高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易波動(dòng)因素分解
——基于恒定市場(chǎng)份額模型的實(shí)證分析

王正新，鄭弘浩，胡穩(wěn)權(quán)

(浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,浙江 杭州 310018)

高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易波動(dòng)因素分解
——基于恒定市場(chǎng)份額模型的實(shí)證分析

王正新，鄭弘浩，胡穩(wěn)權(quán)

(浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,浙江 杭州 310018)

本文基于1992—2014年UN Comtrade數(shù)據(jù)，運(yùn)用恒定市場(chǎng)份額(CMS)模型考察了中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易波動(dòng)的影響因素。研究表明：競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)是影響高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額波動(dòng)的主導(dǎo)因素，結(jié)構(gòu)效應(yīng)次之，二階效應(yīng)的影響程度相對(duì)較弱。為促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，本文提出優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)以發(fā)揮結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，增加研發(fā)投入從而繼續(xù)提高競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，以及重點(diǎn)開(kāi)發(fā)高附加值產(chǎn)品等政策建議。

高技術(shù)制造業(yè)；出口波動(dòng)；CMS模型；因素分解

Abstract：The paper is based on the UN Comtrade data from 1992 to 2014,and uses the Constant Market Share Model to analyze the factors influencing China’s high-tech manufacturing export trade fluctuation.The conclusions indicate that competitive effect is the dominant factor of influencing the fluctuation of China’s high-tech manufacturing export trade,structural effect and sub-structural effect are the second and third factors respectively.The article proposes that China’s high-tech manufacturing should adjust and optimize the export structure to promote the export growth by structural effect,and increase R&D investment to continue to improve the competitive effect and focus on the development of high value-added products,which can improve the development of China’s high-tech manufacturing export trade.

Keywords:High-tech manufacturing industry；Export fluctuation；Constant Market Share Model；Factor decomposition

1 引言

近年來(lái)，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總體呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)，已經(jīng)成為世界上最大的高技術(shù)產(chǎn)品出口國(guó)家。然而，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于“三期疊加”特定階段的背景下，傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展模式已經(jīng)難以為繼，推動(dòng)我國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)從相對(duì)低端向以高科技、高附加值、高智力密集型為特征的高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展勢(shì)在必行。因此，對(duì)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，可以為其生產(chǎn)、貿(mào)易及政策制定提供相關(guān)信息，為促進(jìn)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易更好發(fā)展提供有益的思路。

一直以來(lái)，高技術(shù)制造業(yè)受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，諸多學(xué)者從以下兩個(gè)角度進(jìn)行研究：一是從特定貿(mào)易伙伴角度研究高技術(shù)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。杜莉[1]對(duì)中美高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了實(shí)證分析，得出中美高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易仍處于相對(duì)較低水平的結(jié)論。杜莉等[2]又從美國(guó)對(duì)華出口限制的角度，提出美國(guó)對(duì)華嚴(yán)格的出口管制是造成“反比較優(yōu)勢(shì)現(xiàn)象”的根本原因，李曉鐘等[3]針對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)美國(guó)出口增長(zhǎng)而產(chǎn)品質(zhì)量沒(méi)有實(shí)質(zhì)性提高的事實(shí)，進(jìn)行了剖析，并探討了促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口質(zhì)量提升的對(duì)策建議。湯碧[4]對(duì)中日韓三國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的技術(shù)特征和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了深入分析，提出中國(guó)與日韓高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量差距正在擴(kuò)大的觀點(diǎn)。Aparna等[5]通過(guò)對(duì)1989—2010年美國(guó)從24個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)口高技術(shù)可再生能源裝備的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行比較和實(shí)證分析，提出相對(duì)貧窮的國(guó)家對(duì)美國(guó)有著更高的進(jìn)口貢獻(xiàn)率，而這些出口國(guó)的高技術(shù)可再生能源產(chǎn)業(yè)對(duì)此起著尤為重要的作用。二是著眼于對(duì)本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究。尚曉莉[6]認(rèn)為應(yīng)從政府、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)這三個(gè)層面分別入手來(lái)提高中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力，即政府應(yīng)為高技術(shù)產(chǎn)品的出口提供政策支持，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)針對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘引發(fā)的貿(mào)易摩擦構(gòu)建預(yù)警機(jī)制，高技術(shù)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)人才管理并提高自主創(chuàng)新能力。張琴[7]認(rèn)為國(guó)家應(yīng)加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性R&D補(bǔ)貼，這對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展具有重要意義。神霞偉[8]從投資力度、科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)與科技機(jī)構(gòu)數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和出口退稅政策上分別提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。楊麗華[9]得出勞動(dòng)生產(chǎn)率和成本優(yōu)勢(shì)是我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所在，而長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)集聚的負(fù)面效應(yīng)已經(jīng)開(kāi)始顯現(xiàn)的結(jié)論。在同層次下的國(guó)外研究方面，Raab等[10]同樣著眼于本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)這一角度進(jìn)行研究，將澳大利亞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，分析了生產(chǎn)率和資本使用率之間的關(guān)系。Alegre等[11]更是深入到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的中小生物技術(shù)行業(yè)，通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型，將知識(shí)管理對(duì)中小高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行了研究和分析。

