研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系是否影響企業(yè)的出口行為

王仁祥，楊 曼

(武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070)

研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系是否影響企業(yè)的出口行為

王仁祥，楊 曼

(武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070)

本文采用世界銀行針對(duì)中國(guó)的最新微觀企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，考察了研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系對(duì)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際及集約邊際的影響。研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)：企業(yè)的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系均能夠顯著促進(jìn)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際，且在中、大規(guī)模企業(yè)中更為突出；從擴(kuò)展邊際影響效應(yīng)大小來看，多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的邊際效應(yīng)最大，與下游客戶企業(yè)的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系次之，而與上游供應(yīng)商企業(yè)之間的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的邊際效應(yīng)最小；雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系也能夠顯著促進(jìn)企業(yè)出口的集約邊際效應(yīng)；但企業(yè)的內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)不能夠顯著影響企業(yè)的出口擴(kuò)展邊際或集約邊際。

研發(fā)聯(lián)盟；企業(yè)出口；擴(kuò)展邊際；集約邊際

Abstract：Based on the latest database from World Bank,this paper explored the effect of R&D alliance on export extensive margin and intensive margin.The results show that both the bilateral or multilateral R&D alliance relationships can promote the export extensive margin,especially for the middle and large size firms.And for the effect size,the multilateral relationship with the“Innovation Platform”is the biggest and that with the suppliers is relatively smaller.Also,the bilateral or multilateral R&D alliance relationships are good for the export intensive margin.The results also show that the internal independent R&D can promote neither the export extensive margin nor the intensive margin.

Keywords:R&D alliance;Export behavior;Extensive margin;Intensive margin

1 問題的提出

中國(guó)當(dāng)前正面臨著傳統(tǒng)出口比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失以及企業(yè)出口急需轉(zhuǎn)型的困境，因而越來越多的學(xué)者開始關(guān)注如何培育和形成中國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新優(yōu)勢(shì)。Melitz[1]的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論認(rèn)為生產(chǎn)率異質(zhì)性是企業(yè)出口行為的重要影響因素，而同時(shí)研發(fā)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率已經(jīng)得到眾多文獻(xiàn)的論證，由此有關(guān)企業(yè)研發(fā)行為與出口行為之間的關(guān)系，得到了學(xué)界的廣泛關(guān)注。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)研究來看，企業(yè)研發(fā)與出口行為之間的關(guān)系研究并未形成統(tǒng)一結(jié)論。Barrios，G?rg和Strobl[2]利用西班牙制造業(yè)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)考察了企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)與企業(yè)出口決定和出口密度之間的關(guān)系，他們發(fā)現(xiàn)：一方面企業(yè)自身的研發(fā)活動(dòng)很大程度上決定了企業(yè)是否選擇出口，以及出口密度的大??；另一方面研發(fā)的出口邊際影響對(duì)于那些出口到技術(shù)密集程度更高的地區(qū)會(huì)相對(duì)更大，如出口到歐盟或OECD國(guó)家，這一結(jié)論也得到了De Loecker[3]的證實(shí)，其中可能的原因是向這些地區(qū)出口能夠獲取更為先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。Hasan和Raturi[4]以印度制造業(yè)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)或技術(shù)引進(jìn)的投入能夠促進(jìn)印度企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，但對(duì)出口的規(guī)模影響非常有限。在中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)研究中，Zhao和Li[5]以中國(guó)制造業(yè)微觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，考察了企業(yè)研發(fā)與出口之間的關(guān)系，他們發(fā)現(xiàn)在控制了企業(yè)盈利能力、資本、規(guī)模等因素后，具有較高研發(fā)投入水平的企業(yè)更傾向于選擇出口。戴覓和余淼杰[6]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)出口前若有持續(xù)的研發(fā)投入行為能夠顯著提升出口對(duì)生產(chǎn)率的影響。但也有學(xué)者持有不一樣的觀點(diǎn)，如張杰等[7]基于1998—2003年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，研究發(fā)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)的研發(fā)密度與出口與否并不存在顯著關(guān)系，而在國(guó)有企業(yè)層面，出口企業(yè)的研發(fā)密度要顯著高于非出口企業(yè)。盛丹等[8]研究結(jié)果表明內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入并不能促進(jìn)企業(yè)的出口決定或者出口規(guī)模，而只有在外資企業(yè)中才能得到正向的影響，對(duì)此的解釋是作者認(rèn)為外資企業(yè)的創(chuàng)新資金使用效率要高于內(nèi)資企業(yè)。由此可見，企業(yè)研發(fā)行為能否促進(jìn)出口的擴(kuò)展邊際與集約邊際存在較大的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議。

