特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究回顧與展望
——從“十一五”到“十三五”

劉三江 藍(lán) 麒

（中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究院 北京 100029）

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤

特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究回顧與展望
——從“十一五”到“十三五”

劉三江 藍(lán) 麒

（中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究院 北京 100029）

軟科學(xué)研究是一種政策研究和決策研究，對(duì)完善治理體系和提升治理能力具有重要的理論支撐和決策支持作用。特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究自“十一五”正式起步，從基于事故、基于風(fēng)險(xiǎn)再到基于大數(shù)據(jù)，每五年確定了一個(gè)階段性主題，不斷拓展和深入。本文系統(tǒng)回顧了“十一五”和“十二五”期間，特種設(shè)備安全軟科學(xué)的研究?jī)?nèi)容和成果，分析了時(shí)代發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步、安全保障與應(yīng)急工作提出的新要求，展望了“十三五”期間的研究方向和特點(diǎn)，以及堅(jiān)持主題主線、推進(jìn)軟硬結(jié)合、做好決策支持等原則要求。

特種設(shè)備 軟科學(xué) 事故 風(fēng)險(xiǎn) 大數(shù)據(jù)

自“七五”以來(lái)，特種設(shè)備安全科技工作正式起步。1987年中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究院首次承擔(dān)國(guó)家科委課題，可以視為我國(guó)特種設(shè)備安全科技發(fā)展史的時(shí)間起點(diǎn)。[1]30年來(lái)，特種設(shè)備科技工作的蓬勃發(fā)展、研究成果的推廣應(yīng)用，對(duì)保障我國(guó)特種設(shè)備安全、迅速降低事故率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮了重要作用，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，同時(shí)也推動(dòng)了行業(yè)科學(xué)技術(shù)水平的整體提高。[2]在特種設(shè)備安全科技發(fā)展進(jìn)程中，軟科學(xué)研究具有獨(dú)特的魅力和價(jià)值，自“十一五”納入研究體系，“十二五”逐步拓展發(fā)展，依托國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目，取得了積極成效，為推進(jìn)立法、宏觀決策、體制改革、機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)而完善特種設(shè)備安全治理體系和提升治理能力，提供了較為有力的理論支撐。

1 軟科學(xué)研究的重要意義

“軟科學(xué)”一詞最早源于英國(guó)出版的《科學(xué)的科學(xué)》一書。日本是最早使用“軟科學(xué)”具體名稱的國(guó)家。日本1971年版的《科學(xué)技術(shù)白皮書》正式使用了“軟科學(xué)”的這個(gè)概念。1986年，萬(wàn)里同志在首屆全國(guó)軟科學(xué)研究工作座談會(huì)發(fā)表題為《決策民主化、科學(xué)化是政治體制改革的一個(gè)重要課題》的重要講話，提出要大力推行科學(xué)民主決策。他指出，“軟科學(xué)研究的根本目的，是為各級(jí)各類決策提供科學(xué)依據(jù)，是為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的。從這個(gè)意義上說(shuō)，軟科學(xué)研究就是決策研究”。1987年，黨的十三大明確提出了“大力發(fā)展軟科學(xué)”的號(hào)召，在政府工作報(bào)告中又進(jìn)一步提出“加強(qiáng)軟科學(xué)研究”。[3]隨后在黨的十五大、十六大等重大會(huì)議上，又圍繞科學(xué)決策提出了新的要求，進(jìn)一步顯現(xiàn)了軟科學(xué)研究的價(jià)值和作用。

根據(jù)《軟科學(xué)大辭典》（楊斌主編，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1991年），“軟科學(xué)是門新興的高度綜合性的科學(xué)，它綜合應(yīng)用自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和思維科學(xué)的理論和方法，吸收現(xiàn)代交叉學(xué)科的最新成果，解決由于現(xiàn)代科學(xué)、技術(shù)和生產(chǎn)的發(fā)展而帶來(lái)的各種復(fù)雜問(wèn)題，分析和研究經(jīng)濟(jì)科學(xué)、技術(shù)管理和教育等社會(huì)環(huán)節(jié)之間的內(nèi)在聯(lián)系及其發(fā)展規(guī)律，使決策科學(xué)化、理性化，從而充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的社會(huì)功能，推動(dòng)人類社會(huì)的文明進(jìn)步，所以軟科學(xué)不僅具有科學(xué)屬性，而且具有社會(huì)屬性。同時(shí)它具有戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性和綜合性三個(gè)基本特征，因此它不僅需要嚴(yán)格的科學(xué)理論和方法，而且需要高度的辯證思維能力和智慧才能?！盵4]著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家成思危先生總結(jié)軟科學(xué)的特點(diǎn)時(shí)指出：“軟科學(xué)研究有三個(gè)主要特點(diǎn)，一是其研究對(duì)象是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等包含人為事物的開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)；二是其研究方法是定性與定量相結(jié)合的綜合集成方法；三是其研究成果是為了支持各級(jí)各類的決策?！盵5]