以上這些成果在一定程度上為中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易影響因素的研究提供了有益借鑒，但鮮見(jiàn)有分別在中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)整體與細(xì)分行業(yè)產(chǎn)品這兩個(gè)層面上采用恒定市場(chǎng)份額模型，從增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)來(lái)分析出口貿(mào)易波動(dòng)的影響因素。本文首先對(duì)1992—2014年中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易的整體規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等進(jìn)行描述性分析，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用CMS模型量化和分析高技術(shù)制造業(yè)整體的出口波動(dòng)影響因素的作用程度及變化趨勢(shì)，更進(jìn)一步地對(duì)其細(xì)分行業(yè)產(chǎn)品的出口波動(dòng)分別進(jìn)行具體剖析，旨在判斷和掌握影響高技術(shù)制造業(yè)出口規(guī)模及其不同細(xì)分行業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易貢獻(xiàn)額的主要因素及影響程度，進(jìn)而對(duì)高技術(shù)制造業(yè)整體和細(xì)分行業(yè)產(chǎn)品這兩個(gè)層面上的發(fā)展給出合理的政策建議。

2 中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易現(xiàn)狀

2.1 出口貿(mào)易規(guī)模分析

中國(guó)是全球最大的高技術(shù)產(chǎn)品出口國(guó)，1992年以來(lái)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易先后經(jīng)歷了加入WTO前的緩慢發(fā)展和加入后的快速增長(zhǎng)。在此之后，高技術(shù)制造業(yè)出口受到世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的波及也有所下降，2010年后全球經(jīng)濟(jì)從危機(jī)中逐漸走出，高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易也重新恢復(fù)增長(zhǎng)，2014年出口總額增至8746.82億美元。圖1為高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總額及其占世界份額的比重，圖2為高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總額增長(zhǎng)率變動(dòng)趨勢(shì)圖。

由于高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總額基數(shù)較小，1992—1997年中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總額增長(zhǎng)勢(shì)頭良好；1998—1999年出口增速由于1997年亞洲金融危機(jī)的影響而相對(duì)放緩，1999年中央政府提出“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略，中國(guó)正式進(jìn)入高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展階段；2001年加入WTO，至此高技術(shù)制造業(yè)開(kāi)始飛速發(fā)展，其出口所占世界份額從2001年的5.01%增長(zhǎng)至2007年的15.03%，增長(zhǎng)了3倍，高技術(shù)制造業(yè)出口總額也相應(yīng)地從2001年的810.16億美元增長(zhǎng)至2007年的4735.79億美元，高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易借助市場(chǎng)的開(kāi)放進(jìn)入了一個(gè)全新的發(fā)展階段。

2008年全球金融危機(jī)使中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口增速有所下滑，2009年甚至降低了10.55%。隨著世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)也逐漸恢復(fù)，2010年出口貿(mào)易額較上年大幅增長(zhǎng)30.59%，2012年出口貿(mào)易總額占世界總額的比重首次超過(guò)20%，達(dá)到20.21%，已成為世界上最大的高技術(shù)產(chǎn)品出口國(guó)家。然而，伴隨著歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)繼續(xù)發(fā)酵、美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力及“財(cái)政懸崖”負(fù)面影響不斷擴(kuò)大、新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩等特點(diǎn)，歐美等國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)再度惡化，國(guó)際市場(chǎng)高技術(shù)產(chǎn)品需求增長(zhǎng)乏力，此外國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本的上升和人民幣的升值等因素導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力逐漸被削弱，高技術(shù)制造業(yè)出口增長(zhǎng)率回落至11.77%。2013—2014年，高技術(shù)制造業(yè)出口增長(zhǎng)率分別為9.38%和1.56%。