本文認(rèn)為，已有文獻(xiàn)的做法均是從企業(yè)研發(fā)的整體行為出發(fā)，并未有效揭開企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與出口行為之間的“黑箱”，因此在分析過程中，可能會(huì)由于“黑箱”中的某些因素對(duì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤。為更好地揭開這一“黑箱”，本文將從企業(yè)之間的研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系視角出發(fā)，嘗試探究企業(yè)的研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系對(duì)企業(yè)出口行為的影響，以期充實(shí)和完善該領(lǐng)域的研究。

事實(shí)上，近年來也有學(xué)者開始關(guān)注“關(guān)系”因素在研發(fā)創(chuàng)新與出口行為之間的影響，但現(xiàn)有研究多集中在分析企業(yè)與政府的關(guān)系。如蘇振東等[9]研究發(fā)現(xiàn)政府的補(bǔ)貼行為能夠顯著促進(jìn)企業(yè)的出口擴(kuò)展邊際和集約邊際，郭平[10]也從政企關(guān)系視角得到了相類似的結(jié)論。孫楚仁等[11]從融資約束的視角發(fā)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)的政治關(guān)系能夠顯著減輕融資約束對(duì)出口行為的負(fù)面影響。韓劍和陳艷[12]則從出口退稅視角研究發(fā)現(xiàn)擁有政治聯(lián)系的企業(yè)，能夠獲取更高的出口退稅。

綜上，已有相關(guān)研究為本文工作的開展奠定了深厚基礎(chǔ)，但該領(lǐng)域已有成果仍存在進(jìn)一步的研究空間，主要包括：第一，現(xiàn)有研究多關(guān)注企業(yè)與政府縱向關(guān)系的影響，從企業(yè)間雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系切入討論的文獻(xiàn)尚不多見；第二，研發(fā)創(chuàng)新與企業(yè)出口行為之間的關(guān)系尚未形成統(tǒng)一結(jié)論，本文將通過揭示企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新過程中企業(yè)間更為微觀的聯(lián)系和表現(xiàn)，即分別從企業(yè)的雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟決策以及內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)著手，嘗試對(duì)其進(jìn)行了更加深入的探討，進(jìn)一步揭開其中的“黑箱”。這將有利于進(jìn)一步明晰企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與出口行為之間更為微觀的機(jī)理，以及對(duì)如何引導(dǎo)和培育通過企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系而獲取新的出口比較優(yōu)勢(shì)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 理論分析與研究假設(shè)

Cohen和Levinthal[13]認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)具有創(chuàng)新效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，即除了能夠產(chǎn)生新的信息以外，還能夠通過學(xué)習(xí)來挖掘已有信息。由此從一般意義上來看，企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能夠提升企業(yè)的吸收能力[6]，此時(shí)一方面吸收能力的提高能夠顯著提升企業(yè)的技術(shù)識(shí)別能力，另一方面也提升了創(chuàng)新活動(dòng)的效率和成功概率[14]，由此有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提升，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)出口行為。很顯然，上述一般意義上的機(jī)理分析并未完全揭開企業(yè)研發(fā)對(duì)出口行為影響的“黑箱”。因此，本文嘗試在對(duì)企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系分解的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)剖析研發(fā)創(chuàng)新對(duì)出口行為的影響機(jī)理。

借鑒Suzumura[15]、Kale等[16]及駱品亮等[17]的觀點(diǎn)，本文認(rèn)為企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的理論內(nèi)涵為，企業(yè)通過戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式而形成的合作研發(fā)組織關(guān)系，其核心目的是為了通過戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)研發(fā)過程中關(guān)鍵信息或者關(guān)鍵資源的共享和協(xié)同，進(jìn)而提升企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)隨著全球縱向分工趨勢(shì)影響的不斷深入，產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的縱向研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系逐步成為企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系形態(tài)的趨勢(shì)[17]?；诖?，本文進(jìn)一步對(duì)研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系進(jìn)行分解，主要包括雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系和多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系，如此分解的理由為：不同產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上的企業(yè)之間形成的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系，能夠通過縱向的商業(yè)往來而得到進(jìn)一步鞏固，進(jìn)而能夠在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)以及市場(chǎng)滲透等層面影響其出口行為；而企業(yè)也可以通過加入產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)來形成多邊研發(fā)聯(lián)盟，這種關(guān)系的形成有利于企業(yè)擁有更為豐富的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和商業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而可能從平臺(tái)的信息集成優(yōu)勢(shì)等方面對(duì)企業(yè)的出口行為產(chǎn)生影響。

