息，使得流域內(nèi)各主體均獲得收益，從而達(dá)到資源環(huán)境保護(hù)的最大化。

四、對(duì)策建議

基于太湖流域出現(xiàn)的問(wèn)題，本文提出以下幾點(diǎn)建議：

（1）減少政府在流域水生態(tài)補(bǔ)償中的主導(dǎo)地位，推動(dòng)市場(chǎng)化機(jī)制建立。政府對(duì)于資金的管理往往存在著分配不合理，大材小用的現(xiàn)象，且易受主觀因素判斷。而市場(chǎng)機(jī)制下，資金通常能夠得到最大化的利用，且市場(chǎng)化已然成為一種國(guó)際化趨勢(shì)。

（2）加大對(duì)上下游地區(qū)的監(jiān)管。上游地區(qū)享受下游地區(qū)支付的補(bǔ)償金，就理應(yīng)對(duì)下游地區(qū)的水質(zhì)做出保證。上游政府對(duì)上游地區(qū)水污染情況做好監(jiān)管，確保優(yōu)質(zhì)的水源，從而讓下游地區(qū)心甘情愿給予補(bǔ)償。而下游政府應(yīng)及時(shí)將補(bǔ)償資金給上游，同時(shí)確定一個(gè)排污的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以此標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)當(dāng)?shù)氐囊恍┢髽I(yè)進(jìn)行排污收費(fèi)。通過(guò)此方法來(lái)約束企業(yè)，使其降低污水的排放。并由此來(lái)籌集對(duì)上游的補(bǔ)償金，減輕政府財(cái)政上的壓力。

（3）從供應(yīng)鏈視角下展開(kāi)跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償。通過(guò)對(duì)跨界流域水生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖袌?chǎng)化分析，確定生態(tài)補(bǔ)償與受償主體、補(bǔ)償原則與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，建立起多層次網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)的跨界流域生態(tài)補(bǔ)償供應(yīng)鏈，構(gòu)建流域生態(tài)補(bǔ)償供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)模型與流域生態(tài)補(bǔ)償協(xié)商平臺(tái)，協(xié)調(diào)流域各主體之間的矛盾，從生態(tài)補(bǔ)償向生態(tài)共建共享轉(zhuǎn)變。