南水北調(diào)工程合同變更管理工作中應(yīng)注意的原則和事項

劉元永

【摘要】為了規(guī)范合同變更管理工作，提高合同變更管理工作水平，使施工過程中發(fā)生的合同變更項目及時準(zhǔn)確的定性、立項、申報，并能夠規(guī)范、有序、合理的審批處理。根據(jù)招標(biāo)文件中相關(guān)條款和上級主管部門制定下發(fā)的有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合南水北調(diào)中線工程施工單位在合同變更管理工作實際情況，探討應(yīng)注意的原則和事項。

【關(guān)鍵詞】南水北調(diào)；合同變更管理；原則；事項

1、合同變更項目成立的條件

在合同變更管理工作中，應(yīng)根據(jù)施工招標(biāo)文件中通用和專用合同條款第39.1條合同變更條款的規(guī)定條件、范圍，來確定合同變更項目是否成立。一般構(gòu)成合同變更的條件及范圍主要包括以下幾個方面：

1.1增加和減少合同中任何一項工作內(nèi)容；1.2增加或減少合同中關(guān)鍵項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比，即15%；（合同中的關(guān)鍵項目是指該項目合價占合同總價的5%以上）；1.3取消合同中任何一項工作；1.4改變合同中任何一項工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；1.5改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；1.6改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工程序；1.7追加為完成工程所需要的任何額外工作。

2、合同變更的類型劃分

2.1根據(jù)確立合同變更項目構(gòu)成的條件和性質(zhì)劃分，合同變更一般分為圖紙變更和非圖紙變更兩大類。

（1）圖紙變更：由于施工設(shè)計圖紙或說明與招標(biāo)階段的招標(biāo)設(shè)計圖紙或說明中的技術(shù)條件和標(biāo)準(zhǔn)不一致，從而引起合同工程項目變化，并符合合同變更項目處理條件的，導(dǎo)致工程費用增減或影響工期的變更為圖紙變更；

（2）非圖紙變更：由于施工現(xiàn)場自然地理條件，地質(zhì)水文條件，施工環(huán)境條件發(fā)生變化，或與招標(biāo)文件中所作承諾應(yīng)提供和保證的條件不一致的，引起合同工程項目及性質(zhì)發(fā)生變化，并導(dǎo)致工程費用發(fā)生增減或影響工期的，且符合合同變更成立條件的為非圖紙變更。

2.2根據(jù)變更規(guī)模、審批級別條件劃分，合同變更又分為：重大工程變更，較大工程變更和一般工程變更三個等級。

（1）重大工程變更：是指滿足國務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會辦公室《關(guān)于加強南水北調(diào)工程設(shè)計變更管理工作的通知》國調(diào)辦設(shè)計[2006]67號文中規(guī)定的重大工程變更條件的為重大設(shè)計變更；

（2）較大工程變更：是指單項變更費用增加在300萬元以上（包括300萬元），但不屬于重大設(shè)計變更的工程變更；

（3）一般工程變更：是指均不符合以上變更條件的其它設(shè)計變更。

3、合同變更項目管理工作中應(yīng)注意的原則

嚴(yán)格遵循合同規(guī)定的變更處理辦法和原則：根據(jù)施工招標(biāo)文件通用和專用合同條款第39條中的各項規(guī)定，對已確定的合同變更項目區(qū)分變更性質(zhì)，并按照以下規(guī)定的方法和原則，分類處理。

（1）因變更引起的需延長工期日或順延工期的，按照合同相關(guān)條款約定，劃清責(zé)任，協(xié)商處理。

（2）因變更需要調(diào)整合同價格時，按合同通用條款和專用條款規(guī)定的以下原則，確定其單價或合價：

1） 本合同《工程量清單》中有適用于變更新增項目的單價時，應(yīng)采用該項目的單價；

2） 本合同《工程量清單》中無適用于變更新增項目的單價時，則可在合理的范圍內(nèi)參考類似項目的單價或合價作為變更估價的基礎(chǔ)，由監(jiān)理人與承包人協(xié)商確定變更后的單價或合價；

3）本合同《工程量清單》中無類似項目的單價或合價可供參考，（則應(yīng)由監(jiān)理人員與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定變更后單價或合價）則由承包人根據(jù)投標(biāo)報價的基礎(chǔ)單價和取費標(biāo)準(zhǔn)，編制補充單價，但不得重復(fù)計算攤銷費，經(jīng)監(jiān)理人審核，報發(fā)包人批準(zhǔn)后執(zhí)行。（注：另一種招標(biāo)合同專用條款規(guī)定該款內(nèi)容：確定新的單價或合價的原則應(yīng)符合承包人在投標(biāo)文件中承諾的基礎(chǔ)單價和平均施工效率水平，即在計算新的單價或合價時應(yīng)采用投標(biāo)人投標(biāo)文件中的基礎(chǔ)單價和取費費率，當(dāng)實際施工條件與投標(biāo)文件表述的工序不一致時，在進行單價分析時應(yīng)加以說明）；