圍繞特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究，鐘群鵬院士指出，“軟科學(xué)”的社會(huì)功能有三個(gè)：一是深化知識(shí)的功能；二是咨詢服務(wù)的功能；三是決策管理的功能。特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究應(yīng)該包括特種設(shè)備發(fā)展（包括節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展和安全發(fā)展等）的理念、方針、政策、規(guī)律、體系、內(nèi)容、重點(diǎn)和措施八個(gè)方面的內(nèi)容。其內(nèi)涵是十分重要的，任務(wù)是十分艱巨的，責(zé)任是十分重大的，作用也將是十分巨大的。因此，特種設(shè)備的科學(xué)研究=“硬科學(xué)”研究+“軟科學(xué)”研究。[4]質(zhì)檢總局陳鋼副局長(zhǎng)指出，“特種設(shè)備的科研工作從“七五”開(kāi)始，一直在“橫向延伸、縱向深入”，從最早的壓力容器覆蓋到八大類設(shè)備，從研究硬技術(shù)拓展到研究軟科學(xué)，科技發(fā)揮了重要的支撐作用，因此科研工作不能間斷，必須積極參與到國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)、安全生產(chǎn)等重大項(xiàng)目中來(lái)?！盵6]

總的來(lái)看，軟科學(xué)研究是一種政策研究和決策研究，研究對(duì)象涉及戰(zhàn)略研究、規(guī)劃制定、政策選擇、組織管理、項(xiàng)目評(píng)估、企業(yè)咨詢等[3]方面。由于軟科學(xué)發(fā)展起步較晚，其理論體系和研究方法還不夠完善，但隨著研究的不斷深入，目前軟科學(xué)研究所涉及的方法及其層次逐漸趨于明朗。在實(shí)踐中，常用的軟科學(xué)方法很多，但其中運(yùn)籌學(xué)方法、模糊數(shù)學(xué)方法、系統(tǒng)工程學(xué)方法、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法、計(jì)算機(jī)仿真方法和定性分析方法的使用更為頻繁，模型研究也極為普遍，并通過(guò)大量實(shí)踐衍生出更多的具體模型和工具，共同構(gòu)成一個(gè)比較完整的軟科學(xué)方法體系。[7]特別是在系統(tǒng)科學(xué)的指引下，軟科學(xué)解決綜合性、復(fù)雜性問(wèn)題的能力進(jìn)一步提升，將不斷得到完善和改進(jìn)。

2 “十一五”回顧

“十一五”期間，國(guó)家科技支撐計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目《生命線工程和特種設(shè)備安全保障關(guān)鍵技術(shù)與工程示范》單獨(dú)設(shè)置了一個(gè)軟課題“特種設(shè)備安全動(dòng)態(tài)監(jiān)管技術(shù)研究(2006BAK02B05)”，正式在國(guó)家層面啟動(dòng)了特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究工作。該課題由中國(guó)特檢院聯(lián)合19家單位、80名專家共同承擔(dān)，獲得330萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)支持?！笆晃濉逼陂g，國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門圍繞特種設(shè)備安全動(dòng)態(tài)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制的建立，大力開(kāi)展三大體系的建設(shè)，即特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系、動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系和安全狀況評(píng)價(jià)體系，該課題的研究工作，就是針對(duì)政府的安全監(jiān)察三大體系建設(shè)來(lái)設(shè)計(jì)和規(guī)劃，目的是為特種設(shè)備安全動(dòng)態(tài)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制的建立，提供理論基礎(chǔ)、信息資源和技術(shù)支持。

