進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)溢出與后發(fā)國家技術(shù)追趕
——基于中國和印度的比較分析

陳啟斐， 張為付

（1. 南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江蘇 南京 210023； 2. 南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 科研處，江蘇 南京 210023）

進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)溢出與后發(fā)國家技術(shù)追趕
——基于中國和印度的比較分析

陳啟斐1， 張為付2

（1. 南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江蘇 南京 210023； 2. 南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 科研處，江蘇 南京 210023）

相對(duì)于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易內(nèi)嵌的技術(shù)和知識(shí)含量更高，表現(xiàn)出更強(qiáng)烈的溢出效應(yīng)。文章首先建立了一個(gè)南北服務(wù)貿(mào)易模型，分析了進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)后發(fā)國家技術(shù)追趕的作用；然后基于中印兩國與28個(gè)OECD國家雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)，測算了兩國進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的知識(shí)溢出，并利用2000–2013年的面板數(shù)據(jù)分析了進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)中印兩國縮短與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的影響。研究表明，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易可以幫助我國完成對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)追趕；由于發(fā)展模式的差異，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易會(huì)抑制印度技術(shù)追趕的步伐。因此，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)開放，鼓勵(lì)服務(wù)貿(mào)易；同時(shí)，要注意服務(wù)業(yè)開放序列，大力發(fā)展知識(shí)密集的服務(wù)貿(mào)易。

進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易；知識(shí)溢出；技術(shù)追趕；中印比較

一、引 言

保持高速的經(jīng)濟(jì)增長，順利跨越中等收入陷阱，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)追趕是中低收入國家最重要的問題（Berg等，2012）。隨著欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與全球技術(shù)前沿的接近，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長速度會(huì)有明顯的放緩跡象，這主要是因?yàn)椋旱谝唬晒┠７聦W(xué)習(xí)的外部技術(shù)越來越少，同時(shí)發(fā)達(dá)國家通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等手段對(duì)發(fā)展中國家實(shí)施“技術(shù)鎖定”；第二，相對(duì)于發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家存在嚴(yán)重的資源錯(cuò)配問題（Hsieh和Klenow，2009），資源錯(cuò)配以及收入分配等問題會(huì)嚴(yán)重阻礙發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長；第三，隨著要素價(jià)格的上升，發(fā)展中國家比較優(yōu)勢逐步消弭，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦固化將導(dǎo)致轉(zhuǎn)型升級(jí)的難度加大，無法為經(jīng)濟(jì)增長提供新的動(dòng)力。世界銀行數(shù)據(jù)顯示，2014年中國人均GDP已突破8 000美元，標(biāo)志著我國正式邁入中等收入國家。在取得可喜成績的同時(shí)，也面臨一系列內(nèi)部和外部的問題。金融危機(jī)之后，隨著美國再工業(yè)化的推進(jìn)，國際制造業(yè)的競爭進(jìn)一步加劇。區(qū)域多邊合作組織的興起，尤其是跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）的擴(kuò)張對(duì)我國制造業(yè)的國際市場份額產(chǎn)生了強(qiáng)烈的沖擊，我國參與第一波全球化中“以出口為導(dǎo)向”的發(fā)展戰(zhàn)略亟待調(diào)整。同時(shí)，我國內(nèi)部的人口老齡化、環(huán)境壓力、工資上漲以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化等一系列問題也制約經(jīng)濟(jì)的發(fā)展①Eichengreen等（2011）提出了阻礙中國經(jīng)濟(jì)增長的9大問題：人口老齡化；高通脹率；低資本收入；幣值低估，消費(fèi)不足；要素價(jià)格扭曲；工業(yè)產(chǎn)能過剩，服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后；金融市場不穩(wěn)定；國企壟斷與尋租問題；依賴出口和投資。。如何找到一條可行路徑幫助我國應(yīng)對(duì)外部競爭壓力，提高內(nèi)部發(fā)展績效，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是當(dāng)前的重大課題，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

