國有軍工科研單位科技成果轉(zhuǎn)化的問題與對策研究

湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所 鄒美霞 唐曉波 張全學(xué) 彭愛華

國有軍工科研單位科技成果轉(zhuǎn)化的問題與對策研究

湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所 鄒美霞 唐曉波 張全學(xué) 彭愛華

軍工科研單位是我國國防科技工業(yè)的主體，在參與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的過程中積累了大量的科技成果。近年來，隨著我國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的實施，軍工科研單位的科技成果一部分在其產(chǎn)業(yè)化公司實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，但也有很大一部分科技成果受諸多因素的影響或制約未得到及時轉(zhuǎn)化，在一定程度上存在科技成果流動不暢、科技資源被閑置等問題。因此，深入研究我國軍工科研單位科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題及其對策，對于促進(jìn)軍工科研單位科技成果快速轉(zhuǎn)化，提升我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級能力，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

本文在深入分析國有軍工科研單位在科技成果轉(zhuǎn)化方面存在的問題的基礎(chǔ)上，提出了改革國有軍工科研單位科技成果管理體制和收益分配機(jī)制、提升企業(yè)技術(shù)吸納能力、提高科技成果質(zhì)量、建立專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化平臺、引入金融資本等對策，為軍工科研單位加快實施科技成果轉(zhuǎn)化，深入推進(jìn)和落實國家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略提供參考。

國有軍工科研單位科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

一、國有資產(chǎn)管理體制障礙

我國在促進(jìn)科技進(jìn)步、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，科技政策法規(guī)制度不斷完善，但是，部分有關(guān)國有科研單位科技成果管理體制的法律與政策相互之間存在不明確的地方。例如，我國2015年修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定：國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資。而《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)定，財政性資金形成的科研成果知識產(chǎn)權(quán)為國有資產(chǎn)，對其進(jìn)行轉(zhuǎn)化需要按照國有資產(chǎn)管理辦法進(jìn)行授權(quán)和審批。這說明，國有軍工單位在轉(zhuǎn)化科技成果和進(jìn)行收益分配方面的自主權(quán)受到了很大的限制。國有資產(chǎn)管理規(guī)定基于對國有資產(chǎn)保護(hù)的原則，限制了包括軍工科研單位在內(nèi)的國有科研單位自主轉(zhuǎn)化科技成果的權(quán)利，如處置權(quán)、定價權(quán)、收益分配權(quán)等。

我國科技法規(guī)賦予了科技成果的權(quán)利人與發(fā)明人實施科技成果轉(zhuǎn)化和分享轉(zhuǎn)化收益的權(quán)利，也賦予了科研單位進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)市場主體地位；而國有資產(chǎn)管理規(guī)定，國有科研單位轉(zhuǎn)化科技成果必須按照行政審批程序組織實施，國有科研單位不具有辦理出售、轉(zhuǎn)讓科技成果的自主權(quán)。這對軍工科研單位實施科技成果轉(zhuǎn)化形成了一定的制約，影響了其科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展。

湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所是國有軍工科研單位，在實施科技成果對外轉(zhuǎn)讓的過程中，在科技成果轉(zhuǎn)讓交易前，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定，以協(xié)議定價的方式公示了科技成果名稱和擬交易價格，但是根據(jù)國有資產(chǎn)管理規(guī)定，還必須對科技成果進(jìn)行資產(chǎn)評估，而資產(chǎn)評估費(fèi)用較高，無形中增加了原有科技成果的成本費(fèi)用，加上審批流程繁瑣，最終致使科技成果接受方放棄購買該項技術(shù)成果，科技成果轉(zhuǎn)化中止。

二、科技成果缺少具有相應(yīng)技術(shù)吸納能力的接受方

科技成果轉(zhuǎn)化能否順利實施還取決于技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方的技術(shù)水平差距，以及接受方的技術(shù)吸納能力。以湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所為例，自20世紀(jì)80年代起，該研究所就開始進(jìn)行軍轉(zhuǎn)民技術(shù)研發(fā)，通過多年的技術(shù)積累形成了大量的科技成果。該研究所積極實施“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，與地方政府合作，搭建了襄陽新材料公共技術(shù)服務(wù)平臺，并成為第五批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所通過召開科技成果推介會、在湖北省技術(shù)交易網(wǎng)發(fā)布科技成果信息、走訪調(diào)研企業(yè)技術(shù)需求等方式推介科技成果，但是，很少有企業(yè)提出技術(shù)需求，究其原因主要是企業(yè)自身發(fā)展水平和吸納技術(shù)的能力有限。國內(nèi)許多中小企業(yè)創(chuàng)新意識不強(qiáng)，在參與市場競爭的過程中，不是通過技術(shù)進(jìn)步來更新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品質(zhì)量、提升競爭力，而是通過產(chǎn)品模仿、價格競爭，以及資金、人力投入等方式來實現(xiàn)量的擴(kuò)張，尚未將科技進(jìn)步作為企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。有些企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新也僅僅是依靠引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)線，或買入先進(jìn)儀器設(shè)備等方式，較少地依靠科研機(jī)構(gòu)的科技成果。這些問題導(dǎo)致我國科技成果轉(zhuǎn)化的有效需求不足。