該課題研究主要分為三大部分：一是特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系研究。在對(duì)國(guó)內(nèi)外特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充分比較研究的基礎(chǔ)上，完善覆蓋八類特種設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、維修、使用、檢驗(yàn)檢測(cè)、事故調(diào)查處理等環(huán)節(jié)的我國(guó)特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系，就我國(guó)特種設(shè)備安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系框架、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系、內(nèi)容、協(xié)調(diào)性等方面開(kāi)展戰(zhàn)略研究。二是特種設(shè)備安全評(píng)價(jià)體系研究。研究重要特種設(shè)備危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)及分級(jí)技術(shù)方法；研究比較國(guó)外特種設(shè)備安全監(jiān)察管理模式與特點(diǎn)；研究提出我國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)察管理的機(jī)制、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置原則，完善我國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)察管理的對(duì)策建議；研究我國(guó)特種設(shè)備安全狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)特種設(shè)備安全監(jiān)察與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行定量分析，提出特種設(shè)備安全評(píng)價(jià)的理論、分析模型及實(shí)用對(duì)策；研究特種設(shè)備安全評(píng)價(jià)指標(biāo)采集體系、數(shù)據(jù)流程，編制評(píng)價(jià)軟件及算例。三是特種設(shè)備安全動(dòng)態(tài)監(jiān)管數(shù)據(jù)資源平臺(tái)建設(shè)及應(yīng)用示范。形成特種設(shè)備安全管理信息化規(guī)范框架，并提出特種設(shè)備安全監(jiān)察信息工作管理規(guī)定，約束和標(biāo)準(zhǔn)化特種設(shè)備安全管理信息化及其建設(shè)工作；通過(guò)技術(shù)手段整合現(xiàn)有的省以下管理系統(tǒng)和全國(guó)分散的數(shù)據(jù)資源，開(kāi)發(fā)以現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和公共網(wǎng)絡(luò)設(shè)施為基礎(chǔ)的特種設(shè)備動(dòng)態(tài)監(jiān)管外網(wǎng)綜合管理工作平臺(tái)；建立國(guó)家特種設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。課題研究總體框架見(jiàn)圖1。

圖1 課題研究總體框架

該課題經(jīng)過(guò)兩年多的研究，主要形成了5個(gè)方面的成果。

一是完成了特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系戰(zhàn)略研究報(bào)告。研究提出了特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)劃，明確了法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)思路，確立了特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系的框架；針對(duì)《特種設(shè)備安全法》的立法工作，提出了立法的目的意義、法律要解決的重點(diǎn)問(wèn)題、立法的指導(dǎo)思想、基本原則；針對(duì)焦點(diǎn)問(wèn)題《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》和部門規(guī)章的修訂與完善，指出了存在的主要問(wèn)題和修訂草案建議；針對(duì)快速發(fā)展的特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范，提出了分階段逐步發(fā)展完善的建設(shè)思路；還針對(duì)建立特種設(shè)備法規(guī)實(shí)施后的評(píng)估制度、科技成果轉(zhuǎn)化為法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、加快法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制修訂速度、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)、推進(jìn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了探討。

二是提出了特種設(shè)備危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)與分級(jí)方法。在國(guó)內(nèi)首次建立與我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平、社會(huì)保障條件、特種設(shè)備安全監(jiān)察有關(guān)安全技術(shù)法規(guī)一致，便于推廣應(yīng)用的特種設(shè)備危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)和分級(jí)半定量方法，該方法適用于量大面廣的特種設(shè)備的快速評(píng)價(jià)，并對(duì)中石化勝利油田、齊魯石化、廣州長(zhǎng)隆主題樂(lè)園、青島嶗山風(fēng)景區(qū)的30余臺(tái)套大型特種設(shè)備進(jìn)行了方法驗(yàn)證。

三是完善了特種設(shè)備安全科學(xué)監(jiān)管支持技術(shù)。在監(jiān)察模式與機(jī)制研究方面，對(duì)比研究國(guó)內(nèi)外模式，探討我國(guó)特種設(shè)備安全行政監(jiān)察理論體系、市場(chǎng)化安全監(jiān)管原則、安全監(jiān)管的保障功能及作用，研究我國(guó)監(jiān)察管理的績(jī)效評(píng)估的體系、模式及原則。在安全狀況評(píng)價(jià)體系方面，從技術(shù)角度設(shè)計(jì)定義了包含安全狀況、安全監(jiān)察、事故狀況、綜合分析四大類30余個(gè)指標(biāo)的特種設(shè)備安全狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立了特種設(shè)備安全綜合指數(shù)、安全經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率、安全要素貢獻(xiàn)率、安全投入產(chǎn)出比等安全綜合評(píng)價(jià)的理論模型和方法，設(shè)計(jì)了安全評(píng)價(jià)體系信息分析支持系統(tǒng)，在南京、深圳、淄博等城市進(jìn)行試點(diǎn)。

四是建立了特種設(shè)備安全動(dòng)態(tài)監(jiān)管信息支持系統(tǒng)。形成安全技術(shù)規(guī)范《特種設(shè)備信息化工作管理規(guī)則》草案，取得特種設(shè)備在線監(jiān)管系統(tǒng)、特種設(shè)備檢驗(yàn)案例信息管理系統(tǒng)、特種設(shè)備人員綜合管理外網(wǎng)系統(tǒng)等三項(xiàng)軟件著作權(quán)，建立國(guó)家特種設(shè)備基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。