最新研究表明，進(jìn)口貿(mào)易可以幫助提升一國的生產(chǎn)率。東道國通過進(jìn)口貿(mào)易不僅可以促使中間品種類提高質(zhì)量（Broda和Weinstein，2006），還能通過知識(shí)外溢吸收國外的先進(jìn)技術(shù)（Coe和Helpman，1995；Madsen，2007）。但這些研究忽略了對(duì)進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的研究。Francois和Reinert（1996）的跨國研究表明，當(dāng)國家達(dá)到中等收入水平之后，服務(wù)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化。Breinlich和Criscuolo（2011）認(rèn)為，相對(duì)于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)特征和知識(shí)特性更明顯②如商業(yè)服務(wù)貿(mào)易、金融服務(wù)貿(mào)易、通訊服務(wù)貿(mào)易等。。Miroudot等（2009）研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易由最終需求和中間需求雙重驅(qū)動(dòng)。因此，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易會(huì)對(duì)一國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生強(qiáng)烈的促進(jìn)作用。唐保慶等（2011）基于LP方法發(fā)現(xiàn)，只有技術(shù)密集型服務(wù)貿(mào)易存在顯著的R&D外溢。他們的研究是基于總體的服務(wù)進(jìn)口額，不符合LP算法雙邊數(shù)據(jù)的要求。陳啟斐和劉志彪（2015）針對(duì)該問題，利用47個(gè)國家雙邊數(shù)據(jù)測算了進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的R&D溢出效應(yīng)。研究結(jié)果顯示，發(fā)達(dá)國家之間的服務(wù)貿(mào)易可以產(chǎn)生明顯的技術(shù)溢出；但是由于自身制度和吸收能力上的缺陷，發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口服務(wù)品的技術(shù)溢出效應(yīng)相對(duì)較弱。深入分析服務(wù)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，不僅可以拓展現(xiàn)有的服務(wù)貿(mào)易研究范式，更重要的是可以幫助我國制定未來服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展方向。雖然我國總體貿(mào)易一直保持順差狀態(tài)，但是服務(wù)貿(mào)易卻是長期處于逆差狀態(tài)。我國服務(wù)貿(mào)易逆差額從1992年的1.85億美元上升到2013年創(chuàng)紀(jì)錄的1 246.64億美元，增長了673.86倍，因此扭轉(zhuǎn)服務(wù)貿(mào)易逆差刻不容緩。

但是如何扭轉(zhuǎn)服務(wù)貿(mào)易逆差卻存在很大爭議，是努力提高出口額還是減少從國外的進(jìn)口額？本文關(guān)于進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易與后發(fā)國家技術(shù)追趕的研究試圖探索此問題。如果進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易可以提高生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的追趕和超越，那么我們就要進(jìn)一步增加服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口量，將扭轉(zhuǎn)服務(wù)貿(mào)易逆差的重點(diǎn)落在提高服務(wù)出口上；反之，就要減少服務(wù)進(jìn)口量，轉(zhuǎn)向本地生產(chǎn)。