(1)雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的影響。第一，與上游供應(yīng)商企業(yè)之間存在雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系意味著，一方面此時(shí)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)可能更加具有針對(duì)性，能夠?qū)崿F(xiàn)研究設(shè)計(jì)上的信息協(xié)同，同時(shí)可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的互補(bǔ)，提升產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；另一方面，雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的存在會(huì)使得企業(yè)與上游供應(yīng)商企業(yè)之間存在密切的溝通和聯(lián)系，進(jìn)而可能會(huì)頻繁共享原材料信息、存貨信息、運(yùn)輸信息、生產(chǎn)計(jì)劃等內(nèi)容，降低企業(yè)成本，也可能會(huì)由此發(fā)展成為其他戰(zhàn)略上的合作關(guān)系，提升了企業(yè)的議價(jià)能力。由此，成本的降低和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的提升能夠有助于企業(yè)產(chǎn)品更快進(jìn)入海外市場(chǎng)，以及克服出口過程中的成本風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)出口行為。第二，與下游客戶企業(yè)之間存在雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系，意味著企業(yè)能夠與下游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)等多維度的信息溝通和協(xié)同，一方面能夠有利于企業(yè)了解消費(fèi)市場(chǎng)信息，使得研發(fā)設(shè)計(jì)更符合市場(chǎng)需求，提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面，在一定程度上有利于產(chǎn)品市場(chǎng)推廣過程中的品牌塑造和廣告效應(yīng)，同時(shí)與下游企業(yè)密切聯(lián)系的過程中也能夠?qū)Ξa(chǎn)品改進(jìn)的市場(chǎng)反饋、客戶基礎(chǔ)、市場(chǎng)銷售等信息進(jìn)行系統(tǒng)搜集，有助于市場(chǎng)渠道和網(wǎng)絡(luò)的形成，能夠提升產(chǎn)品的質(zhì)量和市場(chǎng)滲透力。

(2)多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的影響。企業(yè)可以通過選擇加入產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)來形成研發(fā)創(chuàng)新過程中的多邊關(guān)系。與該平臺(tái)之間存在聯(lián)盟關(guān)系意味著，一方面企業(yè)能夠充分創(chuàng)新平臺(tái)所提供的功能和資源上的協(xié)同和集成優(yōu)勢(shì)，提升產(chǎn)品的創(chuàng)新效率，另一方面，通常產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)能夠集聚大量同行企業(yè)，因此該研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的存在也能夠直接或間接地促進(jìn)同行信息的交流和聯(lián)動(dòng)，有利于創(chuàng)新氛圍和競(jìng)爭(zhēng)壓力的形成，進(jìn)而可能提升創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量，使其擁有較大的國(guó)際拓展?jié)摿?，促進(jìn)企業(yè)的出口行為。

由此，基于上述機(jī)理分析，本文提出待檢驗(yàn)的核心研究假設(shè)如下：企業(yè)的雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系均能夠促進(jìn)企業(yè)的出口擴(kuò)展邊際及集約邊際。

3 模型、變量與數(shù)據(jù)

3.1 計(jì)量模型

結(jié)合本文研究目的以及上文所述研究假設(shè)，計(jì)量模型構(gòu)建如下：

industry+μi,j,k

(1)

(2)

式(1)中的exporter和式(2)中的export_share分別表示企業(yè)的出口擴(kuò)展邊際與集約邊際；下標(biāo)i、j、k分別代表城市、行業(yè)和企業(yè)。rd_relation表示企業(yè)研發(fā)過程中的企業(yè)聯(lián)盟關(guān)系，根據(jù)前文理論分析，其包括了與上游供應(yīng)商企業(yè)之間的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系rd_supplier、與下游客戶企業(yè)之間的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系rd_client以及與多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系rd_unv。X表示模型的控制變量，借鑒企業(yè)出口行為影響因素的相關(guān)研究結(jié)論，選取了能夠顯著影響企業(yè)生產(chǎn)率的因素，包括企業(yè)的勞動(dòng)力數(shù)量(labor)、勞動(dòng)力素質(zhì)(edu)、企業(yè)規(guī)模(size)、企業(yè)年齡(age)、企業(yè)銷售收入(revenue)等[15]，同時(shí)也對(duì)企業(yè)是否為國(guó)有企業(yè)(state)和是否為外資企業(yè)(foreign)進(jìn)行了控制。dum_city和dum_industry分別表示城市虛擬變量和行業(yè)虛擬變量，以此控制模型分析中城市和行業(yè)的固定效應(yīng)。μ表示模型的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.2 變量與數(shù)據(jù)