五是開(kāi)發(fā)了承壓類特種設(shè)備材料性能數(shù)據(jù)庫(kù)。包括5個(gè)國(guó)家（地區(qū)、國(guó)際組織）81個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中的955個(gè)牌號(hào)的鍋爐壓力容器用鋼板鋼管和鍛件、埋地管道、機(jī)電類特種設(shè)備用結(jié)構(gòu)鋼、緊固件等特種設(shè)備常用材料的性能數(shù)據(jù)記錄6400余條，便于特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、安全評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等所需要的材料性能基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的快速查詢。

3 “十二五”回顧

“十二五”期間，進(jìn)一步加大了對(duì)軟科學(xué)研究的重視程度，國(guó)家科技支撐計(jì)劃《基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備事故預(yù)防關(guān)鍵技術(shù)研究》項(xiàng)目圍繞軟科學(xué)研究設(shè)置了一個(gè)課題“基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備安全監(jiān)管關(guān)鍵技術(shù)研究（2011BAK06B06）”，由中國(guó)特檢院聯(lián)合50余家單位開(kāi)展研究，共投入科研人員270余名，其中具有高級(jí)職稱的科研人員132名，課題經(jīng)費(fèi)達(dá)到673萬(wàn)元。該課題針對(duì)我國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)管面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，以在特種設(shè)備安全監(jiān)管中全面引入風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)為核心，進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的設(shè)備和企業(yè)分類，重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則等基礎(chǔ)與方法的研究，以及對(duì)安全技術(shù)規(guī)范中基本安全技術(shù)要求的探索，特別是關(guān)鍵檢測(cè)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的研究，來(lái)支撐安全責(zé)任劃分方法和安全責(zé)任主體機(jī)制的分析，設(shè)計(jì)基于風(fēng)險(xiǎn)的安全監(jiān)察檢驗(yàn)?zāi)Ｊ胶托畔⑵脚_(tái)模型的機(jī)制與手段。通過(guò)自然科學(xué)、工程科學(xué)、管理科學(xué)、信息科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的交叉集成研究，積聚了研究機(jī)構(gòu)、高等院校、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府的專業(yè)人員，構(gòu)建了“研、學(xué)、檢、企、政”五位一體的研究平臺(tái)，取得了在該領(lǐng)域具有國(guó)際先進(jìn)水平的自主創(chuàng)新的科研成果，為我國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)管提供了基于風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)支撐，顯著增強(qiáng)了特種設(shè)備安全的體制機(jī)制保障能力。

課題研究分為三個(gè)主要領(lǐng)域：第一，基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備安全監(jiān)管的基礎(chǔ)與方法研究；第二，基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備安全監(jiān)管機(jī)制與手段研究；第三，支撐特種設(shè)備安全監(jiān)管的關(guān)鍵檢測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用研究。圍繞研究的三個(gè)主要領(lǐng)域，課題設(shè)計(jì)了22個(gè)研究任務(wù)，具體技術(shù)路線圖見(jiàn)圖2。

圖2 課題技術(shù)路線圖

該課題在5個(gè)方面取得了理論和方法創(chuàng)新。

一是提出了事故隱患分類分級(jí)和設(shè)備關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素及可接受準(zhǔn)則?；谝寻l(fā)生的特種設(shè)備事故和安全管理4M理論，對(duì)八大類特種設(shè)備事故隱患進(jìn)行了分類學(xué)研究，編制了重大事故隱患認(rèn)定辦法和排查整治規(guī)范。首次提出了RBS（Risk Based Supervision/Management）基于風(fēng)險(xiǎn)的安全監(jiān)管理論及應(yīng)用模式，構(gòu)建“點(diǎn)、線、面”的三維風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵因素辨識(shí)分析體系，建立了各類設(shè)備全生命周期的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)據(jù)庫(kù)。應(yīng)用ALARP理論和ALOR原理，構(gòu)建了特種設(shè)備典型重大事故、常規(guī)高危作業(yè)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)模型，進(jìn)行了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則（F-N曲線）分析研究，以及適于監(jiān)管的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素控制策略等。

二是提出了基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備及特種設(shè)備使用單位分類方法。從風(fēng)險(xiǎn)的視角出發(fā)，建立了特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的三維定性模型與定量模型，全面系統(tǒng)的評(píng)判設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，構(gòu)建了八大類設(shè)備固有風(fēng)險(xiǎn)（使用前）和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)（使用中）評(píng)估指標(biāo)體系及模型。從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面構(gòu)建了特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，為開(kāi)展特種設(shè)備使用單位分類監(jiān)管提供了方法支撐。