本文并沒有單獨(dú)研究中國，而是選取了兩個(gè)后發(fā)國家，即對(duì)中國和印度進(jìn)行比較分析。選取這兩個(gè)國家是因?yàn)椋旱谝?，中印作為典型后發(fā)國家不僅規(guī)模較大，更主要是考慮到兩國在最近二十年卓有成效的經(jīng)濟(jì)改革所引致的快速增長③對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)改革的分析，可以參考Young（2000,2003）和The Economist（2006b）；關(guān)于印度的經(jīng)濟(jì)改革可以參考Kochar等(2006)、The Economist（2006a）、Aghion 等(2008)、 Dohson和Kashyap（2006）、Farrell和Lund（2006）、Allen 等（2007）。Dollar和Wei（2007）討論了中印兩國的資本錯(cuò)配問題。。第二，中印之間的發(fā)展模式存在很大的差異，中國優(yōu)先發(fā)展制造業(yè)，但是服務(wù)業(yè)相對(duì)滯后，主要體現(xiàn)在服務(wù)業(yè)比重低于全球的平均水平，服務(wù)貿(mào)易長期逆差；印度則是大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，被譽(yù)為發(fā)展服務(wù)業(yè)的典范，不僅服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全球其他地區(qū)（Bosworth和Collins，2007），服務(wù)貿(mào)易自2004年扭轉(zhuǎn)逆差之后，更是迅速飆升，到2013年實(shí)現(xiàn)創(chuàng)紀(jì)錄的256.97億美元的順差額（見圖1）。從圖1中可以發(fā)現(xiàn)，中印兩國的服務(wù)貿(mào)易凈出口額存在明顯差異，當(dāng)中國貿(mào)易逆差增加時(shí)，印度的服務(wù)貿(mào)易順差卻在增長。所以，有必要分析這兩種差異化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式下，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。第三，作為發(fā)展中國家，中國和印度都存在嚴(yán)重的資源錯(cuò)配問題（Hsieh和Klenow，2009）。因此，比較分析進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易與中印的技術(shù)追趕，可以研究在不同發(fā)展模式下，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的差異化作用，可以全面的涵蓋進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)欠發(fā)達(dá)國家的異質(zhì)性影響。

圖1 中印兩國服務(wù)貿(mào)易凈出口額的比較分析數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫。

本文從以下方面擴(kuò)展了現(xiàn)有研究：第一，本文沒有單純研究進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易與中印的技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，而是嘗試分析進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易能否成為后發(fā)國家面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)新的增長點(diǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)追趕。我們利用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測算中印兩國以及28個(gè)貿(mào)易伙伴國的全要素生產(chǎn)率（TFP），并根據(jù)TFP的相對(duì)比值計(jì)算貿(mào)易伙伴國之間的技術(shù)差距。第二，本文首次基于LP方法，利用雙邊數(shù)據(jù)從存量角度測算了中印兩國從不同貿(mào)易伙伴國進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的R&D溢出效應(yīng)。

本文余下部分的安排如下：第二部分構(gòu)建一個(gè)基于進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易溢出與技術(shù)追趕之間的模型；第三部分設(shè)定計(jì)量方程，說明數(shù)據(jù)來源并對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行測算；第四部分對(duì)進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易與中印兩國的技術(shù)追趕進(jìn)行定量分析，并對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行分析；第五部分是本文結(jié)論及政策建議。

二、理論模型

假設(shè)經(jīng)濟(jì)體系中存在北方和南方兩個(gè)國家，勞動(dòng)力是唯一的投入要素。勞動(dòng)力在區(qū)域內(nèi)部可以自由流動(dòng)，在區(qū)域間不可以流動(dòng)。南北兩國的創(chuàng)新能力存在差異，北方發(fā)達(dá)國家主要進(jìn)行自主創(chuàng)新，南方國家主要進(jìn)行模仿創(chuàng)新。本模型包含了人口的增長。每個(gè)家庭提供一單位的勞動(dòng)，勞動(dòng)力的增長率為gL＞0。勞動(dòng)供給為：

i國代表性消費(fèi)者在時(shí)間t的消費(fèi)量為cit，以最大化其跨期效用：

其中，ρ表示消費(fèi)者的跨期偏好，uit是代表性家庭在t時(shí)刻的效用，采用CES函數(shù)形式：

其中，xit（ω）表示消費(fèi)者i使用的商品ω的數(shù)量。nNt表示北方國家產(chǎn)品的種類，nSt代表南方國家產(chǎn)品的種類。進(jìn)一步，可以求出產(chǎn)品的需求函數(shù)：