資料來(lái)源:根據(jù)UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)整理計(jì)算。圖1 中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總額及 其占世界份額的比重

圖2 中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總額增長(zhǎng)率變動(dòng)趨勢(shì)圖

2.2 出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分析

對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品的范圍界定問(wèn)題，國(guó)際上存在著多種界定方法，并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。本文在參照《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(lèi)(2013)》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及相關(guān)文獻(xiàn)[3]的內(nèi)容并在考慮數(shù)據(jù)獲取便利性的基礎(chǔ)上，將高技術(shù)產(chǎn)品分為5類(lèi)：醫(yī)藥產(chǎn)品、航空航天產(chǎn)品、電子及通信設(shè)備產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品、醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品。表1為1992—2014年各類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品出口額占高技術(shù)產(chǎn)品出口總額比重。

表1 1992—2014年各類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品出口額占高技術(shù)產(chǎn)品出口總額比重(%)

資料來(lái)源:根據(jù)UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)整理計(jì)算,下同。

從表1可以看到，電子及通信設(shè)備產(chǎn)品和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品在中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易總額中所占比重相對(duì)較大，尤其是電子及通信設(shè)備產(chǎn)品，占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重自1992年以來(lái)一直超過(guò)半數(shù)，這與長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)在此類(lèi)行業(yè)具有相對(duì)低廉的勞動(dòng)力成本的事實(shí)相符。醫(yī)藥和航空航天產(chǎn)品在高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額中所占比重相對(duì)較小，而且自1992年以來(lái)在出口貿(mào)易總額中所占比重總體上保持下降趨勢(shì)，這與高技術(shù)制造業(yè)缺乏自主創(chuàng)新、產(chǎn)品附加值低、研發(fā)投入不足從而導(dǎo)致技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力欠缺密切相關(guān)。醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品在出口貿(mào)易總額所占比重近20多年來(lái)保持穩(wěn)定，在8.47%的平均比重附近波動(dòng)。

2.3 出口貿(mào)易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析

中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口排前10位的國(guó)家或地區(qū)的出口額占出口總額的比重從1992年的89.26%降至2014年的71.99%，這意味著近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)在出口市場(chǎng)上的多元化趨勢(shì)愈加明顯。盡管相關(guān)出口伙伴已經(jīng)達(dá)到200多個(gè)，但是對(duì)香港、美國(guó)和日本等市場(chǎng)仍表現(xiàn)出很強(qiáng)的依賴性。表2是1992年、2003年、2014年中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口國(guó)別(地區(qū))的分布。

表2 1992年、2003年、2014年中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口國(guó)別(地區(qū)) 的分布

由表2可知，香港一直是內(nèi)地高技術(shù)制造業(yè)最大的出口目的地之一，盡管其出口貿(mào)易額從1992年的75.54億美元快速上升至2014年的2234.18億美元，但出口貿(mào)易額占高技術(shù)制造業(yè)出口總額的比重下降顯著，從1992年的68.73%下降至2014年的25.54%；美國(guó)在中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口市場(chǎng)中的地位同樣重要；日本一直位居第三；韓國(guó)也是中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口重要的貿(mào)易伙伴，已經(jīng)超過(guò)荷蘭和德國(guó)成為排名第四位的出口地區(qū)；2003—2014年，占中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)對(duì)歐洲的出口前三位的國(guó)家德國(guó)、荷蘭和英國(guó)合計(jì)占中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口總額的10%以上。

3 研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

以上數(shù)據(jù)表明，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的出口貿(mào)易規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都顯示著一定程度的波動(dòng)趨勢(shì)，但僅僅以上述描述性分析無(wú)法對(duì)出口貿(mào)易規(guī)模波動(dòng)的原因等問(wèn)題進(jìn)行更深入的闡述，而恒定市場(chǎng)份額模型可以對(duì)歷史出口貿(mào)易額的波動(dòng)進(jìn)行分解，從而論述和解釋上述問(wèn)題及其原因。