三是提出了基于安全責(zé)任的監(jiān)管模式設(shè)計(jì)。在特種設(shè)備安全責(zé)任劃分及特種設(shè)備安全責(zé)任體系研究的基礎(chǔ)上，對(duì)安全監(jiān)察和檢驗(yàn)?zāi)Ｊ竭M(jìn)行了優(yōu)化，通過(guò)激發(fā)政府、市場(chǎng)和社會(huì)三大主體的積極性與活力，共同參與到特種設(shè)備安全治理中，建立激勵(lì)和約束相容的責(zé)任機(jī)制。首次將“共同治理”這一前沿理論引入到特種設(shè)備安全責(zé)任體系研究中，設(shè)計(jì)了政府、市場(chǎng)與社會(huì)共同治理的監(jiān)管模式，提出了我國(guó)特種設(shè)備安全檢驗(yàn)?zāi)Ｊ絻?yōu)化方案，為特檢機(jī)構(gòu)改革提供了理論支撐。

四是提出了安全技術(shù)規(guī)范的基本安全技術(shù)要求優(yōu)化及評(píng)價(jià)方法。在國(guó)內(nèi)外安全技術(shù)規(guī)范對(duì)比分析的基礎(chǔ)上，提出了基本安全要求優(yōu)化的具體思路，構(gòu)建了安全技術(shù)規(guī)范評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)模型。制定了“特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范后評(píng)估辦法”草案，內(nèi)容覆蓋特種設(shè)備全生命周期的各環(huán)節(jié)，從我國(guó)實(shí)際國(guó)情出發(fā)，突出基本安全要求的安全底線作用。

五是提出了全面績(jī)效評(píng)價(jià)模型?；贐SC的理論方法，通過(guò)對(duì)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門設(shè)立的特檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行特性分析，確立了特檢機(jī)構(gòu)的四種類型：聯(lián)合重組省市級(jí)機(jī)構(gòu)、非聯(lián)合重組省市級(jí)機(jī)構(gòu)、地市縣級(jí)機(jī)構(gòu)和單一類鍋檢機(jī)構(gòu)，并根據(jù)這四種類型設(shè)計(jì)了相應(yīng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)體系和測(cè)評(píng)工具，為科學(xué)評(píng)價(jià)特檢機(jī)構(gòu)績(jī)效提供了操作方案。

該課題注重試點(diǎn)應(yīng)用工作，基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備分類方法軟件系統(tǒng)對(duì)5個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的900臺(tái)套設(shè)備進(jìn)行了實(shí)證應(yīng)用研究。基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備使用單位分類方法在全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)近百家企業(yè)進(jìn)行了試點(diǎn)。特種設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展與貢獻(xiàn)指標(biāo)研究結(jié)論由國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心以調(diào)查報(bào)告形式正式對(duì)外發(fā)布。共同治理研究為廣東電梯責(zé)任分擔(dān)機(jī)制改革提供了理論支持，為廣州電梯安全地方立法提供了理論參考。監(jiān)管模式研究對(duì)推動(dòng)《特種設(shè)備安全法》出臺(tái)、推動(dòng)行政許可和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)改革提供了理論參考。在近四年的研究過(guò)程中，該課題形成了8項(xiàng)方法創(chuàng)新，研制了12項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范，其中9項(xiàng)頒布，編寫了6部著作和89篇論文，培養(yǎng)博士3名、碩士37名，圍繞基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備和企業(yè)分類評(píng)價(jià)方法、特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系優(yōu)化、特種設(shè)備科學(xué)監(jiān)管模式中迫切需要解決的問(wèn)題，在理論創(chuàng)新、方法形成方面取得了重大進(jìn)展。

4 面臨的形勢(shì)

“十一五”和“十二五”的特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究取得了一定成績(jī)，為特種設(shè)備安全監(jiān)管體制機(jī)制的改革和完善，提供了重要的理論支撐和決策支持，但仍然存在與實(shí)際工作結(jié)合不夠緊、對(duì)實(shí)際情況調(diào)查不夠深等問(wèn)題。與此同時(shí)，特種設(shè)備安全監(jiān)管工作仍存在一些深層次的矛盾和突出問(wèn)題，亟待研究和解決。正如質(zhì)檢總局《特種設(shè)備安全監(jiān)管改革頂層設(shè)計(jì)方案》所指出，一是特種設(shè)備安全狀況和監(jiān)管水平與廣大人民群眾日益增長(zhǎng)的質(zhì)量安全需求不適應(yīng)；二是特種設(shè)備安全監(jiān)管和檢驗(yàn)力量與設(shè)備快速增長(zhǎng)的客觀需要不適應(yīng)；三是特種設(shè)備監(jiān)管方式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下安全節(jié)能工作的需要不適應(yīng)。特別是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，對(duì)特種設(shè)備安全監(jiān)管的改革創(chuàng)新提出了新的要求。