其中，pit（ω）是產(chǎn)品ω的價(jià)格指數(shù)，為加總的價(jià)格指數(shù)。

生產(chǎn)者在完全競爭市場上，追求自身的利潤最大化。南北兩國在人力資本上存在差異，為了處理的方便，本文假定南方國家每個(gè)勞動(dòng)力提供單位產(chǎn)出，北方國家每個(gè)勞動(dòng)力提供h＞1產(chǎn)出。h也意味著兩國在人力資本上的差異。因此，北方國家產(chǎn)品的價(jià)格指數(shù)為：

同樣的，我們也可以求出南方國家的國內(nèi)價(jià)格指數(shù)：

接下來，我們分析北方出口企業(yè)生產(chǎn)行為，需要為南方國家消費(fèi)者提供單位的產(chǎn)品（考慮到運(yùn)輸成本，因此需要生產(chǎn)單位商品），支付給每位工人wN/h的工資。利潤函數(shù)為：

利潤最大化約束下，我們可以計(jì)算出口產(chǎn)品的價(jià)格：

同樣，北方國家非出口企業(yè)的利潤函數(shù)和產(chǎn)品價(jià)格分別為：

聯(lián)合公式（7）-（10），可以計(jì)算出北方國家企業(yè)的總利潤：

由于技術(shù)水平和人力資本的差異，北方國家主要從事自主創(chuàng)新，南方國家進(jìn)行模仿創(chuàng)新。南方國家企業(yè)j有的勞動(dòng)力進(jìn)入創(chuàng)新部門。a表示南方國家模仿創(chuàng)新的難度，該數(shù)值越高S意味著模仿創(chuàng)新的成本越高。我們可以計(jì)算出南方國家企業(yè)j的創(chuàng)新率：

進(jìn)一步，南方國家加總后的創(chuàng)新率為：

本文重點(diǎn)關(guān)注南方國家對(duì)北方國家的模仿創(chuàng)新行為，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易是技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道，南方國家可以透過專利購買等途徑引進(jìn)外國先進(jìn)的技術(shù)。本文設(shè)定，南方國家的模仿率為：

其中，μ表示南方國家的技術(shù)模仿率，ζ表示進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易量，并且，即隨著進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易量的增加，技術(shù)擴(kuò)散的速度加快。當(dāng)南方國家企業(yè)模仿成功之后，會(huì)分享北方壟斷企業(yè)部分的壟斷收益πSt，同時(shí)在資本市場上也會(huì)獲得部分收益 。對(duì)南方國家而言，無套利條件為：

由于市場自由進(jìn)入，企業(yè)模仿創(chuàng)新的預(yù)期收益與模仿學(xué)習(xí)的成本相等，即：

結(jié)合式（15）和式（16），可得：

本文主要研究服務(wù)貿(mào)易對(duì)進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步的影響，因此我們主要關(guān)注進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)南方國家創(chuàng)新的作用。在平衡增長路徑上人口的增長率和新產(chǎn)品的增長速度保持一致，即南北兩國R&D部門的就業(yè)人數(shù)增長率必須和人口的增長率保持一致。進(jìn)一步可得：

觀察式（20）可以發(fā)現(xiàn)，隨著進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易增多，南方國家的模仿能力提升。南北兩國研發(fā)的絕對(duì)差異為，北方國家的市場規(guī)模為。因此，南北兩國相對(duì)研發(fā)差異為：

進(jìn)一步可得：

當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)時(shí)，南方國家的資本收益率為：

南方國家模仿創(chuàng)新的無套利條件可以改寫為：

公式（24）的左邊表示模仿創(chuàng)新帶來的收益，右邊表示模仿創(chuàng)新的成本。進(jìn)一步可以得出：

三、計(jì)量模型、測算方法和數(shù)據(jù)來源

（一）計(jì)量模型的設(shè)定

本文設(shè)定以下計(jì)量方程來討論進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)中印兩國全要素生產(chǎn)率的影響?？紤]到本文的解釋變量中可能存在一定的內(nèi)生性問題，這是因?yàn)樽兞恐g可能存在逆向因果關(guān)系，本文采用了動(dòng)態(tài)GMM來解決該問題。具體的模型如下：

