以案件管理為視角解析規(guī)范司法行為內(nèi)部架構(gòu)和模式

曹松+舒慧

摘 要 檢察機(jī)關(guān)案件管理內(nèi)部架構(gòu)的形成和有效運(yùn)轉(zhuǎn)，是司法規(guī)范化內(nèi)部挖潛的重要方面，是通過加強(qiáng)對監(jiān)控節(jié)點(diǎn)、法律文書和涉及財(cái)產(chǎn)的統(tǒng)一監(jiān)督和對律師的統(tǒng)一接待等行為，促進(jìn)內(nèi)部規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格約束司法行為，確保檢察機(jī)關(guān)每項(xiàng)司法辦案活動(dòng)都嚴(yán)格依法進(jìn)行，進(jìn)而不斷提升司法公信力。

關(guān)鍵詞 案件管理 規(guī)范 司法行為 內(nèi)部監(jiān)督

作者簡介：曹松、舒慧，武漢市江夏區(qū)人民檢察院。

中圖分類號：D926.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.079

一、案件管理和規(guī)范司法行為之間的聯(lián)系

案件管理也稱為司法流程管理，這一概念起源于西方國家，是20世紀(jì)70年代西方國家為了應(yīng)對司法堵塞和拖延的狀況而推行的一種司法改革措施，其理念基礎(chǔ)是“接近正義”理念，目標(biāo)是以程序公正，保證案件的實(shí)體公正。 我國各級檢察機(jī)關(guān)探索新的案件管理模式，設(shè)計(jì)案件管理部門，實(shí)現(xiàn)了對檢察核心業(yè)務(wù)自體化封閉式監(jiān)督，強(qiáng)化了對檢察機(jī)關(guān)辦理案件的宏觀管理，促使檢察工作有效運(yùn)轉(zhuǎn)，執(zhí)法活動(dòng)高效運(yùn)行。 而規(guī)范司法行為指的是國家司法機(jī)關(guān)及司法人員運(yùn)用法律處理案件的具體活動(dòng)，按照既定規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行操作，達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

檢察案件管理制度的核心是完善、加強(qiáng)案件管理，是通過科學(xué)手段促進(jìn)檢察權(quán)力的自我改革，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的內(nèi)部要求。當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案中還一定程度上存在諸如違反程序、效率不高、監(jiān)督乏力等司法不規(guī)范行為，導(dǎo)致這種現(xiàn)象發(fā)生的主要原因在于檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督滯后、管理缺位等。正是基于這方面的考量，最高人民檢察院最終推行案件管理制度層面上的改革措施，在各級檢察機(jī)關(guān)設(shè)立專門的案件管理部門，由特定人員對監(jiān)督管理流程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督管理，旨在加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理，規(guī)范司法行為，公正公開地推進(jìn)司法公正。

原有的業(yè)務(wù)部門分散案件管理模式已經(jīng)不適應(yīng)改革的發(fā)展，這就使得推動(dòng)案件管理從松散到集約轉(zhuǎn)變，引入第三方監(jiān)管來規(guī)范司法行為成為必要。案件管理部門將所有案件的流程納入專門的檢察業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，將案件進(jìn)行全面管理，收集檢察案件信息，把監(jiān)督制約貫穿于案件管理工作始終，及時(shí)督促和引導(dǎo)辦案工作規(guī)范開展。實(shí)體監(jiān)督和程序監(jiān)督有機(jī)結(jié)合是案件集約化管理的主要內(nèi)容。 既能預(yù)防不規(guī)范的司法行為的發(fā)生，又能對已經(jīng)發(fā)生的司法不規(guī)范行為及時(shí)督導(dǎo)和糾正。因此，案件管理機(jī)構(gòu)通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)案件管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了對檢察機(jī)關(guān)辦案信息以及過程實(shí)時(shí)、全面的監(jiān)控，為規(guī)范司法行為提供了有力保障。

二、案件管理在規(guī)范司法行為中的意義

（一）案件管理監(jiān)督的宏觀性、客觀性、時(shí)效性

首先，案件管理部門的監(jiān)督具有宏觀性，是對檢察機(jī)關(guān)辦理的案件及相關(guān)過程，從全局角度把握檢察案件處理流程，脫離片面對部分案件或部分部門進(jìn)行管理。其次，案件管理部門并不承辦檢察機(jī)關(guān)的具體案件，能夠以旁觀者的角度，實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)并監(jiān)督檢察行為，保證了監(jiān)管的中立性和客觀性。再次，案件管理部門不是將案件監(jiān)管僅停留于部分環(huán)節(jié)，而是對全面過程進(jìn)行監(jiān)管，全程監(jiān)控，動(dòng)態(tài)監(jiān)督。筆者所在基層檢察院在操作統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)問題或系統(tǒng)提出預(yù)警，案件管理機(jī)構(gòu)就會在第一時(shí)間向業(yè)務(wù)部門反映，督促其及時(shí)解決。通過這種方法，保證案件管理的時(shí)效性。

