我國科技創(chuàng)新體制的認(rèn)識(shí)與思考

賀毅

摘 要：文章結(jié)合我國科技創(chuàng)新體制改革發(fā)展歷程，說明我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要性和必要性，解析我國科技創(chuàng)新體制發(fā)展的理論、戰(zhàn)略和實(shí)施要點(diǎn)，把握我國科技創(chuàng)新體制的要素，介紹我國實(shí)施創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)，并提出我國科技創(chuàng)新體制建設(shè)的要點(diǎn)，進(jìn)一步說明我國科技體制改革的要點(diǎn)和難點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新體制；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展理論；戰(zhàn)略；方法

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2017）31-0035-02

前言

1985年，中共中央做出了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，揭開了全面科技體制改革的序幕。當(dāng)時(shí)科技體制改革是基于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大環(huán)境，以科學(xué)技術(shù)面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)依靠科學(xué)技術(shù)為指導(dǎo)思想，實(shí)施了一系列政策措施。逐步形成了國家自然科學(xué)基金、國家重大科技專項(xiàng)、國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（“973”計(jì)劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（“863”計(jì)劃）、國家科技支撐計(jì)劃（原“攻關(guān)計(jì)劃”）和國際科技合作與交流專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究和開發(fā)資金、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)等國家科技計(jì)劃體系[1]。

隨著我國綜合國力的提升，科技發(fā)展理論水平發(fā)展，我國科技發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。黨的十八大報(bào)告，十八屆三中、五中全會(huì)公報(bào)以及中央《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》[2]，明確了科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，要做好創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)，并將創(chuàng)新發(fā)展作為五大發(fā)展理念之首（五大發(fā)展理念為創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享）。為了貫徹落實(shí)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，科技部組織實(shí)施具體科技體制改革的系列行動(dòng)。至此，我國科技創(chuàng)新體制格局是按照“理論”-“戰(zhàn)略”-“行動(dòng)”格局，確立創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力為指導(dǎo)思想；建立國家創(chuàng)新體系，創(chuàng)新培育發(fā)展新動(dòng)力為戰(zhàn)略指引；實(shí)施“科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目”等系列具體行動(dòng)。

1 新時(shí)期我國科技創(chuàng)新理論

在哲學(xué)上，創(chuàng)新是一種人的創(chuàng)造性實(shí)踐行為，這種實(shí)踐為的是增加利益總量，需要對(duì)事物和發(fā)現(xiàn)的利用和再創(chuàng)造，特別是對(duì)物質(zhì)世界矛盾的利用和再創(chuàng)造。人類通過對(duì)物質(zhì)世界的利用和再創(chuàng)造，制造新的矛盾關(guān)系，形成新的物質(zhì)形態(tài)。

在社會(huì)學(xué)上，創(chuàng)新是指基于人類發(fā)展的目的，利用現(xiàn)有資源，不斷改造、突破，創(chuàng)造某種具有新穎性、特殊性和價(jià)值性的新事物、新思想的活動(dòng)。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，創(chuàng)新是指以現(xiàn)有的知識(shí)和物質(zhì)，在一定環(huán)境條件下，改造或創(chuàng)造新的事物（如方法、途徑、物質(zhì)、模式等），并具有經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性的行為。

科技創(chuàng)新屬于某種類型的創(chuàng)新，包括技術(shù)創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新。涉及到政府機(jī)關(guān)、企業(yè)、科研院所、高校、技術(shù)組織、個(gè)人等主體，包括制度建設(shè)、科技基礎(chǔ)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才、資金、創(chuàng)新氛圍等多個(gè)要素，是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復(fù)雜作用下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)現(xiàn)象，是一類開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)。我國科技創(chuàng)新按照科技發(fā)展規(guī)律，聚焦國家目標(biāo)，建立由多主體參與，以技術(shù)創(chuàng)新為主線，統(tǒng)籌科技資源，提供社會(huì)生產(chǎn)力和增強(qiáng)綜合國力[3]。以前，我國科技創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)要素驅(qū)動(dòng)。要素驅(qū)動(dòng)是主要依靠土地、資源、勞動(dòng)力等各種生產(chǎn)要素的投入，來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展方式。這是一種原始的和初級(jí)的驅(qū)動(dòng)方式，適合于改革開放初期我國科技創(chuàng)新匱乏的時(shí)期。