結(jié)合本文樣本數(shù)據(jù)的雙邊特點(diǎn)，公式（28）進(jìn)一步變?yōu)椋?/p>

（二）主要變量說明

1. 全要素生產(chǎn)率的測算（TFP）。本文采用Malmquist指數(shù)法來測算全要素生產(chǎn)率。以GDP作為產(chǎn)出，投入項(xiàng)包括資本存量和勞動(dòng)力。使用DEAP2.1對(duì)跨國的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測算。在計(jì)算結(jié)果中將1999年作為基期，將2000-2013年作為報(bào)告期。軟件給出了effch、techch、pech、sech和tfpch5組數(shù)據(jù)，分別表示效率的變化、技術(shù)的變化、純技術(shù)效率的變化、規(guī)模效率的變化和生產(chǎn)率的變化。①這5組數(shù)據(jù)的相互關(guān)系為： effch=pech×sech， tfpch=effch×techch。其中，tfpch就是一般意義上的全要素生產(chǎn)率，effch表示規(guī)模效率的變化，techch表示技術(shù)效率的變化。本文選取這三組數(shù)據(jù)來衡量全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率和規(guī)模變化率。

其中，Mijt是i國在t年從j國進(jìn)口的服務(wù)額，是i國從j國服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易的存量。為了保持統(tǒng)計(jì)口徑一致，此處的折舊率也設(shè)定為10%?？紤]到規(guī)模是影響貿(mào)易的重要因素，計(jì)算進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易溢出時(shí)必須要剔除規(guī)模因素（陳啟斐和劉志彪，2015），本文利用市場規(guī)模修正服務(wù)貿(mào)易的溢出強(qiáng)度，進(jìn)行如下回歸：

4. 控制變量

（1）政府規(guī)模（SOZ）。高效廉潔的政府可以制定適合本國發(fā)展的政策，引導(dǎo)生產(chǎn)要素合理流動(dòng)，促進(jìn)研發(fā)等幫助本國跨越中等收入陷阱。因此，本文引入政府規(guī)模，來分析政府行為與后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步之間的聯(lián)系。

（2）金融穩(wěn)定程度（FSM）。通貨膨脹和通貨緊縮都會(huì)引起資源配置的低效，尤其是中國和印度這樣的發(fā)展中國家均具有明顯的資源錯(cuò)配問題，一旦金融系統(tǒng)出現(xiàn)問題，后果尤為嚴(yán)重。為了分析金融對(duì)后發(fā)國家技術(shù)追趕的作用，本文引入金融穩(wěn)定程度。

（3）貿(mào)易開放程度（FTI）。貿(mào)易開放程度越高的國家，在吸收國外技術(shù)溢出時(shí)越具有比較優(yōu)勢。因此，本文在計(jì)量模型中加入了貿(mào)易開放程度。

（4）市場規(guī)則（MR）。市場規(guī)則是宏觀經(jīng)濟(jì)最重要的組成部分，適宜的規(guī)則可以吸引更多的外來投資，有利于吸收國外高級(jí)生產(chǎn)要素，促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步。

（三）統(tǒng)計(jì)性描述

本文的樣本數(shù)據(jù)來自國際經(jīng)合組織數(shù)據(jù)庫中的雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)、加拿大弗雷澤研究所的全球經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)（Economic Freedom of the World Index）和世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。為了直觀起見，表1給出了變量的基本信息。