一方面時(shí)代發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步提出了新要求。2015年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知》[8]明確提出，要建立“用數(shù)據(jù)說(shuō)話、用數(shù)據(jù)決策、用數(shù)據(jù)管理、用數(shù)據(jù)創(chuàng)新”的管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的科學(xué)決策，將推動(dòng)政府管理理念和社會(huì)治理模式進(jìn)步。同時(shí)提出建設(shè)社會(huì)治理大數(shù)據(jù)應(yīng)用體系，實(shí)時(shí)采集并匯總分析政府部門和企事業(yè)單位的市場(chǎng)監(jiān)管、檢驗(yàn)檢測(cè)、違法失信、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、銷售物流、投訴舉報(bào)、消費(fèi)維權(quán)等數(shù)據(jù)，有效促進(jìn)各級(jí)政府社會(huì)治理能力提升?！秶?guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》[9]和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見(jiàn)》[10]等文件提出，提高大數(shù)據(jù)運(yùn)用能力，增強(qiáng)政府服務(wù)和監(jiān)管的有效性，特別提出建立特種設(shè)備等產(chǎn)品的信息溯源制度，形成來(lái)源可查、去向可追、責(zé)任可究的信息鏈條，方便監(jiān)管部門監(jiān)管和社會(huì)公眾查詢。大數(shù)據(jù)成為推動(dòng)科學(xué)決策和提升監(jiān)管效能的一個(gè)關(guān)鍵詞，大數(shù)據(jù)理念和技術(shù)的發(fā)展，將成為提升治理能力的有力工具。在當(dāng)前信息化與工業(yè)化的深度融合的背景下，隨著特種設(shè)備監(jiān)管信息化、數(shù)據(jù)化建設(shè)的深入，特種設(shè)備傳統(tǒng)監(jiān)管將加快走向“智慧監(jiān)管”，隨著物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)在特種設(shè)備檢驗(yàn)領(lǐng)域的推廣與應(yīng)用，特種設(shè)備傳統(tǒng)檢驗(yàn)也面臨著與信息技術(shù)的融合創(chuàng)新，逐步走向“智能檢驗(yàn)”。[11]

另一方面安全保障與應(yīng)急工作提出了新要求。公共安全是國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)，是國(guó)家治理現(xiàn)代化的重要保障。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視公共安全體系建設(shè)，十八屆三中全會(huì)決定將“健全公共安全體系”作為創(chuàng)新社會(huì)治理體制的核心任務(wù)之一，強(qiáng)調(diào)要提高社會(huì)治理水平，全面推進(jìn)平安中國(guó)建設(shè)。特種設(shè)備安全是公共安全的重要組成部分，每年特種設(shè)備安全事故200余起，死傷人數(shù)400余人。與其他高危行業(yè)的安全事故相比，特種設(shè)備安全事故傷亡比例較低，但事故造成的社會(huì)影響巨大。例如，“7·26”荊州電梯吞人事故等，引起全社會(huì)廣泛關(guān)注和討論，致使社會(huì)公眾產(chǎn)生了一定程度的恐慌和對(duì)公共安全應(yīng)急保障工作的不信任。除了應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)特種設(shè)備的日常安全保障工作，還應(yīng)當(dāng)注重事故發(fā)生時(shí)和事故發(fā)生后的應(yīng)急救援與調(diào)查處理工作。特種設(shè)備應(yīng)急工作是特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的最后一道防線，應(yīng)急能力的高低，關(guān)系人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系政府形象和公信力，關(guān)系社會(huì)輿論和社會(huì)穩(wěn)定。通過(guò)科學(xué)應(yīng)對(duì)特種設(shè)備事故和涉及特種設(shè)備的突發(fā)安全事件，吸取事故教訓(xùn)，采取整改措施，完善監(jiān)管手段，將有效防止事故重復(fù)發(fā)生。