3.1 模型設(shè)定

CMS模型主要用于解釋一國(guó)某類(lèi)產(chǎn)品出口額的波動(dòng)，該模型現(xiàn)在已經(jīng)成為分析出口貿(mào)易波動(dòng)和出口競(jìng)爭(zhēng)力重要的模型之一。其有如下兩個(gè)假設(shè)：一是該模型將出口貿(mào)易額波動(dòng)差額視為競(jìng)爭(zhēng)力因素進(jìn)行分析；二是如果一國(guó)在世界市場(chǎng)中的份額不隨時(shí)間而變化，則該國(guó)出口貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力不變。改進(jìn)后的CMS模型將進(jìn)行兩個(gè)層面的分解，第一層面的分解將一國(guó)的出口貿(mào)易額波動(dòng)差額分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)以及二階效應(yīng)。其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)指的是一國(guó)該產(chǎn)品出口貿(mào)易額由于進(jìn)口國(guó)某類(lèi)產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu)和進(jìn)口規(guī)模等的變動(dòng)而產(chǎn)生的變動(dòng)；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)指的是一國(guó)該產(chǎn)品出口貿(mào)易額由于出口競(jìng)爭(zhēng)力的變動(dòng)而產(chǎn)生的變動(dòng)；二階效應(yīng)指的是一國(guó)該產(chǎn)品出口額由于結(jié)構(gòu)效應(yīng)和出口競(jìng)爭(zhēng)力的變動(dòng)交互作用而產(chǎn)生的變動(dòng)。用公式表示為：

(結(jié)構(gòu)效應(yīng)) (競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)) (二階效應(yīng))

其中，Δq表示一國(guó)對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)j產(chǎn)品i的出口額的變化額；S表示一國(guó)在目標(biāo)市場(chǎng)中的份額；sij表示一國(guó)的產(chǎn)品i在目標(biāo)市場(chǎng)j全部i產(chǎn)品進(jìn)口中所占的比重；Q表示目標(biāo)市場(chǎng)該類(lèi)產(chǎn)品全部進(jìn)口額；Qij表示目標(biāo)市場(chǎng)j對(duì)產(chǎn)品i的進(jìn)口總額；上標(biāo)0表示期初年份；上標(biāo)1表示期末年份；下標(biāo)i和j分別表示某產(chǎn)品i和目標(biāo)市場(chǎng)j。

下面進(jìn)行更深入的第二層面的分解，由于本文將中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)視為單一的世界市場(chǎng)，從而不考慮市場(chǎng)效應(yīng)，因此簡(jiǎn)化為多種產(chǎn)品出口到世界市場(chǎng)的CMS模型，并將結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和二階效應(yīng)按如下公式繼續(xù)分解：

(結(jié)構(gòu)效應(yīng))(競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng))(二階效應(yīng))

(增長(zhǎng)效應(yīng))(產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng))(總競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng))

(產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng))(純二階結(jié)構(gòu)效應(yīng))

(動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)效應(yīng))

模型中的基本變量定義如下：Δq表示高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易總額的變化額；s表示高技術(shù)產(chǎn)品在除中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)外的世界高技術(shù)產(chǎn)品出口市場(chǎng)上所占的比重；si表示中國(guó)對(duì)第i類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品的出口總額占該類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品除中國(guó)出口貿(mào)易額外的世界出口總額的比重；Q表示高技術(shù)產(chǎn)品外的世界高技術(shù)產(chǎn)品出口總值；Qi表示中國(guó)第i類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品外的世界第i類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品的出口總值。

其中，CMS模型進(jìn)一步分解的各項(xiàng)效應(yīng)的含義為：

增長(zhǎng)效應(yīng)(s0ΔQ)：假定中國(guó)在世界市場(chǎng)中的出口份額不變,出口額由于整個(gè)世界市場(chǎng)的進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的變動(dòng)。