表1 統(tǒng)計(jì)性描述

四、實(shí)證分析

（一）進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易與中印的技術(shù)追趕

首先使用面板數(shù)據(jù)的普通最小二乘法給出初步的實(shí)證結(jié)果（見表2和表3的方程1、2、6和7）。第二列報(bào)告隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果，第三列報(bào)告固定效應(yīng)回歸結(jié)果。Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)采用固定效應(yīng)模型。對(duì)方程2和方程7分別采用Pesaran’s檢驗(yàn)和Friedman’s檢驗(yàn)，結(jié)果顯示存在明顯的組間截面相關(guān)?？紤]到計(jì)量方程存在內(nèi)生性問題，本文采用系統(tǒng)GMM來解決該問題，計(jì)量結(jié)果通過了過度性識(shí)別檢驗(yàn)和有效性檢驗(yàn)。方程4、5、9、10是本文的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，其中方程4和方程9采用折舊率為5%來計(jì)算進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的溢出效應(yīng)，方程5和方程10采用折舊率為20%來計(jì)算進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的溢出效應(yīng)①前文的服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)溢出采用的折舊率為10%，這是相對(duì)比較低的一個(gè)折舊率。為了進(jìn)行穩(wěn)健性的對(duì)比分析，本文還參考了Madsen（2007）的建議，將穩(wěn)健性檢驗(yàn)的折舊率設(shè)定為較高水平的20%。。觀察方程3、4、5以及8、9、10，可以發(fā)現(xiàn)方程的結(jié)構(gòu)基本相同，計(jì)量方程的結(jié)構(gòu)沒有明顯的變化，說明本文的計(jì)量結(jié)果是穩(wěn)健的。

1. 國內(nèi)研發(fā)是后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家技術(shù)追趕的重要推動(dòng)因素，本文的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)國內(nèi)的知識(shí)存量每提高1%時(shí)，中國與先進(jìn)國家的技術(shù)差距可縮小0.03%，印度縮小0.034%。隨著發(fā)展中國家生產(chǎn)技術(shù)能力日益接近技術(shù)前沿，可供模仿學(xué)習(xí)的外部技術(shù)在減少，此時(shí)國家自主創(chuàng)新能力尤為重要。本文的研究結(jié)論也和Coe和Helpman（1995）、唐保慶等（2011）研究結(jié)論一致。知識(shí)存量是后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步最重要的因素。隨著知識(shí)的積累，后發(fā)國家自主創(chuàng)新能力在逐步提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)追趕。

2. 在剔除消費(fèi)偏好之后，我們可以發(fā)現(xiàn)進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)中國和印度的影響存在明顯差異。服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口可以顯著助推中國的技術(shù)追趕，其溢出效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于自主研發(fā)能力，說明通過進(jìn)口技術(shù)性更強(qiáng)、知識(shí)含量更高的服務(wù)品有助于我國對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)追趕。我國從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口服務(wù)品，最重要的作用是彌補(bǔ)本身服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的難題，利用國外高端的服務(wù)要素，提高生產(chǎn)能力。進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易通過以下四種渠道促進(jìn)后發(fā)國家的技術(shù)追趕：第一，相對(duì)于發(fā)達(dá)國家，我國的服務(wù)業(yè)無論是生產(chǎn)規(guī)模還是發(fā)展水平都相對(duì)落后，這意味著，從外部進(jìn)口的服務(wù)成本相對(duì)較低（Amiti和Wei，2009），降低了單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，有利于我國制造業(yè)向價(jià)值鏈高端攀升。此外，由于進(jìn)口的服務(wù)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格便宜，可以擴(kuò)大最終產(chǎn)品的服務(wù)要素比例，進(jìn)而強(qiáng)化我國產(chǎn)品的國際競爭能力。第二，通過服務(wù)進(jìn)口，可以提高下游行業(yè)的服務(wù)品質(zhì)量和種類，有利于制造業(yè)生產(chǎn)率的提升（Amiti和Konings，2007）。第三，通過剝離非核心業(yè)務(wù)，提高了制造業(yè)的專業(yè)化程度，有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而提高生產(chǎn)率（斯密法則）。第四，通過反向服務(wù)外包，不僅可以提高發(fā)包企業(yè)的生產(chǎn)率，通過技術(shù)外溢還能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而帶動(dòng)整體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步再通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)和知識(shí)外溢，這樣就會(huì)提升我國總體制造業(yè)的生產(chǎn)能力。