本文采用的是世界銀行公布的最新中國(guó)企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)(China-Enterprise Survey 2012)作為實(shí)證研究樣本，該樣本調(diào)查起于2011年12月，止于2013年2月，形成了涵蓋中國(guó)25個(gè)城市中2848家企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)。結(jié)合本文研究目的以及樣本數(shù)據(jù)特點(diǎn)，相關(guān)變量測(cè)度方法設(shè)計(jì)如下。

(1)被解釋變量(exporter、export_share)的測(cè)度。本文將企業(yè)出口擴(kuò)展邊際exporter定義為出口企業(yè)的數(shù)量，借鑒劉軍[18]的做法，當(dāng)企業(yè)出口額占銷售總額10%以上時(shí)可認(rèn)為其為出口企業(yè)，由此當(dāng)滿足這個(gè)條件時(shí)對(duì)exporter賦值為1，否則為0；將企業(yè)出口集約邊際export_share定義為出口企業(yè)出口額占整體銷售額的比重，值域?yàn)?到1之間。

(2)核心解釋變量(rd_relation)的測(cè)度。企業(yè)研發(fā)過程中企業(yè)之間的聯(lián)系緊密程度以及研發(fā)聯(lián)盟體現(xiàn)在多個(gè)層面，包括這個(gè)過程中人力、資金、技術(shù)、信息等方面的流動(dòng)，但世界銀行提供的樣本數(shù)據(jù)庫中并未對(duì)此內(nèi)容進(jìn)行披露。值得慶幸的是，樣本數(shù)據(jù)庫中給出了企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新過程中，是否與上游供應(yīng)商企業(yè)、下游客戶企業(yè)以及企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)之間存在研發(fā)聯(lián)盟行為的調(diào)查結(jié)果。由此，當(dāng)它們之間存在雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系時(shí)，則對(duì)其賦值為1，否則令其為0。

(3)控制變量(X、dum_city、dum_industry)的測(cè)度。企業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量采用的是企業(yè)總的雇員人數(shù)的對(duì)數(shù)形式來衡量；勞動(dòng)力素質(zhì)采用的是全部雇員中中學(xué)以上學(xué)歷人數(shù)所占比重來衡量；企業(yè)規(guī)模采用的是世界銀行樣本數(shù)據(jù)庫給出的分類結(jié)果，小規(guī)模時(shí)其值為1，中等規(guī)模時(shí)其值為2，大規(guī)模時(shí)其值為3；企業(yè)年齡是通過用樣本數(shù)據(jù)庫調(diào)查年份與相應(yīng)企業(yè)注冊(cè)年份相比較計(jì)算得出；企業(yè)銷售收入采用的是企業(yè)當(dāng)年總銷售額的對(duì)數(shù)形式進(jìn)行衡量；國(guó)有企業(yè)的虛擬變量和外資企業(yè)虛擬變量是通過判斷相應(yīng)資本控股比重來決定，即當(dāng)企業(yè)超過50%被國(guó)有資本或外資控股時(shí)，認(rèn)定其為國(guó)有企業(yè)或者外資企業(yè)，相應(yīng)變量賦值為1，反之賦值為0；城市虛擬變量和行業(yè)虛擬變量均由樣本數(shù)據(jù)庫所給信息生成。

本文對(duì)樣本數(shù)據(jù)庫中的缺漏值以及異常值進(jìn)行處理之后，得到主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 對(duì)出口擴(kuò)展邊際影響的估計(jì)結(jié)果