總競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)(ΔsQ0)：由于中國(guó)的某產(chǎn)品總體在世界市場(chǎng)中所占份額變化而導(dǎo)致的出口額的變化。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及時(shí)期劃分說(shuō)明

本文在參照《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(lèi)(2013)》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等資料的基礎(chǔ)上，同時(shí)采用HS1992商品的分類(lèi)方法，將高技術(shù)產(chǎn)品分為5類(lèi)：第1類(lèi)為醫(yī)藥產(chǎn)品(對(duì)應(yīng)HS第30章)，第2類(lèi)為航空航天產(chǎn)品(對(duì)應(yīng)HS第88章)，第3類(lèi)為電子及通信設(shè)備產(chǎn)品(對(duì)應(yīng)HS第85章)，第4類(lèi)為計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品(對(duì)應(yīng)HS第84章69～73目)，第5類(lèi)為醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品(對(duì)應(yīng)HS第90章)，從UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)截取1992—2014年中國(guó)及世界高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)代入CMS模型進(jìn)行測(cè)算與分析。

4 CMS模型測(cè)算與結(jié)果分析

根據(jù)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額實(shí)際數(shù)據(jù)的階段性特征，本文將研究時(shí)段劃分為四個(gè)階段：第一階段(1992—2000年)；第二階段(2001—2007年)；第三階段(2008—2009年)；第四階段(2010—2014年)。

4.1出口貿(mào)易CMS模型第一層面分解分析

(1)1992—2000年，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額呈現(xiàn)平緩增長(zhǎng)過(guò)程。CMS模型測(cè)算結(jié)果表明：結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和二階效應(yīng)的貢獻(xiàn)額分別為252.19億美元、107.54億美元和240.95億美元，相應(yīng)的占比為41.98%、17.90%和40.11%。在此期間，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)度居于首位，二階效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)分別居于后兩位，如表3所示。

表3 中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易影響因素分解

(2)2001—2007年，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)從上一期最小貢獻(xiàn)份額的因素成為最主要因素，使出口貿(mào)易額增長(zhǎng)46.88%；結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)份額較上一期下降至18%，但仍保持正值；二階效應(yīng)的貢獻(xiàn)份額小幅下降至35.12%。由此可見(jiàn)，在此期間競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)、二階效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)起著共同促進(jìn)作用，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)居于最為重要的地位，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口增長(zhǎng)了3925.62億美元。

(3)2008—2009年，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額呈降低趨勢(shì)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)和二階效應(yīng)均從上一階段的正值轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)值，分別使得出口減少147.78%和8.94%，由前一期的促進(jìn)作用轉(zhuǎn)變?yōu)樽璧K作用。與前一階段相比，競(jìng)爭(zhēng)力因素的促進(jìn)作用有所增強(qiáng)，貢獻(xiàn)份額為56.72%。在該階段，受世界金融危機(jī)的沖擊，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易減少了564億美元，其中增長(zhǎng)完全歸因于競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)的增強(qiáng)對(duì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和二階效應(yīng)產(chǎn)生的負(fù)面影響有所彌補(bǔ)。

(4)2010—2014年，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額恢復(fù)上升態(tài)勢(shì)，但具有一定波動(dòng)特征。高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口需求由于世界經(jīng)濟(jì)的回暖而有所復(fù)蘇，結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口的阻礙作用轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)作用，對(duì)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度達(dá)到51.14%，再次成為影響高技術(shù)產(chǎn)品出口的最主要因素；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)的貢獻(xiàn)份額由上一期56.72%下降至40.14%；二階效應(yīng)的貢獻(xiàn)份額較上一期上升至8.94%。在此階段，結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和二階效應(yīng)的貢獻(xiàn)額相應(yīng)為1281.24億美元、1005.6億美元和218.29億美元。