5 “十三五”展望

“十三五”期間，特種設(shè)備科技立項(xiàng)工作取得重大突破，2016～2017年由中國(guó)特檢院牽頭，共獲得國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目9項(xiàng)，項(xiàng)目資金超過(guò)1.5億元，其中在《高參數(shù)承壓類特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究》（2016YFC0801900）項(xiàng)目中單獨(dú)設(shè)置了軟科學(xué)課題《承壓設(shè)備基于大數(shù)據(jù)的宏觀安全風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急技術(shù)研究》，并在《機(jī)電類特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究及裝備研制》（2017YFC0805700）和《移動(dòng)式承壓類特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究》（2017YFC0805600）兩個(gè)項(xiàng)目中設(shè)置了軟科學(xué)任務(wù)，全面拓展了軟科學(xué)研究的廣度和深度?！笆濉逼陂g軟科學(xué)的研究主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是清晰勾勒主題主線?！笆濉碧胤N設(shè)備安全軟科學(xué)研究的關(guān)鍵詞是“大數(shù)據(jù)”，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，符合全球治理發(fā)展的趨勢(shì)。當(dāng)前推進(jìn)治理體系建設(shè)的關(guān)鍵在于相關(guān)方的有效參與，核心在于信息的交換與共享。大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，推動(dòng)政府更加開(kāi)放，為實(shí)現(xiàn)政府、社會(huì)、市場(chǎng)和公眾的良性互動(dòng)，共同創(chuàng)建了一個(gè)更為順暢、高效的協(xié)作平臺(tái)，提供了一個(gè)平等、和諧、穩(wěn)健的發(fā)展環(huán)境。各國(guó)都在積極推動(dòng)開(kāi)放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)工作，美國(guó)2009年簽署《開(kāi)放政府指令》，并建立統(tǒng)一的政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站data.gov，歐盟2014年發(fā)布《數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略》，為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和擴(kuò)大就業(yè)拓展空間，此外英國(guó)發(fā)布《數(shù)據(jù)能力發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》、日本發(fā)布《創(chuàng)建最尖端IT國(guó)家宣言》，我國(guó)的“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃一脈相承，都在通過(guò)大數(shù)據(jù)推進(jìn)治理結(jié)構(gòu)的改革創(chuàng)新?！笆濉碧胤N設(shè)備安全軟科學(xué)將堅(jiān)持以大數(shù)據(jù)的主題，通過(guò)運(yùn)用大數(shù)據(jù)的理念和技術(shù)，提升特種設(shè)備安全治理的質(zhì)量和效益。

二是深入推進(jìn)軟硬結(jié)合?！笆濉碧胤N設(shè)備安全軟科學(xué)研究將進(jìn)一步推進(jìn)“軟科學(xué)”與“硬技術(shù)”的有機(jī)結(jié)合，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)打通技術(shù)與管理之間的界限。首先，以國(guó)家特種設(shè)備宏觀安全風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急平臺(tái)設(shè)計(jì)，作為重要的導(dǎo)向目標(biāo)和輸出成果，將未來(lái)大數(shù)據(jù)帶來(lái)的監(jiān)管模式變革和監(jiān)管制度變遷與特種設(shè)備安全監(jiān)管信息化體系建設(shè)統(tǒng)一在一起，核心是通過(guò)政府主導(dǎo)、多元參與，提升監(jiān)管效率和政府效能，提升共同治理的透明度、開(kāi)放度、參與度與協(xié)作度。其次，在建設(shè)應(yīng)急信息平臺(tái)的同時(shí)，開(kāi)展案例數(shù)據(jù)庫(kù)、專家數(shù)據(jù)庫(kù)、預(yù)案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和應(yīng)急處置相關(guān)支撐技術(shù)研究，通過(guò)研究火災(zāi)環(huán)境下事故演化規(guī)律和仿真再現(xiàn)技術(shù)，為應(yīng)急信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)快速響應(yīng)，迅速判斷事故發(fā)展變化趨勢(shì)提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。再次，以部分特種設(shè)備為對(duì)象，通過(guò)傳感技術(shù)和移動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，實(shí)時(shí)獲取安全狀態(tài)參數(shù)，依托平臺(tái)真正實(shí)現(xiàn)設(shè)備全生命周期信息可追溯和狀態(tài)可監(jiān)控，全面提升安全保障的技術(shù)水平和管理效率。

三是積極做好決策支持。習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，要圍繞大局出謀劃策、貢獻(xiàn)智慧，“身在兵位，胸為帥謀”，多出大主意、好主意。李克強(qiáng)總理也強(qiáng)調(diào)指出，當(dāng)好政府工作的第一參謀助手，既要有宏觀思維，又要撲下身子承擔(dān)具體操作，圍繞破解發(fā)展難題和突出矛盾加強(qiáng)調(diào)查研究，為政府科學(xué)決策和施政提供有力支撐。[12]軟科學(xué)研究的最終目標(biāo)是支撐科學(xué)決策，因此必須始終圍繞政府監(jiān)管部門的中心工作和政策文件的制定出臺(tái)，開(kāi)展理論和技術(shù)探索。“十三五”特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究，將在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，以實(shí)現(xiàn)智慧監(jiān)管和智能檢驗(yàn)為主攻方向，繼續(xù)圍繞監(jiān)管體制機(jī)制優(yōu)化，研究提升監(jiān)管資源配置效率的解決方案，完善安全監(jiān)察、技術(shù)檢查和行政執(zhí)法的管理模式。重點(diǎn)是堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)理論為指引，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究分類監(jiān)管和全過(guò)程監(jiān)管的新方法，研究可能引發(fā)監(jiān)管方式革命性變革的新技術(shù)，研究以數(shù)據(jù)為核心信息開(kāi)發(fā)、挖掘和管理的新制度。

6 結(jié)束語(yǔ)