與中國截然不同的是，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易會(huì)抑制印度對(duì)先發(fā)國家的技術(shù)追趕，并且該抑制作用要強(qiáng)于自身的研發(fā)能力。本文認(rèn)為這主要是因?yàn)閮蓢煌陌l(fā)展模式造成的。首先，中國制造業(yè)高度發(fā)達(dá)，服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，通過進(jìn)口服務(wù)品可以產(chǎn)生良性的“互補(bǔ)效應(yīng)”，提高制造業(yè)中間投入品的種類和質(zhì)量，進(jìn)而帶動(dòng)我國的經(jīng)濟(jì)增長。陳啟斐和劉志彪（2013）就證明了服務(wù)外包戰(zhàn)略可以提高中國制造業(yè)企業(yè)在GVC中的地位。印度是服務(wù)較為發(fā)達(dá)、制造業(yè)相對(duì)落后的國家。印度制造業(yè)對(duì)進(jìn)口服務(wù)品的消化能力有限，當(dāng)有效需求不足時(shí)，進(jìn)口的服務(wù)品極易和本地服務(wù)品產(chǎn)生“惡性競爭”，從而阻礙印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

表2 進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)中國技術(shù)追趕的影響

3. 在控制變量中，兩國的政府都可以顯著助推經(jīng)濟(jì)增長。這也是亞洲國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色所在，強(qiáng)勢的政府主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)增長，通過有效的產(chǎn)業(yè)政策，扶持本土企業(yè)，來實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的追趕。兩國的司法體系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有明顯的差異性，中國的司法制度可以顯著助推我國靠近發(fā)達(dá)國家的技術(shù)前沿，而印度的司法體系會(huì)產(chǎn)生一定的抑制作用。在宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性上，宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性對(duì)我國技術(shù)追趕的幫助作用并不顯著，而印度則存在明顯的負(fù)向作用。

表3 進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)印度技術(shù)追趕的影響

本文實(shí)證結(jié)果中一個(gè)令人費(fèi)解的結(jié)論是，自由化程度的提升都會(huì)抑制兩國對(duì)先發(fā)國家的追趕。國際貿(mào)易領(lǐng)域中一個(gè)基本的命題是，自由化程度的提高可以幫助后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長。為什么本文的結(jié)論與此命題相矛盾？本文對(duì)此的解釋是，開放程度的提高的確可以幫助后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長。隨著后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長，發(fā)達(dá)國家會(huì)通過價(jià)值鏈治理機(jī)制對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行“低端鎖定”。尤其是金融危機(jī)之后，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度不斷強(qiáng)化，這不利于后發(fā)國家的技術(shù)追趕。因此在新一輪全球化中，發(fā)展中國家要謹(jǐn)慎應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國家的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”陷阱。

五、主要結(jié)論和政策建議

本文以中國和印度為樣本，從雙邊的進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易出發(fā)，利用兩國2000-2013年的面板數(shù)據(jù)研究了進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)后發(fā)國家技術(shù)追趕的影響。服務(wù)貿(mào)易不同于貨物貿(mào)易，這主要體現(xiàn)在服務(wù)貿(mào)易更加“無形”，知識(shí)含量更高，更大比例地進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)（下游制造業(yè)）。因此，服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)溢出就具有與貨物貿(mào)易、外商直接投資不同的鮮明特色。此外，對(duì)于進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)技術(shù)追趕的促進(jìn)作用依賴人力資本和制度因素。通過對(duì)中印兩國的比較研究，本文得到了以下結(jié)論和啟示。