(1)基本回歸結(jié)果。利用stata軟件對(duì)模型(1)進(jìn)行Probit回歸，得到的結(jié)果呈現(xiàn)在表2中。表中第(1)列至第(3)列報(bào)告了企業(yè)雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系對(duì)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的影響及邊際效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。可以看到，與上游供應(yīng)商企業(yè)的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系對(duì)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際具有正向影響，但并未通過顯著性檢驗(yàn)，而與下游客戶企業(yè)的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系以及多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系均能夠顯著促進(jìn)企業(yè)選擇出口市場(chǎng)。這表明，研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系能夠不同程度促進(jìn)企業(yè)的出口擴(kuò)展邊際，這種關(guān)系尤其在與下游客戶企業(yè)的雙邊關(guān)系以及多邊關(guān)系中尤為突出，基本與上述理論分析以及研究預(yù)期相符。邊際影響效應(yīng)估計(jì)結(jié)果表明與上游供應(yīng)商企業(yè)的雙邊關(guān)系、與下游客戶企業(yè)的雙邊關(guān)系以及多邊關(guān)系對(duì)企業(yè)出口決定的邊際影響效應(yīng)分別為0.025、0.039和0.112，可見與企業(yè)多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系所帶來的邊際影響最大，與下游客戶企業(yè)的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系的邊際影響次之，出口邊際影響效應(yīng)最小的是與上游供應(yīng)商企業(yè)的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系。為了與上述分析結(jié)果形成比較，本文也對(duì)企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)對(duì)出口決定的影響進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果呈現(xiàn)在表2中的第(4)列，可以看到系數(shù)為正，但并未通過顯著性檢驗(yàn)，可能的原因是現(xiàn)階段中國(guó)企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)水平相對(duì)有限，還不足以促進(jìn)企業(yè)出口行為。

表2 研發(fā)聯(lián)盟中的雙邊或多邊關(guān)系對(duì)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的影響

注：*、**、***分別表示系數(shù)在10%、5%、1%的水平下顯著；括號(hào)內(nèi)數(shù)字表示相應(yīng)的邊際影響效應(yīng)估計(jì)結(jié)果；下表同。

控制變量層面的估計(jì)結(jié)果可以看到，企業(yè)勞動(dòng)力規(guī)模labor變量均顯著為正，但勞動(dòng)力素質(zhì)edu變量系數(shù)并未通過顯著性檢驗(yàn)，可能的原因是本文對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)衡量指標(biāo)選取的中學(xué)以上學(xué)歷所占比重，這一門檻值設(shè)置相對(duì)較低，因?yàn)樵诋?dāng)今社會(huì)完成九年義務(wù)教育而形成的人力資本可能不足以對(duì)企業(yè)的出口決定產(chǎn)生顯著影響。企業(yè)規(guī)模size變量系數(shù)顯著為正，可能的解釋是企業(yè)規(guī)模越大，其能夠克服出口所帶來的成本和風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力越強(qiáng)，因此能夠有利于企業(yè)選擇出口市場(chǎng)，同樣能夠反映企業(yè)規(guī)模和盈利能力的revenue變量的估計(jì)結(jié)果也符合這一情況。企業(yè)年齡age變量系數(shù)并未通過顯著性檢驗(yàn)，表明企業(yè)創(chuàng)辦年限并不是其出口的決定因素。國(guó)有企業(yè)虛擬變量state和外資企業(yè)虛擬變量foreign分別顯著為負(fù)和顯著為正，這表明與民營(yíng)企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)選擇出口的傾向可能更低，可能的原因是由于中國(guó)特殊的制度環(huán)境能夠使得國(guó)有企業(yè)在本土獲得相對(duì)優(yōu)越的環(huán)境和政治擔(dān)保，因而可能從意愿上削弱了國(guó)有企業(yè)開拓新市場(chǎng)的選擇[18]，而外資企業(yè)則更傾向于選擇出口，可能的原因是一方面外資企業(yè)擁有相對(duì)更多的海外資源和信息[19]，促使其傾向于選擇出口，另一方面在國(guó)際分工的背景下，中國(guó)的外資企業(yè)也會(huì)表現(xiàn)出進(jìn)入出口市場(chǎng)的自我選擇效應(yīng)。