特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究，從“十一五”到“十三五”，每個(gè)五年都有一個(gè)清晰的主題，從基于事故，到基于風(fēng)險(xiǎn)，再到基于大數(shù)據(jù)，緊扣科技發(fā)展形勢(shì)和監(jiān)管實(shí)際需求，突出理論性和科學(xué)性；從“十一五”到“十三五”，始終貫穿一條主線，就是“完善治理體系、提升治理能力”，立足服務(wù)監(jiān)管部門和檢驗(yàn)行業(yè)中心工作，突出現(xiàn)實(shí)性和適用性。隨著特種設(shè)備安全軟科學(xué)研究不斷發(fā)展壯大，必將為特種設(shè)備安全與節(jié)能事業(yè)發(fā)展提供更有力的理論支撐和決策支持。

[1]陶雪榮，沈功田，俞躍，等.特種設(shè)備安全科技發(fā)展回望[J].中國(guó)特種設(shè)備安全，2016，31(6)：22-32.

[2]陳鋼，宋繼紅，陶雪榮，等.21世紀(jì)特種設(shè)備安全科技發(fā)展戰(zhàn)略[M].北京，國(guó)防工業(yè)出版社：2007.

[3]趙剛，孫相東，王志清.發(fā)展中的中國(guó)軟科學(xué)——中國(guó)軟科學(xué)發(fā)展的回顧和展望[J].中國(guó)軟科學(xué)，2005，(02)：96-104.

[4]鐘群鵬，張崢，駱紅云，等.特種設(shè)備安全發(fā)展的若干問(wèn)題和建議：第七屆全國(guó)壓力容器學(xué)術(shù)會(huì)議論文集[C].北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2009.

[5]成思危.努力提高軟科學(xué)研究水平，推進(jìn)決策科學(xué)化及民主化[J].自然辯證法研究，1997，(04)：1-3.

[6]陳鋼.在全國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)察工作會(huì)議上的講話 [EB/OL].2016-04-22.http：//tzsbaqjcj.aqsiq.gov.cn/zxzx/201604/t20160422_464822.htm.

[7]杜紅亮，趙志耘.國(guó)內(nèi)外軟科學(xué)方法研究的回顧與展望[J].中國(guó)軟科學(xué)，2010，(02)：179-186.

[8]國(guó)務(wù)院.關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通 知（ 國(guó)發(fā)〔2015〕50號(hào)）[EB/OL].2015-09-05.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-09/05/content_10137.htm.

[9]國(guó)務(wù)院辦公廳.關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)〔2015〕51號(hào)）[EB/OL].2015-07-01.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-07/01/content_9994.htm.

[10]國(guó)務(wù)院辦公廳.關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)〔2015〕95號(hào)）[EB/OL].2016-01-12.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2016-01/12/content_10584.htm.

[11]藍(lán)麒，王輝，劉三江.承壓設(shè)備基于大數(shù)據(jù)的宏觀安全風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急技術(shù)研究概述[J].中國(guó)特種設(shè)備安全，2017，(05)：1-5.

[12]孟傳金.淺談?wù)呃碚撗芯抗ぷ鞯娘L(fēng)險(xiǎn)管理[J].中國(guó)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)報(bào)，2017，(05)：18-21.

Retrospect and Prospect of Soft Science Research on Special Equipment Safety—— from “11th Five-Year” to “13th Five-Year”

Liu Sanjiang Lan Qi
(China Special Equipment Inspection and Research Institute Beijing 100029)

Soft science research is a kind of policy research and decision-making research, which has important theoretical support and decision support function to improve the governance system and improve the governance ability. Special equipment security soft science research started from the “11th Five-Year Plan”, from the accident-based, risk-based to big data-based on every fi ve years to determine a stage theme, continue to expand and in-depth. This paper systematically reviews the research contents and achievements of the special equipment safety soft science during the “11th Five-Year Plan” and the “12th Five-Year Plan” period, analyzes the new requirements of the development and technological progress, security and emergency work of the times, prospect the “13th Five-Year Plan” period of research direction and characteristics, as well as adhere to the theme of the main line, to promote the combination of soft and hard, do a good job of decision support and other principles.

Special equipment Soft science Accidents Risks Big data

X924

B

1673-257X(2017)09-0001-06

10.3969/j.issn.1673-257X.2017.09.001

劉三江（1974～)，男，副院長(zhǎng)，博士，高工、律師資格，從事特種設(shè)備安全發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)化管理研究工作。

劉三江，E-mail： liusanjiang@csei.org.cn。

本文由國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“高參數(shù)承壓類特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究（2016YFC0801900）”項(xiàng)目、“機(jī)電類特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究及裝備研制（2017YFC0805700）”項(xiàng)目和“移動(dòng)式承壓類特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)防控與治理關(guān)鍵技術(shù)研究（2017YFC0805600）”項(xiàng)目資助

2017-07-13）