在以人工智能、清潔能源、量子信息技術(shù)、虛擬現(xiàn)實(shí)為代表的今天，依靠資源等要素投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和規(guī)模擴(kuò)張的粗放型發(fā)展方式，更多地犧牲我們賴以生存發(fā)展的生態(tài)。因此資源是有限的，我們必須加快創(chuàng)新理論研究。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展理論是以個(gè)人的創(chuàng)造力、技能和天分中獲取發(fā)展動(dòng)力的組織，通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)創(chuàng)造潛在財(cái)富和就業(yè)機(jī)會(huì)的活動(dòng)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可以將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它不僅可以直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而且可以通過科技的滲透作用放大各生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力，提高社會(huì)整體生產(chǎn)力水平。

2 新時(shí)期我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略

黨的“十八大”報(bào)告指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！币簿褪钦f中國特色自主創(chuàng)新道路必須實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。戰(zhàn)略的實(shí)施不僅是系統(tǒng)工程，更要有的放矢，抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。

首先，細(xì)化分解戰(zhàn)略目標(biāo)。以建立創(chuàng)新型國家為目標(biāo)，構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)，各級(jí)主體根據(jù)確立的任務(wù)目標(biāo)穩(wěn)步推進(jìn)。同時(shí)，可以比對(duì)國際上普遍認(rèn)可的創(chuàng)新型國家標(biāo)準(zhǔn)，到2020年，我國科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率達(dá)到70%以上，研發(fā)投入占GDP的比重超過2%，技術(shù)對(duì)外依存度低于20%。

其次，以需求為導(dǎo)向，建立企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。強(qiáng)化以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的主體，選擇技術(shù)需求；打造企業(yè)和政府、高校、科研院所的技術(shù)創(chuàng)新鏈條，形成有中國特色的協(xié)同創(chuàng)新體系。

最后，加快科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革。形成創(chuàng)新資源動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)的機(jī)制，集約創(chuàng)新資源，按市場(chǎng)需求實(shí)現(xiàn)高效配置；構(gòu)建需求引導(dǎo)下的政府調(diào)節(jié)體制，充分發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)性引導(dǎo)作用，政府充分發(fā)揮引導(dǎo)、調(diào)控、支持等作用；建立科技創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制，以解決行政化配置科技資源、科研成果產(chǎn)業(yè)化效率低以及科研人員創(chuàng)新熱情低等問題；建立科學(xué)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性。

3 我國科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革

為了構(gòu)建新時(shí)期科技創(chuàng)新體系，國務(wù)院先后印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）。根據(jù)文件要求，新時(shí)期國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)目標(biāo)是強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，打破條塊分割，改革管理體制，統(tǒng)籌科技資源，加強(qiáng)部門功能性分工，建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺(tái)，構(gòu)建總體布局合理、功能定位清晰、具有中國特色的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）體系，建立目標(biāo)明確和績效導(dǎo)向的管理制度，形成職責(zé)規(guī)范、科學(xué)高效、公開透明的組織管理機(jī)制，更加聚焦國家目標(biāo)，更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律，更加高效配置科技資源，更加強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，充分發(fā)揮科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）在提高社會(huì)生產(chǎn)力、增強(qiáng)綜合國力、提升國際競(jìng)爭(zhēng)力和保障國家安全中的戰(zhàn)略支撐作用。endprint