本文基于LP方法，利用雙邊進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易流將進(jìn)口貿(mào)易的知識(shí)溢出進(jìn)行量化，并利用系統(tǒng)GMM兩步法，實(shí)證分析了進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易與中印兩國對(duì)發(fā)達(dá)國家技術(shù)追趕的影響。實(shí)證結(jié)果顯示：由于自身發(fā)展模式的不同以及進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的差異，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易對(duì)中印兩國的技術(shù)追趕存在明顯的異質(zhì)性。通過進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易，可以幫助我國實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)追趕。這對(duì)我國的啟示是，不能因?yàn)榇嬖诜?wù)貿(mào)易逆差，就增加服務(wù)貿(mào)易壁壘。由于進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易存在強(qiáng)烈的技術(shù)溢出效應(yīng)，在新一輪全球化中，我國要主動(dòng)增加從發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易額。而要扭轉(zhuǎn)我國服務(wù)貿(mào)易的逆差，就要從增加服務(wù)業(yè)出口來解決該問題。由于存在惡性競爭，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易不能幫助印度實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)趕超。

自主研發(fā)能力也是后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)長期增長的重要因素。我國在吸收國外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，要注重自身研發(fā)能力的培養(yǎng)，改善技術(shù)創(chuàng)新效率。將技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)相結(jié)合，努力將外部先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為內(nèi)生研發(fā)動(dòng)力，以維持我國經(jīng)濟(jì)的長期增長。

[1]唐保慶，陳志和，楊繼軍.服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口是否帶來國外R&D溢出效應(yīng)[J]. 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2011，（5）.

[2]陳啟斐，劉志彪. 進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率——基于47個(gè)國家雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J]. 世界經(jīng)濟(jì)文匯，2015，（5）.

[3]陳啟斐，劉志彪.反向服務(wù)外包對(duì)我國制造業(yè)價(jià)值鏈提升的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2013，（11）.

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[13]Miroudot S，Lanz R，Ragoussis A. Trade in intermediate goods and services[R]. OECD Publishing，2009.

Imports of Service Trade,Knowledge Spillover and Technological Catching-up in Late Developing Countries:Comparative Analysis of China and India

Chen Qifei1, Zhang Weifu2
( 1. School of International Economics and Trade, Nanjing University of Finance & Economics, Jiangsu Nanjing 210023, China; 2. Department of Scientific Research, Nanjing University of Finance & Economics, Jiangsu Nanjing 210023, China )

With respect to trade in goods, trade in services is embedded by more technology and knowledge contents, showing a stronger spillover effect. This paper firstly establishes a North-South model of trade in services to analyze the effect of import of trade in services on late developing countries’ technological catching-up; then based on bilateral service trade data with 28 OECD countries from China and India, it measures the knowledge spillover from import of trade in services between the two countries. In addition, it analyzes the impact of trade in services on shorting the technology gap with the developed countries in China and India by using the panel data from 2000 to 2013. Researches demonstrate that import of trade in services helps China to complete the technological catching-up with developed countries;however India’s import of trade in services inhibits the pace of its technological catching-up due to differences in development mode. Therefore, developing countries should encourage services’opening-up and trade in services; at the same time, they should pay attention to the opening-up order of services and make great efforts to develop knowledge-intensive trade in services.

import of service trade；knowledge spillover；technological catching-up；a comparison between China and India

F740

A

1009-0150(2017)05-0015-12

（責(zé)任編輯：喜 雯）

10.16538/j.cnki.jsufe.2017.05.002

2017-04-10

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題“泛TPP經(jīng)貿(mào)規(guī)則下我國融入國際價(jià)值鏈分工戰(zhàn)略研究”（16JZD019）；國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)先進(jìn)制造業(yè)的捕捉與匹配問題研究——基于反應(yīng)與擴(kuò)散模型的研究方法”（71540024）；國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下雙重外包對(duì)我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)能重塑的機(jī)制研究”（71703064）；教育部青年基金項(xiàng)目“服務(wù)業(yè)開放對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的影響機(jī)制與路徑選擇：基于企業(yè)異質(zhì)性視角的研究”（16YJC790098）。

陳啟斐（1986－），男，安徽馬鞍山人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師；張為付（1963－），男，江蘇睢寧人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處處長、博士生導(dǎo)師。