(2)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了使上述結(jié)論更具有穩(wěn)健性，本文采取了多種處理方法對(duì)上述問題進(jìn)行再檢驗(yàn)，結(jié)果呈現(xiàn)在表3中。首先，與上述估計(jì)方法一樣，采用Probit方法進(jìn)行估計(jì)，但在樣本上分別剔除服務(wù)業(yè)和小規(guī)模企業(yè)樣本，基于的考慮是，與制造業(yè)相比較，服務(wù)業(yè)研發(fā)程度可能相對(duì)較低，同時(shí)小規(guī)模企業(yè)的市場(chǎng)生存能力相對(duì)較弱，因而在研發(fā)創(chuàng)新和出口行為上可能會(huì)出現(xiàn)異質(zhì)性表現(xiàn)。從估計(jì)結(jié)果來看，剔除服務(wù)業(yè)樣本以后，所得到的結(jié)果與上述基本一致，但剔除小規(guī)模企業(yè)樣本后，原來并不顯著的rd_supplier系數(shù)變得顯著為正，且其他環(huán)節(jié)的研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系所帶來影響的顯著程度也有所提升，可能的原因是，小規(guī)模企業(yè)在研發(fā)過程中雙邊關(guān)系形成中的話語權(quán)相對(duì)較弱，因而對(duì)其帶來的成本降低、議價(jià)能力提升等層面的影響相對(duì)有限。其次，本文改變了估計(jì)方法，即采用Logit模型估計(jì)方法進(jìn)行再估計(jì)，得到的分析結(jié)果與上述保持一致。另外，多種方法下的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果均顯示，企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)行為對(duì)出口擴(kuò)展邊際的影響并不顯著，與前文分析也一致。

4.2 對(duì)出口集約邊際影響的估計(jì)結(jié)果

本文將進(jìn)一步分析雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)出口集約邊際的影響，即研究企業(yè)研發(fā)過程中的雙邊或多邊關(guān)系能否對(duì)出口企業(yè)的出口規(guī)模和出口密度產(chǎn)生影響，為此本文利用stata軟件對(duì)模型(2)進(jìn)行Tobit估計(jì)。值得一提的是，由于上文分析發(fā)現(xiàn)小規(guī)模企業(yè)樣本在研發(fā)和出口行為中可能會(huì)出現(xiàn)異質(zhì)性表現(xiàn)，故有可能使得結(jié)果出現(xiàn)偏誤，為此我們?cè)谙挛牡募s邊際分析中，不失一般性地剔除掉小規(guī)模企業(yè)樣本，得到的結(jié)果呈現(xiàn)在表4中。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

從估計(jì)結(jié)果可以看到，rd_supplier、rd_client、rd_unv系數(shù)均顯著為正，這表明雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系均能夠顯著促進(jìn)企業(yè)出口的集約邊際影響，而內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)行為系數(shù)仍然未能通過顯著性檢驗(yàn)。

表4 研發(fā)聯(lián)盟中的雙邊或多邊關(guān)系對(duì)企業(yè)出口集約邊際的影響

5 結(jié)論與政策啟示

本文從企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系視角出發(fā)，研究了雙邊、多邊研發(fā)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際以及集約邊際的影響機(jī)理，并采用世界銀行針對(duì)中國(guó)的最新微觀企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。主要發(fā)現(xiàn)包括：第一，研發(fā)創(chuàng)新過程中的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系均能夠顯著促進(jìn)企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際，尤其在中、大規(guī)模企業(yè)中表現(xiàn)更為突出，且邊際影響效應(yīng)在多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系中最大，與下游客戶企業(yè)之間的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系次之，邊際影響效應(yīng)最小的是與上游供應(yīng)商企業(yè)之間的雙邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系；第二，雙邊或多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系也能夠顯著促進(jìn)企業(yè)出口的集約邊際效應(yīng)；第三，企業(yè)的內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)既不能顯著促進(jìn)企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際，也不能促進(jìn)其集約邊際。

在中國(guó)傳統(tǒng)出口比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失、出口企業(yè)急需轉(zhuǎn)型以及企業(yè)自主研發(fā)水平相對(duì)較弱的多重困境下，上述結(jié)論對(duì)當(dāng)前中國(guó)如何科學(xué)、合理地利用企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系，而獲得新的出口比較優(yōu)勢(shì)具有十分重要的政策啟示。一方面，企業(yè)研發(fā)過程中的雙邊關(guān)系能夠顯著促進(jìn)企業(yè)出口二元邊際，即促進(jìn)了擴(kuò)展邊際和集約邊際，由此政府應(yīng)從企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系鏈條出發(fā)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)之間形成研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系，建立研發(fā)過程中信息、資本、技術(shù)等溝通和反饋的機(jī)制；另一方面，實(shí)證結(jié)果表明企業(yè)的多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系對(duì)出口擴(kuò)展邊際影響效應(yīng)相對(duì)更大，且也能夠顯著促進(jìn)出口集約邊際，由此應(yīng)進(jìn)一步完善企業(yè)研發(fā)過程中的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)，搭建企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)多邊研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成，充分發(fā)揮創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新集成能力；最后，由于當(dāng)下中國(guó)企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)尚不能對(duì)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際或集約邊際產(chǎn)生顯著影響，由此在需要進(jìn)一步提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的同時(shí)，也非常有必要促進(jìn)市場(chǎng)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的形成。

[1]MARC Melitz.The impact of trade on intra-industry reallocation and aggregate industry productivity[J].Econometrica,2003,71(6):1695-1725.