三、科技成果質(zhì)量不高，與市場結(jié)合度不夠

過去，由于軍工科研單位主要從事軍品研制工作，轉(zhuǎn)戰(zhàn)民品市場的軍品技術(shù)開發(fā)人員缺乏對市場的深入了解，研究開發(fā)工作不是依據(jù)市場需求而進(jìn)行的，而是通過查閱文獻(xiàn)資料，憑興趣愛好開展工作，對市場調(diào)研不夠，研制出的科技成果等待市場找上門，從而導(dǎo)致研發(fā)成果因為沒有市場而被閑置。目前，軍工科研單位在我國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的一些民用關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域擁有的可直接應(yīng)用的科技成果還相對較少，真正有技術(shù)需求而且能夠快速實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果有效供給不足。另外，我國許多軍工科研單位在科技成果專利申請過程中重數(shù)量，輕質(zhì)量，與市場的結(jié)合不夠緊密，造成大量專利的實際應(yīng)用價值較低。而且，由于專利質(zhì)量不高，部分科技創(chuàng)新成果難以成功進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用或?qū)崿F(xiàn)盈利，難以推動和鼓勵創(chuàng)新，在一定程度上造成了資源浪費(fèi)。

四、成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制不完善

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條規(guī)定，科技成果完成單位將其職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，單位應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓該項職務(wù)科技成果所取得的凈收入或者許可凈收入中提取不低于50%的比例，對完成該項科技成果及其轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬。2014年，湖北省出臺了《促進(jìn)高校、院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》，其中第二條提出：深化科技成果轉(zhuǎn)化收益分配改革，高校、院所研發(fā)團(tuán)隊在鄂實施科技成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓的收益，其所得不得低于70%，最高可達(dá)99%。這些政策的出臺有利于科研院所的科技成果走向市場，加速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的步伐，對于指導(dǎo)地方科研院所建立合理的職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制具有十分重要的意義。

但是這些政策在實施過程中仍存在一定的局限性。一些國有軍工科研單位雖然制定了獎酬制度，但是獎酬幅度遠(yuǎn)低于國家或地方政策規(guī)定的數(shù)額或比例。因此，對于成果所有人僅以政策或制度約束，難以實現(xiàn)對職務(wù)成果完成人的權(quán)益保護(hù)。國家應(yīng)該通過合理化、法制化的途徑對科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配進(jìn)行有效的指導(dǎo)、規(guī)范。國家和地方科技成果轉(zhuǎn)化體制應(yīng)平衡利益關(guān)系，充分調(diào)動技術(shù)成果完成人和參與成果轉(zhuǎn)化人員的積極性。

五、缺少專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化人才

目前，國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)化市場發(fā)育尚不完善，缺乏專業(yè)的、高水平的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，國有軍工單位的民品科技成果對外轉(zhuǎn)化主要靠自己找市場。而科技成果是一種技術(shù)商品，在進(jìn)行轉(zhuǎn)移和交易的過程中，需要精通科研、商業(yè)和法律的復(fù)合型專業(yè)人才，但是，大多數(shù)國有軍工科研單位缺少此類人才，市場上也缺乏對軍工科技成果轉(zhuǎn)化較為熟悉的專業(yè)人才，從而使軍工科研單位科技成果的成交率和轉(zhuǎn)化率受到了嚴(yán)重影響。

促進(jìn)軍工科研單位科技成果成功轉(zhuǎn)化的對策

一、改革國有軍工科研單位科技成果的管理體制和利益分配機(jī)制，調(diào)動積極性

國有軍工科研單位要實現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化，首先應(yīng)理順政府與市場的關(guān)系。改革國有軍工科研單位科技成果管理體制，理順國家科技法規(guī)與國有資產(chǎn)管理法規(guī)等相關(guān)政策之間的關(guān)系，探索建立既尊重國有性質(zhì)，又促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制。其次，要制定不同于固定資產(chǎn)的國有軍工科研單位知識產(chǎn)權(quán)類無形國有資產(chǎn)的管理體制，賦予國有軍工科研單位合理的科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)，即在國家政策的指導(dǎo)下，合理、自主決策科技成果的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓、出售、許可、對外投資等的定價權(quán)、處置權(quán)，以及成果收益的分配權(quán)。