整體來看，系統(tǒng)性和協(xié)同性是這次國家科技計(jì)劃體系改革的最大的兩個(gè)特點(diǎn)。系統(tǒng)性和協(xié)同性是指國家科技計(jì)劃體系建設(shè)以轉(zhuǎn)變政府科技管理職能系統(tǒng)規(guī)劃、協(xié)同改革，科技與國家重大戰(zhàn)略任務(wù)系統(tǒng)完善、協(xié)同匹配，科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)布局、協(xié)同跟進(jìn)，政府與市場(chǎng)系統(tǒng)界定、協(xié)同促進(jìn)，科技計(jì)劃公開透明與社會(huì)監(jiān)督系統(tǒng)整合、協(xié)同監(jiān)督。系統(tǒng)性和協(xié)同性主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

3.1 建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺(tái)

建立聯(lián)席會(huì)議制度，由科技、財(cái)政、發(fā)展改革等數(shù)十個(gè)部委共同參與討論、相互協(xié)調(diào)，共同決策。聯(lián)席會(huì)議具有一般事項(xiàng)的決定權(quán)，可直接議定實(shí)施；重大事項(xiàng)由國家科技體制改革與創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組提出方案，報(bào)請(qǐng)國務(wù)院審定；特別重大事項(xiàng)須經(jīng)黨中央批準(zhǔn)，黨中央根據(jù)國家重大戰(zhàn)略需求，決定科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的實(shí)施。同時(shí)，還組建由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟(jì)界的高層次專家廣泛參與的戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)，為科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的確立與實(shí)施提供智庫意見，為黨中央和國務(wù)院的決策部署提供支撐。

3.2 實(shí)現(xiàn)國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）一體化部署

整合原有的國家自然科學(xué)基金、國家重大科技專項(xiàng)、國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（“973”計(jì)劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（“863”計(jì)劃）、國家科技支撐計(jì)劃（原“攻關(guān)計(jì)劃”）和國際科技合作與交流專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究和開發(fā)資金、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)等國家科技計(jì)劃，建立國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)等五類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）。其中國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是將原有的“973”計(jì)劃、“863”計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃和國際科技合作專項(xiàng)、行業(yè)公益型專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金等項(xiàng)目進(jìn)行整合。布局前沿探索、聚焦重大戰(zhàn)略、定位國計(jì)民生、創(chuàng)新財(cái)政引導(dǎo)、支持能力建設(shè)，以解決產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、重大關(guān)鍵技術(shù)和重大科學(xué)問題。同時(shí)通過統(tǒng)一的國家科技管理平臺(tái)，打破部門、行業(yè)和區(qū)域限制，實(shí)現(xiàn)五類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。

3.3 圍繞重點(diǎn)任務(wù)一體化配置資源

隨著我國科研設(shè)施、科研設(shè)備和數(shù)據(jù)資源的持續(xù)增長，服務(wù)領(lǐng)域的擴(kuò)大和技術(shù)水平的提高，科研設(shè)施和設(shè)備的利用率也顯著提升。但是我國科研基礎(chǔ)設(shè)施利用率和共享率較低等問題也逐漸顯現(xiàn)，設(shè)施設(shè)備重復(fù)建設(shè)、購置，設(shè)備閑置浪費(fèi)比較突出，設(shè)施設(shè)備服務(wù)的專業(yè)化能力不足[4]。鑒于此，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號(hào)），鼓勵(lì)科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放，提高科研資源的利用率，促進(jìn)科技資源實(shí)現(xiàn)制度推動(dòng)、信息共享、資源統(tǒng)籌、獎(jiǎng)懲結(jié)合、分類管理。同時(shí)，科技部也開展重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、科研儀器、共享數(shù)據(jù)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，進(jìn)一步落實(shí)國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放、共享，提高資源使用效率。

3.4 建立統(tǒng)一的專業(yè)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目管理機(jī)制

國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的申請(qǐng)，組織評(píng)審、立項(xiàng)、過程管理和結(jié)題驗(yàn)收交由第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。按照國家科技管理平臺(tái)要求，專業(yè)機(jī)構(gòu)從國家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審專家?guī)熘谐槿＜?，通過項(xiàng)目預(yù)申報(bào)的盲評(píng)，和申報(bào)評(píng)審，確立立項(xiàng)項(xiàng)目。同時(shí)，專業(yè)機(jī)構(gòu)還依托專家資源做好過程管理，分階段性考核目標(biāo)完成情況，以及項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收，確保項(xiàng)目整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4 新時(shí)期我國科技創(chuàng)新體制建設(shè)重點(diǎn)