4.2 出口貿(mào)易CMS模型第二層面分解分析

(1)基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)分解的分析。1992—2000年，增長(zhǎng)效應(yīng)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)分別為38.68%和19.34%，分別使中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口增加了232.32億美元和116.16億美元，因此，世界高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增加是中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額波動(dòng)的主要原因，而出口結(jié)構(gòu)改善的作用次之。2001—2007年，增長(zhǎng)效應(yīng)較上一期減少至19.58%；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)份額為-1.58%，產(chǎn)生了相對(duì)有限的阻礙作用。2008—2009年，高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)萎縮導(dǎo)致出口減少133.33%，增長(zhǎng)效應(yīng)由正轉(zhuǎn)負(fù)；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)則較上一期繼續(xù)降低，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所惡化使得出口額降低14.45%。2010—2014年，增長(zhǎng)效應(yīng)恢復(fù)為正值55.48%，世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的回暖，使高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)需求大幅增加，對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口重新起到促進(jìn)作用；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)較上一期增加至-4.33%，但仍為負(fù)值，表明出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所改善但仍起阻礙作用，如表3所示。

(2)基于競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)分解的分析。從總競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)來(lái)看，1992—2000年，總競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)為正值，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相對(duì)明顯，對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口起促進(jìn)作用，該階段的出口增加19.69%；2001—2007年，總競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)仍為正值且有明顯提高，總體競(jìng)爭(zhēng)力的提高對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口的增長(zhǎng)有積極的貢獻(xiàn)，出口貿(mào)易總額增長(zhǎng)41.27%；2008—2009年，相較于世界金融危機(jī)背景下世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的惡化，總競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)仍為正值，總競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口起促進(jìn)作用，出口貿(mào)易額增長(zhǎng)38.79%；2010—2014年，總競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)小幅回落至36.42%，但仍對(duì)高技術(shù)制造業(yè)出口起促進(jìn)作用。從產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)看，1992—2000年，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)為負(fù)值，表明中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與世界高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)需求的變動(dòng)不相符，從而導(dǎo)致出口減少1.79%；但是，在2001—2007年，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)由上一期的負(fù)值轉(zhuǎn)變?yōu)檎担砻骷尤隬TO之后中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化逐步適應(yīng)世界高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)需求的變化，對(duì)出口貿(mào)易起促進(jìn)作用；2008—2009年，全球金融危機(jī)背景下，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)較2001—2007年仍有所擴(kuò)大，為17.93%，表明出口結(jié)構(gòu)的變動(dòng)對(duì)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額的增長(zhǎng)起正面影響；2010—2014年，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)較上一期仍為正值但有所下降，為3.73%，對(duì)出口的促進(jìn)作用相對(duì)有限。

(3)基于二階效應(yīng)分解的分析。1992—2000年和2001—2007年兩個(gè)階段的純二階結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)額分別為115.75億美元和1745.76億美元，相應(yīng)貢獻(xiàn)份額為19.27%和44.47%，出口結(jié)構(gòu)較好地適應(yīng)了國(guó)際市場(chǎng)需求的變動(dòng)。2008—2009年，純二階結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)額為-45.02億美元，致使出口總額下降7.98%。2010—2014年，純二階結(jié)構(gòu)效應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)回暖恢復(fù)正值，貢獻(xiàn)份額為8.94%。從動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)看，除了1992—2000年貢獻(xiàn)份額為正值20.84%外，2001—2007年、2008—2009年和2010—2014年三個(gè)時(shí)期的結(jié)構(gòu)效應(yīng)均為負(fù)值，分別為-9.35%、-0.96%和-0.22%，盡管后兩個(gè)階段較前一時(shí)期有所改善，但也在很大程度上反映出中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在世界進(jìn)口需求增長(zhǎng)較快的產(chǎn)品上提高相對(duì)緩慢。

4.3對(duì)各類(lèi)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易增長(zhǎng)因素進(jìn)行測(cè)算與分析

(1)醫(yī)藥產(chǎn)品出口貿(mào)易影響因素分析。如表4所示，醫(yī)藥產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)效應(yīng)一直為正值，相較于1992—2000年這一時(shí)期，結(jié)構(gòu)效應(yīng)逐漸減小，到2010—2014年，結(jié)構(gòu)效應(yīng)減少到8.1億美元，對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)品出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額僅為0.32%；醫(yī)藥產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)在1992—2000年和2001—2007年兩個(gè)時(shí)期均為負(fù)值，但呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)，到2008—2009年，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)轉(zhuǎn)為正值，貢獻(xiàn)份額為0.63%，2010—2014年下降至0.44%；醫(yī)藥產(chǎn)品的二階效應(yīng)自1992年后不斷上升，這與中國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)逐漸適應(yīng)世界市場(chǎng)醫(yī)藥產(chǎn)品進(jìn)口需求有關(guān)?？梢?jiàn)，2008年以前，中國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)品出口貿(mào)易額的增長(zhǎng)主要?dú)w因于結(jié)構(gòu)效應(yīng)，而自2008年以后，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)開(kāi)始成為醫(yī)藥產(chǎn)品出口貿(mào)易額增長(zhǎng)的主要因素。