4）總價承包項目不予調(diào)價；（注：是指原合同范圍的項）

5）對已確認(rèn)的任何一項合同變更引起了本合同工程或部分工程的施工組織設(shè)計和進度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動，已經(jīng)影響本項目或其它項目的單價或合價時，發(fā)包人和承包人均有權(quán)要求調(diào)整本項目或其它項目的單價或合價，監(jiān)理人應(yīng)與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定。

6）合同價格增減 超過15%：在完工結(jié)算時，若出現(xiàn)由于以上規(guī)定進行的全部變更工作引起合同價格增減的金額以及完成的實際工作量與合同《工程量清單》中估算工程量的差值引起合同價格增減的金額（不包括備用金和價差調(diào)整）的總和超過合同價格（不包括備用金）的15%時，在除了按上條確定變更工作的增減金額外若還需對合同價格進行調(diào)整，其調(diào)整金額由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定。若協(xié)商后未達成一致意見，則應(yīng)由監(jiān)理人在進一步調(diào)查工程實際情況后提出調(diào)整意見，征得發(fā)包人同意后將調(diào)整結(jié)果通知承包人。上述調(diào)整金額僅考慮變更引起的增減金額以及實際工程量與《工程量清單》中估算工程量的差值引起的增減金額之和超過合同價格（不包括備用金）的15%的部分。

7）對合同變更項目處理也可以通過計日工形式處理，計日工標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按承包人在投標(biāo)文件中的計日工單價執(zhí)行。

4、合同變更項目處理程序及工作流程。

4.1不同類型合同變更處理程序

（1）按規(guī)模、審批級別分類的合同變更項目

1）重大工程變更處理程序：參建各方提出《工程變更建議書》報項目建管單位初審，初審后提出申請，報南水北調(diào)中線建管局復(fù)審，復(fù)審后提出申請，報國務(wù)院南水北調(diào)辦審批；

2）較大工程變更（300萬元及以上）處理程序：參建各方提出《工程變更建議書》報項目建管單位初審，初審后提出申請，報南水北調(diào)中線建管局審批；

3）一般工程變更（300萬元以下）處理程序：參建各方提出《工程變更建議書》報現(xiàn)場建管單位初審，初審后提出申請，報項目建管單位審批；

4）一般工程變更（30萬元以下）處理程序：參建各方提出《工程量變更建議書》報監(jiān)理單位初審，初審后提出《變更審核意見》，報現(xiàn)場建管單位審批后發(fā)出《變更同意書》。

（2）按變更條件和性質(zhì)分類的合同變更項目

1）圖紙變更的處理程序；對于施工設(shè)計圖紙及說明與招標(biāo)設(shè)計圖紙及說明不一致的圖紙變更。由監(jiān)理單位直接向承包人發(fā)出《變更指示》；承包人按《變更指示》執(zhí)行；對于施工過程中提出的圖紙變更，由監(jiān)理單位直接向承包人發(fā)出《變更指示》，承包人在接到《變更指示》是應(yīng)及時申報《合同變更報告》及相關(guān)附件《變更項目價格申請表》和新增項目《單價分析表》等，監(jiān)理部將根據(jù)合同相關(guān)條款和合同變更處理原則與相關(guān)單位溝通協(xié)商，提出《變更審核意見》報現(xiàn)場建管單位，現(xiàn)場建管單位按規(guī)定審批程序上報上級建管單位進行審批，批復(fù)后應(yīng)下發(fā)《變更同意書》，監(jiān)理單位按《變更同意書》要求向承包人發(fā)出《變更通知》。

2）非圖紙變更處理的程序：對于工程實際施工條件（如地質(zhì)、地形、地物、地下水、場地、道路、開工日期等）和招標(biāo)文件中應(yīng)提供和承諾的條件不一致而發(fā)生的非圖紙變更，由承包人提出《變更申請報告》及《工程變更建議書》報監(jiān)理單位，監(jiān)理單位向發(fā)包人要求對承包人的《變更申請報告》及《工程變更建議書》進行評審、論證，確認(rèn)該變更是否符合合同變更條件，一旦合同變更被確認(rèn)成立，監(jiān)理單位向承包人發(fā)出《變更指示》，如需要設(shè)計、地質(zhì)勘測單位提出相關(guān)變更設(shè)計意見的，由以上單位將設(shè)計變更意見書面資料隨《變更指示》下發(fā)承包人，承包人應(yīng)按照合同變更原則和程序要求，提出《合同變更報告》及相關(guān)附件《變更項目價格申請表》和新增項目《單價分析表》報監(jiān)理單位，監(jiān)理單位審核后根據(jù)規(guī)定程序報建管單位審批。