▲ 湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)品亮相珠海航展

國有軍工科研單位是我國的科技主力軍之一，科技人員是實現(xiàn)科技創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵資源，要營造尊重科技人才的社會大環(huán)境，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配改革，在國有軍工科研單位與成果發(fā)明人之間建立良好的利益分配機(jī)制，使研究人員、技術(shù)轉(zhuǎn)化參與者和單位、國家都能從成果轉(zhuǎn)化中獲得收益，從而共同促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。尤其要重視對科研工作者利益的保護(hù)，對其科技成果的價值給予充分肯定和保障，在科技成果轉(zhuǎn)化初期，可以先給予科研人員一定的資金或者股份獎勵，在轉(zhuǎn)化后續(xù)階段，隨著產(chǎn)業(yè)化規(guī)模的不斷擴(kuò)大和成果收益的增長，可動態(tài)調(diào)整收益分配方式，以充分調(diào)動科研人員將其科技成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化的積極性。

二、提升企業(yè)技術(shù)吸納能力，培養(yǎng)和創(chuàng)造技術(shù)需求

科技成果轉(zhuǎn)化能否成功與吸納方的產(chǎn)業(yè)化能力密切相關(guān)。軍工科研單位研制出成熟先進(jìn)、有市場需求的科技成果，需要技術(shù)接受方具備技術(shù)學(xué)習(xí)能力、技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險評價能力、技術(shù)集成應(yīng)用能力等技術(shù)吸納能力才能順利轉(zhuǎn)化，企業(yè)技術(shù)吸納能力不強(qiáng)，直接影響科研成果的轉(zhuǎn)化效果和成功率。軍工科研單位和政府部門不能為了促成科技成果轉(zhuǎn)化，僅正向推銷技術(shù)。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化不是線性過程，政府各級部門在做好供需對接服務(wù)的同時，更需要做好資源配置工作，滿足、培養(yǎng)和創(chuàng)造企業(yè)技術(shù)需求；要加強(qiáng)政策引導(dǎo)，完善財政、金融、稅收等方面的法律和政策，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造條件，激勵企業(yè)引入先進(jìn)技術(shù)，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力。

▲ 湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所研發(fā)的藍(lán)光阻隔防護(hù)膜

三、以市場為導(dǎo)向，提升科技成果質(zhì)量

科技成果轉(zhuǎn)化必須以市場為導(dǎo)向，而不是以技術(shù)供給為導(dǎo)向。我國的科技體制改革旨在激活技術(shù)要素，推動科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，使市場成為配置創(chuàng)新資源的真正力量。軍工科研單位的研究開發(fā)工作必須遵循市場規(guī)律，研制出滿足市場需求的科技成果；圍繞核心技術(shù)提升研制開發(fā)能力，對具有市場價值的高質(zhì)量科技成果，特別是具有前瞻性、技術(shù)優(yōu)勢突出的新技術(shù)及其后續(xù)開發(fā)過程，給予大力支持；強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，加強(qiáng)專利質(zhì)量和價值管理，提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平和自主知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化運(yùn)營水平，從而提高成果轉(zhuǎn)化率，創(chuàng)造高技術(shù)收益。

四、搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，提升專業(yè)化服務(wù)能力

為了便于科研人員和技術(shù)需求者之間建立聯(lián)系，在政府、企業(yè)和科研單位之間建立起科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)科技成果與技術(shù)市場需求之間的匹配，軍工科研單位有必要在內(nèi)部建立成果轉(zhuǎn)化對接平臺，培養(yǎng)一支精通技術(shù)、市場、法律、知識產(chǎn)權(quán)管理、經(jīng)營管理的專業(yè)化人才團(tuán)隊，加強(qiáng)對外科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化服務(wù)能力。通過搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，可加強(qiáng)國有軍工科研單位與政府之間的聯(lián)系，充分利用政府資源，提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的效果，加強(qiáng)與企業(yè)之間的對接，更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

五、以成果轉(zhuǎn)化預(yù)期收益引入金融資本

目前，許多地方政府牽頭與有關(guān)部門聯(lián)合或分別成立了專項資助基金或風(fēng)險基金，用于投資具有經(jīng)濟(jì)效益潛力和市場前景較好的科技成果轉(zhuǎn)化項目。軍工科研單位可根據(jù)需求，探索科技成果轉(zhuǎn)化多渠道融資方式。2016年，湖北航天化學(xué)技術(shù)研究所某重點(diǎn)研究開發(fā)項目以商業(yè)預(yù)期收益作為保證，首次引入了航天專利基金，順利解決了項目前期的研發(fā)資金投入問題。通過引入專利基金，不但能夠解決資金問題，還可在與風(fēng)險投資公司的合作中，獲得對方在市場渠道等方面的支持，從而促進(jìn)科研單位的科技成果轉(zhuǎn)化，對科技成果轉(zhuǎn)化率的提高起到積極的推動作用。

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