(2)航空航天產(chǎn)品出口貿(mào)易影響因素分析。航空航天產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)效應(yīng)自1992年起呈下降趨勢(shì)，2008—2009年從前兩個(gè)時(shí)期的正值轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)值，2010—2014年恢復(fù)為正值，貢獻(xiàn)份額為0.26%，但仍低于1992—2000年的0.47%，說(shuō)明結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)航空航天產(chǎn)品出口貿(mào)易的促進(jìn)作用逐漸減弱，甚至變?yōu)樽璧K作用(2008—2009年)；除2008—2009年金融危機(jī)期間，航空航天產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)不斷增長(zhǎng)，2010—2014年，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)增長(zhǎng)到4.85億美元，對(duì)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額達(dá)到0.19%；航空航天產(chǎn)品的二階效應(yīng)自1992以后基本保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，2010—2014年二階效應(yīng)對(duì)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額為0.1%，表明航空航天產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)逐漸適應(yīng)世界航空航天產(chǎn)品進(jìn)口需求。

(3)電子及通信設(shè)備產(chǎn)品出口貿(mào)易影響因素分析。除2008—2009年金融危機(jī)背景下結(jié)構(gòu)效應(yīng)的大幅下降之外，電子及通信設(shè)備產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)效應(yīng)自1992年以來(lái)均為正值，且呈先降低后上升的趨勢(shì)，表明結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)電子及通信設(shè)備產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用先減弱后恢復(fù)上升；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)始終保持正值，且其貢獻(xiàn)份額也保持增長(zhǎng)的波動(dòng)特征，2010—2014年競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)促進(jìn)出口貿(mào)易額增長(zhǎng)885.97億美元，貢獻(xiàn)份額達(dá)到35.37%；2010—2014年二階效應(yīng)使電子及通信設(shè)備產(chǎn)品出口數(shù)額增加7.56%，較1992—2000年和2001—2007年兩個(gè)時(shí)期有所下降。這表明，近年來(lái)中國(guó)電子及通信設(shè)備產(chǎn)品在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸增強(qiáng)，其出口貿(mào)易的增長(zhǎng)很大程度上依賴于電子及通信設(shè)備自身競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。

(4)醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品出口貿(mào)易影響因素分析。醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)效應(yīng)呈先減少后增加的波動(dòng)趨勢(shì)，2010年以前逐漸減弱，而在2010—2014年轉(zhuǎn)為正值，并再次對(duì)出口貿(mào)易增長(zhǎng)起促進(jìn)作用；自1992年以來(lái)，醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)均為正值，除2008—2009年降至0.14%，對(duì)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額一直保持在平均2.86%左右小幅波動(dòng)；醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品的二階效應(yīng)基本保持正值但呈下降趨勢(shì)，除2008—2009年降至-0.02%。由此可見(jiàn)，中國(guó)醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力基本保持不變，出口貿(mào)易的增長(zhǎng)越來(lái)越依賴于世界市場(chǎng)進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)大，且出口結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)需求的適應(yīng)程度有所下降。

(5)計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品出口貿(mào)易影響因素分析。計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)效應(yīng)除在2008—2009年為負(fù)值外，一直保持正值，并呈先下降后上升趨勢(shì)，2010—2014年的結(jié)構(gòu)效應(yīng)促使出口貿(mào)易額增加12.29%；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)雖一直為正值，但對(duì)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額自2001—2007年大幅增加至21.24%后回落至2010—2014年的1.32%；二階效應(yīng)總體上呈下降趨勢(shì)，雖然在2010—2014年二階效應(yīng)使出口貿(mào)易額增加0.22%，但作用十分有限。可見(jiàn)，近年來(lái)計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品出口額較1992—2000年、2001—2007年下降的主要原因是中國(guó)電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品在世界需求市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力的下降，以及出口結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)需求的適應(yīng)性逐漸減弱。