4.2、合同變更管理工作流程框圖（見圖1）

圖1：合同變更管理工作流程框圖

5、合同變更項目管理工作中應(yīng)提交申報的相關(guān)文件資料。

5.1合同變更項目提出階段

1）合同變更項目提出的條件：凡是符合合同變更規(guī)定條件的施工內(nèi)容及項目，施工單位均可提出工程變更建議。

2）合同變更項目提出的形式：合同變更項目的提出均以《工程變更建議書》的形式向監(jiān)理單位、現(xiàn)場建管單位提出，《工程變更建議書》主要包括的內(nèi)容及格式：

① 變更的原因和依據(jù)；

② 變更的范圍及內(nèi)容；

③ 技術(shù)方案，圖紙等相關(guān)資料；

④ 工程變更工程量清單，變更后估算單價及合價，以及變更后投資增減對比表；

⑤ 變更對工程進度和總工期的影響情況，必要時應(yīng)提供施工方案及措施；

3）申報《工程變更建議書》時應(yīng)注意的問題

由于《工程變更建議書》是工程變更的重要評審依據(jù)，也是合同變更處理的必要依據(jù)，因此：

① 提出變更原因和依據(jù)必須經(jīng)建管、監(jiān)理、設(shè)計等單位按合同和規(guī)定程序的要求簽字認(rèn)定，例如設(shè)計單位的正式設(shè)計文件、施工技術(shù)要求、設(shè)計變更通知等，監(jiān)理單位的書面指令、監(jiān)理通知、會議紀(jì)要等，其它構(gòu)成合同的相關(guān)內(nèi)容、招投標(biāo)文件的相關(guān)內(nèi)容等，一切變更原因應(yīng)由該變更原因認(rèn)定方簽認(rèn)，而且變更依據(jù)應(yīng)詳細(xì)表述原合同依據(jù)及現(xiàn)有情況；

② 變更的范圍及內(nèi)容應(yīng)明確表明變更的項目名稱，變更的工作內(nèi)容及變更的程度、范圍；

③ 變更項目擬采取的施工方法，施工工藝，變更項目施工圖紙，變更項目施工照片等相關(guān)支持性輔助資料和內(nèi)容；

④ 工程變更工程量計算資料，如工程量計算示意圖，幾何尺寸，工程量計算表，測量資料，變更后估算單價、合價，執(zhí)行的變更價格的合同依據(jù)、計算標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)等等一系列支持性內(nèi)容及輔助資料。

5.2、合同變更項目申請確認(rèn)階段

1）本階段施工單位應(yīng)根據(jù)《工程變更建議書》提出的內(nèi)容向監(jiān)理部、建管單位提出確認(rèn)合同變更項目的申請報告。

2）申請報告形式：用豫調(diào)建【2006】10號文中表（GB23）《變更申請報告》的格式，同時將《工程變更建議書》作為附件一并申報。

5.3、合同變更項目被確認(rèn)成立

當(dāng)監(jiān)理單位，建管單位對施工單位提交的《變更申請報告》及《工程變更建議書》進行評審、核定，確認(rèn)此變更項目成立后，由監(jiān)理單位向承包人發(fā)出《變更指示》，承包人根據(jù)《變更指示》的要求，申報《合同變更報告》及表（GB26）《變更項目價格申報表》、重新申報單價的《單價分析表》及相關(guān)支持性輔助資料。

1）合同變更報告：其主要內(nèi)容是根據(jù)監(jiān)理部《變更指示》中要求的對變更項目

提出相關(guān)的施工技術(shù)方案，進度計劃；變更新增項目的報價應(yīng)說明所采用的合同依據(jù)，報價原則，采用的定額、取費標(biāo)準(zhǔn)等，并依據(jù)《變更指示》給定的工程量，計算出單項變更產(chǎn)生的投資變化。

2）合同變更報告的支持性資料：向監(jiān)理部申報《合同變更報告》時，必須同時提交《變更項目價格申報表》和重新申報單價的《單價分析表》

5.4合同變更項目批復(fù)及執(zhí)行階段

合同變更項目經(jīng)過監(jiān)理和建管單位等對承包人申報的《合同變更報告》、《變更項目價格申報表》、《單價分析表》等資料，按規(guī)定程序?qū)徍撕团鷱?fù)后，建管單位和監(jiān)理部下發(fā)《變更同意書》、《變更通知》的形式，給出合同變更項目的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和意見。

作者簡介：出生年份：1982年4月25日 性別：男 職稱：工程師 研究方向：水利工程管理 。