[2]SALVADOR Barrios,HOLGER G?rg,ERIC Strobl.Explaining firms’ export behaviour:R&D,spillovers and the destination market[J].Oxford bulletin of economics and statistics,2003,65(4):475-496.

[3]JAN Loecker.Do exports generate higher productivity? evidence from Slovenia[J].Journal of international economics,2007,73(1):69-98.

[4]RANA Hasan,MAYANK Raturi.Does investing in technology affect exports? evidence from Indian firms[J].Review of development economics,2003,7(2):279-293.

[5]ZHAO Hongxin,LI Hongyu.R&D and export:an empirical analysis of Chinese manufacturing firms[J].The journal of high technology management research,1997,8(1):89-105.

[6]戴覓，余淼杰.企業(yè)出口前研發(fā)投入、出口及生產(chǎn)率進(jìn)步——來自中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2012(01):211-230.

[7]張杰，張培麗，黃泰巖.市場(chǎng)分割推動(dòng)了中國(guó)企業(yè)出口嗎?[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010(08)：29-41.

[8]盛丹，包群，王永進(jìn).基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)中國(guó)企業(yè)出口行為的影響:“集約邊際”還是“擴(kuò)展邊際”[J].世界經(jīng)濟(jì)，2011(01):17-36.

[9]蘇振東，洪玉娟，劉璐瑤.政府生產(chǎn)性補(bǔ)貼是否促進(jìn)了中國(guó)企業(yè)出口?——基于制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的微觀計(jì)量分析[J].管理世界，2012(05):24-42.

[10]郭平.政治關(guān)系、制度環(huán)境與中國(guó)企業(yè)出口行為[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2015(01):98-108.

[11]孫楚仁，趙瑞麗，陳瑾，等.政治關(guān)系、融資約束與企業(yè)出口行為——基于2004年世界銀行“商業(yè)環(huán)境和企業(yè)績(jī)效調(diào)查”中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2014(03):140-149.

[12]韓劍，陳艷.政治聯(lián)系與中國(guó)企業(yè)的實(shí)際出口退稅——基于微觀企業(yè)的實(shí)證研究[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2016(02):63-76.

[13]WESLEY Cohen,DANIEL Levinthal.Innovation and learning:the two faces of R&D[J].The economic journal,1989,99(397),569-596.

[14]GENE Grossman,ELHANAN Helpman.Innovation and growth in the global economy[M].MIT Press,1993.

[15]KOTARO Suzumura.Cooperative and noncooperative R&D in an oligopoly with spillovers[J].The American economic review,1992:1307-1320.

[16]PRASHANT Kale,HARBIR Singh,HOWARD Perlmutter.Learning and protection of proprietary assets in strategic alliances:building relational capital[J].Strategic management journal,2000:217-237.

[17]駱品亮,吳一靜,劉明宇.縱向研發(fā)聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng):基于有效市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)率的分析[J].研究與發(fā)展管理，2013(04)：1-9.

[18]劉軍.信息化密度與中國(guó)企業(yè)出口決定:基于產(chǎn)品價(jià)值鏈視角[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2016(06)：39-49.

[19]劉志強(qiáng).地區(qū)法治環(huán)境對(duì)企業(yè)出口決策的影響研究[J].科研管理，2014(06)：94-101.

(責(zé)任編輯 沈蓉)

ImpactofR&DAllianceonFirms’ExportBehaviors

Wang Renxiang,Yang Man

(School of Economics,Wuhan University of Technology,Wuhan 430070,China)

F272

A

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合機(jī)理、效率及模式研究”(13BJY023)，中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)“科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合系統(tǒng)脆弱性的形成、演進(jìn)與控制研究”(2015-yb-011)。

2016-12-06

王仁祥(1961-)，男，湖北漢川人，教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新。