按照全面深化中央財(cái)政科技體制改革的總體目標(biāo)，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，打破條塊分割，加強(qiáng)部門功能性分工，建立具有中國特色的以目標(biāo)和績效為導(dǎo)向的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）管理體制，新時(shí)期我國科技計(jì)劃體系是一項(xiàng)重大的戰(zhàn)略任務(wù)，因此，科技創(chuàng)新體制建設(shè)的實(shí)施重點(diǎn)包括：

（1）以前沿科學(xué)研究、國家重大戰(zhàn)略目標(biāo)和國計(jì)民生需求為著眼點(diǎn)，緊緊圍繞綜合國力提升，緊緊圍繞國家安全、國防安全，緊緊圍繞科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用，全鏈條設(shè)計(jì)、實(shí)施和評(píng)價(jià)效果。如緊扣事關(guān)國家安全、國計(jì)民生的大飛機(jī)、水專項(xiàng)、特新藥創(chuàng)制等重大專項(xiàng)，解決解決重大關(guān)鍵核心技術(shù)，集中科技資源，全面提高我國自主創(chuàng)新能力。以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為理念，集中優(yōu)勢(shì)科技資源，加快軍民融合，促進(jìn)國防技術(shù)與民用技術(shù)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)規(guī)模、創(chuàng)新、資源、組織等優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新系統(tǒng)。

（2）建立統(tǒng)一的科研管理平臺(tái)，理順科技創(chuàng)新活動(dòng)的利益關(guān)系，明晰各方在科技創(chuàng)新系統(tǒng)中職責(zé)界限。中央以科技計(jì)劃體制改革為牽引，重構(gòu)國家科技體制，打破部門利益分割，從技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向入手，系統(tǒng)整合科技資源，使國家各個(gè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)各就其位，各得其所，充分釋放科技創(chuàng)新活力。因此，整個(gè)科技體制改革貫穿著戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性、協(xié)同性和全局性的特點(diǎn)。但科研項(xiàng)目從立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、后評(píng)價(jià)等各階段，都要落實(shí)在具體的機(jī)構(gòu)和部門。

（3）統(tǒng)一部署國家創(chuàng)新體系

按照整體設(shè)計(jì)、試點(diǎn)先行、逐步推進(jìn)的原則，統(tǒng)一部署“新一代人工智能”、“科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目”、“國家科技重大專項(xiàng)”和“國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程”項(xiàng)目。同時(shí)，以重大科技任務(wù)為牽引，整合優(yōu)勢(shì)資源和團(tuán)隊(duì)，組建一批“國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”、“國家技術(shù)創(chuàng)新中心”、“區(qū)域創(chuàng)新”、“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系”的機(jī)構(gòu)，建立需求導(dǎo)向、績效管理、協(xié)同攻關(guān)、開放共享的運(yùn)行機(jī)制。著力發(fā)展覆蓋性高新技術(shù)，率先掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，確保國家安全技術(shù)的領(lǐng)先、安全和自主可控。

以我國科技創(chuàng)新實(shí)際為基礎(chǔ)，加快重構(gòu)我國科技體制，建立國家層面的國家科技計(jì)劃研究團(tuán)隊(duì)和專家系統(tǒng)，重點(diǎn)開展國家科技計(jì)劃現(xiàn)狀和發(fā)展研究，摸清家底，分類整合各類科技計(jì)劃，在廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)方案。同時(shí)，堅(jiān)持整體設(shè)計(jì)、開拓創(chuàng)新、試點(diǎn)先行、逐步推廣的思路，從國家層面，按照五大類科技計(jì)劃進(jìn)行整合，打破部門利益障礙，最大限度地發(fā)揮科技資源優(yōu)勢(shì)和科技創(chuàng)新人員潛能，建立全新的國家科技創(chuàng)新體制。

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