表4 中國(guó)分類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品出口影響因素分解(單位：億美元)

5 研究結(jié)論與政策建議

本文首先對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易從出口貿(mào)易規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)三個(gè)方面分別進(jìn)行描述性分析，繼而應(yīng)用CMS模型對(duì)高技術(shù)制造業(yè)及其細(xì)分行業(yè)產(chǎn)品出口貿(mào)易波動(dòng)進(jìn)行分解。研究表明，1992年以來(lái)，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口總體上經(jīng)歷了4個(gè)階段：平緩增長(zhǎng)期(1992—2000年)、快速擴(kuò)張期(2001—2007年)、危機(jī)下滑期(2008—2009年)和恢復(fù)增長(zhǎng)期(2010—2014年)；總體上，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)是影響高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額波動(dòng)的主導(dǎo)因素，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和二階效應(yīng)次之。在高技術(shù)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)產(chǎn)品方面，電子及通信設(shè)備產(chǎn)品和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品貢獻(xiàn)了主要的貿(mào)易增長(zhǎng)，而附加值相對(duì)更高的醫(yī)藥產(chǎn)品、航空航天產(chǎn)品和醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品所占貢獻(xiàn)份額相對(duì)較少。

基于上述研究結(jié)論，本文得出如下政策建議：

(1)調(diào)整優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)以發(fā)揮結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。2001年前世界高技術(shù)產(chǎn)品需求規(guī)模的擴(kuò)大促進(jìn)了中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口的增長(zhǎng)，但之后結(jié)構(gòu)效應(yīng)、二階效應(yīng)逐漸減弱，對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額有所下降。因此，中國(guó)在繼續(xù)強(qiáng)化原有優(yōu)勢(shì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的同時(shí)，還應(yīng)了解出口市場(chǎng)規(guī)模和消費(fèi)需求的變化，通過(guò)及時(shí)增加市場(chǎng)規(guī)模和消費(fèi)需求增長(zhǎng)更加迅速的相應(yīng)產(chǎn)品的比重以調(diào)整高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，提高結(jié)構(gòu)效應(yīng)，充分發(fā)揮其在出口中的積極作用。

(2)增加研發(fā)投入從而繼續(xù)提高競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果表明，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)是影響中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口貿(mào)易額波動(dòng)的主導(dǎo)因素，且其總體上保持上升的波動(dòng)特征。但是，考慮到2010年后，占出口增長(zhǎng)貢獻(xiàn)份額最大的計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品和電子及通信設(shè)備產(chǎn)品等的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)對(duì)高技術(shù)制造業(yè)出口促進(jìn)作用的下降，再聯(lián)系中國(guó)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)近年來(lái)逐漸減弱的背景，勞動(dòng)相對(duì)密集的上述產(chǎn)品可能成為未來(lái)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)出口增長(zhǎng)的軟肋。因此，通過(guò)政府補(bǔ)貼等方式引導(dǎo)生產(chǎn)者增加對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)投入，鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，從而在根本上提高競(jìng)爭(zhēng)力，以繼續(xù)提高競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

(3)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)高附加值產(chǎn)品，提升醫(yī)藥、航空航天和醫(yī)療儀器設(shè)備產(chǎn)品等對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額。這樣有助于高技術(shù)制造業(yè)出口產(chǎn)品的多樣化，也有利于降低由于產(chǎn)品過(guò)度集中而導(dǎo)致的出口增長(zhǎng)不確定性。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

FactorsDecompositionofExportTradeFluctuationofChina’sHigh-techManufacturingIndustry：AnEmpiricalAnalysisBasedonCMSModel

Wang Zhengxin,Zheng Honghao,Hu Wenquan

(School of Economics,Zhejiang University of Finance& Economics,Hangzhou 310018,China)

F062.9

A

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的互動(dòng)效應(yīng)研究”(14BJY080),國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化與政策優(yōu)化研究”(71373226),國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“多變量灰色預(yù)測(cè)建模方法及其在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)預(yù)警中的應(yīng)用”(71571157)。

2016-11-14

王正新(1981-)，男，江蘇高郵人，副教授，博士后;研究方向：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。