（二）案件管理以外部推動(dòng)規(guī)范司法行為

筆者所在基層檢察院案件管理機(jī)構(gòu)承接了律師接待、案件查詢等檢務(wù)公開職能。通過聽取各界人士的心聲，包括律師、媒體、高校等社會各界人士，聽取他們關(guān)于規(guī)范司法的意見和建議，從而拉近了群眾和檢察機(jī)關(guān)的聯(lián)系。同時(shí)，案件管理部門根據(jù)各界人士的建議和意見，對于問題突出的規(guī)范司法行為方面進(jìn)行總結(jié)、分析，將各種問題分門別類進(jìn)行處理，向業(yè)務(wù)部門反映情況及時(shí)解決。

（三） 案件管理在制度層面上強(qiáng)化司法行為規(guī)范化的確立及實(shí)施

案件管理的相關(guān)內(nèi)容，運(yùn)轉(zhuǎn)模式和目標(biāo)取向確定了其對檢察案件辦理過程中進(jìn)行全面、及時(shí)的監(jiān)管。案件管理與監(jiān)管不可或缺，這種運(yùn)轉(zhuǎn)模式確保了司法行為不規(guī)范的及時(shí)發(fā)現(xiàn)及有效處理。另外，設(shè)立案件管理部門，確保全方面收集案件數(shù)據(jù)信息，履行檢察機(jī)關(guān)職能，為規(guī)范司法行為進(jìn)行了科學(xué)系統(tǒng)的監(jiān)管。

三、架構(gòu)有效規(guī)范司法行為的案件管理模式

（一）貫徹節(jié)點(diǎn)監(jiān)控，規(guī)范司法行為

案件管理工作不光要建立自我運(yùn)行的流程，還要建立完善與此相對應(yīng)的一系列組織協(xié)調(diào)、銜接等機(jī)制。 對檢察執(zhí)法辦案的流程實(shí)施管理，是案件管理的基礎(chǔ)性工作，落實(shí)好流程監(jiān)控，才能從根本上減少和避免辦案中違法違規(guī)問題的發(fā)生。筆者所在基層院采取了以下有效措施：一是強(qiáng)化案件流程監(jiān)控。案管部門深度應(yīng)用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的流程監(jiān)控，信息及指標(biāo)查詢等功能，按照規(guī)定網(wǎng)上查控，如果發(fā)現(xiàn)諸如批捕、公訴等業(yè)務(wù)部門在辦理案件過程中出現(xiàn)疏漏、辦案拖拉等問題，當(dāng)即向涉及的業(yè)務(wù)部門發(fā)送整改通知書，要求限期整改。二是監(jiān)管案件收案和分案環(huán)節(jié)。案管部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)案件的受理和對外移送，根據(jù)案件受理制度要求，嚴(yán)格辦案程序，謹(jǐn)防問題案件進(jìn)入各業(yè)務(wù)部門具體辦案過程。案件結(jié)案后，案件管理部門需要在統(tǒng)一檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中對相關(guān)程序進(jìn)行審查，重點(diǎn)是關(guān)鍵階段和節(jié)點(diǎn)，特別是涉案財(cái)物等方面，確認(rèn)無誤后，案管部門才會準(zhǔn)許結(jié)案審核。三是強(qiáng)化對強(qiáng)制措施使用和偵查取證行為的程序控制，重點(diǎn)監(jiān)督使用指定居所監(jiān)視居住措施是否符合法定條件。四是推動(dòng)檢察案件相關(guān)內(nèi)容的公開。案件管理部門根據(jù)統(tǒng)一檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行信息公開，內(nèi)容包括法律文書、實(shí)施措施等。

（二）強(qiáng)化文書監(jiān)督，規(guī)范司法行為

案件管理的重要職能之一是對各業(yè)務(wù)部門具體辦理案件過程中制發(fā)的各類文書進(jìn)行監(jiān)管。法律文書內(nèi)容的準(zhǔn)確性、適用法律的規(guī)范性能夠直接反映案件辦理的質(zhì)量。案件管理部門可以通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，監(jiān)管各部門制發(fā)文書的內(nèi)容以及實(shí)施情況，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)，由業(yè)務(wù)部門和案管部門共同商定文書監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，對各訴訟階段的文書進(jìn)行規(guī)范，統(tǒng)一文書格式標(biāo)準(zhǔn)。二是擴(kuò)展法律文書監(jiān)控空間。從之前著力關(guān)注的公訴書、批準(zhǔn)逮捕決定書等延伸到相對關(guān)注較少的結(jié)案報(bào)告等內(nèi)部文書，使文書監(jiān)控全面化。三是加強(qiáng)文書整改。筆者所在基層院定期會對在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)的問題文書進(jìn)行通報(bào)，并退業(yè)務(wù)部門整改。同時(shí)，對于共性和多發(fā)性問題，以報(bào)告的形式傳達(dá)各業(yè)務(wù)部門，舉一反三。endprint

（三） 通過案件質(zhì)量評查規(guī)范司法行為

一是在全員抽調(diào)人員成立專門的案件質(zhì)量評查領(lǐng)導(dǎo)小組，對各業(yè)務(wù)部門辦結(jié)并歸檔的案件進(jìn)行評查，發(fā)現(xiàn)問題，督促整改。二是案管部門巡查，對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和重要文書進(jìn)行專項(xiàng)檢查，例如提請逮捕意見書、起訴書等，一旦發(fā)現(xiàn)問題，立刻查明原因，并反饋各業(yè)務(wù)部門。三是通過對典型案件、引起社會關(guān)注和被投訴案件進(jìn)行專門性的檢查，全面審核案件辦理的程序和實(shí)體情況，確認(rèn)是否存在違法違紀(jì)行為。

（四） 嚴(yán)管涉案款物，規(guī)范司法行為

涉案款物的扣押和處理歷來是社會關(guān)注檢察機(jī)關(guān)規(guī)范司法的焦點(diǎn)問題，也是導(dǎo)致涉檢上訪、申訴的重要原因。因此，加強(qiáng)對涉案款物管理規(guī)范化是案件管理的重點(diǎn)問題之一。筆者所在基層院嚴(yán)格按照《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》的規(guī)定和要求，對涉案資金和財(cái)務(wù)的扣押，凍結(jié)，保管和處理情況，進(jìn)行專人處理，即由案件管理部門安排前期檢查，辦理工程中的跟蹤和案件結(jié)束后的處理。

（五）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警，規(guī)范司法行為

案件管理部門對業(yè)務(wù)部門存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的相關(guān)工作應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好監(jiān)督協(xié)調(diào)，根據(jù)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)開展風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警，發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)反饋，迅速處置。

四、案件管理的重點(diǎn)工作

（一）貫徹落實(shí)檢察案件相關(guān)信息公開制度

對于公開的范圍、內(nèi)容和形式，應(yīng)當(dāng)做好詳細(xì)要求，避免信息公告制度流于形式，真正使得信息公開成為檢察機(jī)關(guān)辦理案件的一把“達(dá)摩克利斯之劍”，確保公開的質(zhì)量和范圍。

（二）科學(xué)評測案件辦理質(zhì)效

認(rèn)真貫徹最高人民檢察院《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)檢察業(yè)務(wù)考評工作的意見》（高檢發(fā)【2014】7號），對考評項(xiàng)目進(jìn)行精簡和壓縮，減少和取消不符合工作客觀規(guī)律和可評價(jià)性不高的項(xiàng)目。轉(zhuǎn)變以片面的撤案率、不補(bǔ)率、不起訴率、無罪判決率等數(shù)字指標(biāo)、比率控制線來評價(jià)檢察業(yè)務(wù)的簡單做法，結(jié)合其他綜合性指標(biāo)，科學(xué)性、客觀性的進(jìn)行案件質(zhì)量測評，使得辦案績效在立足現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上更具合理性和客觀性。

（三）切實(shí)做好律師接待工作

當(dāng)前案管部門的一項(xiàng)重要日常工作就是接待律師查閱卷宗，該項(xiàng)工作直接體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)檢務(wù)公開的工作成效，也是架起檢察機(jī)關(guān)與外界溝通的重要橋梁。筆者所在的單位案件管理部門建立了專門的律師接待窗口，由專人負(fù)責(zé)接待，及時(shí)答復(fù)律師申請，加強(qiáng)說理溝通，獲得律師的一致好評。

（四）以案件統(tǒng)計(jì)信息管理標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)規(guī)范司法

統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)揮整體性、客觀性、科學(xué)性功能的前提是各項(xiàng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確輸入。所以，案件管理部門必須嚴(yán)格規(guī)范檢察案件辦理過程中各類信息錄入的標(biāo)準(zhǔn)化，要求各業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格按照《全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)填錄標(biāo)準(zhǔn)和說明》的要求，及時(shí)準(zhǔn)確填錄案件信息，防止信息不實(shí)，并對信息錄入存在過錯(cuò)的相關(guān)部門按照相關(guān)規(guī)定予以處理。為案管部門更好的履行好職責(zé)，推動(dòng)司法規(guī)范化建設(shè)，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

總之，案件管理部門必須做到能夠根據(jù)總體形勢提出相應(yīng)對策、做到及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)人民群眾對檢察工作的相關(guān)問題；及時(shí)為業(yè)務(wù)部門及辦案人員提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估，提供優(yōu)質(zhì)的檢察服務(wù)，提供檢察機(jī)關(guān)辦案質(zhì)效，防范各種風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)生；按照規(guī)定對本院檢察案件辦理質(zhì)量進(jìn)行分析，包括對各業(yè)務(wù)部門辦案情況綜合分析、各部門之間不同類型案件的辦理情況分析、重大事項(xiàng)重點(diǎn)評析，通過對一段期間內(nèi)的案件信息的綜合統(tǒng)計(jì)、分析，提煉出存在的問題，并提出對應(yīng)措施，從而為檢察長或者檢委會決策提供充分的有力保障。

注釋：

江必新.論審判管理科學(xué)化.法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）.2013（6）.

孫謙.走中國特色社會主義法治道路.中國刑事法雜志.2013（3）.

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張建升.更新檢察管理理念，創(chuàng)新案件管理模式.人民檢察.2011（21）.

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